This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 52014DC0453
COMMUNICATION FROM THE COMMISSION TO THE EUROPEAN PARLIAMENT AND THE COUNCIL Ten Years of Antitrust Enforcement under Regulation 1/2003: Achievements and Future Perspectives
KOMISIJOS KOMUNIKATAS EUROPOS PARLAMENTUI IR TARYBAI Antimonopolinių nuostatų vykdymo užtikrinimo pagal Reglamentą Nr. 1/2003 dešimtmetis. Laimėjimai ir perspektyvos
KOMISIJOS KOMUNIKATAS EUROPOS PARLAMENTUI IR TARYBAI Antimonopolinių nuostatų vykdymo užtikrinimo pagal Reglamentą Nr. 1/2003 dešimtmetis. Laimėjimai ir perspektyvos
/* COM/2014/0453 final */
KOMISIJOS KOMUNIKATAS EUROPOS PARLAMENTUI IR TARYBAI Antimonopolinių nuostatų vykdymo užtikrinimo pagal Reglamentą Nr. 1/2003 dešimtmetis. Laimėjimai ir perspektyvos /* COM/2014/0453 final */
KOMISIJOS KOMUNIKATAS EUROPOS PARLAMENTUI
IR TARYBAI Antimonopolinių nuostatų vykdymo
užtikrinimo pagal Reglamentą Nr. 1/2003 dešimtmetis.
Laimėjimai ir perspektyvos
1.
Įžanga
1.
Reglamento Nr. 1/2003[1]
priėmimas – svarbi reforma, kuria iš esmės pertvarkytos Sutarties
dėl Europos Sąjungos veikimo (SESV) 101 ir 102 straipsnių
(toliau – ES konkurencijos taisyklės) taikymo procedūros. Pagal
jį įvesta vykdymo užtikrinimo sistema, pagrįsta tiesioginiu
visų ES konkurencijos taisyklių taikymu. Be Europos Komisijos, įgaliojimai
taikyti visus ES konkurencijos taisyklių aspektus juo buvo suteikti
valstybių narių konkurencijos institucijoms ir nacionaliniams
teismams. Be to, nustatytos naujos glaudaus Komisijos ir nacionalinių
konkurencijos institucijų (NKI) bendradarbiavimo formos, visų pirma
vykdant Europos konkurencijos tinklo (EKT) veiklą. 2.
Reglamento Nr. 1/2003 vykdymo užtikrinimo
dešimtmečiui paminėti šiame komunikate: 1) pateikiama faktais
pagrįsta apžvalga, kaip Komisija ir NKI užtikrino nuostatų
vykdymą per šį laikotarpį; 2) nagrinėjami kai kurie
pagrindiniai NKI vykdymo užtikrinimo aspektai, visų pirma instituciniai ir
procedūriniai klausimai, siekiant toliau jį gerinti. Komunikatą
reikėtų skaityti kartu su pridėtais Komisijos tarnybų
darbiniais dokumentais, kuriuose pateiktas išsamesnis vertinimas. 3.
Komunikatas paremtas Reglamento Nr. 1/2003
penkerių metų veikimo ataskaita. Joje nustatyta, kad nauja sistema
prisidėjo prie griežtesnio ES konkurencijos taisyklių vykdymo
užtikrinimo, bet reikėtų papildomai įvertinti kai kuriuos tokius
aspektus kaip procedūrų ir baudų skyrimo įgaliojimų
skirtumai[2].
2.
Antimonopolinių nuostatų vykdymo
užtikrinimo pagal Reglamentą Nr. 1/2003 dešimtmetis
4.
Reglamentas Nr. 1/2003 suteikė daugiau
galimybių Komisijai nusistatyti prioritetus ir sudarė sąlygas
skirti daugiau išteklių byloms tirti ir tyrimams atlikti pagrindiniuose
ekonomikos sektoriuose, kuriuose yra rinkos iškraipymų, taip pat
nagrinėti mažiau paplitusių formų antikonkurencinį
elgesį, kuris gali būti labai svarbus vartotojams, naujuose
sektoriuose. 5.
Be to, Reglamentu Nr. 1/2003 Komisijai
nustatyti atnaujinti vykdymo užtikrinimo įgaliojimai, įskaitant
didesnius tiriamuosius įgaliojimus ir sprendimus dėl
įsipareigojimų, kuriais reguliariai naudotasi. 6.
Nauja vykdymo užtikrinimo sistema daugiausia
remiasi rinkos dalyvių vertinimu, ar jų elgesys atitinka ES
konkurencijos taisykles, ir tiksliniais ex post vykdymo užtikrinimo
veiksmais, kurių imasi konkurencijos institucijos. Sistemai paremti
Komisija parengė išsamias bendrąsias gaires, kad padėtų
įmonėms ir nacionalinėms vykdymo užtikrinimo institucijoms.
Prieš pradedant taikyti Reglamentą Nr. 1/2003 Komisija jau buvo
priėmusi pranešimų įvairiais materialiniais ir
procedūriniais klausimais. Vėliau ji priėmė
peržiūrėtus bendrosios išimties reglamentus ir su jais susijusias
gaires dėl SESV 101 straipsnio taikymo horizontaliems, vertikaliems ir
technologijų perdavimo susitarimams. Ši savęs vertinimo sistema,
paremta išsamiomis Komisijos gairėmis, veikia tinkamai ir suinteresuotosios
šalys prie naujos sistemos prisitaikė be didelių sunkumų. Be to,
Komisija paskelbė gaires dėl prioritetų SESV 102 straipsnį
taikant antikonkurenciniam piktnaudžiavimui. Taip pat ji priėmė
baudų apskaičiavimo gaires, naują pranešimą dėl
baudų neskyrimo arba sumažinimo, pranešimą dėl susitarimų
kartelių bylose, informacinį pranešimą dėl nepajėgumo
sumokėti baudą ir pranešimą dėl antimonopolinių
bylų nagrinėjimo geriausios patirties[3]. 7.
Reglamentu Nr. 1/2003 labai pagerintos
galimybės NKI ir nacionaliniams teismams užtikrinti ES konkurencijos
taisyklių vykdymą. NKI ir nacionaliniai teismai ne tik turi
įgaliojimą taikyti visas ES konkurencijos taisykles: jie yra
įpareigoti jas taikyti, kai susitarimai arba elgesys gali paveikti
valstybių narių tarpusavio prekybą. Šie pokyčiai labai
pagerino NKI galimybes užtikrinti ES konkurencijos taisyklių vykdymą.
Be to, reglamentu nustatytos bendradarbiavimo priemonės ir
įpareigojimai, siekiant užtikrinti efektyvų darbo pasidalijimą
ir veiksmingą bendradarbiavimą tvarkant bylas ir skatinti nuoseklų
taikymą. Remiantis šiais mechanizmais EKT tapo
daugialypiu forumu, kuriame keičiamasi materialinės konkurencijos
teisės taikymo ir procedūrų bei sankcijų konvergencijos
patirtimi. Privačiojo ES konkurencijos taisyklių vykdymo užtikrinimo
srityje esminį vaidmenį atlieka nacionaliniai teismai. Komisija
stengėsi pagerinti nacionaliniams teismams pateiktų
privačių ieškinių dėl žalos atlyginimo veiksmingumą ir
netrukus bus priimta Direktyva dėl ieškinių dėl žalos, patirtos
dėl antimonopolinių taisyklių pažeidimo, atlyginimo[4]. 8.
Dabar ES konkurencijos taisyklių vykdymą
užtikrina daug subjektų, dėl to jos taikomos daug plačiau.
Aptariamu laikotarpiu nuo 2004 m. gegužės 1 d. iki 2013 m. gruodžio 31 d.
ES konkurencijos taisyklių taikymo mastas nepaprastai išaugo; ištirta
maždaug 780 bylų: 122 ištyrė Komisija (EK) ir 665 – NKI. NKI vykdymo
užtikrinimas apskritai buvo nuoseklus. Vykdymo
užtikrinimo sprendimai nuo 2004 m. gegužės mėn. iki 2013 m.
gruodžio mėn. EK: 122 || NKI: 665 || 9.
Komisija ir NKI prioritetą teikė
rimčiausiai ir žalingiausiai antikonkurencinei praktikai, visų pirma
karteliams, kurie sudaro didelę jų tirtų bylų dalį. Be
to, nemažą jų veiklos dalį sudarė kova su piktnaudžiavimu
dominuojančia padėtimi liberalizuotose rinkose, pvz., energijos, telekomunikacijų
ir transporto, visų pirma praktika, kuria siekiama neleisti į
rinką patekti konkurentams. 10.
Reikšmingi Komisijos ir NKI bendros vykdymo
užtikrinimo veiklos rezultatai analizuojami keletu aspektų: 1)
nagrinėtų pažeidimų rūšys; 2) sektoriai, kuriems
užtikrinant nuostatų vykdymą skirta daugiausia dėmesio; 3)
taikytų procedūrų rūšis. Vykdymo
užtikrinimo veiklos suskirstymas pagal pažeidimus 11.
Komisija prioritetą teikė kovai su
karteliais, kurie yra žalingiausias antikonkurencinis pažeidimas. Karteliai sudaro
beveik 48 % Komisijos vykdymo užtikrinimo veiklos. Komisija ir NKI
parengė ir adaptavo baudų neskyrimo arba sumažinimo programas, kurios
yra svarbi priemonė karteliams nustatyti, ir sustiprino gebėjimus
tirti kartelius, visų pirma naudojantis naujomis veiksmingo
skaitmeninių duomenų rinkimo technologijomis ir priemonėmis. 12.
Kiti horizontalūs susitarimai sudaro 15 %
Komisijos vykdymo užtikrinimo veiklos. Komisija nagrinėjo praktiką,
turinčią didelių pasekmių vartotojams, pvz., nekonkuravimo
išlygas telekomunikacijų sektoriuje ir horizontalų kainų
apskaičiavimą mokėjimų sektoriuje. Vertikalūs
susitarimai sudaro 9 % Komisijos veiklos ir apima automobilių
gamintojų ir jų garantinių paslaugų partnerių
antikonkurencinius tarpusavio suvaržymus, kuriais siekiama trukdyti
nepriklausomiems remonto paslaugų teikėjams patekti į
garantinių paslaugų rinką arba iš jos išstumti. 13.
Kaip ir Komisija, NKI daugiausia vykdymo
užtikrinimo pastangų skyrė karteliams (27 %). Be to, NKI
išnagrinėjo nemažai kitų horizontalios praktikos pavyzdžių
(19 %), įskaitant atskirus informacijos mainų atvejus, kai jie
nebuvo numatyti pagal platesnius kartelinius susitarimus. NKI labai aktyviai
nagrinėjo ir vertikalią praktiką (27 %), visų pirma
perpardavimo kainų palaikymą, antikonkurencinių formų
išimtinį platinimą bei išimtinį pirkimą ir
lygiagrečiosios prekybos apribojimus. 14.
SESV 102 straipsnio taikymas sudaro 20 %
Komisijos vykdymo užtikrinimo veiklos. Daugiausia dėmesio skirta šalinimo
praktikai (84 %), kuria trukdoma į rinką patekti konkurentams
(arba jie iš jos stumiami) arba ribojama veiksminga konkurencija. Komisija
nagrinėjo tokius šalinimo praktikos atvejus kaip atsisakymas tiekti
produktą, lengvatos, siejimo ir (arba) grupavimo praktika, kainų
spaudimas ir išimtinės sąlygos, taip pat mažiau įprastų
formų pavyzdžius kaip mokėjimai už konkurento produktų pateikimo
rinkai atidėjimą arba atšaukimą. Rečiau pasitaikė
bylų, susijusių su išnaudotojišku piktnaudžiavimu (16 %), pvz.,
pernelyg didelėmis kainomis. Panašiai ir dauguma NKI sprendimų priimta
dėl antikonkurencinio piktnaudžiavimo (65 %). Jos taip pat
išnagrinėjo daug bylų, susijusių ir su antikonkurenciniu, ir su
išnaudotojišku piktnaudžiavimu (22 %), ir bylų, susijusių su
vien išnaudotojišku piktnaudžiavimu (15 %). NKI nagrinėta antikonkurencinio
piktnaudžiavimo praktika apėmė visų rūšių
klasikinį piktnaudžiavimą, taip pat rečiau
pasitaikančių formų piktnaudžiavimą, pvz., neigiamą
informaciją apie konkurentų produktus. NKI kovos su išnaudotojišku
piktnaudžiavimu bylas, be kita ko, iškėlė dėl
dominuojančią padėtį užimančių energijos
gamintojų pernelyg didelių kainų ir kolektyvinio teisių
administravimo asociacijų taikomų pernelyg didelių tarifų. Vykdymo
užtikrinimo veiklos suskirstymas pagal sektorius 15.
Komisijos ir NKI vykdymo užtikrinimo veiklos
pasiskirstymas pagal sektorius rodo, kad vykdoma veikla apima įvairius
produktus ir paslaugas, bet dominavo keli pagrindiniai sektoriai. EK NKI 16.
Daugiausia tyrimų Komisija ir NKI atliko
pagrindinių pramonės šakų ir apdirbamosios pramonės
sektoriuje (atitinkamai 42 ir 92 sprendimai). Tai daugiausia atspindi kovos su
karteliais, kurių daugiausia nustatyta šiame sektoriuje, prioritetus. 17.
Ir Komisija, ir NKI daugiausia dėmesio
skyrė neseniai liberalizuotiems arba šiuo metu liberalizuojamiems
sektoriams, kaip antai telekomunikacijų, žiniasklaidos, energetikos ir
transporto, kuriems dažnai būdinga didelė rinkos koncentracija ir
(arba) atskirų rinkos dalyvių dominavimas. Pavyzdžiui, antrasis pagal
sprendimų skaičių sektorius – energetikos (18 Komisijos ir 80
NKI sprendimų). 18.
NKI ypač aktyvią veiklą vykdė
transporto (69) ir maisto (70) sektoriuose. Kitos pagrindinės vykdymo
užtikrinimo sritys buvo žiniasklaida (66), telekomunikacijos (48), vartojimo
prekės (42), kitos paslaugos (35) ir laisvosios profesijos (31). Komisija
labai aktyvią veiklą vykdė IT sektoriuje (12), kuris svarbus ES
ekonomikos augimui ir kurio daugelis dalyvių veikia pasauliniu mastu.
Likę 50 Komisijos sprendimų pasiskirstę 13-oje skirtingų
sektorių, iš jų daugiausia (8) priimta maisto ir mažmeninės
prekybos sektoriuose. Vykdymo užtikrinimo
veiklos suskirstymas pagal procedūras 19.
Ir Komisijai, ir NKI svarbiausios ES konkurencijos
taisyklių vykdymo užtikrinimo priemonės – draudžiamieji sprendimai.
Komisijai priimti draudžiamuosius sprendimus tapo lengviau įvedus
kartelių byloms taikomą susitarimo procedūrą. Tokios
pagreitintos procedūros taikomos ir keliose valstybėse narėse. 20.
Reglamentu Nr. 1/2003 Komisijai suteikta
griežtesnių vykdymo užtikrinimo priemonių ir konkrečiai galimybė
priimti sprendimus, pagal kuriuos šalių pasiūlyti
įsipareigojimai tampa privalomi ir vykdytini pagal 9 straipsnį. Šiuo
įgaliojimu dabar naudojasi beveik visos NKI, o tai reiškia, kad
draudžiamieji sprendimai ir sprendimai dėl įsipareigojimų yra
pagrindinės EKT naudojamos priemonės. 21.
Pirminis sprendimų dėl
įsipareigojimų tikslas – išsaugoti veiksmingą konkurenciją
imantis priemonių galimai antikonkurencinei praktikai panaikinti, taip pat
greitai užtikrinti rezultatą rinkoje. Sprendimai dėl
įsipareigojimų leidžia greičiau išspręsti konkurencijos
problemas glaudžiau bendradarbiaujant. Tokie sprendimai dažnai priimami greitai
kintančiose rinkose ir (arba) liberalizuojamose rinkose. Ar institucija
laikysis konkretaus vykdymo užtikrinimo modelio, priklauso nuo kelių
veiksnių. Draudžiamasis sprendimas gali būti priimtas, jei
konkrečiu atveju kaip sankciją už ankstesnius veiksmus
reikėtų skirti baudas, jei vienintelė įmanoma teisės
gynimo priemonė – antikonkurencinio elgesio nutraukimas arba jei reikia
aiškaus teisinio precedento. Lygiai taip pat sprendimų dėl
įsipareigojimų priėmimas priklauso nuo to, ar šalys pasiūlo
veiksmingus, aiškius ir tikslius įsipareigojimus. Sprendimai
dėl įsipareigojimų ir draudžiamieji sprendimai EK NKI Bendradarbiavimas su
nacionaliniais teismais 22.
Pagal Reglamentą Nr. 1/2003 nacionaliniai
teismai tapo svarbia ES konkurencijos taisyklių taikymo sistemos dalimi.
Reglamentas numato keletą mechanizmų nuosekliam nuostatų
taikymui nacionaliniuose teismuose skatinti. Pagal 15 straipsnį teismai
gali prašyti Komisijos nuomonės ES konkurencijos taisyklių taikymo
klausimais. 2004–2013 m. Komisija pateikė 26 nuomones. Komisija
nacionalinėse teismo procedūrose taip pat gali dalyvauti kaip amicus
curiae. Šia priemone Komisija pasinaudojo 13 kartų aštuoniose
valstybėse narėse. Reglamente numatytas mechanizmas, pagal kurį
Komisija informuojama apie nacionalinių teismų sprendimus, bet jo
veikimas nebuvo optimalus[5].
3.
NKI galimybių užtikrinti konkurencijos
nuostatų vykdymą gerinimas. Instituciniai ir procedūriniai
klausimai
23.
Reglamentu Nr. 1/2003 įtvirtintas esminis ES
konkurencijos teisės įgyvendinimo pokytis. ES konkurencijos
taisyklės iš esmės tapo visos ES teisės norma. NKI tapo
pagrindiniu ES konkurencijos taisyklių taikymo ramsčiu. Tai reiškia,
kad EKT vykdoma veikla vis svarbesnė siekiant užtikrinti nuoseklų
nuostatų vykdymo užtikrinimą ir sudaryti sąlygas
suinteresuotosioms šalims pasinaudoti vienodomis sąlygomis. 24.
Po dešimties metų bendradarbiavimo pasiekta
esminė taisyklių taikymo konvergencija, bet vis dar yra
skirtumų. Juos daugiausia lemia NKI institucinės padėties ir
nacionalinių procedūrų bei sankcijų skirtumai. Šie
klausimai Reglamente Nr. 1/2003 iš esmės palikti atviri, laikantis ES
teisės principų: veiksmingumo ir lygiavertiškumo. 25.
Siekiant gerinti ES konkurencijos taisyklių
vykdymo užtikrinimą ateityje, reikia stiprinti NKI institucinę
padėtį ir kartu užtikrinti tolesnę nacionalinių
procedūrų ir sankcijų, taikomų už ES antimonopolinių
taisyklių pažeidimus, konvergenciją. Abu šie aspektai yra esminiai
siekiant iš tikrųjų bendros konkurencijos taisyklių vykdymo
užtikrinimo erdvės Europos Sąjungoje. Šiame komunikate nustatytos
kelios sritys, kuriose ateityje reikėtų tolesnės pažangos. NKI
institucinė padėtis 26.
Pagal ES teisę valstybėms narėms
paliekama nemažai lankstumo nustatant nacionalinius konkurencijos režimus. Nors
ES teisėje nenustatyta konkrečių reikalavimų, NKI
padėtis kito siekiant daugiau savarankiškumo ir veiksmingumo. Daugelyje
nacionalinės teisės sistemų nustatytos specialios apsaugos
priemonės NKI nepriklausomumui ir nešališkumui užtikrinti. Pavyzdžiui, NKI
padėtis sustiprinta įvykdžius naujausias reformas Kipre, Airijoje,
Graikijoje ir Portugalijoje[6].
Vykdant Europos semestrą kitoms valstybėms narėms rekomenduota
vykdyti reformas siekiant stiprinti NKI institucinę padėtį ir
išteklius[7].
Komisija atidžiai stebėjo atvejus, kai NKI sujungtos su kitomis
reguliavimo institucijomis. Dėl tokio kompetencijos sujungimo
neturėtų susilpnėti konkurencijos taisyklių vykdymo
užtikrinimas arba sumažėti konkurencijos priežiūrai skiriamų
lėšų. 27.
Siekiant užtikrinti veiksmingą ES
konkurencijos taisyklių vykdymą, NKI turėtų turėti
galimybę savo funkcijas vykdyti nepriklausomai ir turėti pakankamai
išteklių. Šiuo atžvilgiu vis dar yra iššūkių, visų pirma
dėl NKI savarankiškumo atitinkamų vyriausybių atžvilgiu ir
dėl NKI vadovybės arba sprendimus priimančių asmenų
skyrimo ir atleidimo. Problemų taip pat kyla užtikrinant pakankamus
žmogiškuosius ir finansinius išteklius. Tai matyti iš EKT institucijų
vadovų rezoliucijos dėl nuolatinio poreikio turėti veiksmingas
institucijas, kuri priimta tuo metu, kai keliose institucijose ištekliai
mažinti[8].
Rezoliucijoje, inter alia, pabrėžta, kad reikia tinkamos
infrastruktūros ir ekspertinių išteklių. 28.
Be to, šiandieniniai laimėjimai tebėra
trapūs ir gali bet kada išnykti. Tai skiriasi nuo susijusių politikos
sričių, pvz., telekomunikacijų, energetikos ir geležinkelių
sektorių, kuriuose pagal ES teisę jau nustatyti tam tikri
reikalavimai dėl nacionalinių priežiūros institucijų
nepriklausomumo ir finansinių bei žmogiškųjų išteklių. 29.
Būtina užtikrinti, kad NKI savo užduotis
galėtų vykdyti nešališkai ir nepriklausomai. Todėl būtinos
minimalios garantijos siekiant užtikrinti NKI ir jų vadovybės arba
valdybos narių nepriklausomumą ir joms suteikti pakankamus
žmogiškuosius ir finansinius išteklius. Šiuo atžvilgiu svarbūs aspektai
yra atskiro biudžeto kartu su biudžetiniu savarankiškumu suteikimas NKI, NKI
vadovybės arba valdybos narių skyrimo pagal nuopelnus aiškios ir
skaidrios procedūros, garantijos, kuriomis užtikrinama, kad iš
pareigų būtų galima atleisti tik dėl objektyvių
priežasčių, nesusijusių su NKI sprendimų priėmimu,
taip pat NKI vadovybei arba valdybai taikomos interesų konfliktų ir
nesuderinamumo taisyklės. Procedūrų
konvergencija 30.
Procedūros, kaip NKI turi taikyti ES
konkurencijos taisykles, daugiausia reglamentuojamos nacionalinėje
teisėje, laikantis bendrųjų ES teisės principų,
visų pirma veiksmingumo ir lygiavertiškumo principų. Tai reiškia, kad
ES konkurencijos taisykles NKI taiko remdamosi skirtingomis procedūromis. 31.
Daugelis valstybių narių savo
procedūras savanoriškai daugiau ar mažiau suderino su
procedūrinėmis taisyklėmis, kurios Komisijai nustatytos
Reglamente Nr. 1/2003. Didesnę konvergenciją padėjo
skatinti EKT vykstantis daugiašalis darbas. Atsižvelgiant į 2009 m.
ataskaitą, 2013 m. patvirtintos septynios EKT rekomendacijos dėl
nuostatų vykdymo užtikrinimo pagrindinių įgaliojimų[9]. Šios
rekomendacijos turėtų padėti NKI argumentuoti politikos
formuotojams ir užtikrinti, kad jos turėtų veiksmingas konkurencijos
srities priemones. 32.
Šiuo metu visoje ES vis dar yra skirtumų. Nors
daugelis NKI dabar turi tas pačias pagrindines darbo priemones kaip
Komisija, kai kurios vis dar neturi pagrindinių įgaliojimų,
pvz., atlikti patikrinimus ne įmonės patalpose. Ne visos NKI turi
aiškius įgaliojimus nusistatyti vykdymo užtikrinimo prioritetus,
t. y. pasirinkti, kurias bylas tirti. Be to, skiriasi ir tyrimo įgaliojimų
taikymo sritis, pvz., NKI gali turėti įgaliojimą atlikti
patikrinimą patalpose, bet negali jų užplombuoti arba veiksmingai
surinkti skaitmeninių įrodymų. Panašiai yra ir kitu atveju:
visos NKI turi įgaliojimą priimti draudžiamuosius sprendimus, bet kai
kurios negali taikyti struktūrinių teisės gynimo priemonių.
Kai kurios NKI negali veiksmingai skirti sankcijų už sprendimo dėl
įsipareigojimų nesilaikymą arba pasinaudoti įgaliojimais
atlikti patikrinimą. 33.
EKT rekomendacijos praktiškai labai naudingos, bet
jei procedūriniai skirtumai yra įtvirtinti nacionaliniuose
teisiniuose režimuose arba tradicijose, tokiomis neįpareigojančiomis
priemonėmis konvergenciją ne visuomet galima pasiekti. Be to,
siekiant konvergencijos padaryta pažanga bet kada gali išnykti. Procedūrinių
taisyklių skirtumai tarpvalstybiniu mastu veikiančioms
įmonėms sukelia teisinių išlaidų ir netikrumą. 34.
Būtina užtikrinti, kad visos NKI
turėtų visus įgaliojimus, kurie visapusiškai taikomi ir
veiksmingi. Svarbūs elementai yra esminiai tyrimo įgaliojimai, NKI
teisė nusistatyti vykdymo užtikrinimo prioritetus, pagrindiniai
sprendimų priėmimo įgaliojimai ir būtini vykdymo
užtikrinimo bei baudų skyrimo įgaliojimai, kurie priverstų
atsižvelgti į tyrimo ir sprendimų priėmimo įgaliojimus. Sankcijų
veiksmingumo didinimas a. Baudos 35.
ES teisėje sankcijos už ES
antimonopolinių taisyklių pažeidimą nereglamentuojamos ir
nederinamos. Valstybės narės pačios turi numatyti veiksmingas,
proporcingas ir atgrasias sankcijas. Kad ir kokias sankcijas šalis taikytų,
paprastai pripažįstama, kad neįmanoma veiksmingai užtikrinti
antimonopolinių taisyklių vykdymo, jei nėra galimybės pagal
civilinę ir (arba) administracinę teisę įmonėms skirti
atgrasomųjų baudų. 36.
Nuolatinis dėmesys veiksmingų baudų
galimybei padėjo pasiekti aukštą savanoriškos konvergencijos lygį;
daugelis NKI taiko panašią bazinę baudų nustatymo metodiką.
Vis dar skiriasi pagrindiniai baudų apskaičiavimo principai, pvz.,
baziniam baudos dydžiui apskaičiuoti naudojama bazė ir metodas, kaip
atsižvelgiama į pažeidimo sunkumą ir trukmę. 37.
Kalbant abstrakčiau, problemų kelia
pagrindiniai klausimai, susiję su galimais baudos adresatais, ir
atsakomybės klausimai. Pirma, vienoje valstybėje narėje šiuo
metu neįmanoma pagal civilinę ir (arba) administracinę teisę
įmonėms skirti atgrasomųjų baudų. Antra, pagrindinė
„įmonės“ sąvoka, naudojama baudai apskaičiuoti, ne visuomet
sutampa su ES teisėje nustatyta įmonės sąvoka, kurią
išaiškino ES teismai, o tai gali turėti pasekmių nustatant
patronuojančiosios įmonės atsakomybę ir ekonominės
veiklos perėmimą. Be to, kai kurios NKI vis dar neturi
įgaliojimo skirti baudas įmonių asociacijoms. Galiausiai kai
kuriose valstybėse narėse skirtingai vertinama ir taikoma
teisinė didžiausia įmonės apyvartos suma. Minėtų rūšių
skirtumai gali lemti labai skirtingus rezultatus skiriant baudas, kuriomis kai
kuriais atvejais pageidautinas atgrasomasis poveikis gali likti nepasiektas. 38.
Siekiant nuoseklesnio ir veiksmingesnio ES
antimonopolinių taisyklių vykdymo užtikrinimo, būtina, kad visos
NKI turėtų veiksmingus įgaliojimus įmonėms ir
įmonių asociacijoms skirti atgrasomąsias baudas. Šiuo atžvilgiu
svarbu užtikrinti, kad pagal civilinę ir (arba) administracinę
teisę įmonėms ir įmonių asociacijoms už ES
konkurencijos taisyklių pažeidimus NKI galėtų skirti veiksmingas
baudas; kad būtų nustatytos pagrindinės baudų skyrimo
taisyklės, atsižvelgiant į pažeidimo sunkumą bei trukmę ir
numatant teisinę didžiausią sumą; ir kad būtų galima
baudas skirti įmonėms, laikantis ES teismų praktikos, visų
pirma susijusios su tokiais klausimais kaip patronuojančiosios
įmonės atsakomybė ir veiklos perėmimas. Šiuo tikslu
priimant priemones reikėtų rasti tinkamą pusiausvyrą tarp
didesnės baudų pagrindinių taisyklių konvergencijos ir
tinkamo laipsnio lankstumo, kurį NKI turėtų skirdamos baudas
atskirais atvejais. b. Baudų neskyrimas arba sumažinimas 39.
Iš EKT pavyzdinės baudų neskyrimo ir
sumažinimo programos[10]
gerai matyti, kad EKT gali kurti veiksmingas politikos priemones. Šioje
programoje nustatyta, kaip parengti modernią baudų neskyrimo ir
sumažinimo programą. Tai viena iš svarbiausių priemonių,
skatinančių praktiškai visas valstybes nares ir (arba) NKI nustatyti
arba rengti nacionalinę baudų neskyrimo ir sumažinimo politiką.
Gana nemažai laikomasi pavyzdinės programos ir dedamos pastangos siekiant
įgyvendinti 2012 m. persvarstytos pavyzdinės programos
pataisymus. 40.
Tinkamai parengta baudų neskyrimo ir
sumažinimo programa labai svarbi gerinant vykdymo užtikrinimo veiksmingumą
sunkiausių pažeidimų, visų pirma slapto kainų nustatymo ir
rinkos pasidalijimo kartelių, atžvilgiu. Tačiau ES mastu nėra
nustatyta reikalavimo turėti baudų neskyrimo ir sumažinimo
programą ir visuomet galima abejoti dėl pavyzdinio konvergencijos
lygio. Būtina užtikrinti, kad nustatant baudų neskyrimo ir sumažinimo
programas pasiekti laimėjimai nedingtų. c. Įmonėms taikomų
baudų neskyrimo ir sumažinimo programų sąsaja su sankcijomis
fiziniams asmenims 41.
Be įmonėms taikomų baudų,
dauguma valstybių narių už konkurencijos teisės pažeidimus
numato sankcijų taikymą fiziniams asmenims. Jei pagal tokias sistemas
nenumatoma baudų neskirti ir jas sumažinti įmonių, kurios ketina
kreiptis dėl baudų neskyrimo ir sumažinimo įmonei, darbuotojams,
tai gali trūkti paskatų bendradarbiauti su visos ES institucijomis.
Į darbuotojus orientuotų tyrimų ir sankcijų grėsmė
gali atgrasinti galimus įmonėms atstovaujančius pareiškėjus
nuo kreipimosi. 42.
Šiuo metu tik keliose šalyse yra nustatytos
pakankamos priemonės, kuriomis įmonių darbuotojai apsaugomi nuo
individualių sankcijų, jei bendradarbiaus pagal įmonėms
taikomą NKI arba Europos Komisijos baudų neskyrimo ir sumažinimo
programą. Tikslinga apsvarstyti galimybes spręsti šią
problemą, susijusią su valstybių narių lygmeniu
įmonėms taikomų baudų neskyrimo ir sumažinimo programų
ir sankcijų fiziniams asmenims sąveika.
4.
Išvada
43.
Reglamentas Nr. 1/2003 turėjo
didžiulės įtakos konkurencijos taisyklių vykdymo užtikrinimo
srityje. Dėl Komisijos, EKT ir NKI laimėjimų kur kas geriau
užtikrinamas ES konkurencijos taisyklių vykdymas. Komisija čia
pasiekė gerų rezultatų: ištyrė daug bylų ir atliko
tyrimų pagrindiniuose ekonomikos sektoriuose. Be to, teikė gaires
suinteresuotosioms šalims, NKI ir nacionaliniams teismams. Nuosekliai taikyti
ES konkurencijos taisykles visoje ES padėjo ir dinamiška glaudaus
bendradarbiavimo EKT plėtra. NKI tapo pagrindiniu ES konkurencijos
taisyklių taikymo ramsčiu ir kur kas geriau užtikrina taisyklių
vykdymą. 44.
Visi šie elementai padėjo pastarąjį
dešimtmetį veiksmingai užtikrinti ES konkurencijos taisyklių
vykdymą. Konkurencija padėjo didinti geresnės kokybės prekių
ir paslaugų konkurencingesne kaina pasirinkimą vartotojams. Ji
atlieka esminį vaidmenį sudarant sąlygas Europos
įmonių našumui ir efektyvumui didinti, o tai yra itin svarbu
siekiant, kad ES ekonomika taptų konkurencingesnė ir kad
būtų galima pereiti prie tvaraus augimo. 45.
Tačiau svarbu pasinaudoti šiais
laimėjimais, kad ES būtų sukurta iš tikrųjų bendra
konkurencijos taisyklių vykdymo užtikrinimo erdvė. 46.
Todėl visų pirma būtina: -
toliau dėti pastangas, kad būtų
garantuotas NKI užduočių vykdymo nepriklausomumas ir pakankami
ištekliai; -
užtikrinti, kad NKI turėtų visus
veiksmingus tyrimo ir sprendimų priėmimo įgaliojimus; -
užtikrinti, kad visose valstybėse narėse
būtų nustatyti įgaliojimai skirti veiksmingas ir proporcingas
baudas ir tinkamai parengtos baudų neskyrimo ir sumažinimo programos, taip
pat apsvarstyti priemones, kad nesumažėtų įmonėms
atstovaujančių pareiškėjų paskatos kreiptis dėl
dalyvavimo tose programose. Komisija
toliau vertins tinkamas iniciatyvas, kad būtų galima geriausiai
pasiekti tuos tikslus. [1] 2002 m. gruodžio 16 d. Tarybos reglamentas (EB) Nr.
1/2003 dėl konkurencijos taisyklių, nustatytų Sutarties 81 ir 82
straipsniuose, įgyvendinimo (2003 OL L 1, 2003 1 4, p. 1). [2] Komisijos komunikatas Europos
Parlamentui ir Tarybai, Reglamento Nr. 1/2003 veikimo ataskaita, COM(2009) 206
galutinis, ir prie jo pridėtas tarnybų darbinis dokumentas
SEC(2009) 574 galutinis (toliau – 2009 m. ataskaita). [3] Žr. tinklalapį (http://ec.europa.eu/competition/antitrust/legislation/legislation.html). [4] Žr. tinklalapį (http://ec.europa.eu/competition/antitrust/actionsdamages/documents.html).
[5] Komisija gavo labai nedaug nacionalinių teismų
sprendimų dėl ES konkurencijos taisyklių taikymo. [6] Tokie pokyčiai paremti ekonominio koregavimo programomis. [7] Komisijos komunikatas Europos Parlamentui, Tarybai,
Europos ekonomikos ir socialinių reikalų komitetui ir Regionų
komitetui, 2014 m. Europos semestras. Konkrečioms šalims skirtos
rekomendacijos, COM(2014) 400 final. [8] Žr. tinklalapį (http://ec.europa.eu/competition/ecn/ncas.pdf). [9] Žr. tinklalapį (http://ec.europa.eu/competition/ecn/documents.html). [10] Žr. tinklalapį (http://ec.europa.eu/competition/ecn/documents.html).