02020R1227 — LT — 02.11.2022 — 001.001
Šis tekstas yra skirtas tik informacijai ir teisinės galios neturi. Europos Sąjungos institucijos nėra teisiškai atsakingos už jo turinį. Autentiškos atitinkamų teisės aktų, įskaitant jų preambules, versijos skelbiamos Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje ir pateikiamos svetainėje „EUR-Lex“. Oficialūs tekstai tiesiogiai prieinami naudojantis šiame dokumente pateikiamomis nuorodomis
|
KOMISIJOS ĮGYVENDINIMO REGLAMENTAS (ES) 2020/1227 2019 m. lapkričio 12 d. kuriuo nustatomi informacijos teikimo pagal pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais reikalavimus šablonų techniniai įgyvendinimo standartai (OL L 289 2020.9.3, p. 315) |
Iš dalies keičiamas:
|
|
|
Oficialusis leidinys |
||
|
Nr. |
puslapis |
data |
||
|
KOMISIJOS ĮGYVENDINIMO REGLAMENTAS (ES) 2022/1929 2022 m. kovo 31 d. |
L 266 |
1 |
13.10.2022 |
|
KOMISIJOS ĮGYVENDINIMO REGLAMENTAS (ES) 2020/1227
2019 m. lapkričio 12 d.
kuriuo nustatomi informacijos teikimo pagal pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais reikalavimus šablonų techniniai įgyvendinimo standartai
(Tekstas svarbus EEE)
1 straipsnis
Pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais šablonai
2 straipsnis
Įsigaliojimas
Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.
Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.
I PRIEDAS
Pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais formos laukelių formatai
|
SIMBOLIS |
DUOMENŲ RŪŠIS |
APIBRĖŽTIS |
|
{ALPHANUM-n} |
Iki n raidinių skaitinių ženklų |
Laukelyje pateikiamas laisvo pobūdžio tekstas. Turėtų būti įrašyta ASCII formatu (be diakritinių rašmenų). |
|
{COUNTRYCODE_2} |
2 raidiniai skaitiniai ženklai |
Dviraidis ISO 3166–1 šalies kodas. Turėtų būti įrašyta ASCII formatu (be diakritinių rašmenų). |
|
{CURRENCYCODE_3} |
3 raidiniai skaitiniai ženklai |
Triraidis ISO 4217 valiutos kodas. Turėtų būti įrašyta ASCII formatu (be diakritinių rašmenų). |
|
{DATEFORMAT} |
ISO 8601 datos formatas |
Data pateikiama šiuo formatu: MMMM-MM-DD |
|
{Y/N} |
1 raidinis skaitinis ženklas |
„true“ – Y „false“ – N |
|
{ISIN} |
12 raidinių skaitinių ženklų |
ISIN kodas pagal ISO 6166 |
|
{LEI} |
20 raidinių skaitinių ženklų |
Juridinio asmens identifikatorius pagal ISO 17442 |
Pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais forma ne ABCP pakeitimo vertybiniais popieriais atveju
|
LAUKELIO KODAS |
LAUKELIO PAVADINIMAS |
PILDYTINAS LAUKELIS |
LAUKELIO FORMATAS |
|
STSS0 |
Pirmas kontaktinis punktas |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS1 |
Priemonės identifikavimo kodas |
|
{ISIN} |
|
STSS2 |
Iniciatoriaus, rėmėjo arba pirminio skolintojo LEI |
|
{LEI} |
|
STSS3 |
Pranešimo identifikatorius |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS4 |
Unikalus identifikatorius |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS5 |
Prospekto identifikatorius |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS6 |
Pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugykla |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS7 |
Pakeitimo vertybiniais popieriais pavadinimas |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS8 |
Įsisteigimo valstybė |
|
{COUNTRYCODE_2} |
|
STSS9 |
Pakeitimo vertybiniais popieriais klasifikavimas |
|
{LIST} |
|
STSS10 |
Pagrindinių pozicijų rūšis |
|
{LIST} |
|
STSS11 |
Emisijos data |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSS12 |
Pranešimo data |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSS13 |
Įgaliotoji trečioji šalis |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS14 |
Įgaliotoji trečioji šalis (pavadinimas ir įsisteigimo valstybė) |
|
{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} |
|
STSS15 |
Trečiajai šaliai įgaliojimus suteikusi kompetentinga institucija |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS16 |
PSS statusas |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS17 |
Iniciatorius (arba pirminis skolintojas) yra kredito įstaiga |
|
{TAIP/NE} |
|
STSS18 |
Kredito suteikimo kriterijų patvirtinimas |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS19 |
Pareiškimas, kad vykdoma kredito suteikimo kriterijų priežiūra |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS20 |
Tikro pardavimo būdu įgytos pagrindinės pozicijos |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS21 |
Griežtų susigrąžinimo nuostatų taikymas |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS22 |
Nacionalinės nemokumo teisės aktuose nustatytų susigrąžinimo nuostatų išimtis |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS23 |
Perdavimas, kai pardavėjas nėra pirminis skolintojas |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS24 |
Perdavimas, atliekamas priskyrimo būdu ir įforminamas vėliau |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS25 |
Pareiškimai ir garantijos |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS26 |
Aktyvaus portfelio valdymo kriterijai |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS27 |
Turto vienarūšiškumas |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS28 |
Su pagrindinėmis pozicijomis susijusios prievolės: pakartotinio pakeitimo vertybiniais popieriais nebuvimas |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS29 |
Kreditavimo standarto patikimumas |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS30 |
Iniciatoriaus / skolintojo praktinė patirtis |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS31 |
Turtas, kurio atžvilgiu yra neįvykdytų įsipareigojimų |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS32 |
Bent vienas mokėjimas perdavimo metu |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS33 |
Grąžinimas turėtojams / turto pardavimas |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS34 |
Rizikos išlaikymo reikalavimų laikymasis |
|
{LIST} |
|
STSS35 |
Palūkanų normų ir valiutos kurso rizikos mažinimas |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS36 |
SPPVPS pirktos / parduotos išvestinės finansinės priemonės |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS37 |
Išvestinės finansinės priemonės, kurioms taikomi bendri standartai |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS38 |
Nurodyti palūkanų mokėjimai, pagrįsti įprastomis palūkanų normomis |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS39 |
Pinigų nesulaikymas pateikus vykdymo užtikrinimo arba paspartinimo pranešimą |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS40 |
Jokia pinigų suma nesulaikoma |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS41 |
Pagrindinės pajamos perduodamos investuotojams |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS42 |
Grąžinimo eiliškumas pagal jų prioritetą nekeičiamas |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS43 |
Jokiomis nuostatomis nereikalaujama automatiškai likviduoti pagrindinių pozicijų rinkos verte |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS44 |
Pakeitimo vertybiniais popieriais atvejai, pagal kuriuos nuoseklus mokėjimų eiliškumas nenumatytas |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS45 |
Atnaujinamasis pakeitimas vertybiniais popieriais numatant išankstinės amortizacijos įvykius, dėl kurių atnaujinamasis laikotarpis nutraukiamas remiantis nustatytais priežastiniais veiksniais |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS46 |
Pagrindinių pozicijų kredito kokybės pablogėjimas |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS47 |
Su nemokumu susijusio įvykio atsiradimas pardavėjo arba valdymo įmonės atžvilgiu |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS48 |
SPPVPS turimų pagrindinių pozicijų nuvertėjimas žemiau iš anksto nustatytos ribos |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS49 |
Pakankamų naujų pagrindinių pozicijų, atitinkančių iš anksto nustatytą kredito kokybę, nesukūrimas (atnaujinamojo laikotarpio nutraukimo priežastinis veiksnys) |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS50 |
Informacija apie valdymo įmonės, patikėtinio ir kitų papildomų paslaugų teikėjų sutartinius įsipareigojimus |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS51 |
Valdymo tęstinumo nuostatos |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS52 |
Išvestinių finansinių priemonių sandorio šalims taikomos tęstinumo nuostatos |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS53 |
Likvidumo priemonės teikėjams ir sąskaitos bankui taikomos tęstinumo nuostatos |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS54 |
Reikalaujama valdymo įmonės praktinė patirtis, politika, tinkamos procedūros ir įdiegtos rizikos valdymo kontrolės priemonės |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS55 |
Aiškios ir nuoseklios apibrėžtys (probleminės paskolos) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS56 |
Mokėjimų eiliškumas ir priežastiniai įvykiai |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS57 |
Įvairių klasių investuotojų konfliktų išsprendimas laiku ir patikėtinių įsipareigojimai |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS58 |
Ankstesnių laikotarpių įsipareigojimų neįvykdymo ir nuostolių duomenys |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS59 |
Pagrindinių pozicijų imtis išorės patikrinimui |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS60 |
Įsipareigojimų pinigų srauto modelio pateikimas potencialiems investuotojams |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS61 |
Aplinkosauginis veiksmingumas / būsto paskolos arba paskolos automobiliams arba automobilių išperkamoji nuoma |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS62 |
Iniciatorius ir rėmėjas, atsakingi už Reglamento (ES) 2017/2402 7 straipsnio reikalavimų laikymąsi |
|
{ALPHANUM-1000} |
II PRIEDAS
Pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais formos laukelių formatai
|
SIMBOLIS |
DUOMENŲ RŪŠIS |
APIBRĖŽTIS |
|
{ALPHANUM-n} |
Iki n raidinių skaitinių ženklų |
Laukelyje pateikiamas laisvo pobūdžio tekstas. Turėtų būti įrašyta ASCII formatu (be diakritinių rašmenų). |
|
{COUNTRYCODE_2} |
2 raidiniai skaitiniai ženklai |
Dviraidis ISO 3166–1 šalies kodas. Turėtų būti įrašyta ASCII formatu (be diakritinių rašmenų). |
|
{CURRENCYCODE_3} |
3 raidiniai skaitiniai ženklai |
Triraidis ISO 4217 valiutos kodas. Turėtų būti įrašyta ASCII formatu (be diakritinių rašmenų). |
|
{DATEFORMAT} |
ISO 8601 datos formatas |
Data pateikiama šiuo formatu: MMMM-MM-DD |
|
{Y/N} |
1 raidinis skaitinis ženklas |
„true“ – Y „false“ – N |
|
{ISIN} |
12 raidinių skaitinių ženklų |
ISIN kodas pagal ISO 6166 |
|
{LEI} |
20 raidinių skaitinių ženklų |
Juridinio asmens identifikatorius pagal ISO 17442 |
Pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais forma ABCP pakeitimo vertybiniais popieriais atveju
|
LAUKELIO KODAS |
LAUKELIO PAVADINIMAS |
PILDYTINAS LAUKELIS |
LAUKELIO FORMATAS |
|
STSAT0 |
Pirmas kontaktinis punktas |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT1 |
Priemonės identifikavimo kodas |
|
{ISIN} |
|
STSAT2 |
Iniciatoriaus, rėmėjo arba pirminio skolintojo LEI |
|
{LEI} |
|
STSAT3 |
Pranešimo identifikatorius |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT4 |
Unikalus identifikatorius |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT5 |
Prospekto identifikatorius |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT6 |
Pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugykla |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT7 |
Pakeitimo vertybiniais popieriais pavadinimas |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT8 |
Įsisteigimo vieta |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT9 |
Pakeitimo vertybiniais popieriais rūšis |
|
{LIST} |
|
STSAT10 |
Pagrindinių pozicijų rūšis |
|
{LIST} |
|
STSAT11 |
Emisijos data |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSAT12 |
Pranešimo data |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSAT13 |
Įgaliotoji trečioji šalis |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT14 |
Įgaliotoji trečioji šalis (pavadinimas ir įsisteigimo valstybė) |
|
{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} |
|
STSAT15 |
Trečiajai šaliai įgaliojimus suteikusi kompetentinga institucija |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT16 |
PSS statusas |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT17 |
Iniciatorius (arba pirminis skolintojas) yra kredito įstaiga |
|
{TAIP/NE} |
|
STSAT18 |
Kredito suteikimo kriterijų patvirtinimas |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT19 |
Pareiškimas, kad vykdoma kredito suteikimo kriterijų priežiūra |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT20 |
Tikro pardavimo būdu įgytos pagrindinės pozicijos |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT21 |
Griežtų susigrąžinimo nuostatų taikymas |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT22 |
Nacionalinės nemokumo teisės aktuose nustatytų susigrąžinimo nuostatų išimtis |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT23 |
Perdavimas, kai pardavėjas nėra pirminis skolintojas |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT24 |
Perdavimas, atliekamas priskyrimo būdu ir įforminamas vėliau |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT25 |
Pareiškimai ir garantijos |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT26 |
Aktyvaus portfelio valdymo kriterijai |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT27 |
Pakartotinio pakeitimo vertybiniais popieriais nebuvimas |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT28 |
Perduotos pagrindinės pozicijos be pozicijų esant įsipareigojimų neįvykdymui |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT29 |
Bent vienas mokėjimas perdavimo metu |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT30 |
Grąžinimas turėtojams / turto pardavimas. |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT31 |
Palūkanų normų ir valiutos kurso rizikos mažinimas |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT32 |
SPPVPS pirktos / parduotos išvestinės finansinės priemonės |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT33 |
Išvestinės finansinės priemonės pagrindinių pozicijų grupėje |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT34 |
Išvestinės finansinės priemonės, kurioms taikomi bendri standartai |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT35 |
Aiškios ir nuoseklios apibrėžtys, susijusios su probleminių paskolų traktavimu |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT36 |
Mokėjimų eiliškumas ir priežastiniai įvykiai |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT37 |
Ankstesnių laikotarpių įsipareigojimų neįvykdymo ir nuostolių duomenys |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT38 |
Turto vienarūšiškumas |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT39 |
Su pagrindinėmis pozicijomis susijusios prievolės |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT40 |
Su pagrindinėmis pozicijomis susijusios prievolės |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT41 |
Nurodyti palūkanų mokėjimai, pagrįsti įprastomis palūkanų normomis |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT42 |
Pinigų srauto nesulaikymas pateikus vykdymo užtikrinimo arba paspartinimo pranešimą |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT43 |
Pinigų nesulaikymas / vykdymo užtikrinimas arba paspartinimas |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT44 |
Pagrindinės pajamos perduodamos investuotojams |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT45 |
Jokiomis nuostatomis nereikalaujama automatiškai likviduoti pagrindinių pozicijų rinkos verte |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT46 |
Kreditavimo standartų patikimumas |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT47 |
Pardavėjo praktinė patirtis |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT48 |
Atnaujinamasis ABCP sandoris / kredito kokybės priežastinis veiksnys |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT49 |
Pakeitimo vertybiniais popieriais dalyvio pareigos |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT50 |
Valdymo tęstinumo nuostatos |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT51 |
Išvestinių finansinių priemonių sandorio šaliai ir sąskaitos bankui taikomos tęstinumo nuostatos |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT52 |
Rėmėjo patikimumas |
|
{ALPHANUM-1000} |
III PRIEDAS
Pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais formos laukelių formatai
|
SIMBOLIS |
DUOMENŲ RŪŠIS |
APIBRĖŽTIS |
|
{ALPHANUM-n} |
Iki n raidinių skaitinių ženklų |
Laukelyje pateikiamas laisvo pobūdžio tekstas. Turėtų būti įrašyta ASCII formatu (be diakritinių rašmenų). |
|
{COUNTRYCODE_2} |
2 raidiniai skaitiniai ženklai |
Dviraidis ISO 3166–1 šalies kodas. Turėtų būti įrašyta ASCII formatu (be diakritinių rašmenų). |
|
{CURRENCYCODE_3} |
3 raidiniai skaitiniai ženklai |
Triraidis ISO 4217 valiutos kodas. Turėtų būti įrašyta ASCII formatu (be diakritinių rašmenų). |
|
{DATEFORMAT} |
ISO 8601 datos formatas |
Data pateikiama šiuo formatu: MMMM-MM-DD |
|
{Y/N} |
1 raidinis skaitinis ženklas |
„true“ – Y „false“ – N |
|
{ISIN} |
12 raidinių skaitinių ženklų |
ISIN kodas pagal ISO 6166 |
|
{LEI} |
20 raidinių skaitinių ženklų |
Juridinio asmens identifikatorius pagal ISO 17442 |
Pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais forma ABCP programos atveju
|
LAUKELIO KODAS |
LAUKELIO PAVADINIMAS |
PILDYTINAS LAUKELIS |
LAUKELIO FORMATAS |
|
STSAP0 |
Pirmas kontaktinis punktas |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP1 |
Priemonės identifikavimo kodas |
|
{ISIN} |
|
STSAP2 |
Rėmėjo LEI |
|
{LEI} |
|
STSAP3 |
Pranešimo identifikatorius |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP4 |
Unikalus identifikatorius |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP5 |
Prospekto identifikatorius |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP6 |
Pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugykla |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP7 |
ABCP programos pavadinimas |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP8 |
Įsisteigimo valstybė |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP9 |
Priemonės klasifikavimas |
|
{LIST} |
|
STSAP10 |
Emisijos data |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSAP11 |
Pranešimo data |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSAP12 |
Įgaliotoji trečioji šalis |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP13 |
Įgaliotoji trečioji šalis (pavadinimas ir įsisteigimo valstybė) |
|
{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} |
|
STSAP14 |
Trečiajai šaliai įgaliojimus suteikusi kompetentinga institucija |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP15 |
PSS statusas |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP16 |
Rėmėjas yra prižiūrima kredito įstaiga |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP17 |
Rėmėjo, kaip likvidumo priemonės teikėjo, parama |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP18 |
Įrodymas kredito įstaigos kompetentingai institucijai |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP19 |
Rėmėjas laikosi išsamaus patikrinimo reikalavimų |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP20 |
Rizikos išlaikymo reikalavimų laikymasis (sandorio lygmeniuprogramos lygmeniu) |
|
{LIST} |
|
STSAP21 |
Reglamento (ES) 2017/2402 7 straipsnio reikalavimų laikymasis ABCP programos lygmeniu |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP22 |
Likvidumo priemonės panaudojimas, kai likvidumo priemonė neatnaujinama |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAP23 |
Pagal ABCP programą vykdomi ABCP sandoriai atitinka Reglamento (ES) 2017/2402 24 straipsnio 1–8 ir 12–20 dalių reikalavimus |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP24 |
Ne daugiau kaip 5 % pagrindinių pozicijų bendros sumos gali laikinai neatitikti reikalavimų |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAP25 |
Likusi vidutinė svertinė trukmė ne ilgesnė kaip dveji metai |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP26 |
Visiškai remiama ABCP programa (rėmėjo teikiama parama) |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAP27 |
ABCP programa neapima jokio pakartotinio pakeitimo vertybiniais popieriais, o kredito vertės didinimu nenustatomas antras segmentavimo lygis programos lygmeniu |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP28 |
Jokių pasirinkimo pirkti sandorių |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP29 |
Palūkanų norma ir valiutos kurso rizika ABCP programos lygmeniu yra tinkamai mažinama ir pagrįsta dokumentais |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAP30 |
ABCP programos dokumentams keliami reikalavimai (patikėtinio įsipareigojimai investuotojams) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP31 |
ABCP programos dokumentams keliami reikalavimai (rėmėjo sutartinės prievolės) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP32 |
ABCP programos dokumentams keliami reikalavimai (procesas ir įsipareigojimai, kai valdymo įmonė nevykdo įsipareigojimų) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP33 |
ABCP programos dokumentams keliami reikalavimai (nuostatos dėl išvestinių finansinių priemonių sandorio šalių ir sąskaitos banko pakeitimo) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP34 |
ABCP programos dokumentams keliami reikalavimai (procedūros, kuriomis įkaitu užtikrinamas finansavimo įsipareigojimas) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP35 |
ABCP programos dokumentams keliami reikalavimai (likvidumo priemonės panaudojimas ir vertybinių popierių, kurių terminas baigiasi, grąžinimas, kai rėmėjas neatnaujina finansavimo pagal likvidumo priemonę įsipareigojimo iki jos galiojimo pabaigos) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP36 |
Valdymo įmonės praktinė patirtis |
|
{ALPHANUM} |
IV PRIEDAS
Pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais formos laukelių formatai
|
SIMBOLIS |
DUOMENŲ RŪŠIS |
APIBRĖŽTIS |
|
{ALPHANUM-n} |
Iki n raidinių skaitinių ženklų |
Laisvos formos teksto laukelis. Turėtų būti įrašyta ASCII formatu (be diakritinių rašmenų). |
|
{ŠALIES KODAS_2} |
2 raidiniai skaitiniai ženklai |
Dviraidis ISO 3166–1 šalies kodas. Turėtų būti įrašyta ASCII formatu (be diakritinių rašmenų). |
|
{CURRENCYCODE_3} |
3 raidiniai skaitiniai ženklai |
Triraidis ISO 4217 valiutos kodas. Turėtų būti įrašyta ASCII formatu (be diakritinių rašmenų). |
|
{DATOS FORMATAS} |
ISO 8601 datos formatas |
Data pateikiama šiuo formatu: MMMM-MM-DD |
|
{TAIP/NE} |
1 raidinis skaitinis ženklas |
„true“ – T „false“ – N |
|
{ISIN} |
12 raidinių skaitinių ženklų |
ISIN kodas pagal ISO 6166 |
|
{LEI} |
20 raidinių skaitinių ženklų |
Juridinio asmens identifikatorius pagal ISO 17442 |
Pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais forma balansinio pakeitimo vertybiniais popieriais atveju
|
LAUKELIO KODAS |
LAUKELIO PAVADINIMAS |
PILDYTINAS LAUKELIS |
LAUKELIO FORMATAS |
|
STSSY 1 |
Pirmas kontaktinis punktas |
|
{LEI} |
|
STSSY 2 |
Pranešimo data |
|
{DATOS FORMATAS} |
|
STSSY 3 |
Priemonės identifikavimo kodas |
|
{ISIN} |
|
STSSY 4 |
Juridinio asmens identifikatorius (LEI) |
|
{LEI} |
|
STSSY 5 |
Apsaugos pardavėjas |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSSY 6 |
Pranešimo identifikatorius |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSSY 7 |
Unikalus identifikatorius |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSSY 8 |
Pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugykla |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSSY 9 |
Įsisteigimo valstybė |
|
{COUNTRYCODE_2} |
|
STSSY 10 |
Sintetinio pakeitimo vertybiniais popieriais klasifikavimas |
|
{SĄRAŠAS} |
|
STSSY 11 |
Sintetinis pakeitimas vertybiniais popieriais su netiesioginiu kredito užtikrinimu |
|
{SĄRAŠAS} |
|
STSSY 12 |
Naudojama kredito užtikrinimo sutartis |
|
{SĄRAŠAS} |
|
STSSY 13 |
Pagrindinių pozicijų klasifikavimas |
|
{SĄRAŠAS} |
|
STSSY 14 |
Emisijos data |
|
{DATOS FORMATAS} |
|
STSSY 15 |
Įgaliotosios trečiosios šalies tikrintojas. Pareiškimas |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSSY 16 |
Įgaliotosios trečiosios šalies tikrintojas. Įsisteigimo šalis |
|
{COUNTRYCODE_2} |
|
STSSY 17 |
Įgaliotosios trečiosios šalies tikrintojas. Kompetentinga institucija |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSSY 18 |
PSS statusas |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSSY 19 |
Iniciatorius yra prižiūrimas subjektas Sąjungoje |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSSY 20 |
Iniciatorius, taikantis įsigytą trečiosios šalies pozicijų politiką |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 21 |
Pagrindinių pozicijų inicijavimas |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 22 |
Turtas iniciatoriaus balanse sandorio užbaigimo metu |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSSY 23 |
Grupės kategorija |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSSY 24 |
Papildomai neapdrausta iniciatoriaus pozicija |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSSY 25 |
Kredito užtikrinimo sutartis, atitinkanti Reglamento (ES) Nr. 575/2013 249 straipsnį |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSSY 26 |
Kredito užtikrinimo sutartis, atitinkanti kitas kredito rizikos mažinimo taisykles |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY27 |
Pareiškimai ir garantijos. Juridinė nuosavybės teisė į pagrindines pozicijas |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY28 |
Pareiškimai ir garantijos. Iniciatorius išlaiko pagrindinio turto kredito riziką |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY29 |
Pareiškimai ir garantijos. Pozicijos atitiktis tinkamumo kriterijams |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY30 |
Pareiškimai ir garantijos. Teisinė ir vykdytina įsipareigojančiojo asmens prievolė |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY31 |
Pareiškimai ir garantijos. Kreditavimo kriterijai |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY32 |
Pareiškimai ir garantijos. Esminį pažeidimą padariusių ar įsipareigojimų neįvykdžiusių įsipareigojančių asmenų nėra |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY33 |
Pareiškimai ir garantijos. Klaidingos informacijos sandorio dokumentuose nėra |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY34 |
Pareiškimai ir garantijos. Pagrindinių pozicijų vykdymo užtikrinimas arba išieškojimo galimybė |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY35 |
Tinkamumo kriterijai, pagal kuriuos aktyvus pagrindinių pozicijų portfelio valdymas savo nuožiūra yra negalimas |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY36 |
Draudimo aktyviai valdyti portfelį išimtis |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY37 |
Pozicija, pridėta po tinkamumo kriterijus atitinkančio sandorio užbaigimo dienos |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 38 |
Visiškai grąžinta pozicija |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 39 |
Perleistos pagrindinės pozicijos |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 40 |
Su kreditu nesusijęs pakeitimas |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 41 |
Netenkinami tinkamumo kriterijai |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 42 |
Turto vienarūšiškumas |
|
{ALPHANUM} |
|
STSSY 43 |
Tik vienos rūšies turtas |
|
{ALPHANUM} |
|
STSSY 44 |
Prievolės, kurios yra privalomos ir vykdytinos pagal sutartį |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 45 |
Nustatytas periodinis mokėjimas |
|
{ALPHANUM} |
|
STSSY 46 |
Pajamos iš turto pardavimo |
|
{ALPHANUM} |
|
STSSY 47 |
Perleidžiamųjų vertybinių popierių neįtraukimas |
|
{ALPHANUM} |
|
STSSY 48 |
Pakartotinio pakeitimo vertybiniais popieriais nebuvimas |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSSY 49 |
Potencialiems investuotojams atskleisti kreditavimo standartai |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSSY 50 |
Neapribota regreso teisė įsipareigojančiojo asmens atžvilgiu |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSSY 51 |
Kreditavimo standartai. Trečiųjų šalių nėra |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSSY 52 |
Kreditavimo standartai. Būsto paskolos |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSSY 53 |
Kreditavimo standartai. Skolininko vertinimas |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSSY 54 |
Iniciatoriaus arba pirminio skolintojo praktinė patirtis |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSSY 55 |
Pozicijų esant įsipareigojimų neįvykdymui nėra |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 56 |
Neigiamos kredito istorijos nėra |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 57 |
Nesumokėjimo rizika nėra didesnė nei pozicijų, kurios nėra pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijos, rizika |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSSY 58 |
Bent vienas mokėjimas atliktas pagrindinio turto įtraukimo metu |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSSY 59 |
Rizikos išlaikymo reikalavimų laikymasis |
|
{ALPHANUM} |
|
STSSY 60 |
Palūkanų normų ir valiutos kurso rizikos mažinimas |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSSY 61 |
Kredito užtikrinimo priemonė ir kredito užtikrinimo mokėjimas ta pačia valiuta |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSSY 62 |
SPPVPS įsipareigojimai, lygūs SPPVPS pajamoms arba už jas mažesni |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 63 |
Išvestinės finansinės priemonės nenaudojamos, išskyrus apsidraudimą nuo palūkanų ar valiutos rizikos |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSSY 64 |
Bendraisiais standartais pagrįstų išvestinių finansinių priemonių naudojimas |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 65 |
Nurodyti palūkanų mokėjimai, pagrįsti įprastomis palūkanų normomis be sudėtingų formulių ar išvestinių finansinių priemonių |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 66 |
Vykdymo užtikrinimo įvykis, nedarant poveikio investuotojo vykdymo užtikrinimo veiksmams |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 67 |
Kredito užtikrinimo sutarties vykdymo užtikrinimas. Jokia pinigų suma nesulaikoma SPPVPS |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 68 |
Nuostoliai, paskirstyti pirmumo tvarka |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 69 |
Nuosekli amortizacija |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 70 |
Nenuoseklus mokėjimų eiliškumas |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 71 |
Su veiksnumu susiję priežastiniai įvykiai |
|
{ALPHANUM} |
|
STSSY 72 |
Su veiksnumu susiję priežastiniai įvykiai |
|
{ALPHANUM} |
|
STSSY 73 |
Su veiksnumu susiję priežastiniai įvykiai |
|
{ALPHANUM} |
|
STSSY 74 |
Užtikrinimo priemonės suma, lygi amortizuojamų segmentų sumai |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 75 |
Įvykęs kredito įvykis ir bet kurią mokėjimo dieną turima kredito užtikrinimo suma. |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 76 |
Išankstinės amortizacijos nuostatos arba priežastiniai įvykiai. Kredito kokybė |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 77 |
Išankstinės amortizacijos nuostatos arba priežastiniai įvykiai. Nuostoliai |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 78 |
Išankstinės amortizacijos nuostatos arba priežastiniai įvykiai. Naujos pozicijos |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 79 |
Sutartinės prievolės, pareigos ir įsipareigojimai. Valdymo įmonė |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 80 |
Sutartinės prievolės, pareigos ir įsipareigojimai. Patikėtinis |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 81 |
Sutartinės prievolės, pareigos ir įsipareigojimai. Trečiosios šalies tikrintojas |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 82 |
Sutartinės prievolės, pareigos ir įsipareigojimai. Įsipareigojimų neįvykdymas ar nemokumas |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 83 |
Sutartinės prievolės, pareigos ir įsipareigojimai. Valdymo procedūros |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 84 |
Valdymo standartai |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 85 |
Reikalaujama valdymo įmonės praktinė patirtis |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSSY 86 |
Gerai dokumentuota taikoma tinkama politika, procedūros ir įdiegtos rizikos valdymo kontrolės priemonės |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSSY 87 |
Valdymo procedūros, ne mažiau griežtos nei tos, kurios taikomos panašioms pozicijoms, nepakeistoms vertybiniais popieriais |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSSY 88 |
Įdiegtas informacinis registras |
|
{ALPHANUM} |
|
STSSY 89 |
Informacinis registras. Turinys |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 90 |
Įvairių klasių investuotojų konfliktų išsprendimas laiku |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSSY 91 |
SPPVPS. Aiškiai apibrėžtos balsavimo teisės |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSSY 92 |
Ankstesnių laikotarpių įsipareigojimų neįvykdymo ir nuostolių duomenys |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSSY 93 |
Pagrindinių pozicijų imtis išorės patikrinimui atlikti |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSSY 94 |
Įsipareigojimų pinigų srauto modelio pateikimas potencialiems investuotojams |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSSY 95 |
Pagrindinių pozicijų, kurias sudaro būsto paskolos arba paskolos automobiliams, arba automobilių išperkamoji nuoma, aplinkosauginio veiksmingumo paskelbimas |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 96 |
Nukrypimas nuo reikalavimo paskelbti pagrindinių pozicijų, kurias sudaro būsto paskolos arba paskolos automobiliams, arba automobilių išperkamoji nuoma, aplinkosauginį veiksmingumą |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY97 |
Iniciatorius, atsakingas už Reglamento (ES) 2017/2402 7 straipsnio reikalavimų laikymąsi |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSSY 98 |
Informacija apie Reglamento (ES) 2017/2402 7 straipsnio 1 dalies a punktą, prieinama potencialiems investuotojams |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSSY 99 |
Informacija apie Reglamento (ES) 2017/2402 7 straipsnio 1 dalies b, c ir d punktus, prieinama potencialiems investuotojams bent projekto ar preliminaria forma |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSSY 100 |
Kredito įvykiai ir garantijų naudojimas |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 101 |
Kredito įvykiai ir kredito išvestinių finansinių priemonių naudojimas |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 102 |
Dokumentuota kredito užtikrinimo sutartis |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 103 |
Restruktūrizavimo priemonės nekliudo inicijuoti reikalavimus atitinkančių kredito įvykių. |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 104 |
Kredito užtikrinimo išmoka, grindžiama faktiniu realizuotu nuostoliu ir standartine susigrąžinimo politika bei procedūromis |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 105 |
Per konkretų laikotarpį mokėtina kredito užtikrinimo išmoka |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 106 |
Tarpinė kredito užtikrinimo išmoka ne vėliau kaip per šešis mėnesius po kredito įvykio |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 107 |
Tarpinė kredito užtikrinimo išmoka, viršijanti taikytiną tikėtino nuostolio sumą |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 108 |
Tarpinės kredito užtikrinimo išmokos sąlygos |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 109 |
Tarpinių ir galutinių kredito užtikrinimo išmokų apskaičiavimo metodas |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 110 |
Kredito užtikrinimo išmoka, proporcinga neapmokėtos nominaliosios sumos daliai |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 111 |
Kredito užtikrinimo išmokos mokėjimo užtikrinimas |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 112 |
Investuotojų mokėtina suma pagal kredito užtikrinimo sutartį nurodoma kredito užtikrinimo sutartyje. |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 113 |
Sumų apskaičiavimas visomis aplinkybėmis |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 114 |
Investuotojų mokėjimo aplinkybės, nustatytos pagal kredito užtikrinimo sutartį. |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 115 |
Trečiosios šalies tikrintojo atliktas aplinkybių, dėl kurių investuotojai turi atlikti mokėjimus, vertinimas |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 116 |
Kredito užtikrinimo išmoka, apskaičiuota atskiros pagrindinės pozicijos lygmeniu. |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 117 |
Skolos pertvarkymo proceso ilgiausio pratęsimo laikotarpio nustatymas |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 118 |
Trumpesnis nei dveji metai pratęsimo laikotarpis |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 119 |
Galutinė kredito užtikrinimo išmoka, pagrįsta iniciatoriaus galutiniu nuostolio įverčiu |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 120 |
Kredito užtikrinimo sutarties nutraukimas |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 121 |
Kredito užtikrinimo įmokos, priklausančios nuo neapmokėtos nominaliosios sumos |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 122 |
Kredito užtikrinimo sutartis, kuria nenustatyti mechanizmai, kuriais būtų galima išvengti faktinio nuostolių paskirstymo investuotojams arba jį sumažinti |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 123 |
Nukrypti leidžianti nuostata dėl išankstinių įmokų mokėjimų |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 124 |
Kredito užtikrinimo įmokos aprašymas sandorio dokumentuose |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 125 |
Investuotojų teisių vykdymo užtikrinimas |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 126 |
Trečiosios šalies tikrintojo paskyrimas iki sandorio užbaigimo dienos |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSSY 127 |
Trečiosios šalies tikrintojo atliekama patikra. Kredito užtikrinimo sutarties sąlygose nurodytas pranešimas apie kredito įvykį |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSSY 128 |
Trečiosios šalies tikrintojo atliekama patikra. Pagrindinė pozicija, įtraukta į referencinį portfelį |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSSY 129 |
Trečiosios šalies tikrintojo atliekama patikra. Tinkamumo kriterijai, įvykdyti įtraukimo į referencinį portfelį metu |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSSY 130 |
Trečiosios šalies tikrintojo atliekama patikra. Papildymo sąlygų laikymasis |
|
{{ALPHANUM-1000} |
|
STSSY 131 |
Trečiosios šalies tikrintojo atliekama patikra. Nuostoliai, atitinkantys iniciatoriaus pelno ir nuostolio ataskaitą |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSSY 132 |
Trečiosios šalies tikrintojo atliekama patikra. Investuotojams teisingai paskirstyti nuostoliai |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSSY 133 |
Nuo iniciatorių, investuotojų ir (kai taikoma) SPPVPS nepriklausomas trečiosios šalies tikrintojas |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 134 |
Trečiosios šalies tikrintojo paskyrimas iki sandorio užbaigimo dienos |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 135 |
Trečiosios šalies tikrintojo atliekama imties patikra |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 136 |
Galimybė investuotojams reikalauti, kad trečiosios šalies tikrintojas patikrintų bet kurią pagrindinę poziciją |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 137 |
Galimybė trečiosios šalies tikrintojui turėti prieigą prie visos svarbios informacijos |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS 138 |
Nutraukimo įvykiai |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS 139 |
Sandorio dokumentai. Reikalavimo teisės |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS 140 |
Sandorio dokumentai. Reikalavimo nutraukti sandorį konkrečiu momentu struktūra nepadeda išvengti nuostolių paskirstymo kredito vertės didinimo pozicijoms |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS 141 |
Reikalavimas nutraukti sandorį konkrečiu momentu |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS 142 |
Tiesioginis kredito užtikrinimas. Užtikrinimo priemonės grąžinimas investuotojams pagal segmentų prioritetą |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS 143 |
Investuotojų atliekamas sandorio nutraukimas kredito užtikrinimo įmokos nesumokėjimo atveju |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 144 |
Investuotojams prieinama sintetinio kainų skirtumo perviršio suma, nurodyta sandorio dokumentuose ir išreikšta fiksuota viso neapmokėto portfelio balanso procentine dalimi |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 145 |
Nepanaudotas sintetinis kainų skirtumo perviršis, grąžintinas iniciatoriui |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 146 |
Iniciatoriai, taikantys vidaus reitingais pagrįstą metodą. Visa per metus įsipareigota skirti suma, neviršijanti vienų metų reguliacinio tikėtino nuostolio sumų |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 147 |
Iniciatoriai, netaikantys vidaus reitingais pagrįsto metodo. Pagrindinio portfelio vienų metų tikėtino nuostolio apskaičiavimas turi būti aiškiai nustatytas sandorio dokumentuose |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 148 |
Sandorio dokumentuose nustatytos sintetinio kainų skirtumo perviršio sąlygos |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS 149 |
Panaudotas kredito užtikrinimas |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 150 |
Iniciatoriaus teisės naudoti užtikrinimo priemonę, siekiant užtikrinti investuotojų kredito užtikrinimo išmokos prievolių įvykdymą, vykdymo užtikrinimas tinkamais susitarimais dėl užtikrinimo priemonių |
|
{ALPHANUM} |
|
STSSY 151 |
Investuotojų teisė gauti bet kokią nepanaudotą užtikrinimo priemonę pakeitimo vertybiniais popieriais likvidavimo arba segmentų amortizacijos atveju |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 152 |
Į vertybinius popierius investuota užtikrinimo priemonė. Sandorio dokumentuose nurodyti tinkamumo kriterijai ir saugojimo priemonės |
|
{ALPHANUM} |
|
STSSY 153 |
Investuotojai, kuriems kyla iniciatoriaus kredito rizika |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 154 |
Teisinė nuomonė, kuria patvirtinamas kredito užtikrinimo įgyvendinamumas visose atitinkamos jurisdikcijos teritorijose |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSSY 155 |
Aukštos kokybės užtikrinimo priemonė. 0 % rizikos koeficiento skolos vertybiniai popieriai |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 156 |
Aukštos kokybės užtikrinimo priemonė. Pinigai trečiosios šalies kredito įstaigoje, kuriai priskirtas 3 arba aukštesnis kredito kokybės žingsnis |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSSY 157 |
Nukrypti leidžianti nuostata. Užtikrinimo priemonė iniciatoriaus laikomų indėlių pinigų pavidalu |
|
{ALPHANUM} |
|
STSSY 158 |
Užtikrinimo priemonė iniciatoriaus laikomų indėlių pinigų pavidalu. Kompetentingos institucijos leidimas |
|
{ALPHANUM} |
|
STSSY 159 |
Užtikrinimo priemonės perdavimas, jei trečiosios šalies kredito įstaiga arba iniciatorius nebeatitinka mažiausio kredito kokybės žingsnio |
|
{ALPHANUM} |
|
STSSY 160 |
Užtikrinimo priemonės reikalavimų laikymasis, jei investuojama į iniciatoriaus išleistus su kreditu susijusius vekselius |
|
{ALPHANUM-1000} |
( 1 ) 2019 m. lapkričio 12 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) 2020/1226, kuriuo papildomas Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2017/2402 ir nustatomi informacijos, teiktinos pagal pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais reikalavimus, techniniai reguliavimo standartai (žr. šio Oficialiojo leidinio p.285).