a)

visus šiuos asmens duomenis:

b)

išsamų gyvenimo aprašymą, kuriame nurodomas atitinkamas išsilavinimas bei mokymas ir profesinė patirtis įmonių akcijų valdymo srityje, bet kokia vadovavimo patirtis, šiuo metu vykdoma profesinė veikla arba kitos svarbios funkcijos, bet kokia ankstesnė profesinė patirtis finansinių paslaugų, kriptoturto ar kito skaitmeninio turto, paskirstytojo registro technologijos, informacinių technologijų, kibernetinio saugumo ar skaitmeninių inovacijų srityse.

a)

juridinio asmens pavadinimą;

b)

rengiant pranešimą dalyvavusio pagrindinio profesionalaus konsultanto, jei jis buvo, pavadinimą arba vardą ir pavardę bei kontaktinius duomenis;

c)

kai juridinis asmuo yra registruotas nacionaliniame įmonių registre, nurodytame Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos (ES) 2017/1132 (7) 16 straipsnyje, – registro, kuriame registruotas tas juridinis asmuo, pavadinimą, registracijos numerį arba lygiavertį identifikavimo tame registre numerį, taip pat registracijos liudijimo kopiją;

d)

identifikatorių, nurodytą Komisijos deleguotojo reglamento, kuriuo nustatomi techniniai standartai, priimami pagal Reglamento (ES) 2023/1114 68 straipsnio 10 dalies pirmos pastraipos b punktą, 14 straipsnyje;

e)

juridinio asmens registruotos buveinės ir, jeigu skiriasi, jo pagrindinės buveinės adresus ir pagrindinę verslo vietą;

f)

siūlomo įsigyjančio asmens darbuotojo ryšiams dėl pranešimo kontaktinius duomenis;

g)

juridinio asmens įmonės dokumentus arba sutartis, kuriais juridinio asmens veikla reglamentuojama, ir glaustą pagrindinių teisinių juridinio asmens teisinės formos savybių paaiškinimą, taip pat aktualią jo verslo veiklos apžvalgą;

h)

informaciją apie tai, ar juridinį asmenį yra kada nors reguliavusi arba reguliuoja finansinių paslaugų sektoriaus kompetentinga institucija arba kita valdžios institucija, ir tos kompetentingos arba kitos valdžios institucijos pavadinimą;

i)

kai juridinis asmuo yra įpareigotasis subjektas, nurodytas Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos (ES) 2015/849 (8) 2 straipsnyje, taikytiną kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu politiką ir procedūras;

j)

asmenų, kurie faktiškai vadovauja siūlomo įsigyjančio asmens veiklai, išsamų sąrašą, pateikiant kiekvieno tokio asmens vardą ir pavardę, gimimo datą ir vietą, adresą, kontaktinius duomenis, oficialaus tapatybės dokumento kopiją, nacionalinį asmens kodą (jei yra) ir išsamų gyvenimo aprašymą, kuriame nurodomas atitinkamas išsilavinimas ir mokymas, ankstesnė profesinė patirtis ir šiuo metu vykdoma profesinė veikla arba kitos svarbios funkcijos, įskaitant profesinę patirtį įmonių akcijų valdymo, finansinių paslaugų, kriptoturto ar kito skaitmeninio turto, paskirstytojo registro technologijos, informacinių technologijų, kibernetinio saugumo ar skaitmeninių inovacijų srityse, kartu su 2 straipsnio 1 dalies a–c punktuose nurodyta informacija;

k)

visų asmenų, kurie yra juridinių asmenų tikrieji savininkai, apibrėžti Direktyvos (ES) 2015/849 3 straipsnio 6 dalies a punkto i papunktyje arba c punkte, tapatybę ir kiekvieno tokio asmens vardą ir pavardę, gimimo datą ir vietą, adresą, kontaktinius duomenis ir nacionalinį asmens kodą (jei yra) kartu su šio reglamento 2 straipsnio 1 dalies a–c punktuose nurodyta informacija.

a)

visų patikėtinių, kurie valdo turtą pagal patikos fondo dokumente nurodytas sąlygas, tapatybę, be kita ko, pateikiant kiekvieno tokio asmens gimimo datą ir vietą, adresą, kontaktinius duomenis, oficialaus tapatybės dokumento kopiją, nacionalinį asmens kodą (jei yra) ir išsamų gyvenimo aprašymą, kuriame nurodomas atitinkamas išsilavinimas ir mokymas, ankstesnė profesinė patirtis ir šiuo metu vykdoma profesinė veikla arba kitos svarbios funkcijos, įskaitant profesinę patirtį įmonių akcijų valdymo, finansinių paslaugų, kriptoturto ar kito skaitmeninio turto, paskirstytojo registro technologijos, informacinių technologijų, kibernetinio saugumo ar skaitmeninių inovacijų srityse, kartu su 2 straipsnio 1 dalies a–c punktuose nurodyta informacija;

b)

kiekvieno asmens, kuris (atitinkamais atvejais) yra patikos fondo turto patikėtojas, naudos gavėjas arba saugotojas, tapatybę, įskaitant gimimo datą ir vietą, adresą, kontaktinius duomenis, oficialaus tapatybės dokumento kopiją ir atitinkamais atvejais informaciją apie jų atitinkamas dalis skirstant iš patikos fondo turto gautas pajamas;

c)

dokumento, kuriuo patikos fondas įsteigiamas ir reglamentuojamas, kopiją;

d)

pagrindinių teisinių patikos fondo savybių ir veikimo aprašymą ir aktualią jo verslo veiklos apžvalgą, nurodant patikos fondo turto rūšį ir vertę;

e)

patikos fondo investicijų politikos ir galimų investavimo apribojimų aprašymą, apimantį informaciją apie veiksnius, darančius įtaką sprendimams dėl investicijų, ir pasitraukimo strategiją, susijusią su su turtu susietų žetonų emitentu;

f)

2 dalies i punkte nurodytą informaciją.

a)

išsamią informaciją apie investicijų politiką ir visus investavimo apribojimus, apimančią informaciją apie veiksnius, darančius įtaką sprendimams dėl investicijų, taip pat apie pasitraukimo strategijas;

b)

asmenų, kurie atskirai arba kaip komitetas yra atsakingi už AIF arba KIPVPS sprendimų dėl investicijų pasirinkimą ir priėmimą, tapatybę ir pareigas, taip pat bet kokios sutarties (jei portfelio valdymas perduotas trečiajai šaliai) arba atitinkamais atvejais komiteto techninės užduoties kopiją, kiekvieno tokio asmens gimimo datą ir vietą, adresą, kontaktinius duomenis, oficialaus tapatybės dokumento kopiją, nacionalinį asmens kodą (jei yra) ir išsamų gyvenimo aprašymą, kuriame nurodomas atitinkamas išsilavinimas ir mokymas, ankstesnė profesinė patirtis ir šiuo metu vykdoma profesinė veikla arba kitos svarbios funkcijos, kartu su 2 straipsnio 1 dalies a–c punktuose nurodyta informacija;

c)

2 dalies i punkte nurodytą informaciją;

d)

kitų panašių įmonių arba įmonių, teikiančių su kriptoturtu susijusias paslaugas arba vykdančių kriptoturto emisijas, kvalifikuotųjų akcijų paketų, kuriuos anksčiau per paskutinius trejus metus įsigijo AIFV ar KIPVPS valdymo įmonė jų valdomų AIF ar KIPVPS vardu arba AIF ar savarankiškai valdomo KIPVPS investicinė įmonė, veiklos rezultatų aprašymą, nurodant, ar tokių kvalifikuotųjų akcijų paketų įsigijimui pritarė kompetentinga institucija ir, jei taip, jos pavadinimą.

a)

ministerijos, valdžios institucijos departamento ar kitos viešojo sektoriaus institucijos, atsakingos už valstybinio turto fondo investicijų politikos nustatymą, pavadinimą;

b)

išsamią informaciją apie valstybinio turto fondo investicijų politiką ir visus investavimo apribojimus;

c)

asmenų, einančių aukšto lygio administratoriaus pareigas ministerijoje, valdžios institucijos departamente ar kitoje viešojo sektoriaus institucijoje, atsakingoje už valstybinio turto fondo investicijų politiką ir to fondo sprendimų dėl investicijų priėmimą, vardus, pavardes ir pareigas, be kita ko, pateikiant kiekvieno tokio asmens gimimo datą ir vietą, adresą, kontaktinius duomenis, oficialaus tapatybės dokumento kopiją, nacionalinį asmens kodą (jei yra) ir išsamų jo gyvenimo aprašymą, kuriame nurodomas atitinkamas išsilavinimas ir mokymas, ankstesnė profesinė patirtis ir šiuo metu vykdoma profesinė veikla arba kitos svarbios funkcijos, įskaitant profesinę patirtį įmonių akcijų valdymo, finansinių paslaugų, kriptoturto ar kito skaitmeninio turto, paskirstytojo registro technologijos, informacinių technologijų, kibernetinio saugumo ar skaitmeninių inovacijų srityse, kartu su 2 straipsnio 1 dalies a–c punktuose nurodyta informacija;

d)

išsamią informaciją apie įtaką, kurią a punkte nurodyta ministerija, valdžios institucijos departamentas ar kita viešojo sektoriaus institucija daro kasdienėms valstybinio turto fondo operacijoms;

e)

kai tinkama, 2 dalies i punkte nurodytą informaciją.

a)

pareiškimą dėl siūlomo įsigyjančio asmens ir visų įmonių, kurioms jis vadovavo arba kurias kontroliavo per pastaruosius dešimt metų, apimantį visą šią informaciją:

b)

jei yra, oficialią pažymą arba bet kokį kitą lygiavertį dokumentą apie su tuo asmeniu susijusių a punkto i–v papunkčiuose nurodytų įvykių neegzistavimą, o jei nėra, nuorodą į patikimą informacijos apie tai šaltinį;

c)

kai kita priežiūros institucija jau yra atlikusi atitinkamo asmens vertinimą, tos institucijos tapatybės duomenis, to vertinimo datą ir rezultatų įrodymą;

d)

informaciją apie dabartinę asmens finansinę padėtį, įskaitant išsamią informaciją apie pajamų šaltinius, turtą ir įsipareigojimus, suteiktas arba gautas užtikrinimo teises ir garantijas;

e)

asmens ir bet kokios įmonės, kuriai asmuo vadovauja arba kurią jis kontroliuoja, dabartinės verslo veiklos aprašymą;

f)

finansinę informaciją, įskaitant kredito reitingus ir viešai prieinamas ataskaitas apie įmones, kurioms asmuo vadovauja arba kurias jis kontroliuoja.

a)

asmens finansinių interesų ir asmens nefinansinių interesų su bet kuriuo iš šių fizinių arba juridinių asmenų aprašymą:

b)

jei dėl a punkte nurodytų santykių kyla interesų konfliktas, – siūlomus tokio konflikto valdymo būdus;

c)

bet kokių ryšių su visais politikoje dalyvaujančiais asmenimis, apibrėžtais Direktyvos (ES) 2015/849 3 straipsnio 9 punkte, aprašymą;

d)

visus kitus asmens interesus arba veiklą, kurie gali prieštarauti tikslinio subjekto interesams arba veiklai, ir siūlomus tokių interesų konfliktų valdymo būdus.

a)

informaciją, nurodytą:

b)

aprašymą, kuriame pateikiama informacija apie siūlomo įsigyjančio asmens arba atitinkamais atvejais grupės, kuriai tas įsigyjantis asmuo priklauso, ir asmenų, kurie faktiškai vadovauja jo veiklai, finansinius ir nefinansinius interesus arba santykius su:

c)

jei dėl b punkte nurodytų santykių kyla interesų konfliktas, – siūlomus tokių konfliktų valdymo būdus;

d)

informaciją apie visus kitus siūlomo įsigyjančio asmens interesus arba veiklą, kurie gali prieštarauti tikslinio subjekto interesams arba veiklai, ir galimus sprendimus, kaip valdyti tuos interesų konfliktus;

e)

siūlomo įsigyjančio asmens akcijų paketo struktūrą, nurodant visų akcininkų, darančių reikšmingą įtaką, tapatybę ir jų atitinkamą kapitalo dalį bei balsavimo teises, įskaitant informaciją apie bet kokius akcininkų susitarimus;

f)

kai siūlomas įsigyjantis asmuo, kaip patronuojamoji įmonė arba patronuojančioji įmonė, yra grupės dalis, išsamią grupės struktūros organizacinę schemą ir informaciją apie reikšmingą įtaką grupės subjektams ir šiuo metu grupės subjektų atliekamai veiklai turinčių akcininkų kapitalo dalį ir balsavimo teises;

g)

jei siūlomas įsigyjantis asmuo, kaip patronuojamoji įmonė arba patronuojančioji įmonė, yra grupės dalis, informaciją apie grupės finansinių ir ne finansinių subjektų santykius;

h)

bet kurios grupei priklausančios kredito įstaigos, mokėjimo įstaigos ar elektroninių pinigų įstaigos, gyvybės draudimo, draudimo arba perdraudimo įmonės, kolektyvinio investavimo subjektų ir jų valdytojų arba investicinės įmonės identifikavimo duomenis ir atitinkamų priežiūros institucijų pavadinimus;

i)

individualias ir, kai taikoma, grupės lygmeniu konsoliduotas ir iš dalies konsoliduotas metines finansines ataskaitas už pastaruosius trejus finansinius metus, jei juridinis asmuo vykdė veiklą tos trukmės laikotarpį, arba už trumpesnį laikotarpį, kurį juridinis asmuo vykdė veiklą ir už kurį buvo parengtos finansinės ataskaitos.

a)

balansą;

b)

pelno ir nuostolio ataskaitas arba pajamų ataskaitas;

c)

metines ataskaitas ir finansinius priedus bei visus kitus juridinio asmens registre arba kompetentingoje institucijoje registruotus dokumentus;

d)

jei siūlomas įsigyjantis asmuo yra įsteigtas naujas juridinis asmuo ar subjektas ir finansinių ataskaitų nėra, – kuo arčiau pareiškimo datos atnaujintą siūlomo įsigyjančio asmens finansinės būklės santrauką ir ateinančių trejų metų finansines prognozes, taip pat planavimo prielaidas, taikytas bent pagal bazinį ir testavimo nepalankiausiomis sąlygomis scenarijus.

a)

kai juridinį asmenį prižiūri trečiosios valstybės finansinių paslaugų sektoriaus institucija:

b)

bendro pobūdžio informaciją apie juridiniam asmeniui taikomą tos trečiosios valstybės reguliavimo režimą, įskaitant informaciją apie tai, kiek trečiosios valstybės kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu režimas atitinka Finansinių veiksmų darbo grupės rekomendacijas.

a)

kai siūlomas įsigyjantis asmuo yra fizinis asmuo, – 1 straipsnio 1 dalyje, 2, 6 ir 8 straipsniuose ir atitinkamai 9, 10 arba 11 straipsnyje nurodytą informaciją;

b)

kai siūlomas įsigyjantis asmuo yra juridinis asmuo, – atitinkamai 1 straipsnio 2–5 dalyse, 3, 6 ir 8 straipsniuose ir atitinkamai 9, 10 arba 11 straipsnyje nurodytą informaciją.

a)

jei siūlomas įsigyjantis asmuo yra fizinis asmuo, – 1 straipsnio 1 dalyje, 2 straipsnio a, b–f ir h punktuose, 6 straipsnio a–f punktuose ir 8 straipsnyje nurodytą informaciją;

b)

jei siūlomas įsigyjantis asmuo yra juridinis asmuo, – 1 straipsnio 2, 3, 4 ar 5 dalyje, 3 straipsnio 1 dalies a punkto i–iv papunkčiuose, b punkto iii papunktyje, f–i punktuose ir 2 bei 3 dalyse, 6 straipsnio a–f punktuose ir 8 straipsnyje nurodytą informaciją.

a)

veiklos, iš kurios gautomis lėšomis ir turtu finansuojamas įsigijimas, išsamų aprašymą, pagrįstą atitinkamais dokumentais, be kita ko, finansinėmis ataskaitomis, banko sąskaitos išrašais, mokesčių ataskaitomis ir bet kuriais kitais dokumentais ar informacija, kuriais kompetentingai institucijai pateikiami įrodymai, kad siūlomu įsigijimu neketinama vykdyti pinigų plovimo ar teroristų finansavimo veiklos;

b)

išsamią informaciją apie bet kokį turtą, įskaitant kriptoturtą, kuris turės būti parduotas, kad būtų galima finansuoti siūlomą įsigijimą, įskaitant pardavimo sąlygas, kainą, vertinimą ir to turto savybes, pateikiant informaciją apie tai, kada, kaip ir iš ko tas turtas buvo įsigytas;

c)

išsamią informaciją apie galimybes naudotis kapitalo šaltiniais ir finansų rinkomis, įskaitant išsamią informaciją apie finansines priemones, kurios turi būti išleistos;

d)

jei akcijų paketas įsigyjamas skolintomis lėšomis, informaciją apie skolintų lėšų naudojimą, įskaitant atitinkamų skolintojų pavadinimą ir išsamią informaciją apie suteiktas priemones, be kita ko, nurodant grąžinimo terminus, sąlygas, įkeitimą ir garantijas, taip pat informaciją apie pajamų šaltinį, naudosimą tokioms pasiskolintoms lėšoms grąžinti;

e)

išsamią informaciją apie siūlomo įsigijimo apmokėjimo priemones ir lėšoms, išskyrus e. pinigų žetonus, pervesti naudojamą tinklą;

f)

išsamią informaciją apie bet kokį kriptoturtą ir susijusią paskirstytojo registro technologiją (PRT), naudotus įsigyjant akcijų paketą; apie bet kokią piniginę, nurodant jos pobūdį ar rūšį, tai, ar ji yra depozitinė, ar nedepozitinė, kur buvo saugomas kriptoturtas, naudotas ar iškeistas į oficialią valiutą įsigyjant akcijų paketą, arba prieigos prie tokio kriptoturto priemonės; apie naudotus kriptoturto paslaugų teikėjus ir apie iniciatoriaus ir naudos gavėjo paskirstytojo registro adresus ar paskyras;

g)

informaciją apie bet kokius finansinius susitarimus su kitais asmenimis, kurie yra arba bus tikslinio subjekto akcininkai.

a)

visa pagal 9 straipsnį prašoma informacija;

b)

išsami informacija apie įtaką, kurią siūlomas įsigyjantis asmuo ketina daryti tikslinio subjekto finansinei būklei, įskaitant dividendų politiką, strateginei plėtrai ir išteklių paskirstymui;

c)

siūlomo įsigyjančio asmens ketinimų ir strategijos tikslinio subjekto atžvilgiu aprašymas, kuriame visi 11 straipsnio 2 dalyje nurodyti elementai nurodomi detalumu, proporcingu įtakai, dėl įsigijimo darysimai tiksliniam subjektui.

a)

strateginės plėtros planas;

b)

tikslinio subjekto numatomos finansinės ataskaitos;

c)

informacija apie įsigijimo poveikį tikslinio subjekto įmonės valdymui ir bendrai organizacinei struktūrai.

a)

bendrą siūlomo įsigijimo tikslą;

b)

finansinius tikslus, kurie gali būti išreikšti kaip nuosavo kapitalo grąža, sąnaudų ir naudos santykis, pelnas, tenkantis vienai akcijai, arba prireikus kitais būdais;

c)

galimą veiklos krypties, produktų, tikslinių klientų pakeitimą ir galimą lėšų arba išteklių perskirstymą, kuris, tikėtina, turės poveikį tiksliniam subjektui;

d)

bendrus procesus tiksliniam subjektui įtraukti ir integruoti į siūlomo įsigyjančio asmens grupės struktūrą, įskaitant svarbiausių bendravimo atvejų su kitomis grupės bendrovėmis aprašymą ir politikos, pagal kurią plėtojami grupės vidaus santykiai, aprašymą.

a)

prognozuojamą balansą ir pelno ir nuostolio ataskaitą;

b)

prognozuojamus prudencinius kapitalo reikalavimus ir turto rezervą;

c)

informaciją apie prognozuojamą rizikos pozicijų lygį, įskaitant rinkos, operacinę, be kita ko, kibernetinę ir sukčiavimo riziką, kredito riziką ir aplinkos riziką bei kitų atitinkamų rūšių riziką;

d)

grupės vidaus sandorių prognozę.

a)

valdymo organo ir atitinkamais atvejais tokio sprendimų priėmimo organo įsteigtų pagrindinių komitetų sudėčiai ir narių pareigoms, pateikiant informaciją apie asmenis, kurie bus paskirti valdymo organo nariais;

b)

administracinėms bei apskaitos procedūroms ir vidaus kontrolei, įskaitant procedūrų ir sistemų, susijusių su apskaita, vidaus auditu, kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu ir rizikos valdymo reikalavimų laikymųsi, pakeitimus, be kita ko, pagrindines vidaus audito, atitikties užtikrinimo ir rizikos valdymo funkcijas vykdančių darbuotojų paskyrimą;

c)

bendrai IRT architektūrai, įskaitant visus pakeitimus, susijusius su IRT paslaugas, kuriomis palaikomos ypatingos svarbos arba svarbios funkcijos, teikiančioms trečiosioms šalims taikoma politika, nurodyta Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) 2022/2554 (10) 28 straipsnio 2 dalyje, duomenų struktūrine schema, naudojama vidaus ir išorės programine įranga ir svarbiausiomis duomenų ir sistemų saugumo procedūromis ir priemonėmis, įskaitant atsarginių kopijų saugojimą, veiklos tęstinumo planus ir audito seką;

d)

paslaugas, kuriomis palaikomos ypatingos svarbos arba svarbios funkcijos, teikiančioms trečiosioms šalims taikomai politikai, įskaitant informaciją apie atitinkamas sritis, paslaugų teikėjų atrankai, atitinkamoms pagrindinių šalių teisėms bei pareigoms, nurodytoms sutartyse, įskaitant audito tvarką ir susitarimus dėl turto rezervo saugojimo ir investavimo, taip pat paslaugų kokybei, kurios tikimasi iš teikėjo;

e)

bet kuriai kitai svarbiai informacijai, susijusiai su įsigijimo poveikiu tikslinio subjekto įmonės valdymui ir bendrai organizacinei struktūrai, įskaitant visus pakeitimus, susijusius su akcininkų balsavimo teisėmis.

a)

jei siūlomas įsigyjantis asmuo yra fizinis asmuo:

b)

jei siūlomas įsigyjantis asmuo yra juridinis asmuo, patikos fondas, AIF, apibrėžtas Direktyvos 2011/61/ES 4 straipsnio 1 dalies a punkte, KIPVPS, apibrėžtas Direktyvos 2009/65/EB 1 straipsnio 2 dalyje, arba valstybinis turto fondas: