KOMISIJOS ĮGYVENDINIMO REGLAMENTAS (ES) 2022/2121

2022 m. liepos 13 d.

kuriuo nustatomi Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) 2020/1503 taikymo techniniai įgyvendinimo standartai, susiję su kompetentingų institucijų ir ESMA bendradarbiavimo ir keitimosi informacija apie Europos sutelktinio finansavimo paslaugų verslui teikėjus standartinėmis formomis, šablonais ir procedūromis

(Tekstas svarbus EEE)

EUROPOS KOMISIJA,

atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,

atsižvelgdama į Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) 2020/1503 dėl Europos sutelktinio finansavimo paslaugų verslui teikėjų, kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) 2017/1129 ir Direktyva (ES) 2019/1937 (1), ypač į jo 32 straipsnio 4 dalies trečią pastraipą,

kadangi:

(1)

siekiant užtikrinti, kad kompetentingos institucijos ir Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija (ESMA) galėtų veiksmingai ir laiku bendradarbiauti ir keistis informacija Reglamento (ES) 2020/1503 tikslais, tikslinga nustatyti standartines formas, šablonus ir procedūras, kurias kompetentingos institucijos ir ESMA turėtų naudoti tokiam bendradarbiavimui ir keitimuisi informacija, įskaitant atitinkamų prašymų pateikimą, gavimo patvirtinimą ir atsakymus į tokius prašymus, taip pat informacijos perdavimą savo iniciatyva;

(2)	siekiant palengvinti bendravimą, reikia, kad kompetentingos institucijos ir ESMA paskirtų kontaktinį asmenį, atsakingą už Reglamento (ES) 2020/1503 32 straipsnio 1 dalyje nurodytą bendradarbiavimą ir keitimąsi informacija;

(3)

siekiant užtikrinti, kad kompetentingos institucijos prašymus dėl bendradarbiavimo arba informacijos nagrinėtų veiksmingai ir operatyviai, kiekviename tokiame prašyme turėtų būti aiškiai nurodytos jo priežastys. Bendradarbiavimo ir keitimosi informacija procedūros turėtų palengvinti kompetentingų institucijų ir ESMA sąveiką viso proceso metu;

(4)	kadangi kompetentingos institucijos gali prašyti ESMA koordinuoti tarpvalstybinį poveikį darantį patikrinimą vietoje arba tyrimą, tikslinga nustatyti standartinę formą, kurią kompetentingos institucijos naudotų teikdamos tokius prašymus;

(5)	šis reglamentas grindžiamas techninių įgyvendinimo standartų projektais, kuriuos ESMA pateikė Komisijai;

(6)

šio reglamento reikalavimai taikomi kompetentingoms institucijoms ir ESMA, o ne rinkos dalyviams. Todėl ESMA mano, kad dėl šiame reglamente pateiktų įgyvendinimo standartų projektų taikymo srities ir poveikio būtų labai neproporcinga rengti viešas konsultacijas dėl šių standartų arba analizuoti galimas sąnaudas ir naudą;

(7)	ESMA paprašė, kad savo rekomendaciją pateiktų pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010 (2) 37 straipsnį įsteigta Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupė;

(8)	vadovaujantis Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) 2018/1725 (3) 42 straipsnio 1 dalimi, buvo konsultuojamasi su Europos duomenų apsaugos priežiūros pareigūnu ir jis 2022 m. birželio 1 d. pateikė nuomonę,

PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:

1 straipsnis

Kontaktiniai asmenys

1. Tiek kompetentingos institucijos, tiek ESMA paskiria kontaktinius asmenis, kad būtų galima perduoti prašymus bendradarbiauti ir keistis informacija pagal Reglamento (ES) 2020/1503 32 straipsnį.

2. Kompetentingos institucijos praneša ESMA 1 dalyje nurodytų savo kontaktinių asmenų duomenis ir nuolat informuoja ESMA apie visus tų duomenų pasikeitimus.

3. ESMA tvarko ir nuolat atnaujina visų pagal 1 dalį paskirtų kontaktinių asmenų sąrašą.

2 straipsnis

Prašymas bendradarbiauti arba keistis informacija

1. Kai ESMA arba kompetentinga institucija pateikia prašymą bendradarbiauti ir keistis informacija pagal Reglamento (ES) 2020/1503 32 straipsnį, prašančioji kompetentinga institucija ir ESMA naudoja šio reglamento I priede pateiktą standartinę formą. Prašančioji šalis prašymą pateikia atitinkamai prašymą gaunančios kompetentingos institucijos arba ESMA kontaktiniam asmeniui.

2. Teikdama prašymą pateikti informaciją, prašančioji kompetentinga institucija arba ESMA išsamiai išdėsto, kokios informacijos prašoma, ir atitinkamais atvejais nurodo problemas, susijusias su prašomos informacijos konfidencialumu.

3. Skubos atvejais prašančioji kompetentinga institucija arba ESMA prašymą bendradarbiauti arba keistis informacija gali pateikti žodžiu, su sąlyga, kad prašymas vėliau per pagrįstą laikotarpį patvirtinamas raštu, nebent prašymą gaunanti kompetentinga institucija arba ESMA sutinka su kitomis sąlygomis.

3 straipsnis

Prašymo gavimo patvirtinimas

1. Per 10 darbo dienų nuo prašymo, pateikto pagal 2 straipsnį, gavimo dienos atitinkamai prašymą gaunanti kompetentinga institucija arba ESMA nusiunčia prašančiajai kompetentingai institucijai arba ESMA gavimo patvirtinimą, naudodama II priede pateiktą formą, ir, kai įmanoma, nurodo numatomą atsakymo datą.

2. Jei atitinkamai prašymą gaunanti kompetentinga institucija arba ESMA turi abejonių dėl bendradarbiavimo turinio arba informacijos, kurios prašoma pagal Reglamento (ES) 2020/1503 32 straipsnio 1 dalį Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 tikslais ir pagal Reglamentą (ES) Nr. 1095/2010, ji kuo greičiau bet kokiomis tinkamomis priemonėmis – žodžiu ar raštu – paprašo pateikti papildomų paaiškinimų. Institucija, kuriai adresuotas toks prašymas, skubiai pateikia atsakymą.

4 straipsnis

Atsakymas į prašymus

1. Atsakydama į prašymą, pateiktą pagal 2 straipsnį, atitinkamai prašymą gaunanti kompetentinga institucija arba ESMA:

a)	naudoja III priede pateiktą standartinę formą;

b)	neviršydama savo įgaliojimų, imasi visų pagrįstų veiksmų, kad užtikrintų prašomą bendradarbiavimą ar suteiktų prašomą informaciją;

c)	veikia nepagrįstai nedelsdama, atsižvelgiant į prašymo sudėtingumą ir poreikį įtraukti trečiąsias šalis.

2. Skubiais atvejais atitinkamai prašymą gaunanti kompetentinga institucija arba ESMA į prašymą bendradarbiauti arba keistis informacija gali atsakyti žodžiu, jei vėliau atsakymas per pagrįstą laikotarpį pateikiamas raštu, naudojant III priede nustatytą formą, nebent atitinkamai prašančioji kompetentinga institucija arba ESMA sutinka su kitomis sąlygomis.

5 straipsnis

Ryšio priemonės

1. Nepažeidžiant 2 straipsnio 3 dalies ir 4 straipsnio 2 dalies, standartinės formos pateikiamos raštu.

2. Nustatant tinkamiausias ryšio priemones, tinkamai atsižvelgiama į konfidencialumo aspektus, susirašinėjimui reikalingą laiką, perduotinos medžiagos kiekį ir galimybę atitinkamai prašančiajai kompetentingai institucijai arba ESMA lengvai gauti prieigą prie informacijos.

3. Visomis ryšio priemonėmis turi būti užtikrintas informacijos, kuria keičiamasi, išsamumas, vientisumas ir konfidencialumas.

6 straipsnis

Prašymo dėl bendradarbiavimo arba keitimosi informacija nagrinėjimo procedūros

1. Prašymą gaunanti institucija, sužinojusi apie aplinkybes, dėl kurių gali būti vėluojama daugiau kaip penkias darbo dienas po numatytos atsakymo pateikimo datos, nustatytos pagal 3 straipsnio 1 dalį, apie tai praneša atitinkamai prašančiajai kompetentingai institucijai arba ESMA.

2. Jei atitinkamai prašančioji kompetentinga institucija arba ESMA prašymą laiko skubiu, atitinkamai prašymą gaunanti kompetentinga institucija arba ESMA susitaria, kokiu dažnumu ji informuos prašančiąją šalį apie bet kokią pažangą, padarytą nagrinėjant prašymą, ir numatomą atsakymo datą.

3. Kompetentingos institucijos ir ESMA bendradarbiauja, kad pašalintų galimus su prašymo nagrinėjimu susijusius sunkumus.

4. Kompetentingos institucijos ir ESMA prireikus teikia viena kitai grįžtamąją informaciją apie gautos pagalbos naudingumą, bylos, dėl kurios buvo prašoma pagalbos, rezultatus ir visas problemas, su kuriomis susidurta teikiant tokią pagalbą.

7 straipsnis

Prašymas ESMA koordinuoti tarpvalstybinį poveikį darantį patikrinimą vietoje arba tyrimą

1. Prašydamos ESMA koordinuoti tarpvalstybinį poveikį darantį patikrinimą vietoje arba tyrimą pagal Reglamento (ES) 2020/1503 32 straipsnio 2 dalį, kompetentingos institucijos naudoja šio reglamento IV priede pateiktą standartinę formą.

2. Kompetentingos institucijos nedelsdamos suteikia ESMA visą informaciją, būtiną jos pareigoms vykdyti.

3. Kai pagal Reglamento (ES) 2020/1503 32 straipsnio 2 dalį ESMA prašoma koordinuoti tarpvalstybinį poveikį darantį patikrinimą vietoje arba tyrimą, ESMA gali ad hoc pagrindu sudaryti laikiną grupę, į kurią būtų įtrauktos valstybių narių, kurioms tas patikrinimas ar tyrimas daro poveikį, kompetentingos institucijos.

8 straipsnis

Informacijos perdavimas savo iniciatyva

1. Jei kompetentinga institucija arba ESMA turi informacijos, kuri, jos nuomone, padėtų atitinkamai ESMA arba kompetentingai institucijai vykdyti savo pareigas pagal Reglamentą (ES) 2020/1503, ji tą informaciją perduoda naudodama šio reglamento III priede pateiktą standartinę formą.

2. Nukrypstant nuo 1 dalies, jei informaciją siunčianti kompetentinga institucija arba ESMA mano, kad informacija turėtų būti išsiųsta skubiai, ji gali iš pradžių informaciją perduoti žodžiu. Tokiu atveju informacija vėliau perduodama naudojant III priede pateiktą standartinę formą, išskyrus atvejus, kai informaciją gaunanti kompetentinga institucija arba ESMA sutinka su kitomis sąlygomis.

9 straipsnis

Įsigaliojimas

Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.

Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.

Priimta Briuselyje 2022 m. liepos 13 d.

Komisijos vardu

Pirmininkė

Ursula VON DER LEYEN

(1) OL L 347, 2020 10 20, p. 1.

(2) 2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 1095/2010, kuriuo įsteigiama Europos priežiūros institucija (Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija) ir iš dalies keičiamas Sprendimas Nr. 716/2009/EB bei panaikinamas Komisijos sprendimas 2009/77/EB (OL L 331, 2010 12 15, p. 84).

(3) 2018 m. spalio 23 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2018/1725 dėl fizinių asmenų apsaugos Sąjungos institucijoms, organams, tarnyboms ir agentūroms tvarkant asmens duomenis ir dėl laisvo tokių duomenų judėjimo, kuriuo panaikinamas Reglamentas (EB) Nr. 45/2001 ir Sprendimas Nr. 1247/2002/EB (OL L 295, 2018 11 21, p. 39).

I PRIEDAS

Prašymo bendradarbiauti arba keistis informacija pagal Reglamento (ES) 2020/1503 32 straipsnį forma

Prašymas bendradarbiauti arba keistis informacija

Nuorodos numeris:

Data:

Bendroji informacija

SIUNTĖJAS:

☐	Nacionalinė kompetentinga institucija

☐

ESMA

Valstybė narė:

Prašančioji kompetentinga institucija:

Adresas:

Adresas

(Kontaktinio asmens duomenys):

Vardas, pavardė:

Telefonas:

E. paštas:

GAVĖJAS:

Valstybė narė (jei taikoma):

Gavėjas:

Adresas:

(Kontaktinio asmens duomenys):

Vardas, pavardė:

Telefonas:

E. paštas:

Gerb. [įrašyti atitinkamą vardą ir pavardę],

pagal Reglamento (ES) 2020/1503 32 straipsnį į jus kreipiamės dėl toliau išsamiau aprašyto (-ų) klausimo (-ų).

Būčiau dėkingas, jei į šį prašymą atsakytumėte iki [įrašyti orientacinę atsakymo datą, o skubaus prašymo atveju – terminą, iki kurio reikia pateikti informaciją] arba, jei tai neįmanoma, nurodytumėte, kada, jūsų nuomone, galėtumėte suteikti prašomą pagalbą.

Prašymo rūšis

Pažymėkite tinkamą (-us) langelį (-ius).

☐	Kompetentingų institucijų tyrimo ir priežiūros įgaliojimai

☐	Kompetentingų institucijų bendradarbiavimas

☐	Prevencinės priemonės

☐

Kita

Jei pasirinkote „kita“, nurodykite:

…

Prašymo priežastys

…

[įrašykite sektoriaus teisės akto nuostatą (-as), pagal kurią (-ias) prašančioji institucija turi kompetenciją spręsti šį klausimą]

Prašymas yra susijęs su bendradarbiavimu arba keitimusi informacija dėl …

…

[aprašykite prašymo dalyką, kokiu tikslu prašoma bendradarbiauti arba keistis informacija, tyrimo, dėl kurio teikiamas prašymas, pagrindinius faktus ir paaiškinkite prašymo naudingumą]

Atsižvelgiant į …

…

[jei taikoma, įrašykite ankstesnio prašymo, kuriuo grindžiamas šis prašymas, duomenis]

Jei prašymas skubus ir jame nustatyti terminai, išsamiai paaiškinkite prašymo skubumą, taip pat pagrįskite terminus, iki kurių prašymą teikianti institucija prašė pateikti informaciją.

…

Papildoma informacija:

…

Į šį prašymą įtraukta informacija laikoma konfidencialia pagal Reglamento (ES) 2020/1503 35 straipsnį. Visus pateiktus asmens duomenis ESMA tvarko pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) 2018/1725, o atitinkamos kompetentingos institucijos – pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) 2016/679. Konkrečiai, tiek ESMA, tiek atitinkamos kompetentingos institucijos užtikrina, kad pagal šių reglamentų III SKYRIAUS „Duomenų subjekto teisės“ 2 skirsnį „Informavimas ir teisė susipažinti su asmens duomenimis“ duomenų subjektams būtų pateikta visa reikalinga informacija apie asmens duomenų tvarkymą.

Pagarbiai

[parašas]

II PRIEDAS

Gavimo patvirtinimo forma

Gavimo patvirtinimas

Nuorodos numeris:

Data:

☐	Nacionalinė kompetentinga institucija

☐

ESMA

Valstybė narė:

Prašančioji kompetentinga institucija:

Adresas:

Adresas

(Kontaktinio asmens duomenys):

Vardas, pavardė:

Telefonas:

E. paštas:

GAVĖJAS:

Valstybė narė (jei taikoma):

Gavėjas:

Adresas:

(Kontaktinio asmens duomenys):

Vardas, pavardė:

Telefonas:

E. paštas:

Gerb. [įrašyti atitinkamą vardą ir pavardę],

atsižvelgdami į jūsų prašymą Nr. [įrašyti prašymo nuorodos numerį], patvirtiname, kad jį gavome [įrašyti datą, kada buvo gautas prašymas bendradarbiauti arba keistis informacija].

Numatoma atsakymo data: …

Visus pateiktus asmens duomenis ESMA tvarko pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) 2018/1725, o atitinkamos kompetentingos institucijos – pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) 2016/679. Konkrečiai, tiek ESMA, tiek atitinkamos kompetentingos institucijos užtikrina, kad pagal šių reglamentų III SKYRIAUS „Duomenų subjekto teisės“ 2 skirsnį „Informavimas ir teisė susipažinti su asmens duomenimis“ duomenų subjektams būtų pateikta visa reikalinga informacija apie asmens duomenų tvarkymą.

Pagarbiai

[parašas]

III PRIEDAS

Atsakymo į prašymą bendradarbiauti arba keistis informacija ir keitimosi informacija savo iniciatyva forma

Atsakymas į prašymą bendradarbiauti arba keistis informacija

Nuorodos numeris:

Data:

Bendroji informacija

☐	Nacionalinė kompetentinga institucija

☐

ESMA

Valstybė narė:

Prašančioji kompetentinga institucija:

Adresas:

Adresas

(Kontaktinio asmens duomenys):

Vardas, pavardė:

Telefonas:

E. paštas:

GAVĖJAS:

Valstybė narė:

Gavėjas:

Adresas:

(Kontaktinio asmens duomenys):

Vardas, pavardė:

Telefonas:

E. paštas:

Gerb. [įrašyti atitinkamą vardą ir pavardę],

patvirtiname, kad [mmmm-mm-dd] jūsų prašymą Nr. [įrašyti prašymo nuorodos numerį] išnagrinėjome [netaikoma, kai informacija keičiamasi savo iniciatyva].

Surinkta informacija

…

[jei informacija surinkta, ją išdėstykite čia arba paaiškinkite, kaip ji bus pateikta].

[jei informacija keičiamasi savo iniciatyva, nurodykite, kuri informacija teikiama savo iniciatyva].

[Teikiama informacija yra konfidenciali ir [kam, įrašyti prašančiosios institucijos pavadinimą] atskleidžiama pagal [įrašyti Reglamento (ES) 2020/1503 nuostatą] ir remiantis nuostata, kad ši informacija turi likti konfidenciali pagal Reglamento (ES) 2020/1503 35 straipsnį.] [arba] [Teikiamą informaciją leidžiama atskleisti pagal Reglamento (ES) 2020/1503 35 straipsnio 1 dalį.]

Jei reikia, nurodykite, kokių paaiškinimų dėl prašomos tikslios informacijos jums gali reikėti:

…

Savo iniciatyva pateikite bet kokią esminę informaciją, kuri galėtų papildomai prisidėti prie bendradarbiavimo ar keitimosi informacija pagal tą prašymą:

…

Pagarbiai

[parašas]

IV PRIEDAS

Prašymo ESMA koordinuoti tarpvalstybinį poveikį darantį patikrinimą vietoje arba tyrimą pagal Reglamento (ES) 2020/1503 32 straipsnio 2 dalį forma

Prašymas koordinuoti tarpvalstybinį poveikį darantį patikrinimą vietoje arba tyrimą

Nuorodos numeris:

Data:

Bendroji informacija

SIUNTĖJAS:

Valstybė narė:

Prašančioji kompetentinga institucija:

Adresas:

(Kontaktinio asmens duomenys):

Vardas, pavardė:

Telefonas:

E. paštas:

GAVĖJAS:

Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija (ESMA)

(Kontaktinio asmens duomenys):

Vardas, pavardė:

Telefonas:

E. paštas:

Informacija apie koordinavimo prašymą

Prašymo priežastys

…

[įrašykite sektoriaus teisės akto nuostatą (-as), pagal kurią (-ias) prašymą teikianti institucija turi kompetenciją spręsti šį klausimą]

Prašymas susijęs su tarpvalstybinį poveikį darančio patikrinimo vietoje arba tyrimo koordinavimu …

…

[aprašykite prašymo dalyką, kokiu tikslu prašoma koordinuoti tarpvalstybinį poveikį darantį patikrinimą vietoje arba tyrimą, pagrindinius faktus ir paaiškinkite prašymo naudingumą]

Atsižvelgiant į …

…

[jei taikoma, įrašykite ankstesnio prašymo, kuriuo grindžiamas šis prašymas, duomenis]

Jei prašymas skubus ir jame nustatyti terminai, išsamiai paaiškinkite prašymo skubumą, taip pat pagrįskite terminus, iki kurių prašymą teikianti institucija prašė pateikti informaciją.

…

Papildoma informacija:

…

Pagarbiai

[parašas]