(1)

siekiant užtikrinti veiksmingą interesų konfliktų, susijusių su Europos rizikos kapitalo fondais, kontrolę ir valdymą, svarbu nurodyti atvejus, kai gali kilti interesų konfliktas;

(2)

su reikalavimus atitinkančiais rizikos kapitalo fondais susijusių interesų konfliktų rūšys skiriasi priklausomai nuo susijusių asmenų vaidmens, interesų ir paskatų. Kad būtų galima lengviau nustatyti tokius interesų konfliktus, būtina parengti atvejų, dėl kurių gali kilti interesų konfliktų, sąrašą. Tas sąrašas turėtų būti pakankamai išsamus, kad apimtų bet kurių rūšių interesų konfliktus, kurie gali būti susiję su Europos rizikos kapitalo fondais. Todėl interesų konfliktų rūšys turėtų apimti atvejus, kai yra tikimybė gauti finansinės naudos arba išvengti finansinių nuostolių arba kai paskatos teikiamos taip, kad pirmenybė teikiama tam tikriems interesams, pakenkiant reikalavimus atitinkančio rizikos kapitalo fondo ar jo investuotojų interesams;

(3)

reikalavimus atitinkančių rizikos kapitalo fondų valdytojai turėtų priimti procedūras ir priemones, kuriomis būtų užtikrinta, kad tokioje verslo veikloje dalyvaujantys asmenys tą veiklą vykdytų kuo labiau atsižvelgdami į reikalavimus atitinkančių rizikos kapitalo fondų ir jų investuotojų interesus. Norint pasiekti suderintą investuotojų apsaugos Sąjungoje lygį ir sudaryti sąlygas tiems valdytojams priimti ir taikyti nuoseklią ir veiksmingą interesų konfliktų prevencijos, stebėjimo ir valdymo praktiką, į jų interesų konfliktų politiką turėtų būti įtraukti tam tikri būtiniausi veiksmai. Siekiant išvengti nereikalingos administracinės naštos ir kartu užtikrinti tinkamą investuotojų apsaugos lygį, interesų konfliktų politika turėtų būti pritaikyta atsižvelgiant į valdytojų verslo pobūdį, mastą ir sudėtingumą;

(4)

interesų konfliktų politikoje nustatytų procedūrų ir priemonių gali nepakakti reikalavimus atitinkančio rizikos kapitalo fondo ar jo investuotojų interesams apsaugoti; tokiu atveju reikalavimus atitinkančių rizikos kapitalo fondų valdytojai turėtų imtis būtinų papildomų veiksmų tiems interesams apsaugoti. Šie veiksmai turėtų apimti reikalavimus atitinkančio rizikos kapitalo fondo vyresniosios vadovybės ar kito kompetentingo vidaus organo informavimą ir reikiamų sprendimų arba veiksmų priėmimą, kad būtų veikiama kuo labiau atsižvelgiant į reikalavimus atitinkančio rizikos kapitalo fondo ar jo investuotojų interesus;

(5)

reikalavimus atitinkančių rizikos kapitalo fondų valdytojai gali aktyviai dalyvauti valdant įmones, į kurias investuoja reikalavimus atitinkantys rizikos kapitalo fondai. Siekiant užkirsti kelią interesų konfliktams ir užtikrinti, kad tų valdytojų balsavimo teisės būtų naudojamos tiek atitinkamo reikalavimus atitinkančio rizikos kapitalo fondo, tiek jo investuotojų naudai, būtina nustatyti išsamius reikalavimus dėl naudojimosi tomis balsavimo teisėmis. Siekiant užtikrinti pakankamą investuotojų apsaugos standartą, reikalavimus atitinkančių rizikos kapitalo fondų valdytojai turėtų parengti tinkamas ir veiksmingas šios srities strategijas ir paprašius pateikti šių strategijų ir veiksmų, kurių jie ėmėsi, santrauką;

(6)

siekiant užtikrinti veiksmingą informacijos apie interesų konfliktus atskleidimą, teikiama informacija turėtų būti reguliariai atnaujinama. Atsižvelgiant į būdingą riziką, susijusią su interneto svetainės, kaip priemonės, kuria siekiama atskleisti informaciją apie interesų konfliktus, naudojimu, būtina nustatyti tos informacijos skelbimo interneto svetainėje kriterijus;

(7)

kad reikalavimus atitinkančių rizikos kapitalo fondų valdytojai galėtų prisitaikyti prie naujų reikalavimų, šio reglamento taikymo pradžios data turėtų būti atidėta šešiems mėnesiams,

a)

galėtų turėti finansinės naudos arba išvengti finansinio nuostolio reikalavimus atitinkančio rizikos kapitalo fondo arba jo investuotojų sąskaita;

b)

yra suinteresuotas teikiamos paslaugos arba vykdomos veiklos, kurios gavėjas yra reikalavimus atitinkantis rizikos kapitalo fondas arba jo investuotojai, rezultatu kitaip, negu reikalavimus atitinkantis rizikos kapitalo fondas arba jo investuotojai yra suinteresuoti tuo rezultatu;

c)

yra suinteresuotas reikalavimus atitinkančio rizikos kapitalo fondo arba jo investuotojų vardu vykdomo sandorio rezultatu kitaip, negu reikalavimus atitinkantis rizikos kapitalo fondas arba jo investuotojai yra suinteresuoti tuo rezultatu;

d)

yra finansiškai arba kitaip skatinamas teikti pirmenybę:

e)

vykdo tą pačią veiklą, skirtą reikalavimus atitinkančiam rizikos kapitalo fondui, kitam kolektyvinio investavimo subjektui, įskaitant KIPVPS, arba investuotojui;

f)

moka arba gauna mokestį ar komisinius, arba teikia arba gauna bet kokią nepiniginę naudą, kurie nenurodyti Komisijos deleguotojo reglamento (ES) Nr. 231/2013 (2) 24 straipsnio 1 dalyje;

g)

daro įtaką ir yra asmeniškai suinteresuotas daryti įtaką reikalavimus atitinkančios portfeliui priklausančios įmonės vystymuisi reikalavimus atitinkančio rizikos kapitalo fondo ar jo investuotojų nenaudai arba reikalavimus atitinkančio rizikos kapitalo fondo tikslų įgyvendinimo sąskaita.

a)

draudimą 1 straipsnyje nurodytiems asmenims ar subjektams keistis informacija, jei dėl tokio keitimosi informacija galėtų kilti arba galėtų lengviau kilti interesų konfliktas;

b)

1 straipsnyje nurodytų asmenų ar subjektų, kurių interesai gali vieni kitiems prieštarauti, priežiūros atskyrimą;

c)

ryšio tarp 1 straipsnyje nurodytų asmenų ar subjektų, kurie daugiausia vykdo vienos rūšies veiklą, atlyginimo ir asmenų ar subjektų, kurie daugiausia vykdo kitokią veiklą, atlyginimo arba jų uždirbtų pajamų arba priklausomybės nuo jų atlyginimo arba uždirbtų pajamų, kai dėl šių veiklos rūšių gali kilti interesų konfliktas, panaikinimą;

d)

1 straipsnyje nurodytų asmenų ar subjektų netinkamos įtakos reikalavimus atitinkančio rizikos kapitalo fondo valdymui prevenciją;

e)

1 straipsnyje nurodytų asmenų ar subjektų įtraukimo į bet kokią veiklą, dėl kurios gali kilti interesų konfliktas, prevenciją ar kontrolę.

a)

nedelsdami informuoja savo vyresniąją vadovybę ar kitą kompetentingą vidaus organą arba reikalavimus atitinkančio rizikos kapitalo fondo vyresniąją vadovybę ar kitą kompetentingą vidaus organą apie riziką, kad gali būti pakenkta šio fondo arba jo investuotojų interesams;

b)

priima sprendimus arba imasi veiksmų, kad veiktų kuo labiau atsižvelgdami į reikalavimus atitinkančio rizikos kapitalo fondo ar jo investuotojų interesus.