Šis tekstas yra skirtas tik informacijai ir teisinės galios neturi. Europos Sąjungos institucijos nėra teisiškai atsakingos už jo turinį. Autentiškos atitinkamų teisės aktų, įskaitant jų preambules, versijos skelbiamos Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje ir pateikiamos svetainėje „EUR-Lex“. Oficialūs tekstai tiesiogiai prieinami naudojantis šiame dokumente pateikiamomis nuorodomis

kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/65/ES dėl finansinių priemonių rinkų papildoma techniniais reguliavimo standartais, kuriais patikslinama investicinių įmonių, rinkos operatorių ir kredito įstaigų praneština informacija

1. Šis reglamentas taikomas investicinėms įmonėms ir rinkos operatoriams, valdantiems daugiašalę prekybos sistemą (DPS) arba organizuotos prekybos sistemą (OPS).

2. Be to, šis reglamentas taikomas kredito įstaigoms, kurioms veiklos leidimas išduotas pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2013/36/ES ( 1 ) ir kurios teikia vieną ar daugiau investicinių paslaugų ar vykdo investicinę veiklą bei pageidauja naudotis priklausomų agentų paslaugomis pagal tokias teises:

a) laisvę teikti investicines paslaugas ir vykdyti investicinę veiklą pagal Direktyvos 2014/65/ES 34 straipsnio 5 dalį;

b) įsisteigimo laisvę pagal Direktyvos 2014/65/ES 35 straipsnio 7 dalį.

Teikiant pranešimą dėl investicinių paslaugų ir veiklos paso praneština informacija

1. Investicinės įmonės užtikrina, kad pranešime dėl investicinių paslaugų ir veiklos paso, pateiktame pagal Direktyvos 2014/65/ES 34 straipsnio 2 dalį, būtų nurodyta ši informacija:

a) investicinės įmonės pavadinimas, adresas ir kontaktiniai duomenys, kartu nurodant konkretaus investicinės įmonės kontaktinio asmens vardą, pavardę;

i) priimančiojoje valstybėje narėje teiksimų konkrečių investicinių paslaugų, veiklos bei papildomų paslaugų ir naudosimų finansinių priemonių duomenis;

ii) patvirtinimą, kad investicinė įmonė, teikdama paslaugas priimančiojoje valstybėje narėje, pageidauja naudotis savo buveinės valstybėje narėje įsisteigusių priklausomų agentų paslaugomis, ir tokių priklausomų agentų vardus, pavardes, adresus ir kontaktinius duomenis bei jų teiksimas investicines paslaugas, vykdysimą investicinę veiklą, teiksimas papildomas paslaugas ir finansines priemones.

2. Pagal Direktyvos 2014/65/ES 34 straipsnio 5 dalį teikdamos pranešimą dėl investicinių paslaugų ir veiklos paso, 1 straipsnio 2 dalies a punkte nurodytos kredito įstaigos užtikrina, kad tokiame pranešime būtų nurodyta informacija, išvardyta 1 dalies a punkte ir b punkto ii papunktyje.

Dėl investicinių paslaugų ir veiklos duomenų pasikeitimo praneština informacija

Pagal Direktyvos 2014/65/ES 34 straipsnio 4 dalį investicinės įmonės ir 1 straipsnio 2 dalies a punkte nurodytos kredito įstaigos užtikrina, kad pranešime dėl duomenų pasikeitimo būtų nurodyti visų informacijos, pateiktos pirminiame pranešime dėl investicinių paslaugų ir veiklos paso, pasikeitimų duomenys.

Investicinės įmonės ir rinkos operatoriai, pagal Direktyvos 2014/65/ES 34 straipsnio 7 dalį teikiantys pranešimus dėl prieigos prie DPS ar OPS gerinimo priemonių, užtikrina, kad tokiame pranešime būtų nurodyta ši informacija:

a) investicinės įmonės arba rinkos operatoriaus pavadinimas, adresas ir kontaktiniai duomenys, kartu nurodant konkretaus investicinės įmonės arba rinkos operatoriaus kontaktinio asmens vardą, pavardę;

b) trumpas priemonių aprašymas ir data, nuo kurios šios priemonės bus teikiamos priimančiojoje valstybėje narėje;

c) trumpas DPS ar OPS verslo modelio aprašymas, nurodant finansinių priemonių, kuriomis prekiaujama, rūšį, dalyvių rūšį ir DPS ar OPS rinkodaros metodą, taikomą nuotoliniams naudotojams, nariams ar dalyviams.

Teikiant pranešimą dėl filialo paso arba pranešimą dėl priklausomo agento paso praneština informacija

1. Investicinės įmonės ir 1 straipsnio 2 dalies b punkte nurodytos kredito įstaigos užtikrina, kad atitinkamai pagal Direktyvos 2014/65/ES 35 straipsnio 2 arba 7 dalį pateiktame pranešime dėl filialo paso arba pranešime dėl priklausomo agento paso būtų nurodyta ši informacija:

a) buveinės valstybės narės investicinės įmonės arba kredito įstaigos pavadinimas, adresas ir kontaktiniai duomenys ir konkretaus investicinės įmonės arba kredito įstaigos kontaktinio asmens vardas, pavardė;

b) filialo arba priklausomo agento, iš kurio galima gauti dokumentus, pavadinimas, adresas ir kontaktiniai duomenys priimančiojoje valstybėje narėje;

c) už filialo arba priklausomo agento valdymą atsakingų asmenų vardai ir pavardės;

d) nuoroda (elektroninė ar kitokia) į viešo registro, kuriame yra įregistruotas priklausomas agentas, vietą;

a) teiktinų investicinių paslaugų, veiklos, papildomų paslaugų ir finansinių priemonių sąrašą;

b) apžvalgą, kuria paaiškinama, kaip filialas arba priklausomas agentas prisidės prie investicinės įmonės, kredito įstaigos arba grupės strategijos, ir nurodoma, ar investicinė įmonė yra grupės narė ir kokios bus pagrindinės filialo arba priklausomo agento funkcijos;

c) klientų arba sandorio šalių, su kuriomis filialas arba priklausomas agentas dirbs, rūšies aprašymą, nurodant, kaip investicinė įmonė arba kredito įstaiga tuos klientus ir sandorio šalis pritrauks ir su jais dirbs;

d) šią informaciją apie filialo arba priklausomo agento organizacinę struktūrą:

i) funkcinius, geografinius ir teisinius atskaitomybės ryšius, jei taikoma matricos valdymo struktūra;

ii) aprašymą, kaip filialas arba priklausomas agentas atitinka investicinės įmonės arba kredito įstaigos struktūrą arba grupės struktūrą, jei investicinė įmonė arba kredito įstaiga yra grupės narė;

iii) filialo arba priklausomo agento atskaitomybės pagrindinės buveinės atžvilgiu taisykles;

e) asmenų, atliekančių filialo arba priklausomo agento pagrindines funkcijas, įskaitant asmenis, atsakingus už einamąją filialo arba priklausomo agento veiklą, atitiktį reikalavimams ir skundų nagrinėjimą, duomenis;

f) visų užsakomųjų paslaugų susitarimų, svarbių filialo arba priklausomo agento veiklai, duomenis;

g) taikysimų sistemų ir kontrolės priemonių duomenų santrauką, įskaitant:

i) priemones, taikysimas siekiant apsaugoti klientų pinigus ir turtą;

ii) priemones, kuriomis užtikrinama atitiktis veiklos vykdymo taisyklėms ir kitų pareigų, pagal Direktyvos 2014/65/ES 35 straipsnio 8 dalį patenkančių į priimančiosios valstybės narės kompetentingos institucijos atsakomybės sritį, taip pat įrašų laikymo pareigų pagal tos direktyvos 16 straipsnio 6 dalį vykdymas;

iii) vidaus priemones, kuriomis kontroliuojamas personalas, įskaitant savo sąskaita vykdomų sandorių kontrolės priemones;

iv) priemones, kuriomis užtikrinamas pinigų plovimo prevencijos pareigų vykdymas;

v) su filialo arba priklausomo agento investicinėmis paslaugomis arba veikla susijusių užsakomųjų paslaugų ir kitų susitarimų su trečiosiomis šalimis kontrolės priemonių duomenis;

vi) akredituotos kompensavimo programos, kurios narė yra investicinė įmonė arba kredito įstaiga, pavadinimą, adresą ir kontaktinius duomenis;

h) pradinio trisdešimt šešių mėnesių laikotarpio pelno ir nuostolio, taip pat pinigų srauto prognozes.

3. Kai filialas yra įsisteigęs priimančiojoje valstybėje narėje ir ketina naudotis priklausomų agentų paslaugomis toje valstybėje narėje pagal Direktyvos 2014/65/ES 35 straipsnio 2 dalies c punktą, 1 dalies e punkte nurodytoje veiklos programoje taip pat nurodoma kiekvieno tokio priklausomo agento tapatybė, adresas ir kontaktiniai duomenys.

Dėl filialo arba priklausomo agento duomenų pasikeitimo praneština informacija

1. Pagal Direktyvos 2014/65/ES 35 straipsnio 10 dalį investicinės įmonės ir 1 straipsnio 2 dalies b punkte nurodytos kredito įstaigos užtikrina, kad pranešime dėl duomenų pasikeitimo būtų nurodyti visų informacijos, pateiktos pirminiame pranešime dėl filialo paso arba pranešime dėl priklausomo agento paso, pasikeitimų duomenys.

2. Investicinės įmonės ir 1 straipsnio 2 dalies b punkte nurodytos kredito įstaigos užtikrina, kad visi pranešimo dėl filialo paso arba pranešimo dėl priklausomo agento paso pasikeitimai, susiję su filialo veiklos nutraukimu arba priklausomo agento paslaugų atsisakymu, apimtų šią informaciją:

a) asmens arba asmenų, kurie bus atsakingi už filialo arba priklausomo agento veiklos nutraukimo procesą, vardą, pavardę;

b) planuojamo veiklos nutraukimo tvarkaraštį;

c) duomenis ir procesus, siūlomus verslo veiklai likviduoti, įskaitant informaciją apie tai, kaip bus apsaugoti klientų interesai, nagrinėjami skundai ir įvykdomi neįvykdyti įsipareigojimai.

Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.

Jis taikomas nuo Direktyvos 2014/65/ES 93 straipsnio 1 dalies antroje pastraipoje nurodytos pirmosios datos.

Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.

( 1 ) 2013 m. birželio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2013/36/ES dėl galimybės verstis kredito įstaigų veikla ir dėl riziką ribojančios kredito įstaigų ir investicinių įmonių priežiūros, kuria iš dalies keičiama Direktyva 2002/87/EB ir panaikinamos direktyvos 2006/48/EB bei 2006/49/EB (OL L 176, 2013 6 27, p. 338).