Choose the experimental features you want to try

This document is an excerpt from the EUR-Lex website

Document 32021R1254

    Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) 2021/1254 2021 m. balandžio 21 d. kuriuo ištaisomas Deleguotasis reglamentas (ES) 2017/565, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/65/ES papildoma nuostatomis dėl investicinių įmonių organizacinių reikalavimų bei veiklos sąlygų ir toje direktyvoje apibrėžtų terminų (Tekstas svarbus EEE)

    C/2021/2618

    OL L 277, 2021 8 2, p. 6–10 (BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, GA, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)

    Legal status of the document In force

    ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2021/1254/oj

    2021 8 2   

    LT

    Europos Sąjungos oficialusis leidinys

    L 277/6


    KOMISIJOS DELEGUOTASIS REGLAMENTAS (ES) 2021/1254

    2021 m. balandžio 21 d.

    kuriuo ištaisomas Deleguotasis reglamentas (ES) 2017/565, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/65/ES papildoma nuostatomis dėl investicinių įmonių organizacinių reikalavimų bei veiklos sąlygų ir toje direktyvoje apibrėžtų terminų

    (Tekstas svarbus EEE)

    EUROPOS KOMISIJA,

    atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,

    atsižvelgdama į 2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2014/65/ES dėl finansinių priemonių rinkų, kuria iš dalies keičiamos Direktyva 2002/92/EB ir Direktyva 2011/61/ES (1), ypač į jos 16 straipsnio 12 dalį ir 27 straipsnio 9 dalį,

    kadangi:

    (1)

    Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2017/565 (2) 1 straipsnio 1 dalyje klaidingai nurodyta, kad reikia taikyti to reglamento 59 straipsnio 4 dalį, 60 straipsnį ir IV skyrių, o ne 64 straipsnio 4 dalį, 65 straipsnį ir VIII skyrių;

    (2)

    klaidų pasitaikė ir keliose Deleguotojo reglamento (ES) 2017/565 I priedo kryžminėse nuorodose, tiksliau, dalyse „Kliento vertinimas“, „Pavedimų tvarkymas“, „Klientų pavedimai ir sandoriai“, „Ataskaitų teikimas klientams“, „Ryšiai su klientais“ ir „Organizaciniai reikalavimai“;

    (3)

    todėl Deleguotasis reglamentas (ES) 2017/565 turėtų būti atitinkamai ištaisytas,

    PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:

    1 straipsnis

    Deleguotasis reglamentas (ES) 2017/565 ištaisomas taip:

    1)

    1 straipsnio 1 dalis pakeičiama taip:

    „1.   Šio reglamento II skyrius, III skyriaus 1–4 skirsniai, 64 straipsnio 4 dalis, 65 straipsnis, 6–8 skirsniai ir, kiek jie yra susiję su tomis nuostatomis, I ir VIII skyriai taikomi valdymo įmonėms, pagal Direktyvos 2009/65/EB 6 straipsnio 4 dalį ir Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2011/61/ES (*1) 6 straipsnio 6 dalį teikiančioms paslaugas.

    (*1)  2011 m. birželio 8 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2011/61/ES dėl alternatyvaus investavimo fondų valdytojų, kuria iš dalies keičiami direktyvos 2003/41/EB ir 2009/65/EB bei reglamentai (EB) Nr. 1060/2009 ir (ES) Nr. 1095/2010 (OL L 174, 2011 7 1, p. 1).“;"

    2)

    I priedas pakeičiamas šio reglamento priedo tekstu.

    2 straipsnis

    Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.

    Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.

    Priimta Briuselyje 2021 m. balandžio 21 d.

    Komisijos vardu

    Pirmininkė

    Ursula VON DER LEYEN


    (1)  OL L 173, 2014 6 12, p. 349.

    (2)  2016 m. balandžio 25 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) 2017/565, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/65/ES papildoma nuostatomis dėl investicinių įmonių organizacinių reikalavimų bei veiklos sąlygų ir toje direktyvoje apibrėžtų terminų (OL L 87, 2017 3 31, p. 1).


    PRIEDAS

    „I PRIEDAS

    Duomenų kaupimas

    Minimalus sąrašas duomenų, kuriuos turi kaupti investicinė įmonė, priklausomai nuo jos veiklos pobūdžio

    Pareigos pobūdis

    Duomenų tipas

    Turinio santrauka

    Teisinis pagrindas

    Kliento vertinimas

     

    Informacija klientams

    Turinys, numatytas pagal Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 4 dalį ir šio reglamento 44–51 straipsnius

    Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 4 dalis

    Šio reglamento 44–51 straipsniai

     

    Kliento susitarimai

    Duomenys, numatyti pagal Direktyvos 2014/65/ES 25 straipsnio 5 dalį

    Direktyvos 2014/65/ES 25 straipsnio 5 dalis

    Šio reglamento 58 straipsnis

     

    Tinkamumo ir priimtinumo vertinimas

    Turinys, numatytas pagal Direktyvos 2014/65/ES 25 straipsnio 2 ir 3 dalis ir šio reglamento 54, 55 ir 60 straipsnius

    Direktyvos 2014/65/ES 25 straipsnio 2 ir 3 dalys

    Šio reglamento 54, 55 ir 56 straipsniai

    Pavedimų tvarkymas

     

    Klientų pavedimų tvarkymas. Sujungti sandoriai

    Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 67–70 straipsnius

    Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 1 dalis ir 28 straipsnio 1 dalis

    Šio reglamento 67–70 straipsniai

     

    Sandorių savo naudai sujungimas ir išskirstymas

    Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 69 straipsnį

    Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 1 dalis ir 28 straipsnio 1 dalis

    Šio reglamento 69 straipsnis

    Klientų pavedimai ir sandoriai

     

    Duomenų apie klientų pavedimus arba sprendimą vykdyti sandorį kaupimas

    Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 74 straipsnį

    Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 6 dalis

    Šio reglamento 74 straipsnis

     

    Duomenų apie sandorius ir pavedimų vykdymą kaupimas

    Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 75 straipsnį

    Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 6 dalis

    Šio reglamento 75 straipsnis

    Ataskaitų teikimas klientams

     

    Su klientams teikiamomis paslaugomis susijusi pareiga

    Turinys, numatytas pagal šio reglamento 59–63 straipsnius

    Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 1 ir 6 dalys ir 25 straipsnio 1 ir 6 dalys

    Šio reglamento 59–63 straipsniai

    Kliento turto apsauga

     

    Investicinės įmonės laikomos kliento finansinės priemonės

    Duomenys, numatyti pagal Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 8 dalį ir Komisijos deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 2 straipsnį

    Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 8 dalis

    Deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 2 straipsnis

     

    Investicinės įmonės saugomos kliento lėšos

    Duomenys, numatyti pagal Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 9 dalį ir Deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 2 straipsnį

    Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 9 dalis

    Deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 2 straipsnis

     

    Kliento finansinių priemonių panaudojimas

    Duomenys, numatyti pagal Deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 5 straipsnį

    Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 8, 9 ir 10 dalys

    Deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 5 straipsnis

    Ryšiai su klientais

     

    Informacija apie išlaidas ir susijusius mokesčius

    Turinys, numatytas pagal šio reglamento 50 straipsnį

    Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 4 dalies c punktas

    Šio reglamento 50 straipsnis

     

    Informacija apie investicinę įmonę ir jos paslaugas, finansines priemones ir klientų turto apsaugą

    Turinys, numatytas pagal šio reglamento 47, 48 ir 49 straipsnius

    Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 4 dalis

    Šio reglamento 47, 48 ir 49 straipsniai

     

    Informacija klientams

    Pranešimų įrašai

    Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 3 dalis

    Šio reglamento 46 straipsnis

     

    Rinkodaros pranešimai (išskyrus žodinius)

    Kiekvienas investicinės įmonės paskelbtas rinkodaros pranešimas (išskyrus žodinius), kaip numatyta pagal šio reglamento 44 ir 46 straipsnius

    Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 3 dalis

    Šio reglamento 44 ir 46 straipsniai

     

    Konsultacijos dėl investicijų mažmeniniams klientams

    i) Pateiktos konsultacijos dėl investicijų faktas, laikas ir data; ii) rekomenduota finansinė priemonė; iii) klientui pateikta tinkamumo ataskaita

    Direktyvos 2014/65/ES 25 straipsnio 6 dalis

    Šio reglamento 54 straipsnis

     

    Investicinis tyrimas

    Kiekvienas investicinės įmonės patvarioje laikmenoje paskelbto investicinio tyrimo punktas

    Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 3 dalis

    Šio reglamento 36 ir 37 straipsniai

    Organizaciniai reikalavimai

     

    įmonės veikla ir vidaus organizacija

    Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 21 straipsnio 1 dalies f punktą

    Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 2–10 dalys

    Šio reglamento 21 straipsnio 1 dalies f punktas

     

    Atitikties ataskaitos

    Kiekviena atitikties ataskaita valdymo organui

    Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 2 dalis

    Šio reglamento 22 straipsnio 2 dalies c punktas ir 25 straipsnio 2 dalis

     

    Duomenys apie interesų konfliktus

    Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 35 straipsnį

    Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 3 dalis

    Šio reglamento 35 straipsnis

     

    Paskatos

    Informacija, atskleista klientams pagal Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 9 dalį

    Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 9 dalis

    Deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 11, 12 ir 13 straipsniai

     

    Rizikos valdymo ataskaitos

    Kiekviena rizikos valdymo ataskaita vyresniajai vadovybei

    Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 5 dalis

    Šio reglamento 23 straipsnio 1 dalies b punktas ir 25 straipsnio 2 dalis

     

    Vidaus audito ataskaitos

    Kiekviena vidaus audito ataskaita vyresniajai vadovybei

    Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 5 dalis

    Šio reglamento 24 straipsnis ir 25 straipsnio 2 dalis

     

    Duomenys apie skundų nagrinėjimą

    Kiekvienas skundas ir skundų nagrinėjimo priemonės, kurių imtasi

    Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 2 dalis

    Šio reglamento 26 straipsnis

     

    Duomenys apie asmeninius sandorius

    Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 29 straipsnio 5 dalies c punktą

    Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 2 dalis

    Šio reglamento 29 straipsnio 5 dalies c punktas


    Top