(1)

reikalavimus atitinkančių socialinio verslumo fondų valdytojai turėtų priimti procedūras ir priemones, kuriomis būtų užtikrinta, kad tokioje verslo veikloje dalyvaujantys asmenys tą veiklą vykdytų kuo labiau atsižvelgdami į reikalavimus atitinkančių socialinio verslumo fondų ir jų investuotojų interesus. Norint pasiekti suderintą investuotojų apsaugos Sąjungoje lygį ir sudaryti sąlygas tiems valdytojams priimti ir taikyti nuoseklią ir veiksmingą interesų konfliktų prevencijos, stebėjimo ir valdymo praktiką, į jų interesų konfliktų politiką turėtų būti įtraukti tam tikri būtiniausi veiksmai. Siekiant išvengti nereikalingos administracinės naštos ir kartu užtikrinti tinkamą investuotojų apsaugos lygį, interesų konfliktų politika turėtų būti pritaikyta atsižvelgiant į valdytojų verslo pobūdį, mastą ir sudėtingumą;

(2)

interesų konfliktų politikoje nustatytų procedūrų ir priemonių gali nepakakti reikalavimus atitinkančio socialinio verslumo fondo ar jo investuotojų interesams apsaugoti; tokiu atveju reikalavimus atitinkančių socialinio verslumo fondų valdytojai turėtų imtis būtinų papildomų veiksmų tiems interesams apsaugoti. Šie veiksmai turėtų apimti reikalavimus atitinkančio socialinio verslumo fondo vyresniosios vadovybės ar kito kompetentingo vidaus organo informavimą ir reikiamų sprendimų arba veiksmų priėmimą, kad būtų veikiama kuo labiau atsižvelgiant į reikalavimus atitinkančio socialinio verslumo fondo ar jo investuotojų interesus;

(3)

reikalavimus atitinkančių socialinio verslumo fondų valdytojai gali aktyviai dalyvauti valdant įmones, į kurias investuoja reikalavimus atitinkantys socialinio verslumo fondai. Siekiant užkirsti kelią interesų konfliktams ir užtikrinti, kad tų valdytojų balsavimo teisės būtų naudojamos tiek atitinkamo reikalavimus atitinkančio socialinio verslumo fondo, tiek jo investuotojų naudai, būtina nustatyti išsamius reikalavimus dėl naudojimosi tomis balsavimo teisėmis. Siekiant užtikrinti pakankamą investuotojų apsaugos standartą, reikalavimus atitinkančių socialinio verslumo fondų valdytojai turėtų parengti tinkamas ir veiksmingas šios srities strategijas ir paprašius pateikti šių strategijų ir veiksmų, kurių jie ėmėsi, santrauką;

(4)

siekiant užtikrinti veiksmingą informacijos apie interesų konfliktus atskleidimą, teikiama informacija turėtų būti reguliariai atnaujinama. Atsižvelgiant į būdingą riziką, susijusią su interneto svetainės, kaip priemonės, kuria siekiama atskleisti informaciją apie interesų konfliktus, naudojimu, būtina nustatyti tos informacijos skelbimo kriterijus;

(5)

siekiant užtikrinti nuoseklų metodą, susijusį su procedūromis, kurias taiko reikalavimus atitinkančių socialinio verslumo fondų valdytojai, kad galėtų įvertinti reikalavimus atitinkančių portfeliui priklausančių įmonių pasiektą teigiamą socialinį poveikį, į tas procedūras reikėtų įtraukti tam tikrus elementus. Reikalavimus atitinkančių portfeliui priklausančių įmonių naudojami ištekliai, taip pat tų įmonių tiekiami produktai ir teikiamos paslaugos yra pagrindiniai teigiamo socialinio poveikio rodikliai, todėl jie turėtų būti neatskiriama šių procedūrų dalis. Siekiant atskirti socialines įmones nuo įmonių, kurios tik atsitiktinai įgyvendina socialinius tikslus, tos procedūros taip pat turėtų apimti reikalavimus atitinkančių portfeliui priklausančių įmonių rezultatų vertinimą;

(6)

reikėtų užtikrinti, kad investuotojams pateiktoje ikisutartinėje informacijoje būtų pakankamai duomenų apie reikalavimus atitinkantį socialinio verslumo fondą. Todėl į reikalavimus atitinkančio socialinio verslumo fondo investavimo strategijos ir tikslų aprašą turėtų būti įtraukti reikalavimus atitinkančių portfeliui priklausančių įmonių, į kurias reikalavimus atitinkantis socialinio verslumo fondas ketina investuoti, socialinių sektorių, geografinių teritorijų ir teisinių formų aprašai, taip pat informacija apie tų įmonių pelno paskirstymą;

(7)

investuotojams turėtų būti teikiama informacija, reikalinga įvertinti reikalavimus atitinkančio socialinio verslumo fondo valdytojo taikomai bazinei metodikai, kad būtų galima įvertinti socialinį poveikį. Todėl ikisutartinėje informacijoje turėtų būti nurodyta, ar reikalavimus atitinkančio socialinio verslumo fondo valdytojas rėmėsi vidaus metodika, ar taikė visuotinai pripažintą metodiką. Ikisutartinė informacija taip pat turėtų apimti pagrindinių metodikos požymių, įskaitant atrankos kriterijus, aprašą, atitinkamus rodiklius ir paaiškinimą, kaip reikalavimus atitinkančio socialinio verslumo fondo valdytojas užtikrina, kad būtų laikomasi tos metodikos;

(8)

investuotojai turėtų galėti patikrinti, ar reikalavimus atitinkančio socialinio verslumo fondo valdytojas laikosi investavimo politikos, pasirinkdamas reikalavimų neatitinkantį turtą. Todėl ikisutartinė informacija turėtų apimti informaciją apie reikalavimų neatitinkančio turto, į kurį investuoja reikalavimus atitinkantis socialinio verslumo fondas, rūšis, investavimo būdus, atitinkamus apribojimus ir veiklos sektorių bei geografinę teritoriją, kurioje tos lėšos investuojamos;

(9)

skaidrumo sumetimais investuotojams turėtų būti pateikta reikiama informacija, kad jie galėtų įvertinti paramos verslui paslaugų pobūdį ir mastą ir kitą paramos veiklą, kurią reikalavimus atitinkančio socialinio verslumo fondo valdytojas vykdo arba užtikrina pasitelkdamas trečiąsias šalis. Todėl ikisutartinė informacija apie paramos verslui paslaugas ir kitą paramos veiklą turėtų apibūdinti teikiamų paslaugų ir vykdomos veiklos rūšis;

(10)

kad reikalavimus atitinkančių socialinio verslumo fondų valdytojai galėtų prisitaikyti prie naujų reikalavimų, šio reglamento taikymo pradžios data turėtų būti atidėta šešiems mėnesiams,