|
3.9.2020 |
LT |
Europos Sąjungos oficialusis leidinys |
L 289/315 |
KOMISIJOS ĮGYVENDINIMO REGLAMENTAS (ES) 2020/1227
2019 m. lapkričio 12 d.
kuriuo nustatomi informacijos teikimo pagal pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais reikalavimus šablonų techniniai įgyvendinimo standartai
(Tekstas svarbus EEE)
EUROPOS KOMISIJA,
atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,
atsižvelgdama į 2017 m. gruodžio 12 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) 2017/2402, kuriuo nustatoma bendroji pakeitimo vertybiniais popieriais sistema ir sukuriama specialioji paprasto, skaidraus ir standartizuoto pakeitimo vertybiniais popieriais sistema, ir iš dalies keičiamos direktyvos 2009/65/EB, 2009/138/EB ir 2011/61/ES bei reglamentai (EB) Nr. 1060/2009 ir (ES) Nr. 648/2012 (1), ypač į jo 27 straipsnio 7 dalį,
kadangi:
|
(1) |
siekiant sudaryti palankesnes sąlygas veiksmingam ir suderintam pranešimų teikimui, informacija apie pakeitimą vertybiniais popieriais, kuris atitinka reikalavimus pagal paprasto, skaidraus ir standartizuoto (PSS) pakeitimo vertybiniais popieriais kriterijus, nurodytus Reglamento (ES) 2017/2402 19–22 ir 23–26 straipsniuose, Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai (EVPRI) turėtų būti teikiama suderintu formatu ir laikantis vienodų standartų; |
|
(2) |
kai informacija teikiama suderintu formatu, EVPRI gali veiksmingai rinkti duomenis, o investuotojai ir kompetentingos institucijos gali lengviau atlikti nuoseklumo patikrinimus ir išsamumo vertinimą. Todėl reikėtų nustatyti kiekvieno pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais pildytino laukelio formatą, o visa EVPRI teikiama informacija turėtų būti teikiama elektroniniu būdu; |
|
(3) |
šis reglamentas pagrįstas techninių įgyvendinimo standartų projektais, kuriuos EVPRI pateikė Komisijai pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010 (2) 15 straipsnį; |
|
(4) |
EVPRI surengė atviras viešas konsultacijas dėl techninių įgyvendinimo standartų projektų, kuriais grindžiamas šis reglamentas, išanalizavo galimas su jais susijusias sąnaudas ir naudą ir paprašė, kad pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 37 straipsnį įsteigta Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupė pateiktų savo nuomonę, |
PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:
1 straipsnis
Pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais šablonai
1. Informacija, nurodyta Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2020/1226 (3) 1 straipsnio 1 dalies a punkte ir 1 straipsnio 2 dalies a punkte, pateikiama naudojant šio reglamento I priede pateiktą šabloną.
2. Informacija, nurodyta Deleguotojo reglamento (ES) 2020/1226 1 straipsnio 1 dalies b punkte ir 1 straipsnio 2 dalies b punkte, pateikiama naudojant šio reglamento II priede pateiktą šabloną.
3. Informacija, nurodyta Deleguotojo reglamento (ES) 2020/1226 1 straipsnio 1 dalies c punkte ir 1 straipsnio 2 dalies c punkte, pateikiama naudojant šio reglamento III priede pateiktą šabloną.
4. Kai pagal šį straipsnį teiktinos informacijos nėra arba jos nereikia teikti dėl to, kad taikomos Reglamento (ES) 2017/2402 43 straipsnyje nustatytos pereinamojo laikotarpio nuostatos, pranešime (atitinkamame (-uose) šio reglamento priedų laukelyje (-iuose)) nurodoma „Netaikoma dėl pereinamojo laikotarpio nuostatų taikymo“.
5. Šiame straipsnyje nurodyta informacija pateikiama elektronine, kompiuteriu skaitoma forma.
6. Deleguotojo reglamento (ES) 2020/1226 2 straipsnyje nurodyta „Papildoma informacija“ įrašoma šio reglamento I–III priedų laukelyje „Pildytinas laukelis“.
2 straipsnis
Įsigaliojimas
Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.
Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.
Priimta Briuselyje 2019 m. lapkričio 12 d.
Komisijos vardu
Pirmininkas
Jean-Claude JUNCKER
(1) OL L 347, 2017 12 28, p. 35.
(2) 2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 1095/2010, kuriuo įsteigiama Europos priežiūros institucija (Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija) ir iš dalies keičiamas Sprendimas Nr. 716/2009/EB bei panaikinamas Komisijos sprendimas 2009/77/EB (OL L 331, 2010 12 15, p. 84).
(3) 2019 m. lapkričio 12 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) 2020/1226, kuriuo papildomas Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2017/2402 ir nustatomi informacijos, teiktinos pagal pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais reikalavimus, techniniai reguliavimo standartai (žr. šio Oficialiojo leidinio p.285).
I PRIEDAS
Pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais formos laukelių formatai
|
SIMBOLIS |
DUOMENŲ RŪŠIS |
APIBRĖŽTIS |
|
{ALPHANUM-n} |
Iki n raidinių skaitinių ženklų |
Laukelyje pateikiamas laisvo pobūdžio tekstas. Turėtų būti įrašyta ASCII formatu (be diakritinių rašmenų). |
|
{COUNTRYCODE_2} |
2 raidiniai skaitiniai ženklai |
Dviraidis ISO 3166–1 šalies kodas. Turėtų būti įrašyta ASCII formatu (be diakritinių rašmenų). |
|
{CURRENCYCODE_3} |
3 raidiniai skaitiniai ženklai |
Triraidis ISO 4217 valiutos kodas. Turėtų būti įrašyta ASCII formatu (be diakritinių rašmenų). |
|
{DATEFORMAT} |
ISO 8601 datos formatas |
Data pateikiama šiuo formatu: MMMM-MM-DD |
|
{Y/N} |
1 raidinis skaitinis ženklas |
„true“ – Y „false“ – N |
|
{ISIN} |
12 raidinių skaitinių ženklų |
ISIN kodas pagal ISO 6166 |
|
{LEI} |
20 raidinių skaitinių ženklų |
Juridinio asmens identifikatorius pagal ISO 17442 |
Pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais forma ne ABCP pakeitimo vertybiniais popieriais atveju
|
LAUKELIO KODAS |
LAUKELIO PAVADINIMAS |
PILDYTINAS LAUKELIS |
LAUKELIO FORMATAS |
|
STSS0 |
Pirmas kontaktinis punktas |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS1 |
Priemonės identifikavimo kodas |
|
{ISIN} |
|
STSS2 |
Iniciatoriaus, rėmėjo arba pirminio skolintojo LEI |
|
{LEI} |
|
STSS3 |
Pranešimo identifikatorius |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS4 |
Unikalus identifikatorius |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS5 |
Prospekto identifikatorius |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS6 |
Pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugykla |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS7 |
Pakeitimo vertybiniais popieriais pavadinimas |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS8 |
Įsisteigimo valstybė |
|
{COUNTRYCODE_2} |
|
STSS9 |
Pakeitimo vertybiniais popieriais klasifikavimas |
|
{LIST} |
|
STSS10 |
Pagrindinių pozicijų rūšis |
|
{LIST} |
|
STSS11 |
Emisijos data |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSS12 |
Pranešimo data |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSS13 |
Įgaliotoji trečioji šalis |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS14 |
Įgaliotoji trečioji šalis (pavadinimas ir įsisteigimo valstybė) |
|
{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} |
|
STSS15 |
Trečiajai šaliai įgaliojimus suteikusi kompetentinga institucija |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS16 |
PSS statusas |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS17 |
Iniciatorius (arba pirminis skolintojas) nėra ES kredito įstaiga |
|
{Y/N} |
|
STSS18 |
Kredito suteikimo kriterijų patvirtinimas |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS19 |
Pareiškimas, kad vykdoma kredito suteikimo kriterijų priežiūra |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS20 |
Tikro pardavimo būdu įgytos pagrindinės pozicijos |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS21 |
Griežtų susigrąžinimo nuostatų nebuvimas |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS22 |
Nacionalinės nemokumo teisės aktuose nustatytų susigrąžinimo nuostatų išimtis |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS23 |
Perdavimas, kai pardavėjas nėra pirminis skolintojas |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS24 |
Perdavimas, atliekamas priskyrimo būdu ir įforminamas vėliau |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS25 |
Pareiškimai ir garantijos |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS26 |
Aktyvaus portfelio valdymo kriterijai |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS27 |
Turto vienarūšiškumas |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS28 |
Su pagrindinėmis pozicijomis susijusios prievolės: pakartotinio pakeitimo vertybiniais popieriais nebuvimas |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS29 |
Kreditavimo standarto patikimumas |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS30 |
Iniciatoriaus / skolintojo praktinė patirtis |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS31 |
Turtas, kurio atžvilgiu yra neįvykdytų įsipareigojimų |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS32 |
Bent vienas mokėjimas perdavimo metu |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS33 |
Grąžinimas turėtojams / turto pardavimas |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS34 |
Rizikos išlaikymo reikalavimų laikymasis |
|
{LIST} |
|
STSS35 |
Palūkanų normų ir valiutos kurso rizikos mažinimas |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS36 |
SPPVPS pirktos / parduotos išvestinės finansinės priemonės |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS37 |
Išvestinės finansinės priemonės, kurioms taikomi bendri standartai |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS38 |
Nurodyti palūkanų mokėjimai, pagrįsti įprastomis palūkanų normomis |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS39 |
Pinigų nesulaikymas pateikus vykdymo užtikrinimo arba paspartinimo pranešimą |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS40 |
Jokia pinigų suma nesulaikoma |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS41 |
Pagrindinės pajamos perduodamos investuotojams |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS42 |
Grąžinimo eiliškumas pagal jų prioritetą nekeičiamas |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS43 |
Jokiomis nuostatomis nereikalaujama automatiškai likviduoti pagrindinių pozicijų rinkos verte |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS44 |
Pakeitimo vertybiniais popieriais atvejai, pagal kuriuos nuoseklus mokėjimų eiliškumas nenumatytas |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS45 |
Atnaujinamasis pakeitimas vertybiniais popieriais numatant išankstinės amortizacijos įvykius, dėl kurių atnaujinamasis laikotarpis nutraukiamas remiantis nustatytais priežastiniais veiksniais |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS46 |
Pagrindinių pozicijų kredito kokybės pablogėjimas |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS47 |
Su nemokumu susijusio įvykio atsiradimas pardavėjo arba valdymo įmonės atžvilgiu |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS48 |
SPPVPS turimų pagrindinių pozicijų nuvertėjimas žemiau iš anksto nustatytos ribos |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS49 |
Pakankamų naujų pagrindinių pozicijų, atitinkančių iš anksto nustatytą kredito kokybę, nesukūrimas (atnaujinamojo laikotarpio nutraukimo priežastinis veiksnys) |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS50 |
Informacija apie valdymo įmonės, patikėtinio ir kitų papildomų paslaugų teikėjų sutartinius įsipareigojimus |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS51 |
Valdymo tęstinumo nuostatos |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS52 |
Išvestinių finansinių priemonių sandorio šalims taikomos tęstinumo nuostatos |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS53 |
Likvidumo priemonės teikėjams ir sąskaitos bankui taikomos tęstinumo nuostatos |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS54 |
Reikalaujama valdymo įmonės praktinė patirtis, politika, tinkamos procedūros ir įdiegtos rizikos valdymo kontrolės priemonės |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS55 |
Aiškios ir nuoseklios apibrėžtys (probleminės paskolos) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS56 |
Mokėjimų eiliškumas ir priežastiniai įvykiai |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS57 |
Įvairių klasių investuotojų konfliktų išsprendimas laiku ir patikėtinių įsipareigojimai |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS58 |
Ankstesnių laikotarpių įsipareigojimų neįvykdymo ir nuostolių duomenys |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS59 |
Pagrindinių pozicijų imtis išorės patikrinimui |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS60 |
Įsipareigojimų pinigų srauto modelio pateikimas potencialiems investuotojams |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS61 |
Aplinkosauginis veiksmingumas / būsto paskolos arba paskolos automobiliams arba automobilių išperkamoji nuoma |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS62 |
Iniciatorius ir rėmėjas, atsakingi už Reglamento (ES) 2017/2402 7 straipsnio reikalavimų laikymąsi |
|
{ALPHANUM-1000} |
II PRIEDAS
Pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais formos laukelių formatai
|
SIMBOLIS |
DUOMENŲ RŪŠIS |
APIBRĖŽTIS |
|
{ALPHANUM-n} |
Iki n raidinių skaitinių ženklų |
Laukelyje pateikiamas laisvo pobūdžio tekstas. Turėtų būti įrašyta ASCII formatu (be diakritinių rašmenų). |
|
{COUNTRYCODE_2} |
2 raidiniai skaitiniai ženklai |
Dviraidis ISO 3166–1 šalies kodas. Turėtų būti įrašyta ASCII formatu (be diakritinių rašmenų). |
|
{CURRENCYCODE_3} |
3 raidiniai skaitiniai ženklai |
Triraidis ISO 4217 valiutos kodas. Turėtų būti įrašyta ASCII formatu (be diakritinių rašmenų). |
|
{DATEFORMAT} |
ISO 8601 datos formatas |
Data pateikiama šiuo formatu: MMMM-MM-DD |
|
{Y/N} |
1 raidinis skaitinis ženklas |
„true“ – Y „false“ – N |
|
{ISIN} |
12 raidinių skaitinių ženklų |
ISIN kodas pagal ISO 6166 |
|
{LEI} |
20 raidinių skaitinių ženklų |
Juridinio asmens identifikatorius pagal ISO 17442 |
Pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais forma ABCP pakeitimo vertybiniais popieriais atveju
|
LAUKELIO KODAS |
LAUKELIO PAVADINIMAS |
PILDYTINAS LAUKELIS |
LAUKELIO FORMATAS |
|
STSAT0 |
Pirmas kontaktinis punktas |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT1 |
Priemonės identifikavimo kodas |
|
{ISIN} |
|
STSAT2 |
Iniciatoriaus, rėmėjo arba pirminio skolintojo LEI |
|
{LEI} |
|
STSAT3 |
Pranešimo identifikatorius |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT4 |
Unikalus identifikatorius |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT5 |
Prospekto identifikatorius |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT6 |
Pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugykla |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT7 |
Pakeitimo vertybiniais popieriais pavadinimas |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT8 |
Įsisteigimo vieta |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT9 |
Pakeitimo vertybiniais popieriais rūšis |
|
{LIST} |
|
STSAT10 |
Pagrindinių pozicijų rūšis |
|
{LIST} |
|
STSAT11 |
Emisijos data |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSAT12 |
Pranešimo data |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSAT13 |
Įgaliotoji trečioji šalis |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT14 |
Įgaliotoji trečioji šalis (pavadinimas ir įsisteigimo valstybė) |
|
{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} |
|
STSAT15 |
Trečiajai šaliai įgaliojimus suteikusi kompetentinga institucija |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT16 |
PSS statusas |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT17 |
Iniciatorius (arba pirminis skolintojas) nėra ES kredito įstaiga |
|
{Y/N} |
|
STSAT18 |
Kredito suteikimo kriterijų patvirtinimas |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT19 |
Pareiškimas, kad vykdoma kredito suteikimo kriterijų priežiūra |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT20 |
Tikro pardavimo būdu įgytos pagrindinės pozicijos |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT21 |
Griežtų susigrąžinimo nuostatų nebuvimas |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT22 |
Nacionalinės nemokumo teisės aktuose nustatytų susigrąžinimo nuostatų išimtis |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT23 |
Perdavimas, kai pardavėjas nėra pirminis skolintojas |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT24 |
Perdavimas, atliekamas priskyrimo būdu ir įforminamas vėliau |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT25 |
Pareiškimai ir garantijos |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT26 |
Aktyvaus portfelio valdymo kriterijai |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT27 |
Pakartotinio pakeitimo vertybiniais popieriais nebuvimas |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT28 |
Perduotos pagrindinės pozicijos be pozicijų esant įsipareigojimų neįvykdymui |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT29 |
Bent vienas mokėjimas perdavimo metu |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT30 |
Grąžinimas turėtojams / turto pardavimas. |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT31 |
Palūkanų normų ir valiutos kurso rizikos mažinimas |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT32 |
SPPVPS pirktos / parduotos išvestinės finansinės priemonės |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT33 |
Išvestinės finansinės priemonės pagrindinių pozicijų grupėje |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT34 |
Išvestinės finansinės priemonės, kurioms taikomi bendri standartai |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT35 |
Aiškios ir nuoseklios apibrėžtys, susijusios su probleminių paskolų traktavimu |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT36 |
Mokėjimų eiliškumas ir priežastiniai įvykiai |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT37 |
Ankstesnių laikotarpių įsipareigojimų neįvykdymo ir nuostolių duomenys |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT38 |
Turto vienarūšiškumas |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT39 |
Su pagrindinėmis pozicijomis susijusios prievolės |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT40 |
Su pagrindinėmis pozicijomis susijusios prievolės |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT41 |
Nurodyti palūkanų mokėjimai, pagrįsti įprastomis palūkanų normomis |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT42 |
Pinigų srauto nesulaikymas pateikus vykdymo užtikrinimo arba paspartinimo pranešimą |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT43 |
Pinigų nesulaikymas / vykdymo užtikrinimas arba paspartinimas |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT44 |
Pagrindinės pajamos perduodamos investuotojams |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT45 |
Jokiomis nuostatomis nereikalaujama automatiškai likviduoti pagrindinių pozicijų rinkos verte |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT46 |
Kreditavimo standartų patikimumas |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT47 |
Pardavėjo praktinė patirtis |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT48 |
Atnaujinamasis ABCP sandoris / kredito kokybės priežastinis veiksnys |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT49 |
Pakeitimo vertybiniais popieriais dalyvio pareigos |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT50 |
Valdymo tęstinumo nuostatos |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT51 |
Išvestinių finansinių priemonių sandorio šaliai ir sąskaitos bankui taikomos tęstinumo nuostatos |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT52 |
Rėmėjo patikimumas |
|
{ALPHANUM-1000} |
III PRIEDAS
Pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais formos laukelių formatai
|
SIMBOLIS |
DUOMENŲ RŪŠIS |
APIBRĖŽTIS |
|
{ALPHANUM-n} |
Iki n raidinių skaitinių ženklų |
Laukelyje pateikiamas laisvo pobūdžio tekstas. Turėtų būti įrašyta ASCII formatu (be diakritinių rašmenų). |
|
{COUNTRYCODE_2} |
2 raidiniai skaitiniai ženklai |
Dviraidis ISO 3166–1 šalies kodas. Turėtų būti įrašyta ASCII formatu (be diakritinių rašmenų). |
|
{CURRENCYCODE_3} |
3 raidiniai skaitiniai ženklai |
Triraidis ISO 4217 valiutos kodas. Turėtų būti įrašyta ASCII formatu (be diakritinių rašmenų). |
|
{DATEFORMAT} |
ISO 8601 datos formatas |
Data pateikiama šiuo formatu: MMMM-MM-DD |
|
{Y/N} |
1 raidinis skaitinis ženklas |
„true“ – Y „false“ – N |
|
{ISIN} |
12 raidinių skaitinių ženklų |
ISIN kodas pagal ISO 6166 |
|
{LEI} |
20 raidinių skaitinių ženklų |
Juridinio asmens identifikatorius pagal ISO 17442 |
Pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais forma ABCP programos atveju
|
LAUKELIO KODAS |
LAUKELIO PAVADINIMAS |
PILDYTINAS LAUKELIS |
LAUKELIO FORMATAS |
|
STSAP0 |
Pirmas kontaktinis punktas |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP1 |
Priemonės identifikavimo kodas |
|
{ISIN} |
|
STSAP2 |
Rėmėjo LEI |
|
{LEI} |
|
STSAP3 |
Pranešimo identifikatorius |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP4 |
Unikalus identifikatorius |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP5 |
Prospekto identifikatorius |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP6 |
Pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugykla |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP7 |
ABCP programos pavadinimas |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP8 |
Įsisteigimo valstybė |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP9 |
Priemonės klasifikavimas |
|
{LIST} |
|
STSAP10 |
Emisijos data |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSAP11 |
Pranešimo data |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSAP12 |
Įgaliotoji trečioji šalis |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP13 |
Įgaliotoji trečioji šalis (pavadinimas ir įsisteigimo valstybė) |
|
{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} |
|
STSAP14 |
Trečiajai šaliai įgaliojimus suteikusi kompetentinga institucija |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP15 |
PSS statusas |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP16 |
Rėmėjas yra prižiūrima kredito įstaiga |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP17 |
Rėmėjo, kaip likvidumo priemonės teikėjo, parama |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP18 |
Įrodymas kredito įstaigos kompetentingai institucijai |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP19 |
Rėmėjas laikosi išsamaus patikrinimo reikalavimų |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP20 |
Rizikos išlaikymo reikalavimų laikymasis (sandorio lygmeniuprogramos lygmeniu) |
|
{LIST} |
|
STSAP21 |
Reglamento (ES) 2017/2402 7 straipsnio reikalavimų laikymasis ABCP programos lygmeniu |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP22 |
Likvidumo priemonės panaudojimas, kai likvidumo priemonė neatnaujinama |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAP23 |
Pagal ABCP programą vykdomi ABCP sandoriai atitinka Reglamento (ES) 2017/2402 24 straipsnio 1–8 ir 12–20 dalių reikalavimus |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP24 |
Ne daugiau kaip 5 % pagrindinių pozicijų bendros sumos gali laikinai neatitikti reikalavimų |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAP25 |
Likusi vidutinė svertinė trukmė ne ilgesnė kaip dveji metai |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP26 |
Visiškai remiama ABCP programa (rėmėjo teikiama parama) |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAP27 |
ABCP programa neapima jokio pakartotinio pakeitimo vertybiniais popieriais, o kredito vertės didinimu nenustatomas antras segmentavimo lygis programos lygmeniu |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP28 |
Jokių pasirinkimo pirkti sandorių |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP29 |
Palūkanų norma ir valiutos kurso rizika ABCP programos lygmeniu yra tinkamai mažinama ir pagrįsta dokumentais |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAP30 |
ABCP programos dokumentams keliami reikalavimai (patikėtinio įsipareigojimai investuotojams) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP31 |
ABCP programos dokumentams keliami reikalavimai (rėmėjo sutartinės prievolės) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP32 |
ABCP programos dokumentams keliami reikalavimai (procesas ir įsipareigojimai, kai valdymo įmonė nevykdo įsipareigojimų) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP33 |
ABCP programos dokumentams keliami reikalavimai (nuostatos dėl išvestinių finansinių priemonių sandorio šalių ir sąskaitos banko pakeitimo) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP34 |
ABCP programos dokumentams keliami reikalavimai (procedūros, kuriomis įkaitu užtikrinamas finansavimo įsipareigojimas) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP35 |
ABCP programos dokumentams keliami reikalavimai (likvidumo priemonės panaudojimas ir vertybinių popierių, kurių terminas baigiasi, grąžinimas, kai rėmėjas neatnaujina finansavimo pagal likvidumo priemonę įsipareigojimo iki jos galiojimo pabaigos) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP36 |
Valdymo įmonės praktinė patirtis |
|
{ALPHANUM} |