(1)

įgyvendindami ir taikydami interesų konfliktų nustatymo, prevencijos, valdymo ir atskleidimo politiką ir procedūras, nurodytas Reglamento (ES) 2023/1114 72 straipsnyje, kriptoturto paslaugų teikėjai turėtų atsižvelgti į proporcingumo principą, kad užtikrintų, jog interesų konfliktų politika ir procedūros būtų pakankamos to straipsnio tikslams pasiekti. Pagal Reglamento (ES) 2023/1114 72 straipsnio 1 dalį, kriptoturto paslaugų teikėjai taip pat turi atsižvelgti į teikiamų kriptoturto paslaugų mastą, pobūdį ir įvairovę;

(2)

kad interesų konfliktų politika ir procedūros atitiktų kriptoturto paslaugų teikėjų ir jų klientų interesus, ta politika ir procedūros turėtų apimti situacijas, kurios gali daryti arba gali atrodyti, kad daro įtaką ar poveikį kriptoturto paslaugų teikėjų arba su tais kriptoturto paslaugų teikėjais susijusių asmenų gebėjimui objektyviai ir nepriklausomai vykdyti savo pareigas ar atsakomybę atsižvelgiant į klientų interesus ir subjekto veiklos rezultatus;

(3)

jei kriptoturto paslaugų teikėjas priklauso grupei, taip pat reikėtų atsižvelgti į su tuo faktu susijusias aplinkybes;

(4)

todėl grupei priklausantys kriptoturto paslaugų teikėjai turėtų tinkamai reaguoti į situacijas, kuriose gali kilti interesų konfliktas dėl kitų jų grupei priklausančių subjektų struktūros ir verslo veiklos. Tuo tikslu, jei kriptoturto paslaugų teikėjas pats arba kartu su kitais savo grupės subjektais teikia įvairias kriptoturto paslaugas ir vykdo susijusią veiklą, interesų konfliktų politika ir procedūros turėtų užkirsti kelią bet kokiam piktnaudžiavimui dėl koncentruotos kontrolės ir susijusių šalių sandorių, įskaitant sandorius, kuriuose dalyvauja susijusios bendrovės, valdymo;

(5)

siekiant užkirsti kelią interesų konfliktams, kurie žalingi kriptoturto paslaugų teikėjams ir jų klientams, interesų konfliktų politika ir procedūromis turėtų būti užtikrinta, kad būtų atidžiai stebimos situacijos, kai su kriptoturto paslaugų teikėju susiję asmenys palaiko asmeninius, profesinius ar politinius santykius su kitu asmeniu. Tokie santykiai gali turėti įtakos objektyviems kriptoturto paslaugų teikėjo ir susijusių asmenų sprendimams. Asmeniniai santykiai turėtų apimti santykius tarp giminystės ar santuokiniais ryšiais susijusių asmenų arba socialinius santykius, neapsiribojant formalia partneryste ar santuoka. Politiniai santykiai turėtų apimti narystę politinėse partijose arba santykius su Vyriausybės ar kitais valstybės pareigūnais. Profesiniai santykiai turėtų būti santykiai, palaikomi profesinėje aplinkoje, be kita ko, darbe arba verslo aplinkoje;

(6)

kad interesų konfliktų politika ir procedūros būtų veiksmingos, kriptoturto paslaugų teikėjai turėtų turėti skaidrią organizacinę ir valdymo struktūrą, kuri atitiktų jų bendrą strategiją ir rizikos profilį ir būtų gerai suprantama jų valdymo organui, susijusiems subjektams, nacionalinėms kompetentingoms institucijoms ir klientams;

(7)

patikimas kriptoturto paslaugų teikėjų valdymas ir vadovavimas jiems yra labai svarbūs siekiant užtikrinti tiek jų veikimą, tiek pasitikėjimą finansų rinkomis. Dėl tų priežasčių interesų konfliktų politika ir procedūros turėtų apimti tuos atvejus, kai interesų konfliktai galėtų trukdyti valdymo organo nariams priimti objektyvius ir nešališkus sprendimus atsižvelgiant į kriptoturto paslaugų teikėjo ir jo klientų interesus;

(8)

galimi ir faktiniai interesų konfliktai, į kuriuos turi atsižvelgti kriptoturto paslaugų teikėjai pagal Reglamento (ES) 2023/1114 72 straipsnio 1 dalį, turėtų būti tie, kurie daro arba gali daryti poveikį klientų interesams, taip pat tie, kurie daro arba gali daryti poveikį paties kriptoturto paslaugų teikėjo veiklos rezultatams ir padėčiai, taigi ir netiesiogiai – poveikį klientų interesams;

(9)

siekdami užtikrinti priemonių, kurių imtasi nustatytiems interesų konfliktams sušvelninti, skaidrumą, kriptoturto paslaugų teikėjai turėtų laikytis Reglamento (ES) 2023/1114 72 straipsnio 2 dalyje nustatytų interesų konfliktų atskleidimo reikalavimų. Tačiau, siekiant užtikrinti, kad interesų konfliktų politika ir procedūros atitiktų savo tikslą, kriptoturto paslaugų teikėjai neturėtų remtis paprasčiausiu interesų konfliktų atskleidimu kaip būdu juos spręsti. Todėl jie turėtų ne tik laikytis informacijos atskleidimo reikalavimų, bet ir užtikrinti interesų konfliktų nustatymą, prevenciją ir valdymą;

(10)

su kriptoturto paslaugų teikimu klientams susijusių darbuotojų atlygis gali sukelti interesų konfliktų. Nors atlygio politiką kriptoturto paslaugų teikėjai apskritai gali laisvai nustatyti, jie turėtų užtikrinti, kad jų atlygio politika ir praktika nekeltų klientų ir kriptoturto paslaugų teikėjo ar susijusių asmenų interesų konfliktų ir nekenktų susijusių asmenų gebėjimui nepriklausomai ir objektyviai vykdyti savo pareigas ir atsakomybę. Siekiant užtikrinti veiksmingą ir nuoseklų interesų konfliktų reikalavimų taikymą atlygio srityje, atlygio sąvoka turėtų apimti visų formų mokėjimus ir finansinę ar nefinansinę naudą, kuriuos kriptoturto paslaugų teikėjai tiesiogiai ar netiesiogiai teikia asmenims, darantiems tiesioginį ar netiesioginį poveikį kriptoturto paslaugų teikėjų teikiamoms kriptoturto paslaugoms arba jų, kaip įmonių, elgesiui. Interesų konfliktų politikos kontekste įgyvendinama atlygio politika turėtų būti užtikrinta, kad su klientais būtų elgiamasi sąžiningai ir kad kriptoturto paslaugų teikėjų taikoma atlygio praktika trumpuoju, vidutiniu ar ilguoju laikotarpiu nekenktų jų interesams;

(11)

siekiant tinkamai įgyvendinti, taikyti ir peržiūrėti interesų konfliktų politiką ir procedūras, tokia politika ir procedūromis turėtų būti užtikrinta, kad interesų konfliktams valdyti būtų skiriama pakankamai žmogiškųjų išteklių, kurie įmonės viduje būtų nepriklausomi. Tie žmogiškieji ištekliai taip pat turėtų turėti reikiamų įgūdžių, žinių ir kompetenciją interesų konfliktų srityje. Dėl tos priežasties už interesų konfliktų valdymą atsakingas asmuo, atliekantis valdymo funkciją ir, kai taikytina, priežiūros funkciją, turėtų turėti prieigą prie atitinkamo vidaus pranešimų teikimo kanalo ir tiesiogiai jame teikti pranešimus;

(12)

siekiant užtikrinti, kad klientai galėtų priimti informacija pagrįstą sprendimą, kriptoturto paslaugų teikėjai turėtų nuolat atnaujinti pagal Reglamento (ES) 2023/1114 72 straipsnio 2 dalį atskleidžiamą informaciją apie bendrą interesų konfliktų pobūdį ir priežastis, taip pat veiksmus, kurių imtasi jiems sušvelninti. Atskleidžiant tokią informaciją turėtų būti atsižvelgiama į įvairius klientų, kuriems ji skirta, tipus, įskaitant tai, kad tų klientų žinios ir patirtis skiriasi;

(13)

kriptoturto paslaugų teikėjų veikla dažnai gali būti vertikaliai integruota arba vykti glaudžiai bendradarbiaujant su susijusiais subjektais ar tos pačios grupės subjektais. Kad klientams būtų aišku, kokį vaidmenį ir funkciją atlieka kriptoturto paslaugų teikėjas, Reglamento (ES) 2023/1114 72 straipsnio 2 dalyje nurodyta atskleidžiama informacija turėtų apimti pakankamai išsamų, konkretų ir aiškų situacijų, dėl kurių kyla arba gali kilti interesų konfliktų, aprašymą. Ta informacija ypač svarbi tais atvejais, kai kriptoturto paslaugų teikėjas rinkoje prisistato kaip užsiimantis kriptoturto mainais, tačiau faktiškai vykdo arba derina kelias funkcijas ar veiklos rūšis, įskaitant prekybos kriptoturtu platformos valdymą, rinkos formavimą, prekybos garantinėmis įmokomis siūlymą, saugojimo, atsiskaitymo, skolinimo, skolinimosi ir prekybos savo sąskaita užtikrinimą. Siekiant užtikrinti investuotojų apsaugą, būsimi ir esami klientai turėtų turėti galimybę su Reglamento (ES) 2023/1114 72 straipsnio 2 dalyje nurodyta atskleidžiama informacija susipažinti jiems suprantama kalba. Todėl kriptoturto paslaugų teikėjai tokią atskleidžiamą informaciją turėtų pateikti visomis kalbomis, kuriomis vykdo savo paslaugų rinkodarą arba bendrauja su klientais atitinkamoje valstybėje narėje;

(14)

kriptoturto paslaugų teikėjams tvarkant asmens duomenis, įskaitant informaciją, surinktą vykdant interesų konfliktų politiką ir procedūras, taikoma Sąjungos duomenų apsaugos teisė, visų pirma Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2016/679 (2);

(15)

pagal Reglamente (ES) 2016/679 nustatyto duomenų kiekio mažinimo principą kriptoturto paslaugų teikėjai, atsižvelgdami į savo ir grupės, kuriai jie priklauso, teikiamų kriptoturto paslaugų ir kitos vykdomos veiklos mastą, pobūdį ir įvairovę, turėtų nurodyti, kokių kategorijų asmens duomenis tvarkys, kad vykdydami savo politiką ir procedūras, nurodytas Reglamento (ES) 2023/1114 72 straipsnio 1 dalyje, nustatytų, užkardytų ir valdytų interesų konfliktus;

(16)

vadovaujantis Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) 2018/1725 (3) 42 straipsnio 1 dalimi, buvo konsultuojamasi su Europos duomenų apsaugos priežiūros pareigūnu ir jis pateikė nuomonę 2024 m. liepos 17 d.;

(17)

šis reglamentas grindžiamas techninių reguliavimo standartų projektais, kuriuos Komisijai pateikė Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija, glaudžiai bendradarbiaudama su Europos bankininkystės institucija;

(18)

Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija surengė atviras viešas konsultacijas dėl techninių reguliavimo standartų projektų, kuriais grindžiamas šis reglamentas, išanalizavo galimas su jais susijusias sąnaudas ir naudą ir paprašė, kad pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010 (4) 37 straipsnį įsteigta Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupė pateiktų savo rekomendaciją,

1)

susijęs asmuo – bet kuris iš Reglamento (ES) 2023/1114 72 straipsnio 1 dalies a punkto i–iv papunkčiuose nurodytų asmenų;

2)

atlygis – kriptoturto paslaugų teikėjų tiesiogiai ar netiesiogiai teikiamas bet kokios formos mokėjimas arba kita finansinė ar nefinansinė nauda, susiję su kriptoturto paslaugų teikimu klientams;

3)

grupė – grupė, apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2013/34/ES (5) 2 straipsnio 11 punkte.

a)

gali gauti finansinės naudos, išvengti finansinių nuostolių arba gauti kitos naudos kliento sąskaita;

b)

yra suinteresuotas klientui teikiamos kriptoturto paslaugos arba kliento vardu vykdomo sandorio rezultatu kitaip, negu tuo rezultatu yra suinteresuotas klientas;

c)

yra finansiškai arba kitaip skatinamas teikti pirmenybę vieno ar kelių klientų interesams, o ne kito kliento interesams;

d)

vykdo tokią pačią veiklą kaip klientas;

e)

iš asmens, kuris nėra klientas, už klientui teikiamas paslaugas, be standartinio komisinio arba mokesčio už tą paslaugą, gauna arba gaus paskatą pinigais, nepinigine nauda arba paslaugomis.