|
2021 8 2 |
LT |
Europos Sąjungos oficialusis leidinys |
L 277/6 |
KOMISIJOS DELEGUOTASIS REGLAMENTAS (ES) 2021/1254
2021 m. balandžio 21 d.
kuriuo ištaisomas Deleguotasis reglamentas (ES) 2017/565, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/65/ES papildoma nuostatomis dėl investicinių įmonių organizacinių reikalavimų bei veiklos sąlygų ir toje direktyvoje apibrėžtų terminų
(Tekstas svarbus EEE)
EUROPOS KOMISIJA,
atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,
atsižvelgdama į 2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2014/65/ES dėl finansinių priemonių rinkų, kuria iš dalies keičiamos Direktyva 2002/92/EB ir Direktyva 2011/61/ES (1), ypač į jos 16 straipsnio 12 dalį ir 27 straipsnio 9 dalį,
kadangi:
|
(1) |
Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2017/565 (2) 1 straipsnio 1 dalyje klaidingai nurodyta, kad reikia taikyti to reglamento 59 straipsnio 4 dalį, 60 straipsnį ir IV skyrių, o ne 64 straipsnio 4 dalį, 65 straipsnį ir VIII skyrių; |
|
(2) |
klaidų pasitaikė ir keliose Deleguotojo reglamento (ES) 2017/565 I priedo kryžminėse nuorodose, tiksliau, dalyse „Kliento vertinimas“, „Pavedimų tvarkymas“, „Klientų pavedimai ir sandoriai“, „Ataskaitų teikimas klientams“, „Ryšiai su klientais“ ir „Organizaciniai reikalavimai“; |
|
(3) |
todėl Deleguotasis reglamentas (ES) 2017/565 turėtų būti atitinkamai ištaisytas, |
PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:
1 straipsnis
Deleguotasis reglamentas (ES) 2017/565 ištaisomas taip:
|
1) |
1 straipsnio 1 dalis pakeičiama taip: „1. Šio reglamento II skyrius, III skyriaus 1–4 skirsniai, 64 straipsnio 4 dalis, 65 straipsnis, 6–8 skirsniai ir, kiek jie yra susiję su tomis nuostatomis, I ir VIII skyriai taikomi valdymo įmonėms, pagal Direktyvos 2009/65/EB 6 straipsnio 4 dalį ir Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2011/61/ES (*1) 6 straipsnio 6 dalį teikiančioms paslaugas. (*1) 2011 m. birželio 8 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2011/61/ES dėl alternatyvaus investavimo fondų valdytojų, kuria iš dalies keičiami direktyvos 2003/41/EB ir 2009/65/EB bei reglamentai (EB) Nr. 1060/2009 ir (ES) Nr. 1095/2010 (OL L 174, 2011 7 1, p. 1).“;" |
|
2) |
I priedas pakeičiamas šio reglamento priedo tekstu. |
2 straipsnis
Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.
Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.
Priimta Briuselyje 2021 m. balandžio 21 d.
Komisijos vardu
Pirmininkė
Ursula VON DER LEYEN
(1) OL L 173, 2014 6 12, p. 349.
(2) 2016 m. balandžio 25 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) 2017/565, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/65/ES papildoma nuostatomis dėl investicinių įmonių organizacinių reikalavimų bei veiklos sąlygų ir toje direktyvoje apibrėžtų terminų (OL L 87, 2017 3 31, p. 1).
PRIEDAS
„I PRIEDAS
Duomenų kaupimas
Minimalus sąrašas duomenų, kuriuos turi kaupti investicinė įmonė, priklausomai nuo jos veiklos pobūdžio
|
Pareigos pobūdis |
Duomenų tipas |
Turinio santrauka |
Teisinis pagrindas |
|
Kliento vertinimas |
|||
|
|
Informacija klientams |
Turinys, numatytas pagal Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 4 dalį ir šio reglamento 44–51 straipsnius |
Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 4 dalis Šio reglamento 44–51 straipsniai |
|
|
Kliento susitarimai |
Duomenys, numatyti pagal Direktyvos 2014/65/ES 25 straipsnio 5 dalį |
Direktyvos 2014/65/ES 25 straipsnio 5 dalis Šio reglamento 58 straipsnis |
|
|
Tinkamumo ir priimtinumo vertinimas |
Turinys, numatytas pagal Direktyvos 2014/65/ES 25 straipsnio 2 ir 3 dalis ir šio reglamento 54, 55 ir 60 straipsnius |
Direktyvos 2014/65/ES 25 straipsnio 2 ir 3 dalys Šio reglamento 54, 55 ir 56 straipsniai |
|
Pavedimų tvarkymas |
|||
|
|
Klientų pavedimų tvarkymas. Sujungti sandoriai |
Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 67–70 straipsnius |
Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 1 dalis ir 28 straipsnio 1 dalis Šio reglamento 67–70 straipsniai |
|
|
Sandorių savo naudai sujungimas ir išskirstymas |
Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 69 straipsnį |
Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 1 dalis ir 28 straipsnio 1 dalis Šio reglamento 69 straipsnis |
|
Klientų pavedimai ir sandoriai |
|||
|
|
Duomenų apie klientų pavedimus arba sprendimą vykdyti sandorį kaupimas |
Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 74 straipsnį |
Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 6 dalis Šio reglamento 74 straipsnis |
|
|
Duomenų apie sandorius ir pavedimų vykdymą kaupimas |
Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 75 straipsnį |
Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 6 dalis Šio reglamento 75 straipsnis |
|
Ataskaitų teikimas klientams |
|||
|
|
Su klientams teikiamomis paslaugomis susijusi pareiga |
Turinys, numatytas pagal šio reglamento 59–63 straipsnius |
Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 1 ir 6 dalys ir 25 straipsnio 1 ir 6 dalys Šio reglamento 59–63 straipsniai |
|
Kliento turto apsauga |
|||
|
|
Investicinės įmonės laikomos kliento finansinės priemonės |
Duomenys, numatyti pagal Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 8 dalį ir Komisijos deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 2 straipsnį |
Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 8 dalis Deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 2 straipsnis |
|
|
Investicinės įmonės saugomos kliento lėšos |
Duomenys, numatyti pagal Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 9 dalį ir Deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 2 straipsnį |
Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 9 dalis Deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 2 straipsnis |
|
|
Kliento finansinių priemonių panaudojimas |
Duomenys, numatyti pagal Deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 5 straipsnį |
Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 8, 9 ir 10 dalys Deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 5 straipsnis |
|
Ryšiai su klientais |
|||
|
|
Informacija apie išlaidas ir susijusius mokesčius |
Turinys, numatytas pagal šio reglamento 50 straipsnį |
Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 4 dalies c punktas Šio reglamento 50 straipsnis |
|
|
Informacija apie investicinę įmonę ir jos paslaugas, finansines priemones ir klientų turto apsaugą |
Turinys, numatytas pagal šio reglamento 47, 48 ir 49 straipsnius |
Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 4 dalis Šio reglamento 47, 48 ir 49 straipsniai |
|
|
Informacija klientams |
Pranešimų įrašai |
Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 3 dalis Šio reglamento 46 straipsnis |
|
|
Rinkodaros pranešimai (išskyrus žodinius) |
Kiekvienas investicinės įmonės paskelbtas rinkodaros pranešimas (išskyrus žodinius), kaip numatyta pagal šio reglamento 44 ir 46 straipsnius |
Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 3 dalis Šio reglamento 44 ir 46 straipsniai |
|
|
Konsultacijos dėl investicijų mažmeniniams klientams |
i) Pateiktos konsultacijos dėl investicijų faktas, laikas ir data; ii) rekomenduota finansinė priemonė; iii) klientui pateikta tinkamumo ataskaita |
Direktyvos 2014/65/ES 25 straipsnio 6 dalis Šio reglamento 54 straipsnis |
|
|
Investicinis tyrimas |
Kiekvienas investicinės įmonės patvarioje laikmenoje paskelbto investicinio tyrimo punktas |
Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 3 dalis Šio reglamento 36 ir 37 straipsniai |
|
Organizaciniai reikalavimai |
|||
|
|
įmonės veikla ir vidaus organizacija |
Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 21 straipsnio 1 dalies f punktą |
Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 2–10 dalys Šio reglamento 21 straipsnio 1 dalies f punktas |
|
|
Atitikties ataskaitos |
Kiekviena atitikties ataskaita valdymo organui |
Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 2 dalis Šio reglamento 22 straipsnio 2 dalies c punktas ir 25 straipsnio 2 dalis |
|
|
Duomenys apie interesų konfliktus |
Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 35 straipsnį |
Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 3 dalis Šio reglamento 35 straipsnis |
|
|
Paskatos |
Informacija, atskleista klientams pagal Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 9 dalį |
Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 9 dalis Deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 11, 12 ir 13 straipsniai |
|
|
Rizikos valdymo ataskaitos |
Kiekviena rizikos valdymo ataskaita vyresniajai vadovybei |
Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 5 dalis Šio reglamento 23 straipsnio 1 dalies b punktas ir 25 straipsnio 2 dalis |
|
|
Vidaus audito ataskaitos |
Kiekviena vidaus audito ataskaita vyresniajai vadovybei |
Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 5 dalis Šio reglamento 24 straipsnis ir 25 straipsnio 2 dalis |
|
|
Duomenys apie skundų nagrinėjimą |
Kiekvienas skundas ir skundų nagrinėjimo priemonės, kurių imtasi |
Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 2 dalis Šio reglamento 26 straipsnis |
|
|
Duomenys apie asmeninius sandorius |
Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 29 straipsnio 5 dalies c punktą |
Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 2 dalis Šio reglamento 29 straipsnio 5 dalies c punktas |