32017R2382

This document is an excerpt from the EUR-Lex website

EUROPA
EUR-Lex home
Įgyvendinimo reglamentas - 2017/2382 - EN - EUR-Lex

Help

Search tips

Need more search options? Use the Advanced search

Document 32017R2382

Help

2017 m. gruodžio 14 d. Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) 2017/2382, kuriuo nustatomi informacijos perdavimo pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2014/65/ES standartinių formų, šablonų ir procedūrų techniniai įgyvendinimo standartai (Tekstas svarbus EEE. )

C/2017/8571

OL L 340, 2017 12 20, pp. 6–31 (BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)

Legal status of the document In force: This act has been changed. Current consolidated version: 07/09/2022

ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2017/2382/oj

HTML

PDF

Official Journal

2017 12 20

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 340/6

KOMISIJOS ĮGYVENDINIMO REGLAMENTAS (ES) 2017/2382

2017 m. gruodžio 14 d.

kuriuo nustatomi informacijos perdavimo pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2014/65/ES standartinių formų, šablonų ir procedūrų techniniai įgyvendinimo standartai

(Tekstas svarbus EEE)

EUROPOS KOMISIJA,

atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,

atsižvelgdama į 2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2014/65/ES dėl finansinių priemonių rinkų, kuria iš dalies keičiamos Direktyva 2002/92/EB ir Direktyva 2011/61/ES (1), ypač į jos 34 straipsnio 9 dalį ir 35 straipsnio 12 dalį,

kadangi:

(1)

tikslinga nustatyti informacijos, kurios reikalaujama, kai investicinės įmonės, rinkos operatoriai ir, kai privaloma pagal Direktyvą 2014/65/ES, kredito įstaigos, naudodamiesi laisve teikti paslaugas arba įsisteigimo laisve, pageidauja teikti investicines paslaugas arba vykdyti veiklą kitoje valstybėje narėje, bendras standartines formas, procedūras ir šablonus;

(2)

atsižvelgiant į Direktyvos 2014/65/ES 34 straipsnio 1 dalį ir 35 straipsnio 1 dalį, šio reglamento nuostatos taip pat turėtų būti taikomos kredito įstaigoms, kurioms veiklos leidimas išduotas pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2013/36/ES (2) ir kurios teikia investicines paslaugas, naudodamos priklausomus agentus pagal laisvę teikti investicines paslaugas arba įsteigti filialą;

(3)

kad būtų lengviau netrukdomai teikti investicines paslaugas ir vykdyti veiklą valstybėse narėse, o kompetentingoms institucijoms – veiksmingai atlikti savo atitinkamas užduotis ir pareigas, svarbu nustatyti standartines formas, kurios apimtų pranešimų dėl paso kalbą ir perdavimo priemones ir kurias galėtų naudoti investicinės įmonės, rinkos operatoriai ir, jei būtina, kredito įstaigos, taip pat buveinės ir priimančiųjų valstybių narių kompetentingos institucijos;

(4)

siekiant užtikrinti i) informacijos, kurią buveinės valstybės narės kompetentingai institucijai pateikė investicinė įmonė, rinkos operatorius arba, jei būtina, kredito įstaiga, ir ii) informacijos, kurią buveinės valstybės narės kompetentinga institucija pateikė priimančiosios valstybės narės kompetentingai institucijai, kokybę, reikia, kad buveinės valstybės narės kompetentinga institucija atliktų pateikto pranešimo tikslumo ir išsamumo įvertinimą;

(5)

nuostatos, pagal kurias reikalaujama, kad buveinės valstybės narės kompetentinga institucija nurodytų, ar pranešimas yra laikomas neišsamiu arba neteisingu, yra būtinos siekiant užtikrinti aiškumą nustatant visus trūkstamus arba klaidingus elementus ir apie juos pranešant, padėti išspręsti šiuos klausimus ir išsamią bei teisingą informaciją pateikti iš naujo;

(6)

būtina patvirtinti, kad pateiktas pranešimas dėl filialo paso arba pranešimas dėl priklausomo agento paso yra gautas, nes pagal tai nustatoma aiški atitinkamo pranešimo gavimo diena ir tiksli diena, kurią investicinė įmonė gali įsteigti filialą arba pasinaudoti priimančiojoje valstybėje narėje įsisteigusiu agentu;

(7)

siekiant užtikrinti derėjimą, reikėtų naudoti specialias formas, kai investicinė įmonė arba rinkos operatorius, valdantis daugiašalę prekybos sistemą arba organizuotos prekybos sistemą, kitos valstybės narės teritorijoje pageidauja pagerinti toje valstybėje narėje įsisteigusių nuotolinių naudotojų, narių ar dalyvių galimybes patekti į tas sistemas ir jose prekiauti, kad būtų užtikrintas tiek informacijos, kurią pateikia investicinė įmonė arba rinkos operatorius buveinės valstybės narės kompetentingai institucijai, tiek informacijos, kurią buveinės valstybės narės kompetentinga institucija pateikia priimančiosios valstybės narės kompetentingai institucijai, pakankamumas;

(8)	nuoseklumo sumetimais ir siekiant užtikrinti sklandų finansų rinkų veikimą, būtina, kad šiame reglamente nustatytos nuostatos ir susijusios nacionalinės nuostatos, kuriomis į nacionalinę teisę perkeliama Direktyva 2014/65/ES, būtų pradėtos taikyti nuo tos pačios dienos;

(9)	šis reglamentas grindžiamas Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos (EVPRI) Komisijai pateiktais techninių įgyvendinimo standartų projektais;

(10)

pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010 (3) 15 straipsnį EVPRI surengė atviras viešas konsultacijas dėl tokių techninių įgyvendinimo standartų projektų, išnagrinėjo galimas su jais susijusias sąnaudas ir naudą ir paprašė, kad pagal to reglamento 37 straipsnį įsteigta Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupė pateiktų savo nuomonę,

PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:

1 straipsnis

Taikymo sritis

1. Šis reglamentas taikomas investicinėms įmonėms ir rinkos operatoriams, valdantiems daugiašalę prekybos sistemą (DPS) arba organizuotos prekybos sistemą (OPS).

2. Be to, šis reglamentas taikomas kredito įstaigoms, kurioms veiklos leidimas išduotas pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2013/36/ES ir kurios teikia vieną ar daugiau investicinių paslaugų arba vykdo investicinę veiklą pagal Direktyvą 2014/65/ES ir pageidauja naudotis priklausomais agentais pagal tokias teises:

a)	laisvę teikti investicines paslaugas ir vykdyti investicinę veiklą pagal Direktyvos 2014/65/ES 34 straipsnio 5 dalį;

b)	įsisteigimo laisvę pagal Direktyvos 2014/65/ES 35 straipsnio 7 dalį.

2 straipsnis

Bendrieji reikalavimai

1. Visi pagal šį reglamentą teikiami pranešimai ar informacija teikiami oficialiąja Sąjungos kalba, kuri priimtina tiek buveinės, tiek priimančiosios valstybės narės kompetentingoms institucijoms.

Jie teikiami popierine forma arba, jeigu tai priimtina atitinkamai kompetentingai institucijai, elektroninėmis priemonėmis.

2. Kompetentingos institucijos viešai skelbia informaciją apie priimtiną (-as) kalbą (-as) ir pateikimo priemones, įskaitant kontaktinius duomenis, skirtus pranešimams dėl paso.

3 straipsnis

Pranešimo dėl investicinių paslaugų ir veiklos paso pateikimas

1. Investicinė įmonė buveinės valstybės narės kompetentingai institucijai teikia pranešimą dėl investicinių paslaugų ir veiklos paso pagal Direktyvos 2014/65/ES 34 straipsnio 2 arba 5 dalį I priede pateikta forma.

2. Vadovaudamasi 1 dalimi, investicinė įmonė dėl kiekvienos valstybės narės, kurioje ji planuoja veiklą, buveinės valstybės narės kompetentingai institucijai pateikia po atskirą pranešimą dėl investicinių paslaugų ir veiklos paso.

3. Investicinė įmonė arba kredito įstaiga, nurodyta 1 straipsnio 2 dalies a punkte, pageidaujanti teikti investicines paslaugas arba vykdyti veiklą naudodamasi buveinės valstybėje narėje įsisteigusiu priklausomu agentu, buveinės valstybės narės kompetentingai institucijai pateikia pranešimą dėl investicinių paslaugų ir veiklos paso užpildydama tik tas I priede pateiktos formos dalis, kurios yra susijusios su priklausomu agentu.

4 straipsnis

Pranešimo dėl investicinių paslaugų ir veiklos paso išsamumo ir tikslumo įvertinimas

1. Gavusi pranešimą dėl investicinių paslaugų ir veiklos paso pagal 3 straipsnį, buveinės valstybės narės kompetentinga institucija vertina pateiktos informacijos išsamumą ir tikslumą.

2. Jeigu pateikta informacija yra laikoma neišsamia arba neteisinga, buveinės valstybės narės kompetentinga institucija nepagrįstai nedelsdama apie tai informuoja investicinę įmonę arba kredito įstaigą, nurodytą 1 straipsnio 2 dalies a punkte. Buveinės valstybės narės kompetentinga institucija nurodo, kodėl informacija laikoma neišsamia arba neteisinga.

3. Direktyvos 2014/65/ES 34 straipsnio 3 dalyje ir 34 straipsnio 5 dalies antroje pastraipoje nurodytas vieno mėnesio laikotarpis prasideda nuo pranešimo dėl investicinių paslaugų ir veiklos paso, kuriame pateikta informacija yra laikoma išsamia ir teisinga, gavimo dienos.

5 straipsnis

Informavimas apie pranešimą dėl investicinių paslaugų ir veiklos paso

1. Buveinės valstybės narės kompetentinga institucija per vieną mėnesį nuo pranešimo pagal 3 straipsnį gavimo dienos priimančiosios valstybės narės kompetentingą instituciją apie tą pranešimą informuoja naudodama II priede pateiktą formą ir kartu pateikdama pranešimo kopiją.

2. Buveinės valstybės narės kompetentinga institucija nepagrįstai nedelsdama informuoja investicinę įmonę arba kredito įstaigą, nurodytą 1 straipsnio 2 dalies a punkte, apie pagal 1 dalį perduotą pranešimą, įskaitant to pranešimo perdavimo datą.

6 straipsnis

Pranešimo dėl investicinių paslaugų ir veiklos duomenų pasikeitimo pateikimas

1. Pasikeitus bet kuriems pranešimo dėl investicinių paslaugų ir veiklos paso duomenims, investicinė įmonė arba kredito įstaiga, nurodyta 1 straipsnio 2 dalies a punkte, buveinės valstybės narės kompetentingai institucijai pateikia pranešimą naudodama I priede pateiktą formą.

2. Teikdama pranešimą pagal šio straipsnio pirmą dalį, investicinė įmonė arba kredito įstaiga, nurodyta 1 straipsnio 2 dalies a punkte, užpildo tik tas I priede pateiktos formos dalis, kurios yra susijusios su pranešimo dėl investicinių paslaugų ir veiklos duomenų pasikeitimais.

3. Teikdama pranešimą, susijusį su teikiamų investicinių paslaugų, vykdomos veiklos, teikiamų papildomų paslaugų arba finansinių priemonių duomenų pasikeitimais, investicinė įmonė arba kredito įstaiga, nurodyta 1 straipsnio 2 dalies a punkte, išvardija visas investicines paslaugas, veiklą, papildomas paslaugas arba finansines priemones, kurias teikia arba vykdo pranešimo metu, arba kurias ketina teikti arba vykdyti ateityje.

7 straipsnis

Informavimas apie pranešimą dėl investicinių paslaugų ir veiklos duomenų pasikeitimo

1. Buveinės valstybės narės kompetentinga institucija, gavusi pranešimą pagal 6 straipsnį, nepagrįstai nedelsdama priimančiosios valstybės narės kompetentingą instituciją informuoja apie praneštus pasikeitimus naudodama III priede pateiktą formą ir kartu pateikdama pranešimo pagal 6 straipsnį kopiją.

2. Jeigu investicinės įmonės arba kredito įstaigos veiklos leidimas panaikinamas arba atšaukiamas, buveinės valstybės narės kompetentinga institucija priimančiosios valstybės narės kompetentingai institucijai apie tai praneša naudodama III priede pateiktą formą.

8 straipsnis

Pranešimo dėl prieigos prie DPS ar OPS gerinimo priemonių teikimo pateikimas

Investicinė įmonė arba rinkos operatorius, valdantis DPS arba OPS, kurie kitos priimančiosios valstybės narės teritorijoje pageidauja pagerinti toje priimančiojoje valstybėje narėje įsisteigusių nuotolinių naudotojų, narių ar dalyvių galimybes patekti į tas sistemas ir jose prekiauti, buveinės valstybės narės kompetentingai institucijai praneša išsamius priimančiosios valstybės narės, kurioje ketina teikti tokias priemones, duomenis naudodami IV priede pateiktą formą.

9 straipsnis

Informavimas apie pranešimą dėl prieigos prie DPS ar OPS gerinimo priemonių teikimo

1. Buveinės valstybės narės kompetentinga institucija per vieną mėnesį nuo pranešimo pagal 8 straipsnį gavimo dienos priimančiosios valstybės narės kompetentingą instituciją informuoja apie tą pranešimą naudodama V priede pateiktą formą ir kartu pateikdama pranešimo kopiją.

2. Buveinės valstybės narės kompetentinga institucija nepagrįstai nedelsdama informuoja investicinę įmonę arba rinkos operatorių, valdantį DPS arba OPS, apie pagal 1 dalį perduotą pranešimą, įskaitant to pranešimo perdavimo datą.

10 straipsnis

Pranešimo dėl prieigos prie DPS ar OPS gerinimo priemonių teikimo duomenų pasikeitimo pateikimas

1. Pasikeitus bet kuriems pranešimo dėl prieigos prie DPS ar OPS gerinimo priemonių teikimo duomenims, investicinė įmonė arba rinkos operatorius, valdantis DPS arba OPS, buveinės valstybės narės kompetentingai institucijai pateikia pranešimą naudodami IV priede pateiktą formą.

2. Teikdami pranešimą pagal 1 dalį, investicinė įmonė arba rinkos operatorius, valdantis DPS arba OPS, užpildo tik tas IV priede pateiktos formos dalis, kurios susijusios su pranešimo dėl prieigos prie DPS ar OPS gerinimo priemonių teikimo duomenų pasikeitimais.

11 straipsnis

Informavimas apie pranešimą dėl prieigos prie DPS ar OPS gerinimo priemonių teikimo duomenų pasikeitimo

Buveinės valstybės narės kompetentinga institucija, gavusi pranešimą pagal 10 straipsnio 1 dalį, nepagrįstai nedelsdama priimančiosios valstybės narės kompetentingai institucijai perduoda informaciją apie praneštus pasikeitimus naudodama III priede pateiktą formą ir kartu pateikdama pranešimo kopiją.

12 straipsnis

Pranešimo dėl filialo paso pateikimas

Investicinė įmonė, pageidaujanti kitos valstybės narės teritorijoje įsteigti filialą, buveinės valstybės narės kompetentingai institucijai pateikia informaciją, kaip reikalaujama Direktyvos 2014/65/ES 35 straipsnio 2 dalyje, naudodama VI priede pateiktą formą.

13 straipsnis

Pranešimo dėl priklausomo agento paso pateikimas

1. Investicinė įmonė arba kredito įstaiga, nurodyta 1 straipsnio 2 dalies b punkte, pageidaudama naudotis kitoje valstybėje narėje įsisteigusiu priklausomu agentu, buveinės valstybės narės kompetentingai institucijai pateikia informaciją, kaip reikalaujama Direktyvos 2014/65/ES 35 straipsnio 2 dalyje, naudodama VII priede pateiktą formą.

2. Jeigu investicinė įmonė arba kredito įstaiga, nurodyta 1 straipsnio 2 dalies b punkte, pageidauja naudotis daugiau negu vienu priklausomu agentu kitoje valstybėje narėje, ji dėl kiekvieno priklausomo agento, kuriuo ketina naudotis, užpildo atskirą pranešimą.

3. Investicinė įmonė, pageidaudama įsteigti filialą, kuris ketina naudotis priklausomais agentais, buveinės valstybės narės kompetentingai institucijai dėl kiekvieno priklausomo agento pateikia atskirą pranešimą dėl priklausomo agento paso užpildydama VII priede pateiktą formą.

14 straipsnis

Pranešimo dėl filialo paso arba pranešimo dėl priklausomo agento paso išsamumo ir tikslumo įvertinimas

1. Gavusi pranešimą pagal 12 arba 13 straipsnį, buveinės valstybės narės kompetentinga institucija vertina pateiktos informacijos išsamumą ir tikslumą.

2. Jeigu pateikta informacija yra laikoma neišsamia arba neteisinga, buveinės valstybės narės kompetentinga institucija nepagrįstai nedelsdama apie tai informuoja investicinę įmonę arba kredito įstaigas, nurodytas 1 straipsnio 2 dalies b punkte. Buveinės valstybės narės kompetentinga institucija nurodo, kodėl informacija laikoma neišsamia arba neteisinga.

3. Direktyvos 2014/65/ES 35 straipsnio 3 dalyje ir 35 straipsnio 7 dalies antroje pastraipoje nurodytas trijų mėnesių laikotarpis prasideda nuo pranešimo dėl filialo paso arba pranešimo dėl priklausomo agento paso, kuriame pateikta informacija yra laikoma išsamia ir teisinga, gavimo dienos.

15 straipsnis

Informavimas apie pranešimą dėl filialo paso

1. Buveinės valstybės narės kompetentinga institucija per tris mėnesius nuo pranešimo dėl filialo paso pagal 12 straipsnį gavimo dienos priimančiosios valstybės narės kompetentingą instituciją informuoja apie tą pranešimą naudodama VIII priede pateiktą formą ir kartu pateikdama pranešimo kopiją.

2. Buveinės valstybės narės kompetentinga institucija nepagrįstai nedelsdama informuoja investicinę įmonę apie pagal 1 dalį perduotą pranešimą, įskaitant to pranešimo perdavimo datą.

3. Priimančiosios valstybės narės kompetentinga institucija pranešimo gavimo patvirtinimą pateikia ir buveinės valstybės narės kompetentingai institucijai, ir investicinei įmonei.

16 straipsnis

Informavimas apie pranešimą dėl priklausomo agento paso

1. Buveinės valstybės narės kompetentinga institucija per tris mėnesius nuo pranešimo dėl priklausomo agento paso pagal 13 straipsnį gavimo dienos priimančiosios valstybės narės kompetentingą instituciją informuoja apie tą pranešimą naudodama IX priede pateiktą formą ir kartu pateikdama pranešimo kopiją.

2. Buveinės valstybės narės kompetentinga institucija nepagrįstai nedelsdama informuoja investicinę įmonę arba kredito įstaigą apie pagal 1 dalį perduotą pranešimą, įskaitant to pranešimo perdavimo datą.

3. Priimančiosios valstybės narės kompetentinga institucija pranešimo gavimo patvirtinimą pateikia ir buveinės valstybės narės kompetentingai institucijai, ir investicinei įmonei arba kredito įstaigai, nurodytai 1 straipsnio 2 dalies b punkte.

4. Priklausomas agentas nepradeda teikti savo siūlomų investicinių paslaugų arba vykdyti siūlomos veiklos, kol jis neužregistruojamas valstybės narės, kurioje jis įsisteigė, viešame registre pagal Direktyvos 2014/65/ES 29 straipsnio 3 dalį.

5. Priklausomas agentas nepradeda teikti savo siūlomų investicinių paslaugų arba vykdyti siūlomos veiklos, kol jis negauna priimančiosios valstybės narės kompetentingos institucijos pranešimo.

6. Jeigu toks pranešimas nepateikiamas, priklausomas agentas gali pradėti teikti savo siūlomas investicines paslaugas ir vykdyti siūlomą veiklą praėjus dviem mėnesiams nuo buveinės valstybės narės kompetentingos institucijos pranešimo pateikimo dienos, kaip nurodyta 2 dalyje.

17 straipsnis

Pranešimo dėl filialo duomenų pasikeitimo pateikimas

1. Pasikeitus pranešimo dėl filialo paso duomenims, investicinė įmonė buveinės valstybės narės kompetentingai institucijai pateikia pranešimą naudodama VI priede pateiktą formą.

Investicinė įmonė arba kredito įstaiga užpildo tik tas VI priede pateiktos formos dalis, kurios susijusios su pranešimo dėl filialo paso duomenų pasikeitimais.

2. Jeigu investicinė įmonė arba kredito įstaiga ketina pakeisti investicines paslaugas, veiklą, papildomas paslaugas arba finansines priemones, kurias teikia arba vykdo naudodamasi priklausomais agentais, ji, naudodamasi VI priede pateikta forma, išvardija visas investicines paslaugas, veiklą, papildomas paslaugas arba finansines priemones, kurias teikia arba vykdo naudodamasi priklausomais agentais to pranešimo metu, arba kurias ketina teikti arba vykdyti naudodamasi priklausomais agentais ateityje.

3. Apie pranešimo dėl filialo paso duomenų pasikeitimus, susijusius su filialo veiklos nutraukimu, pranešama naudojantis X priede pateikta forma.

18 straipsnis

Pranešimo dėl priklausomo agento duomenų pasikeitimo pateikimas

1. Pasikeitus bet kuriems pranešimo dėl priklausomo agento paso duomenims, investicinė įmonė arba kredito įstaiga, nurodyta 1 straipsnio 2 dalies b punkte, buveinės valstybės narės kompetentingai institucijai pateikia pranešimą naudodama VII priede pateiktą formą.

Investicinė įmonė arba kredito įstaiga užpildo tik tas VII priede pateiktos formos dalis, kurios susijusios su pranešimo dėl priklausomo agento paso duomenų pasikeitimais.

2. Jeigu investicinė įmonė ketina pakeisti investicines paslaugas, veiklą arba finansines priemones, susijusias su pranešimu dėl priklausomo agento paso, ji, naudodamasi VI priede pateikta forma, išvardija visas investicines paslaugas, veiklą arba finansines priemones, kurias teikia arba vykdo naudodamasi priklausomu agentu to pranešimo metu arba kurias ketina teikti arba vykdyti ateityje.

3. Apie pranešimo dėl priklausomo agento paso duomenų pasikeitimus, susijusius su kitoje valstybėje narėje įsisteigusio priklausomo agento paslaugų atsisakymu, pranešama naudojantis X priede pateikta forma.

19 straipsnis

Informavimas apie pranešimą dėl filialo duomenų pasikeitimo

1. Buveinės valstybės narės kompetentinga institucija, gavusi pranešimą pagal 17 straipsnio 1 dalį, nepagrįstai nedelsdama priimančiosios valstybės narės kompetentingai institucijai perduoda informaciją apie praneštus pasikeitimus naudodama XI priede pateiktą formą ir kartu pateikdama pranešimo kopiją.

2. Buveinės valstybės narės kompetentinga institucija, gavusi pranešimą pagal 17 straipsnio 3 dalį, nepagrįstai nedelsdama priimančiosios valstybės narės kompetentingai institucijai perduoda informaciją apie praneštus pasikeitimus naudodama XIII priede pateiktą formą ir kartu pateikdama pranešimo kopiją.

20 straipsnis

Informavimas apie pranešimą dėl priklausomo agento duomenų pasikeitimo

1. Buveinės valstybės narės kompetentinga institucija, gavusi pranešimą pagal 18 straipsnio 1 dalį, nepagrįstai nedelsdama priimančiosios valstybės narės kompetentingai institucijai perduoda informaciją apie praneštus pasikeitimus naudodama XII priede pateiktą formą ir kartu pateikdama pranešimo kopiją.

2. Buveinės valstybės narės kompetentinga institucija, gavusi pranešimą pagal 18 straipsnio 3 dalį, nepagrįstai nedelsdama priimančiosios valstybės narės kompetentingai institucijai perduoda informaciją apie praneštus pasikeitimus naudodama XIII priede pateiktą formą ir kartu pateikdama pranešimo kopiją.

21 straipsnis

Įsigaliojimas ir taikymas

Šis reglamentas įsigalioja kitą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.

Jis taikomas nuo 2018 m. sausio 3 d.

Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.

Priimta Briuselyje 2017 m. gruodžio 14 d.

Komisijos vardu

Pirmininkas

Jean-Claude JUNCKER

(1) OL L 173, 2014 6 12, p. 349.

(2) 2013 m. birželio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2013/36/ES dėl galimybės verstis kredito įstaigų veikla ir dėl riziką ribojančios kredito įstaigų ir investicinių įmonių priežiūros, kuria iš dalies keičiama Direktyva 2002/87/EB ir panaikinamos direktyvos 2006/48/EB bei 2006/49/EB (OL L 176, 2013 6 27, p. 338).

(3) 2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 1095/2010, kuriuo įsteigiama Europos priežiūros institucija (Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija) ir iš dalies keičiamas Sprendimas Nr. 716/2009/EB bei panaikinamas Komisijos sprendimas 2009/77/EB (OL L 331, 2010 12 15, p. 84).

I PRIEDAS

Pranešimo dėl investicinių paslaugų ir veiklos paso ir pranešimo dėl investicinių paslaugų ir veiklos duomenų pasikeitimo forma (1)

[Komisijos įgyvendinimo reglamento (ES) 2017/2382 3 ir 6 straipsniai]

Nuorodos numeris

Data –

1 dalis. Kontaktinė informacija

Pranešimo rūšis –

Pranešimas dėl investicinių paslaugų ir veiklos paso / pranešimas dėl investicinių paslaugų ir veiklos duomenų pasikeitimo

Valstybė narė, kurioje investicinė įmonė / kredito įstaiga ketina vykdyti veiklą –

Investicinės įmonės / kredito įstaigos pavadinimas –

Prekybinis pavadinimas –

Adresas –

Telefono numeris –

E. paštas –

Investicinės įmonės / kredito įstaigos kontaktinio asmens vardas, pavardė –

Buveinės valstybė narė –

Veiklos leidimo galiojimas –

Veiklos leidimą išdavė [buveinės valstybės narės kompetentinga institucija]

Veiklos leidimo išdavimo data –

2 dalis. Veiklos programa

Teiksimos investicinės paslaugos, vykdysima veikla ir teiksimos papildomos paslaugos (*)

Investicinės paslaugos ir veikla

Papildomos paslaugos

Finansinės priemonės

C10

C11

(*) Tinkamą langelį prašom pažymėti (x).

(1) Kiek tai susiję su pranešimu dėl investicinių paslaugų ir veiklos duomenų pasikeitimo, pildykite tik tas formos dalis, kurios susijusios su pranešamais pasikeitimais. Jeigu ketinama keisti investicines paslaugas, veiklą, papildomas paslaugas arba finansines priemones, prašom išvardyti visas įmonės teiksimas investicines paslaugas, veiklą, papildomas paslaugas arba finansines priemones.

Informacija apie buveinės valstybėje narė veikiantį priklausomą agentą (*)

Priklausomo agento pavadinimas

Adresas

Telefono numeris

E. paštas

Kontaktiniai duomenys

(*) Prašom pateikti atskiras investicinių paslaugų, kurias ketinama teikti, matricas pagal kiekvieną priklausomą agentą, kuriuo investicinė įmonė ketina naudotis.

Priklausomo agento teiksimos investicinės paslaugos (*)

Investicinės paslaugos ir veikla

Papildomos paslaugos

Finansinės priemonės

C10

C11

(*) Tinkamą (-us) langelį (-ius) prašom pažymėti (x). Jeigu ketinate keisti investicines paslaugas, veiklą arba finansines priemones, kurias siūlo priklausomas agentas, prašom išvardyti visas priklausomo agento teiksimas investicines paslaugas, vykdysimą veiklą arba teiksimas finansines priemones.

II PRIEDAS

Buveinės valstybės narės kompetentingos institucijos priimančiosios valstybės narės kompetentingai institucijai perduodamos informacijos apie pranešimą dėl investicinių paslaugų ir veiklos paso forma

[Komisijos įgyvendinimo reglamento (ES) 2017/2382 5 straipsnis]

Nuorodos numeris

Data –

Pranešimas pagal Direktyvos 2014/65/ES 34 straipsnio 3 dalį (1)

TEIKĖJAS

Valstybė narė –

Buveinės valstybės narės kompetentinga institucija –

Adresas –

Paskirtasis kontaktinis punktas –

Telefono numeris –

E. paštas –

GAVĖJAS

Valstybė narė –

Priimančiosios valstybės narės kompetentinga institucija –

Adresas –

Paskirtasis kontaktinis punktas –

Telefono numeris –

E. paštas –

Pagal Direktyvos 2014/65/ES 34 straipsnio 3 dalį norime jums pranešti, kad [įmonės pavadinimas], 1) investicinė įmonė, kuriai veiklos leidimą išdavė [buveinės valstybės narės kompetentingos institucijos pavadinimas], naudodamasi teise laisvai teikti investicines paslaugas arba vykdyti veiklą, ketina pirmą kartą teikti investicines paslaugas ir (arba) vykdyti investicinę veiklą ir teikti papildomas paslaugas, išvardytas pridedamame pranešime dėl paso, arba 2) kredito įstaiga, kuriai veiklos leidimą išdavė [buveinės valstybės narės kompetentingos institucijos pavadinimas], naudodamasi teise laisvai teikti investicines paslaugas ir vykdyti veiklą, ketina, naudodamasi priklausomu agentu, pirmą kartą teikti investicines paslaugas arba vykdyti veiklą, išvardytas pridedamame pranešime dėl paso.

Jeigu kiltų kokių nors klausimų, nedvejodami kreipkitės į mus.

Pagarbiai

[Parašas]

(1) Prašom atitinkamai iš dalies pakeisti.

III PRIEDAS

Buveinės valstybės narės kompetentingos institucijos priimančiosios valstybės narės kompetentingai institucijai perduodamos informacijos apie pranešimo dėl investicinių paslaugų ir veiklos paso duomenų pasikeitimo arba pranešimo dėl prieigos prie DPS ar OPS gerinimo priemonių teikimo duomenų pasikeitimo forma

[Komisijos įgyvendinimo reglamento (ES) 2017/2382 7 ir 8 straipsniai]

Nuorodos numeris

Data –

Pranešimas pagal Direktyvos 2014/65/ES 34 straipsnio 4 arba 7 dalį (1)

TEIKĖJAS

Valstybė narė –

Buveinės valstybės narės kompetentinga institucija –

Adresas –

Paskirtasis kontaktinis punktas –

Telefono numeris –

E. paštas –

GAVĖJAS

Valstybė narė –

Priimančiosios valstybės narės kompetentinga institucija –

Adresas –

Paskirtasis kontaktinis punktas –

Telefono numeris –

E. paštas –

Pagal Direktyvos 2014/65/ES 34 straipsnio 4 dalį norime jums pranešti, kad [įmonės pavadinimas], investicinė įmonė / kredito įstaiga / rinkos operatorius, kuriam (-iai) veiklos leidimą išdavė / kurį (-ią) prižiūri [buveinės valstybės narės kompetentingos institucijos pavadinimas],

a) iš dalies pakeitė investicines paslaugas ir veiklą / papildomas paslaugas / finansines priemones, kurias ketina teikti arba vykdyti jūsų teritorijoje tarpvalstybiniu pagrindu;

b) [pakeitimo data] pakeitė savo pavadinimą [senas pavadinimas] į [naujas pavadinimas];

c) [pakeitimo data] persikėlė šiuo adresu;

d) [pakeitimo data] kitą savo kontaktinę informaciją pakeitė taip: [įrašyti visus I priedo 1 dalies kontaktinės informacijos pakeitimus];

e) paskyrė papildomą [buveinės valstybės narės pavadinimas] registruotą priklausomą agentą investicinėms paslaugoms teikti ir veiklai vykdyti jūsų teritorijoje tarpvalstybiniu pagrindu;

f) iš dalies pakeitė prieigos prie [DPS ar OPS pavadinimas] ir prekybos jose gerinimo priemones, teikiamas [priimančiosios valstybės narės pavadinimas];

g) [atšaukimo / panaikinimo diena] nustojo teikti investicines paslaugas ir (arba) vykdyti investicinę veiklą dėl veiklos leidimo atšaukimo / panaikinimo.

Pridedame [pranešimo dėl investicinių paslaugų ir veiklos duomenų / pranešimo dėl prieigos prie DPS ar OPS gerinimo priemonių teikimo] pasikeitimo kopiją su atitinkamais pakeitimais. Jeigu kiltų kokių nors klausimų, nedvejodami kreipkitės į mus.

Pagarbiai

[Parašas]

(1) Prašom atitinkamai iš dalies pakeisti pagal praneštinus pasikeitimus.

IV PRIEDAS

Pranešimo dėl prieigos prie DPS ar OPS gerinimo priemonių teikimo forma

[Komisijos įgyvendinimo reglamento (ES) 2017/2382 8 ir 10 straipsniai]

Nuorodos numeris

Data –

1 dalis. Kontaktinė informacija

Pranešimo rūšis –

Pranešimas dėl prieigos prie DPS ar OPS gerinimo priemonių teikimo / pranešimo dėl prieigos prie DPS ar OPS gerinimo priemonių teikimo duomenų pasikeitimo pranešimas

Valstybė(s) narė(s), kurioje (-iose) investicinė įmonė / rinkos operatorius ketina teikti priemones:

Investicinės įmonės / rinkos operatoriaus pavadinimas –

Adresas –

Telefono numeris –

E. paštas –

Investicinės įmonės / rinkos operatoriaus kontaktinio asmens vardas, pavardė –

Buveinės valstybė narė –

(Investicinės įmonės) veiklos leidimo galiojimas / (rinkos operatoriui) taikytina teisė –

Veiklos leidimą / licenciją išdavė / priežiūrą vykdė [buveinės valstybės narės kompetentinga institucija]

Veiklos leidimo išdavimo (investicinėms įmonėms) data –

DPS ar OPS pavadinimas –

Būsimo priemonių teikimo data –

Nedelsiant

2 dalis. [DPS ar OPS] verslo modelio aprašymas

[Prašom įtraukti bent šią informaciją]

Finansinių priemonių, kuriomis prekiaujama, rūšis

[pildo investicinė įmonė / rinkos operatorius]

Prekybos dalyvių rūšis –

[pildo investicinė įmonė / rinkos operatorius]

Tinkamų priemonių rūšis –

[pildo investicinė įmonė / rinkos operatorius]

Rinkodara:

[pildo investicinė įmonė / rinkos operatorius]

V PRIEDAS

Buveinės valstybės narės kompetentingos institucijos priimančiosios valstybės narės kompetentingai institucijai perduodamos informacijos apie pranešimą dėl prieigos prie DPS ar OPS gerinimo priemonių teikimo forma

[Komisijos įgyvendinimo reglamento (ES) 2017/2382 9 straipsnis]

Nuorodos numeris

Data –

Pranešimas pagal Direktyvos 2014/65/ES 34 straipsnio 7 dalį (1)

TEIKĖJAS

Valstybė narė –

Buveinės valstybės narės kompetentinga institucija –

Adresas –

Paskirtasis kontaktinis punktas –

Telefono numeris –

E. paštas –

GAVĖJAS

Valstybė narė –

Priimančiosios valstybės narės kompetentinga institucija –

Adresas –

Paskirtasis kontaktinis punktas –

Telefono numeris –

E. paštas –

Pagal Direktyvos 2014/65/ES 34 straipsnio 7 dalį norime jums pranešti, kad [rinkos operatoriaus / investicinės įmonės pavadinimas], kuris (-i) pagal [taikytinos nacionalinės teisės pavadinimas] [buveinės valstybės narės pavadinimas] valdo [DPS ar OPS pavadinimas], ketina [valstybės narės, kurioje ketina teikti priemones, pavadinimas] teikti prieigos prie [DPS/OPS pavadinimas] ir prekybos jose gerinimo priemones nuotoliniams naudotojams, nariams arba dalyviams, įsisteigusiems [valstybės, kurioje ketina teikti priemones, pavadinimas], pagal pridedamą pranešimą.

Jeigu kiltų kokių nors klausimų, nedvejodami kreipkitės į mus.

Pagarbiai

[Parašas]

(1) Prašom atitinkamai iš dalies pakeisti.

VI PRIEDAS

Pranešimo dėl filialo paso ir pranešimo dėl filialo duomenų pasikeitimo forma (1)

[Komisijos įgyvendinimo reglamento (ES) 2017/2382 12, 17 ir 19 straipsniai]

Nuorodos numeris

Data –

1 dalis. Kontaktinė informacija

Pranešimo rūšis –

Pranešimas dėl filialo paso / pranešimas dėl filialo duomenų pasikeitimo

Valstybė narė, kurioje investicinė įmonė ketina įsteigti filialą (2) –

Investicinės įmonės pavadinimas –

Investicinės įmonės adresas –

Investicinės įmonės telefono numeris –

Investicinės įmonės e. paštas –

Investicinės įmonės kontaktinio asmens vardas, pavardė –

Filialo pavadinimas –

Filialo adresas –

Filialo telefono numeris –

Filialo e. paštas –

Asmens (-ų), atsakingo (-ų) už filialo valdymą, vardas (-ai), pavardė (-ės) –

Buveinės valstybė narė –

Veiklos leidimo galiojimas –

Veiklos leidimą išdavė [buveinės valstybės narės kompetentinga institucija]

Veiklos leidimo išdavimo data –

(1) Kiek tai susiję su pranešimo dėl filialo duomenų pasikeitimais, pildykite tik tas formų dalis, kurios susijusios su pranešamais pasikeitimais. Jeigu investicinė įmonė ketina keisti filialo teikiamas investicines paslaugas, veiklą, papildomas paslaugas arba finansines priemones, įmonė išvardija visas filialo teiksimas investicines paslaugas, vykdysimą veiklą, teiksimas papildomas paslaugas arba finansines priemones.

(2) Prašom atkreipti dėmesį, kad pagal nacionalinę bendrovių teisę gali būti reikalaujama prieš pradedant filialo veiklą jį užregistruoti prekybos registre.

2 dalis. Veiklos programa

Filialo teiksimos investicinės paslaugos, vykdysima veikla ir teiksimos papildomos paslaugos (*)

Investicinės paslaugos ir veikla

Papildomos paslaugos

Finansinės priemonės

C10

C11

(*) Tinkamą (-us) langelį (-ius) prašom pažymėti (x).

Filialo verslo planas ir organizacinė struktūra

Verslo planas

1. Kaip filialas prisidės prie įmonės / grupės strategijos?

2. Kokios bus pagrindinės filialo funkcijos?

3. Aprašykite pagrindinius filialo uždavinius.

Komercinė strategija

1. Aprašykite, su kokių rūšių klientais / sandorio šalimis filialas dirbs.

2. Aprašykite, kaip įmonė tuos klientus pritrauks ir su jais dirbs.

Organizacinė struktūra

1. Glaustai aprašykite, kaip filialas atitinka įmonės / grupės struktūrą. (Šią užduotį atlikti būtų lengviau, jeigu pridėtumėte organizacinę schemą.)

2. Pateikite organizacinę filialo struktūrą, parodydami funkcinius, geografinius ir teisinius atskaitomybės ryšius.

3. Nurodykite, kas bus atsakingas už einamąją filialo veiklą. Išsamiai apibūdinkite asmenų, atsakingų už filialo valdymą, profesinę patirtį (prašom pridėti gyvenimo aprašymus).

4. Nurodykite, kas bus atsakingas už filialo vidaus kontrolės funkcijas.

5. Nurodykite, kas bus atsakingas už skundų, susijusių su filialu, nagrinėjimą.

6. Paaiškinkite, kaip filialas atsiskaitys pagrindinei buveinei.

7. Išsamiai apibūdinkite visus svarbius užsakomųjų paslaugų susitarimus.

Priklausomi agentai (*)

1. Ar filialas naudosis priklausomu agentu?

2. Priklausomo agento tapatybė

Pavadinimas –

Adresas –

Telefono numeris –

E. paštas –

Kontaktinis punktas –

Viešo registro, kuriame yra įregistruotas priklausomas agentas, nuoroda arba interneto svetainės adresas

Sistemos ir kontrolės priemonės

Glaustai nurodykite:

1. priemones, taikysimas siekiant apsaugoti klientų pinigus ir turtą;

4. priemones, kuriomis užtikrinama atitiktis veiklos vykdymo taisyklėms ir kitų pareigų, pagal 35 straipsnio 8 dalį patenkančių į priimančiosios valstybės narės kompetentingos institucijos atsakomybės sritį, taip pat įrašų laikymo pareigų pagal 16 straipsnio

5. darbuotojų elgesio kodeksą, taip pat savo sąskaita vykdomų sandorių kontrolės priemones;

6. kovos su pinigų plovimu priemones;

7. svarbių užsakomųjų paslaugų susitarimų stebėjimo ir kontrolės priemones (jei taikoma);

8. akredituotos kompensavimo programos, kurios narė yra investicinė įmonė, pavadinimą, adresą ir kontaktinius duomenis.

Finansinė prognozė

Pridėkite pradinio trisdešimt šešių mėnesių laikotarpio pelno ir nuostolio, taip pat pinigų srauto prognozes.

(*) Investicinė įmonė pateikia atskirą pranešimą dėl paso dėl kiekvieno priklausomo agento, kuriuo filialas ketina naudotis.

VII PRIEDAS

Pranešimo dėl priklausomo agento paso ir pranešimo dėl priklausomo agento duomenų pasikeitimo forma (1)

[Komisijos įgyvendinimo reglamento (ES) 2017/2382 13, 14 ir 18 straipsniai]

Nuorodos numeris

Data –

1 dalis. Kontaktinė informacija

Pranešimo rūšis –

Pranešimas dėl priklausomo agento paso / pranešimas dėl priklausomo agento duomenų pasikeitimo

Valstybė narė, kurioje investicinė įmonė / kredito įstaiga ketina naudotis priklausomu agentu, įsisteigusiu priimančiojoje (-iosiose) valstybėje (-ėse) narėje (-ėse) –

Investicinės įmonės / kredito įstaigos pavadinimas –

Investicinės įmonės / kredito įstaigos adresas –

Investicinės įmonės / kredito įstaigos kontaktinio asmens vardas, pavardė –

Investicinės įmonės / kredito įstaigos telefono numeris –

Investicinės įmonės / kredito įstaigos e. paštas –

Priklausomo agento pavadinimas –

Priklausomo agento adresas –

Priklausomo agento telefono numeris –

Priklausomo agento e. paštas –

Asmens (-ų), atsakingo (-ų) už priklausomo agento valdymą, vardas (-ai), pavardė (-ės) –

Buveinės valstybė narė –

Veiklos leidimo galiojimas –

Veiklos leidimą išdavė [buveinės valstybės narės kompetentinga institucija]

Veiklos leidimo išdavimo data –

Viešo registro, kuriame yra įregistruotas priklausomas agentas, nuoroda arba interneto svetainės adresas

(1) Kiek tai susiję su pranešimo dėl priklausomo agento duomenų pasikeitimu, pildykite tik tas formų dalis, kurios susijusios su pranešamais pasikeitimais. Jeigu yra investicinių paslaugų, veiklos arba finansinių priemonių pakeitimų, įmonė išvardija visas priklausomo agento teiksimas investicines paslaugas, vykdysimą veiklą arba teiksimas finansines priemones.

2 dalis. Veiklos programa

Priklausomo agento teiksimos investicinės paslaugos arba vykdysima veikla (*)

Investicinės paslaugos ir veikla

Papildomos paslaugos

Finansinės priemonės

C10

C11

(*) Tinkamą (-us) langelį (-ius) prašom pažymėti (x).

Priklausomo agento verslo planas ir organizacinė struktūra

Verslo planas

1. Paaiškinkite, kaip priklausomas agentas prisidės prie įmonės / grupės strategijos.

2. Aprašykite, kokios bus pagrindinės priklausomo agento funkcijos.

3. Aprašykite pagrindinius priklausomo agento uždavinius.

Komercinė strategija

1. Aprašykite, su kokių rūšių klientais / sandorio šalimis priklausomas agentas dirbs.

2. Aprašykite, kaip įmonė tuos klientus pritrauks ir su jais dirbs.

Organizacinė struktūra

1. Glaustai aprašykite, kaip priklausomas agentas atitinka įmonės / grupės struktūrą. (Šią užduotį atlikti būtų lengviau, jeigu pridėtumėte organizacinę schemą.)

2. Pateikite organizacinę priklausomo agento struktūrą, parodydami funkcinius ir teisinius atskaitomybės ryšius.

3. Nurodykite, kas bus atsakingas už einamąją priklausomo agento veiklą. Išsamiai apibūdinkite asmenų, atsakingų už priklausomo agento valdymą, profesinę patirtį (prašom pridėti gyvenimo aprašymus).

4. Nurodykite, kas bus atsakingas už priklausomo agento vidaus kontrolės funkcijas.

5. Nurodykite, kas bus atsakingas už skundų, susijusių su priklausomu agentu, nagrinėjimą.

6. Paaiškinkite, kaip priklausomas agentas atsiskaitys pagrindinei buveinei.

7. Išsamiai apibūdinkite visus svarbius užsakomųjų paslaugų susitarimus.

Sistemos ir kontrolės priemonės

Glaustai nurodykite:

1. priemones, taikysimas siekiant apsaugoti klientų pinigus ir turtą (jei taikoma);

2. priemones, kuriomis užtikrinama atitiktis veiklos vykdymo taisyklėms ir kitų pareigų, pagal 35 straipsnio 8 dalį patenkančių į priimančiosios valstybės narės kompetentingos institucijos atsakomybės sritį, taip pat įrašų laikymo pareigų pagal 16 straipsnio

3. darbuotojų elgesio kodeksą, taip pat savo sąskaita vykdomų sandorių kontrolės priemones;

4. kovos su pinigų plovimu priemones;

5. svarbių užsakomųjų paslaugų susitarimų stebėjimo ir kontrolės priemones (jei taikoma);

6. akredituotos kompensavimo programos, kurios narė yra investicinė įmonė arba kredito įstaiga, pavadinimą, adresą ir kontaktinius duomenis.

Finansinė prognozė

Pridėkite pradinio trisdešimt šešių mėnesių laikotarpio pelno ir nuostolio, taip pat pinigų srauto prognozes.

VIII PRIEDAS

Buveinės valstybės narės kompetentingos institucijos priimančiosios valstybės narės kompetentingai institucijai perduodamos informacijos apie pranešimą dėl filialo paso forma

[Komisijos įgyvendinimo reglamento (ES) 2017/2382 15 straipsnis]

Nuorodos numeris

Data –

Pranešimas pagal Direktyvos 2014/65/ES 35 straipsnio 3 dalį (1)

TEIKĖJAS

Valstybė narė –

Buveinės valstybės narės kompetentinga institucija –

Adresas –

Paskirtasis kontaktinis punktas –

Telefono numeris –

E. paštas –

GAVĖJAS

Valstybė narė –

Priimančiosios valstybės narės kompetentinga institucija –

Adresas –

Paskirtasis kontaktinis punktas –

Telefono numeris –

E. paštas –

Pagal Direktyvos 2014/65/ES 35 straipsnio 3 dalį norime jums pranešti, kad [įmonės pavadinimas], investicinė įmonė, kuriai veiklos leidimą išdavė [buveinės valstybės narės kompetentingos institucijos pavadinimas], ketina įsteigti filialą [priimančiosios valstybės narės pavadinimas], siekdama teikti investicines paslaugas arba vykdyti veiklą, taip pat teikti papildomas paslaugas, išvardytas pridedamame pranešime dėl paso.

[Investicinės įmonės pavadinimas] dalyvauja [buveinės valstybės narės akredituotos kompensavimo programos pavadinimas], kuri pagal [buveinės valstybės narės pavadinimas] teisės aktus teikia apsaugą reikalavimus atitinkantiems investuotojams, susijusią su investicinėmis paslaugomis ir veikla, kurias teikia arba vykdo įmonė iš buveinės [buveinės valstybės narės pavadinimas] ir per savo filialą Europos ekonominėje erdvėje.

Jeigu kiltų kokių nors klausimų, nedvejodami kreipkitės į mus.

Pagarbiai

[Parašas]

(1) Prašom atitinkamai iš dalies pakeisti.

IX PRIEDAS

Choose the experimental features you want to try