52010DC0112

[pic] | EUROPOS KOMISIJA |

Briuselis, 23.3.2010

KOM(2010)112 galutinis

EUROPOS KOMISIJOS TARPINĖ ATASKAITA EUROPOS PARLAMENTUI IR TARYBAI

dėl Bulgarijos pažangos pagal bendradarbiavimo ir patikrinimo mechanizmą

EUROPOS KOMISIJOS TARPINĖ ATASKAITA EUROPOS PARLAMENTUI IR TARYBAI

dėl Bulgarijos pažangos pagal bendradarbiavimo ir patikrinimo mechanizmą

1. ĮžANGA

2007 m. sausio 1 d. Bulgarijai įstojus į ES, sukurtas bendradarbiavimo ir patikrinimo mechanizmas (toliau – BPM) [1] , skirtas tam tikriems trūkumams teismų reformos ir kovos su korupcija bei organizuotu nusikalstamumu srityse ištaisyti ir, teikiant periodines ataskaitas, pažangai šiose srityse stebėti.

Ši ataskaita – tai tarpinė ataskaita, kurios atnaujinimas yra techninio pobūdžio ir kurioje pateikiami svarbūs per pastaruosius 6 mėnesius pagal BPM Bulgarijoje įvykę įvykiai. Joje nevertinama padaryta pažanga.

2009 m. liepos 22 d. Komisijos priimta naujausia pažangos ataskaita ir jos rekomendacijos tebėra pažangos, pasiektos pagal orientacinius tikslus, vertinimo ir likusių uždavinių nustatymo atskaitos taškas. Komisija parengs kitą vertinimą 2010 m. vasarą.

2. TEISMų REFORMA IR KOVA SU KORUPCIJA BEI ORGANIZUOTU NUSIKALSTAMUMU. ESAMA PADėTIS

Per pastaruosius šešis mėnesius Bulgarija inicijavo keletą konkrečių reformos pasiūlymų, kurie yra atsakas į Komisijos pateiktas rekomendacijas. Šiuo metu Parlamentas svarsto dalinius Baudžiamojo proceso kodekso pakeitimus ir rengiama esminė Nusikalstamu būdu įgyto turto konfiskavimo įstatymo reforma ir Interesų konflikto įstatymo peržiūra. Bulgarija taip pat nusprendė sustiprinti prokuratūros struktūras kovos su sunkiais nusikaltimais srityje ir sudarė jungtines tyrimų grupes darbui tam tikrose prioritetinėse su aukšto rango pareigūnų korupcija ir organizuotu nusikalstamumu susijusiose bylose. Be to, Bulgarija pradėjo struktūrinę Nacionalinės mokesčių agentūros ir Nacionalinės muitų agentūros reformą ir pradėjo rengti visapusišką kovos su korupcija ir organizuotu nusikalstamumu strategiją.

Aukščiausiosios teismų tarybos inspekcijos veiklos rezultatai ir toliau buvo geri, o Aukščiausioji teismų taryba toliau stebėjo visuomenei labai svarbias bylas.

Tačiau su aukšto rango pareigūnų korupcija ir organizuotu nusikalstamumu susijusiose bylose teismų sistemos rezultatų pasiekta nedaug, o 2010 m. sausio mėn. įvykdyta dar daugiau žmogžudysčių gatvėse. Reikia iki galo išnagrinėti su Aukščiausiosios teismų tarybos nariais susijusius įtarimus dėl rimtos korupcijos skiriant pareigūnus į aukštas teismų sistemos pareigas. Iki kito vertinimo reikia imtis greitesnių ir visapusiškesnių administracinių veiksmų dėl Komisijai susirūpinimą keliančių pažeidimų, interesų konflikto ir sukčiavimo naudojant ES lėšas.

3. PERSPEKTYVOS

Per pastaruosius šešis mėnesius Bulgarija pradėjo nemažai svarbių iniciatyvų, kurios rodo jos norą vykdyti reformas.

Šios pastangos pagirtinos. Nors jų naudą galima įvertinti tik atsižvelgiant į tai, kiek jomis realiai, praktiškai prisidedama prie kovos su korupcija ir organizuotu nusikalstamumu, tačiau iš veiksmų, kurių Bulgarija neseniai ėmėsi, matyti didėjantis pripažinimas, kad esminės ir plataus masto reformos būtinos.

Siekiant praktinių ir įvertinamų plataus masto rezultatų, Bulgarija turėtų dar labiau išplėsti reformų veiksmus. 2009 m. liepos mėn. Komisijos rekomenduotos reformos turėtų tapti nacionaliniu prioritetu ir apimti daugiau sričių, kad teismų sistema būtų iš esmės pertvarkyta.

Komisija toliau rems šias Bulgarijos pastangas ir kitą išsamų pažangos vertinimą pateiks iki šių metų vasaros.

4. TECHNINIO POBūDžIO ATNAUJINIMAS PAGAL ORIENTACINIUS TIKSLUS

4.1. 1 orientacinis tikslas: priimti Konstitucijos pataisas siekiant pašalinti aiškumo dėl teismų nepriklausomumo ir teismų sistemos atskaitomybės trūkumus.

Aukščiausiosios teismų tarybos inspekcijos vykdomų patikrinimų rezultatai ir toliau yra geri. Inspekcija atliko suplanuotus visos Bulgarijos teismų sistemos patikrinimus, išskyrus Sofijos apeliacinio regiono civilinį skyrių. Teismai ir prokurorai ne visada nuosekliai laikėsi inspekcijos rekomendacijų, tačiau inspekcija pranešė, kad apskritai patikrinimai turėjo aiškų prevencinį poveikį magistratams.

Naujai įsteigta jungtinė Aukščiausiosios teismų tarybos ir inspekcijos darbo grupė turėtų padėti suvienodinti drausminę praktiką, nustatyti patikrinimų objektus ir taikyti Aukščiausiosios teismų tarybos patikrinimo rezultatus darbuotojų vertinimo ir skyrimo procedūrose. Dabartinė patirtis rodo, kad Aukščiausiosios tarybos nustatytos sankcijos dažnai yra švelnios. Be to, kai kurios bylos buvo nutrauktos, nes baigėsi įstatymų nustatyti terminai.

4.2. 2 orientacinis tikslas: užtikrinti skaidresnį ir veiksmingesnį teisminį procesą priimant ir įgyvendinant naują Teismų sistemos įstatymą ir naująjį Civilinio proceso kodeksą. Teikti ataskaitas apie šių naujų įstatymų, Baudžiamojo proceso kodekso ir Administracinio proceso kodekso poveikį, ypač ikiteisminiu etapu.

Atsižvelgdama į Komisijos rekomendacijas, vyriausybė padarė keletą Baudžiamojo proceso kodekso pakeitimų, kad pagerintų teisminio proceso veiksmingumą ir skaidrumą. Iš Parlamente vykusių debatų matyti, kad ne visiems pakeitimams gali būti pritarta[2].

Vyriausybei pateiktų Baudžiamojo kodekso pakeitimų pasiūlymų tikslas – sustiprinti sankcijas už tokias nusikalstamas veikas kaip žmogžudystė, pagrobimas ir kreditinis sukčiavimas.

Bulgarija teigiamai vertina derybų dėl kaltinimų pripažinimo priemonę, dėl kurios padidėjo teismų sistemos veiksmingumas. Tačiau pritaikius pagreitintą procedūrą, bylose, kuriose oficialus kaltinimas buvo visiškai paremtas įrodymais, nuosprendis buvo bereikalingai sušvelnintas. Remdamosi vertinimo rezultatais Bulgarijos valdžios institucijos svarsto galimybę netaikyti pagreitintos procedūros kai kuriems sunkiems nusikaltimams ir siekia apriboti teismo galimybę priimti nuosprendžius pagal apibrėžtą minimumą[3].

Nėra pranešta apie pažangą vykdant procedūras siekiant priimti naują Įstatymo lydimųjų teisės aktų įstatymą, kuriame būtų aiškiai nustatytos skaidrumo ir viešų debatų taisyklės ir susisteminti skirtingi teisės aktų rengimo etapai.

4.3. 3 orientacinis tikslas: tęsti teismų sistemos reformą siekiant didinti profesionalumą, atskaitomybę ir veiksmingumą. Įvertinti šios reformos poveikį ir kasmet skelbti rezultatus.

Magistratų vertinimas toliau buvo kritikuojamas, nes dauguma magistratų gavo aukščiausią įvertinimą. Atsižvelgdama į Komisijos rekomendaciją Aukščiausioji teismų taryba priėmė dekretą teisingesnei ir objektyvesnei metinio vertinimo procedūrai užtikrinti[4]. Aukščiausioji teismų taryba toliau stebėjo, kaip sparčiai teisme nagrinėjamos visuomenei labai svarbios bylos. Devyniose iš penkiasdešimties bylų paskelbtas apkaltinamasis nuosprendis[5]. Aukščiausioji teismų taryba nustatė, dėl ko kai kurios bylos buvo vilkinamos ir pataikė tolesnių rekomendacijų, tačiau kai kuriose svarbiose bylose ir toliau buvo piktnaudžiaujama jas vilkinant[6].

Antroje 2009 m. pusėje paviešinti su Aukščiausiosios teismų tarybos nariais susiję įtarimai dėl naudojimosi įtaka ir dėl korupcijos skiriant pareigūnus į aukštas teismo sistemos pareigas. Aukščiausioji teismų taryba, reaguodama į šiuos įtarimus, iškėlė oficialias drausmės bylas nemažam skaičiui magistratų. Dėl visuomenės spaudimo atsistatydino ir į magistratų teismus grįžo du Aukščiausiosios teismų tarybos nariai. Prieš tai Aukščiausioji teismų taryba tvirtino, kad abu nariai pažeidė magistratų etikos kodeksą ir pareikalavo jų atsistatydinti. Turimais duomenimis dėl nepakankamo teisinio pagrindo Aukščiausioji teismų taryba negalėjo prieš juos imtis drausminių priemonių. Į tai reaguodamas teisingumo ministras pateikė Teismų sistemos įstatymo pakeitimo pasiūlymą, kuriuo siekiama sustiprinti Aukščiausiosios teismų tarybos narių drausminę atsakomybę[7].

Bent iš trisdešimties tariamai susijusių magistratų septyniolika atsistatydino šiuo atveju dėl įtarimų naudojimusi įtaka. Turimais duomenimis visiems magistratams, kuriems pareikšti įtarimai dėl naudojimosi įtaka siekiant administracinių pareigų, buvo iškeltos drausmės bylos, nepaisant to, ar jie buvo paskirti į tas pareigas, ar ne. Aukščiausiajai teismų tarybai išnagrinėjus drausmės bylas iki šiol į žemesnes pareigas perkelti septyni asmenys. Prokuratūra nei vienam susijusių magistratų neiškėlė baudžiamosios bylos, nes įtarimų iš esmės nebuvo galima patvirtinti.

Gavusi informacijos iš visuomenės Aukščiausioji teismų taryba pradėjo tirti pažeidimus regioniniame teisme. Vasario mėn. priimtoje Aukščiausios teismų tarybos tyrimų ataskaitoje nurodyta daug rimtų teismo valdymo trūkumų[8]. Laukiama tolesnių drausminių ir teisinių veiksmų dėl šių išvadų.

Europos žmogaus teisių teismas kritikavo vyriausiojo valstybės prokuroro atskaitomybės trūkumą[9]. Europos žmogaus teisių teismas paragino Bulgariją įdiegti tinkamo patikrinimo sistemą ir subalansuoti teismų sistemos institucijas.

4.4. 4 orientacinis tikslas: profesionaliai vykdyti nešališkus aukšto rango pareigūnų kaltinimų korupcija tyrimus ir teikti šių tyrimų ataskaitas. Teikti valstybės institucijų vidinių patikrinimų ataskaitas ir ataskaitas apie aukšto rango pareigūnų turto deklaravimą.

Atsižvelgdama į Komisijos rekomendacijas Bulgarija sudarė penkias papildomas nuolatines jungtines grupes pagrindinėms organizuoto nusikalstamumo byloms spręsti (žr. 6 orientacinį tikslą). Taip pat šioms grupėms bandomuoju pagrindu patikėta tirti trims buvusiems ministrams ir dviems Parlamento nariams pareikštus įtarimus dėl sukčiavimo ir aplaidaus oficialių pareigų vykdymo. Iki kovo mėn. pradžios iš viso užregistruoti oficialūs kaltinimai dviems buvusiems ministrams, dviems Parlamento nariams ir vienam buvusiam valstybės agentūros direktoriui.

Bulgarija sustiprino jungtinės tyrimų grupės pajėgumą kovoti su sukčiavimu naudojant ES lėšas. Bulgarija praneša, kad 2009 m. iš 125 grupės nagrinėtų atvejų 108 perduoti teismui.

Atsižvelgdama į Komisijos rekomendacijas Bulgarija parengė įstatymo dėl interesų konflikto prevencijos pakeitimus, kad įsteigtų komisiją, atsakingą už įstatymo įgyvendinimą prižiūrint Parlamentui. Tikimasi, kad įsteigus specialią komisiją ribota interesų konflikto įstatymo taikymo sritis bus išplėsta ir apims kitas sritis, pagerės įstatymo vykdymas ir padidės jo veiksmingumas, nes būs taikomos sankcijos arba turto konfiskavimas.

Šiuo metu nagrinėjama nemažai aukšto rango pareigūnų korupcijos bylų. Neseniai užregistruoti septyni oficialūs kaltinimai, tačiau dvi svarbios teisme nagrinėjamos sukčiavimo bylos vis dar labai vilkinamos. Nuo 2009 m. liepos mėn. nė vienoje aukšto rango pareigūnų korupcijos byloje nepaskelbti apkaltinamieji nuosprendžiai.

Ir toliau gaunami pranešimai apie nepakankamą administracinio lygmens kontrolę, kad būtų užkirstas kelias pažeidimams ir būtų galima atskleisti administracinius pažeidimus. Dauguma atvejų teismų institucijos, prieš pradėdamos administracinius patikrinimus, gauna informacijos. Be to, administracinės kontrolės įstaigos nepakankamai aktyviai dirba, kad nustatytų pavojus ir ex-officio nustatytų galimus sukčiavimo ir korupcijos atvejus. Nacionalinė mokesčių agentūra ir Nacionalinė muitų agentūra pradėjo reformas, kuriomis turėtų būti didinama atskaitomybė ir veiksmingumas.

Turimais duomenimis, įgyvendinus Interesų konflikto prevencijos ir atskleidimo įstatymą nuo 2009 m. vidurio nustatyti keturiasdešimt septyni pažeidimų atvejai. Tačiau aukšto rango pareigūnų, ministrų ir parlamento narių turto deklaracijų duomenys Nacionalinio audito biuro tam skirtoje svetainėje neatnaujinami sistemingai, o kontrolės įstaigos, atsakingos už paskelbtų deklaracijų patikrinimą, nesiėmė jokių tolesnių veiksmų. Be to, specialiai paskirtas parlamento komitetas nuo 2009 m. gruodžio mėn. nesiėmė jokių tolesnių veiksmų dėl aukšto rango pareigūnams ir Parlamento nariams pareikštų įtarimų dėl interesų konflikto.

4.5. 5 orientacinis tikslas: imtis tolesnių korupcijos prevencijos ir kovos su ja priemonių, ypač pasienyje ir vietos valdžios institucijose.

2009 m. lapkričio 18 d. Ministrų taryba priėmė plataus užmojo korupcijos ir organizuoto nusikalstamumo prevencijos ir kovos su šiais reiškiniais strategiją, kuri turėtų būti įgyvendinta visame viešajame sektoriuje pasitelkiant veiksmų planą ir užsienio pagalbą.

Bulgarija turėtų dėti daugiau administracinio lygmens pastangų, kad išvengtų viešųjų pirkimų pažeidimų ir imtųsi toliau spręsti susirūpinimą keliančius klausimus dėl ES lėšų panaudojimo. Bus svarbu, kad Parlamento diskusijų dėl viešųjų pirkimų įstatymo pakeitimų rezultatas būtų toks, kad būtų veiksmingai apsisaugota nuo sukčiavimo ir korupcijos viešuosiuose pirkimuose[10].

4.6. 6 orientacinis tikslas: įgyvendinti kovos su organizuotu nusikalstamumu strategiją, sutelkiant dėmesį į sunkius nusikaltimus, pinigų plovimą ir sistemingą nusikaltėlių turto konfiskavimą. Teikti ataskaitas apie su šiomis sritimis susijusius naujus ir tebevykdomus tyrimus, oficialius kaltinimus ir apkaltinamuosius nuosprendžius.

Atsižvelgdama į Komisijos rekomendacijas Bulgarija sudarė penkias nuolatines jungtines tyrimų grupes, kurioms vadovauja Aukščiausioji kasacinė prokuratūra. Šioms grupėms vadovauja prokurorai, jas sudaro tyrimus vykdantys policijos pareigūnai, tyrimus vykdantys magistratai ir Valstybinės nacionalinio saugumo agentūros (kuri visų pirma atsakinga už finansinės žvalgybinės informacijos rinkimą) atstovai. Šios penkios grupės daugiau dėmesio skirs svarbių organizuoto nusikalstamumo bylų nagrinėjimui[11].

Atsižvelgdama į dar vieną Komisijos rekomendaciją, Bulgarija ketina iš esmės sustiprinti teisės aktus dėl nusikalstamu būdu įgyto turto konfiskavimo ir Nusikalstamu būdu įgyto turto konfiskavimo komisijos (CEPACA) įgaliojimų. Pakeitimai visų pirma susiję su apibrėžties „susiję asmenys“, kurių turtas turėtų būti areštuotas, išplėtimu suteikiant CEPACA teisę imtis veiksmų ex-officio , su turto vertinimu pagal jo rinkos vertę ir su įrodinėjimo pareigos perkėlimu, kai įtariama, jog turtas buvo įgytas neteisėtai. Teisiniai pakeitimai pirmiausia susiję su civilinių bylų teismų vykdomu konfiskavimu, kuris būtų nepriklausomas nuo konkretaus baudžiamosios bylos sprendimo, tačiau priklausytų nuo kitų dalykų, pavyzdžiui, konkrečios kriminalinės praeities. Tikimasi, kad po viešų konsultacijų projektas Parlamentą pasieks kovo mėn.

Nuo 2009 m. vidurio Bulgarija įvykdė nemažai areštų ir pradėjo tyrimų, susijusių su organizuotų nusikaltėlių grupuotėmis.

Tuo pačiu laikotarpiu pareikšti du oficialūs kaltinimai dviejose svarbiose bylose – vienas už žmogžudystę ir organizuotų nusikaltėlių grupuotės sudarymą, o kitas už mokesčių vengimą. Antroje byloje įšaldyta daug turto[12].

2010 m. sausio 5 d. Sofijoje nužudytas galimas liudininkas svarbioje organizuoto nusikalstamumo byloje. Apskritai teisme nagrinėjamos organizuoto nusikalstamumo bylos nuo 2009 m. vidurio mažai pasistūmėjo į priekį ir šiuo laikotarpiu nepaskelbta jokių apkaltinamųjų nuosprendžių.

Bulgarija svarsto galimybę sustiprinti teisinę apsaugą prieš pinigų plovimą priimdama notarų įstatymo pakeitimus, kuriais būtų uždrausta nekilnojamojo turto pervedimus mokėti grynaisiais pinigais. Šiuo metu pakeitimus svarsto Parlamentas.

[1] 2006 m. gruodžio 13 d. Komisijos sprendimas 2006/929/EB, nustatantis bendradarbiavimo su Bulgarija ir jos pažangos siekiant orientacinių tikslų teismų reformos ir kovos su korupcija bei organizuotu nusikalstamumu srityse patikrinimo mechanizmą (OL L 354, 2006 12 14, p. 58).

[2] Pakeitimais išplečiamas įrodymų leistinumas teisme ir sumažinamas teismo procedūrų formalumas. Padarius pakeitimus leistinais įrodymais teisme būti laikomi policijos pareigūnų pareiškimai, OLAF (Europos Komisijos kovos su sukčiavimu tarnybos) pateikti oficialūs dokumentai ir žvalgybinė informacija, surinkta naudojant specialias tyrimų priemones prieš pradedant oficialiai nagrinėti ikiteisminę bylą. Kiti pakeitimai susiję su supaprastintomis oficialių kaltinimų registravimo procedūromis, galimybe teismo sprendimu atsakovui priskirti advokatą, bylų perdavimo tarp teismų apygardų palengvinimu ir prokuratūros teise apskųsti teismo grąžinamas bylas. Per kovo 4 d. vykusį antrąjį svarstymą Parlamentas atmetė pakeitimą, kuriuo būtų suteikta galimybė tyrimą vykdantiems policijos pareigūnams pateikti įrodymus teisme, taip pat Parlamentas atidėjo diskusijas dėl galimybės teismo sprendimu atsakovui priskirti advokatą.

[3] Pagal Baudžiamojo proceso kodekso pakeitimo pasiūlymų projektus pagreitinta procedūra daugiau nebūtų taikoma tyčinei žmogžudystei arba nusikalstamai veikai, kurią padarė nuo narkotikų ar alkoholio apsvaigęs asmuo, kai nusikaltimą padaro arba nuo jo nukenčia teisėjas, prokuroras arba tiriamoji įstaiga, taip pat pagrobimui, prekybai žmonėms, prekybai narkotikais arba narkotikų gamybai ir laikymui.

[4] Pagrindiniai pakeitimai susiję su atsakomybės už vyresniųjų magistratų vertinimą perdavimu Aukščiausiosios teismų tarybos centrinei vertinimo komisijai, dviejų pakomisių teisėjų ir prokurorų vertinimui sukūrimu ir reikalavimu atsitiktine tvarka patikrinti 15 vertinamų kandidatų bylų. Be to, vertinant bus atsižvelgta į inspekcijos išvadas ir sankcijas.

[5] Aštuoni iš devynių apkaltinamųjų nuosprendžių priimti pirmoje 2009 m. pusėje, o paskutinis – 2009 m. liepos mėn. Nepranešta nei apie bausmių lygį, nei apie tai, ar sprendimai buvo įvykdyti.

[6] Pavyzdžiui, nustatyta, kad konkreti byla buvo nuolatos vilkinama dėl šių priežasčių: atsakovas nepasirodė teisme (tris kartus), atsakovas nedalyvavo teismo posėdyje dėl ligos, taip pat liudytojai nedalyvavo teismo posėdyje (du kartus).

[7] Planuojama, kad Aukščiausiosios teismų tarybos nariai, kenkiantys teismų sistemos reputacijai, gali būti visam laikui pašalinti iš pareigų teismų sistemoje.

[8] Ataskaitoje patvirtinami įtarimai teismo vadovui dėl interesų konflikto ir bylų skirstymo atsitiktine tvarka pažeidimų.

[9] Kolevi prieš Bulgariją (paraiška Nr. 1108/02), pateikta svetainėje www.echr.coe.int/ECHR/homepage_en.

[10] Pagal kai kuriuos pasiūlymus iš dalies keisti viešųjų pirkimų įstatymą, neteisėti viešieji konkursai būtų nebenutraukiami, bet perkančioji institucija turėtų sumokėti 2 proc. sutarties vertės dydžio sutartinę baudą.

[11] Nuo 2009 m. vidurio Bulgarija apribojo Valstybinės nacionalinio saugumo agentūros kompetenciją. Nors šios agentūros atstovai dalyvauja neseniai įsteigtose jungtinėse grupėse, atsakomybė tirti organizuoto nusikalstamumo bylas grąžinta Vidaus reikalų ministerijai. Tačiau turimais duomenimis Valstybinė nacionalinio saugumo agentūra ir toliau bus atsakinga už žvalgybinės informacijos, susijusios su aukšto rango pareigūnų korupcija, rinkimu. Kovos su sukčiavimu koordinavimo struktūra (AFCOS) taip pat grąžinta iš Finansų ministerijos į Vidaus reikalų ministeriją.

[12] Nuo 2009 m. vidurio Bulgarijoje iš viso pareikšti 29 oficialūs kaltinimai organizuoto nusikalstamumo bylose.