MREL IR TLAC FORMOS

FORMOS NUMERIS

FORMOS KODAS

FORMOS (FORMŲ GRUPĖS) PAVADINIMAS

TRUMPASIS PAVADINIMAS

SUMOS. MREL IR TLAC PAGRINDINIAI PARAMETRAI

1

M 01.00

MREL ir TLAC pagrindiniai parametrai (pertvarkytinos grupės / subjektai)

KM2

SUDĖTIS IR TERMINAS

2

M 02.00

MREL ir TLAC pajėgumas ir sudėtis (pertvarkytinos grupės / subjektai)

TLAC1

3

M 03.00

Vidinis MREL ir vidinis TLAC

ILAC

4

M 04.00

Tinkamų įsipareigojimų finansavimo struktūra

LIAB-MREL

KREDITORIŲ EILIŠKUMAS

5

M 05.00

Kreditorių eiliškumas (subjektas, kuris nėra pertvarkytinas subjektas)

TLAC2

6

M 06.00

Kreditorių eiliškumas (pertvarkytini subjektai)

TLAC3

KONKREČIOS SUTARTIES INFORMACIJA

7

M 07.00

Trečiosios valstybės teisės reglamentuojamos priemonės

MTCI

M 01.00. MREL ir TLAC pagrindiniai parametrai (pertvarkytinos grupės / subjektai) (KM2)

Minimalus nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų reikalavimas (MREL)

G-SII nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų reikalavimas (TLAC)

0010

0020

Bendra rizikos pozicijos suma ir bendras pozicijų matas

0100

BENDRA RIZIKOS POZICIJOS SUMA (TREA)

0110

BENDRAS POZICIJŲ MATAS (TEM)

Nuosavos lėšos ir tinkami įsipareigojimai

0200

NUOSAVOS LĖŠOS IR TINKAMI ĮSIPAREIGOJIMAI

0210

Iš jų: nuosavos lėšos ir subordinuotieji įsipareigojimai

0220

Iš jų: reglamentuojami trečiosios valstybės teisės

0230

Iš jų: apimantys nurašymo ir konvertavimo sąlygą, kaip nurodyta Direktyvos 2014/59/ES 55 straipsnyje

Kiti įsipareigojimai, kuriems gali būti taikoma gelbėjimo privačiomis lėšomis priemonė

0250

KITI ĮSIPAREIGOJIMAI, KURIEMS GALI BŪTI TAIKOMA GELBĖJIMO PRIVAČIOMIS LĖŠOMIS PRIEMONĖ

0260

Iš jų: reglamentuojami trečiosios valstybės teisės

0270

Iš jų: apimantys nurašymo ir konvertavimo sąlygą, kaip nurodyta Direktyvos 2014/59/ES 55 straipsnyje

0280

Likutinis terminas < 1 metai

0285

Likutinis terminas >= 1 metai ir < 2 metai

0290

Likutinis terminas >= 2 metai

Koeficientai ir subordinavimo išimtys

0300

NUOSAVOS LĖŠOS IR TINKAMI ĮSIPAREIGOJIMAI KAIP TREA PROCENTINĖ DALIS

0310

Iš jų: nuosavos lėšos ir subordinuotieji įsipareigojimai

0320

NUOSAVOS LĖŠOS IR TINKAMI ĮSIPAREIGOJIMAI KAIP TEM PROCENTINĖ DALIS

0330

Iš jų: nuosavos lėšos ir subordinuotieji įsipareigojimai

0340

Ar taikoma Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72b straipsnio 4 dalyje nustatyta subordinavimo išimtis? (5 % išimtis)

0350

Leidžiamų nesubordinuotųjų tinkamų įsipareigojimų priemonių bendra suma, jeigu taikoma subordinavimo diskrecija, nustatyta Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72b straipsnio 3 dalyje (ne didesnė kaip 3,5 % išimtis)

0360

Visų nesubordinuotųjų įsipareigojimų dalis, kuri įtraukta į nuosavas lėšas ir tinkamus įsipareigojimus

M 02.00. MREL ir TLAC pajėgumas ir sudėtis (pertvarkytinos grupės / subjektai) (TLAC1)

Minimalus nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų reikalavimas (MREL)

G-SII nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų reikalavimas (TLAC)

Papildomas straipsnis. MREL, bet ne TLAC tikslais tinkamos sumos

0010

0020

0030

0010

NUOSAVOS LĖŠOS IR TINKAMI ĮSIPAREIGOJIMAI

0020

(Tinkamos) nuosavos lėšos

0030

Bendras 1 lygio nuosavas kapitalas

0040

(Tinkamas) papildomas 1 lygio kapitalas

0050

(Tinkamas) 2 lygio kapitalas

0060

Tinkami įsipareigojimai

0070

Tinkamų įsipareigojimų straipsniai prieš koregavimus

0080

iš jų: tinkami įsipareigojimai, laikomi struktūriškai subordinuotais

0090

Tinkami įsipareigojimai, subordinuoti neįtrauktų įsipareigojimų atžvilgiu

0100

Pertvarkytino subjekto tiesiogiai išleistos tinkamų įsipareigojimų priemonės (tęstinumo išlyga netaikoma)

0110

Kitų pertvarkytinos grupės subjektų išleistos tinkamų įsipareigojimų priemonės (tęstinumo išlyga netaikoma)

0120

Tinkamų įsipareigojimų priemonės, išleistos iki 2019 m. birželio 27 d.

0130

2 lygio priemonės, kurių likutinis terminas yra bent vieni metai, jei jos nepriskiriamos prie 2 lygio straipsnių

0132

(–) Nuosavų tinkamų įsipareigojimų priemonės, subordinuotos neįtrauktų įsipareigojimų atžvilgiu

0135

(–) iš jų: nepanaudotos sumos pagal išankstinį leidimą

0140

Tinkami įsipareigojimai, nesubordinuoti neįtrauktų įsipareigojimų atžvilgiu

0150

Tinkami įsipareigojimai, kurie nėra subordinuoti neįtrauktų įsipareigojimų atžvilgiu (netaikoma tęstinumo išlyga, prieš taikant viršutinę ribą)

0160

Iki 2019 m. birželio 27 d. išleisti tinkami įsipareigojimai, kurie nėra subordinuoti neįtrauktų įsipareigojimų atžvilgiu (prieš taikant viršutinę ribą)

0162

(–) Nuosavų tinkamų įsipareigojimų priemonės, nesubordinuotos neįtrauktų įsipareigojimų atžvilgiu

0165

(–) iš jų: nepanaudotos sumos pagal išankstinį leidimą

0170

Tinkamos sumos pritaikius viršutinę ribą pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72b straipsnio 3 dalį (tęstinumo išlyga netaikoma)

0180

Tinkamos sumos pritaikius viršutinę ribą pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72b straipsnio 3 dalį, kurias sudaro iki 2019 m. birželio 27 d. išleisti straipsniai

0190

(–) Atskaitymai

0200

(–) Pertvarkytinų grupių, kurioms taikomas vienalaikis grupės dalies pertvarkymas, tarpusavio pozicijos

0211

(–) Investicijos į kitas tinkamų įsipareigojimų priemones

0220

Atskaitymai iš tinkamų įsipareigojimų, viršijantys tinkamus įsipareigojimus (atskaityta iš 2 lygio kapitalo)

PAPILDOMI STRAIPSNIAI

0400

Įvykdžius subjekto reikalavimus likusi CET1 suma (%)

0410

Jungtinio rezervo reikalavimas (%)

0420

iš jo: kapitalo apsaugos rezervo reikalavimas

0430

iš jo: anticiklinio kapitalo rezervo reikalavimas

0440

iš jo: sisteminės rizikos rezervo reikalavimas

0450

iš jo: pasaulinės sisteminės svarbos įstaigos (G-SII) arba kitos sisteminės svarbos įstaigos (O-SII) rezervas

0460

Investicijos į kitų įstaigų subordinuotuosius tinkamus įsipareigojimus

0470

Investicijos į G-SII subordinuotuosius tinkamus įsipareigojimus

0480

Investicijos į O-SII subordinuotuosius tinkamus įsipareigojimus

0490

Investicijos į kitų įstaigų subordinuotuosius tinkamus įsipareigojimus

0500

Neįtraukti įsipareigojimai

0600

Tinkamų įsipareigojimų straipsniams suteikti ad hoc leidimai: iš anksto nustatyta suma

0610

Tinkamų įsipareigojimų straipsniams suteikti bendri išankstiniai leidimai: iš anksto nustatyta suma

M 03.00. Vidinis MREL ir vidinis TLAC (ILAC)

Vidinis MREL

Vidinis TLAC

0010

0020

0010

Taikymo lygis

Bendra rizikos pozicijos suma ir bendras pozicijų matas

0100

Bendra rizikos pozicijos suma (TREA)

0110

Bendras pozicijų matas (TEM)

Tinkamos nuosavos lėšos ir tinkami įsipareigojimai

0200

Tinkamos nuosavos lėšos ir tinkami įsipareigojimai

0210

Tinkamos nuosavos lėšos

0220

Bendras 1 lygio nuosavas kapitalas (CET1)

0230

Tinkamas papildomas 1 lygio kapitalas

0240

Tinkamas 2 lygio kapitalas

0250

Tinkami įsipareigojimai ir garantijos

0260

Tinkami įsipareigojimai (neįskaitant garantijų)

0265

(–) Nuosavų tinkamų įsipareigojimų priemonės: nepanaudotos sumos pagal išankstinį leidimą

0270

Pertvarkytino subjekto suteiktos garantijos, kurioms pertvarkymo institucijos suteikė leidimą

0280

Papildomas straipsnis. Užtikrinta garantijos dalis

0290

(–) Nuosavų lėšų priemonės ir tinkamų įsipareigojimų priemonės, išleistos tai pačiai pertvarkytinai grupei priklausančių nepertvarkytinų subjektų

0293

(–) iš jų: Nuosavų lėšų priemonės, išleistos likviduojamų subjektų

0295

Atskaitymai iš tinkamų įsipareigojimų, viršijantys tinkamus įsipareigojimus

Nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų koeficientai

0400

Nuosavos lėšos ir tinkami įsipareigojimai kaip TREA procentinė dalis

0410

iš jų: leidžiamos garantijos

0420

Nuosavos lėšos ir tinkami įsipareigojimai kaip TEM procentinė dalis

0430

iš jų: leidžiamos garantijos

0440

Įvykdžius subjekto reikalavimus likusi CET1 suma (%)

Papildomi straipsniai

0500

Jungtinio rezervo reikalavimas (%)

0510

iš jo: kapitalo apsaugos rezervo reikalavimas

0520

iš jo: anticiklinio kapitalo rezervo reikalavimas

0530

iš jo: sisteminės rizikos rezervo reikalavimas

0540

iš jo: pasaulinės sisteminės svarbos įstaigos (G-SII) arba kitos sisteminės svarbos įstaigos (O-SII) rezervas

0550

Kiti įsipareigojimai, kuriems gali būti taikoma gelbėjimo privačiomis lėšomis priemonė

0560

iš jų: reglamentuojami trečiosios valstybės teisės

0570

iš jų: apimantys nurašymo ir konvertavimo sąlygą, kaip nurodyta Direktyvos 2014/59/ES 55 straipsnyje

0580

Likutinis terminas < 1 metai

0590

Likutinis terminas >= 1 metai ir < 2 metai

0600

Likutinis terminas >= 2 metai

0610

Neįtraukti įsipareigojimai

0620

(–) Nuosavų lėšų priemonės, išleistos tai pačiai pertvarkytinai grupei priklausančių likviduojamų subjektų

0630

Turimų nuosavų lėšų priemonių, kurias išleido likviduojami subjektai, ir turimų nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų santykis

M 04.00. Tinkamų įsipareigojimų finansavimo struktūra (LIAB MREL)

MREL / vidinio MREL tikslais tinkama suma

0010

0100

TINKAMI ĮSIPAREIGOJIMAI

0200

Neapdrausti nepirmenybiniai indėliai >= 1 metai

0210

iš jų: likutinis terminas >= 1 metai ir < 2 metai

0220

iš jų: likutinis terminas >= 2 metai

0230

iš jų: įnešti patronuojamųjų įmonių

0300

Įkaitu neužtikrinti užtikrintieji įsipareigojimai >= 1 metai

0310

iš jų: likutinis terminas >= 1 metai ir < 2 metai

0320

iš jų: likutinis terminas >= 2 metai

0330

iš jų: išleisti patronuojamųjų įmonių

0400

Struktūrizuoti vertybiniai popieriai >= 1 metai

0410

iš jų: likutinis terminas >= 1 metai ir < 2 metai

0420

iš jų: likutinis terminas >= 2 metai

0430

iš jų: išleisti patronuojamųjų įmonių

0500

Pirmaeiliai neužtikrinti įsipareigojimai >= 1 metai

0510

iš jų: likutinis terminas >= 1 metai ir < 2 metai

0520

iš jų: likutinis terminas >= 2 metai

0530

iš jų: išleisti patronuojamųjų įmonių

0600

Pirmaeiliai nepirmenybiniai įsipareigojimai >= 1 metai

0610

iš jų: likutinis terminas >= 1 metai ir < 2 metai

0620

iš jų: likutinis terminas >= 2 metai

0630

iš jų: išleisti patronuojamųjų įmonių

0700

Subordinuotieji įsipareigojimai (nepripažįstami kaip nuosavos lėšos) >= 1 metai

0710

iš jų: likutinis terminas >= 1 metai ir < 2 metai

0720

iš jų: likutinis terminas >= 2 metai

0730

iš jų: išleisti patronuojamųjų įmonių

0800

Kiti MREL tinkami įsipareigojimai >= 1 metai

0810

iš jų: likutinis terminas >= 1 metai ir < 2 metai

0820

iš jų: likutinis terminas >= 2 metai

0830

iš jų: išleisti patronuojamųjų įmonių

M 05.00. Kreditorių eiliškumas (subjektas, kuris nėra pertvarkytinas subjektas) (TLAC2)

Prioritetas nemokumo atveju

Kreditoriaus rūšis

Prioriteto nemokumo atveju aprašymas

Įsipareigojimai ir nuosavos lėšos

Įsipareigojimai ir nuosavos lėšos, atėmus neįtrauktus įsipareigojimus

iš jų: neįtraukti įsipareigojimai

iš jų: nuosavos lėšos ir tinkami įsipareigojimai vidinio MREL tikslais

iš jų: kurių likutinis terminas

iš jų: nuolatiniai vertybiniai popieriai

≥ 1 metai

< 2 metai

≥ 2 metai

< 5 metai

≥ 5 metai

< 10 metų

≥ 10 metų

0010

0020

0030

0040

0050

0060

0070

0080

0090

0100

0110

0120

M 06.00. Kreditorių eiliškumas (pertvarkytini subjektai) (TLAC3)

Prioritetas nemokumo atveju

Prioriteto nemokumo atveju aprašymas

Įsipareigojimai ir nuosavos lėšos

Įsipareigojimai ir nuosavos lėšos, atėmus neįtrauktus įsipareigojimus

iš jų: neįtraukti įsipareigojimai

iš jų: nuosavos lėšos ir tinkami įsipareigojimai, potencialiai tinkami MREL įvykdyti

iš jų: kurių likutinis terminas

iš jų: nuolatiniai vertybiniai popieriai

≥ 1 metai

< 2 metai

≥ 2 metai

< 5 metai

≥ 5 metai

< 10 metų

≥ 10 metų

0010

0020

0030

0040

0050

0060

0070

0080

0090

0100

0110

M 07.00. Trečiosios valstybės teisės reglamentuojamos priemonės (MTCI)

Emitentas

Sutarties identifikatorius

Reglamentuojanti teisė (trečiosios valstybės)

Nurašymo ir konvertavimo įgaliojimų pripažinimas sutartyse

Reguliavimo tvarka

Suma

Prioritetas įprastinėje bankroto byloje

Terminas

(Anksčiausia) pareikalavimo data

Reglamentuotas pareikalavimas (T / N)

Pavadinimas

Kodas

Kodo rūšis

Nuosavų lėšų arba tinkamų įsipareigojimų rūšis

Priemonės rūšis

Reglamentuojanti teisė

Prioritetas nemokumo atveju

0010

0020

0030

0040

0050

0060

0070

0080

0090

0100

0110

0120

0130

0140

Skiltys

Nuorodos į teisės aktus ir nurodymai

0010

Minimalus nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų reikalavimas (MREL)

Direktyvos 2014/59/ES 45 ir 45e straipsniai

0020

G-SII nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų reikalavimas (TLAC)

Reglamento (ES) Nr. 575/2013 92a straipsnis

Eilutė

Nuorodos į teisės aktus ir nurodymai

0100–0120

Bendra rizikos pozicijos suma ir bendras pozicijų matas

0100

Bendra rizikos pozicijos suma (TREA)

Direktyvos 2014/59/ES 45 straipsnio 2 dalies a punktas, Reglamento (ES) Nr. 575/2013 92 straipsnio 3 dalis.

Šioje eilutėje pateikiama bendra rizikos pozicijos suma yra bendra rizikos pozicijos suma, kuri yra atitinkamai Direktyvos 2014/59/ES 45 straipsnyje arba Reglamento (ES) Nr. 575/2013 92a straipsnyje nustatytų reikalavimų laikymosi pagrindas.

0110

Bendras pozicijų matas (TEM)

Direktyvos 2014/59/ES 45 straipsnio 2 dalies b punktas, Reglamento (ES) Nr. 575/2013 429 straipsnio 4 dalis ir 429a straipsnis.

Šioje eilutėje pateikiamas bendras pozicijų matas yra bendras pozicijų matas, kuris yra atitinkamai Direktyvos 2014/59/ES 45 straipsnyje arba Reglamento (ES) Nr. 575/2013 92a straipsnyje nustatytų reikalavimų laikymosi pagrindas.

0200–0230

Nuosavos lėšos ir tinkami įsipareigojimai

0200

Nuosavos lėšos ir tinkami įsipareigojimai

MREL

Nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų, įtraukiamų vykdant MREL, suma nurodoma kaip šių elementų suma:

Tuo atveju, kai priemones reglamentuoja trečiosios valstybės teisė, į šią eilutę priemonė įtraukiama tik jeigu ji atitinka Direktyvos 2014/59/ES 55 straipsnyje nustatytus reikalavimus.

TLAC

Nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų, įtraukiamų vykdant G-SII nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų reikalavimą (TLAC), suma yra Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72l straipsnyje nurodyta suma, sudaryta iš:

0210

Iš jų: nuosavos lėšos ir subordinuotieji įsipareigojimai

Nuosavų lėšų ir subordinuotųjų tinkamų įsipareigojimų, įtraukiamų vykdant MREL, suma nurodoma kaip šių elementų suma:

Tuo atveju, kai priemones reglamentuoja trečiosios valstybės teisė, į šią eilutę priemonė įtraukiama tik jeigu ji atitinka Direktyvos 2014/59/ES 55 straipsnyje nustatytus reikalavimus.

Subordinuotųjų tinkamų įsipareigojimų sumos nurodomos atskaičius:

0220

Iš jų: reglamentuojami trečiosios valstybės teisės

Nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų, kuriuos reglamentuoja trečiosios valstybės teisė, kaip nurodyta Direktyvos 2014/59/ES 55 straipsnyje, suma.

Sumos nurodomos atskaičius:

0230

Iš jų: apimantys nurašymo ir konvertavimo sąlygą, kaip nurodyta Direktyvos 2014/59/ES 55 straipsnyje

Nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų, kuriuos reglamentuoja trečiosios valstybės teisė ir kurie apima nurašymo ir konvertavimo sąlygą, kaip nurodyta Direktyvos 2014/59/ES 55 straipsnyje, suma.

Pateiktinos sumos nurodomos atskaičius:

0250–0290

Kiti įsipareigojimai, kuriems gali būti taikoma gelbėjimo privačiomis lėšomis priemonė

Subjektai, kurių turimos nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų sumos tos informacijos pateikimo dieną sudaro bent 150 % Direktyvos 2014/59/ES 45 straipsnio 1 dalyje nustatyto reikalavimo, informacijos 0250–0290 eilutėse pateikti neprivalo. Tokie subjektai gali pasirinkti tą informaciją šioje formoje pateikti savanoriškai.

Nepanaudotos sumos pagal išankstinį leidimą, kurių dydis priklauso nuo to, kiek išankstinis leidimas taikomas tinkamų įsipareigojimų priemonei, šiose eilutėse laikomos kitais įsipareigojimais, kuriems gali būti taikoma gelbėjimo privačiomis lėšomis priemonė.

0250

Kiti įsipareigojimai, kuriems gali būti taikoma gelbėjimo privačiomis lėšomis priemonė

Įsipareigojimų, kuriems gali būti taikoma gelbėjimo privačiomis lėšomis priemonė, apibrėžtų Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 71 punkte, kurie nėra įtraukiami į nuosavas lėšas ir tinkamus įsipareigojimus pagal tos direktyvos 45b straipsnį, suma.

0260

Iš jų: reglamentuojami trečiosios valstybės teisės

Kitų įsipareigojimų, kuriems gali būti taikoma gelbėjimo privačiomis lėšomis priemonė ir kuriuos reglamentuoja trečiosios valstybės teisė, kaip nurodyta Direktyvos 2014/59/ES 55 straipsnyje, suma.

0270

Iš jų: apimantys nurašymo ir konvertavimo sąlygą, kaip nurodyta Direktyvos 2014/59/ES 55 straipsnyje

Kitų įsipareigojimų, kuriems gali būti taikoma gelbėjimo privačiomis lėšomis priemonė, kuriuos reglamentuoja trečiosios valstybės teisė ir kurie apima nurašymo ir konvertavimo sąlygą, kaip nurodyta Direktyvos 2014/59/ES 55 straipsnyje, suma.

0280–0290

Kitų įsipareigojimų, kuriems gali būti taikoma gelbėjimo privačiomis lėšomis priemonė, suskirstymas pagal likutinį terminą

0280

Likutinis terminas < 1 metai

0285

Likutinis terminas >= 1 metai ir < 2 metai

0290

Likutinis terminas >= 2 metai

0300–0360

Koeficientai ir subordinavimo išimtys

0300

Nuosavos lėšos ir tinkami įsipareigojimai kaip TREA procentinė dalis

Šioje eilutėje nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų suma, nurodyta 0200 eilutėje, išreiškiama bendros rizikos pozicijų sumos, apskaičiuotos pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 92 straipsnio 3 dalį, procentine dalimi.

0310

Iš jų: nuosavos lėšos ir subordinuotieji įsipareigojimai

Šioje eilutėje nuosavų lėšų ir subordinuotųjų tinkamų įsipareigojimų suma, nurodyta 0210 eilutėje, išreiškiama bendros rizikos pozicijų sumos, apskaičiuotos pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 92 straipsnio 3 dalį, procentine dalimi.

0320

Nuosavos lėšos ir tinkami įsipareigojimai kaip TEM procentinė dalis

Šioje eilutėje nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų suma, nurodyta 0200 eilutėje, išreiškiama bendro pozicijų mato, apskaičiuoto pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 429 straipsnio 4 dalį ir 429a straipsnį, procentine dalimi.

0330

Iš jų: nuosavos lėšos ir subordinuotieji įsipareigojimai

Šioje eilutėje nuosavų lėšų ir subordinuotųjų tinkamų įsipareigojimų suma, nurodyta 0210 eilutėje, išreiškiama bendro pozicijų mato, apskaičiuoto pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 429 straipsnio 4 dalį ir 429a straipsnį, procentine dalimi.

0340

Ar taikoma Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72b straipsnio 4 dalyje nustatyta subordinavimo išimtis? (5 % išimtis)

Šioje eilutėje informaciją pateikia tik subjektai, kuriems taikomas G-SII nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų reikalavimas (TLAC reikalavimas).

Jeigu pertvarkymo institucija leidžia įsipareigojimus priskirti prie tinkamų įsipareigojimų priemonių pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72b straipsnio 4 dalį, informaciją teikiantis subjektas 0020 skiltyje nurodo „taip“.

Jeigu pertvarkymo institucija neleidžia įsipareigojimų priskirti prie tinkamų įsipareigojimų priemonių pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72b straipsnio 4 dalį, informaciją teikiantis subjektas 0020 skiltyje nurodo „ne“.

Kadangi Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72b straipsnio 3 ir 4 dalyse nustatytos išimtys yra tarpusavyje nesuderinamos, ši eilutė nepildoma, jeigu informaciją teikiantis subjektas užpildė eilutę {r0350}.

0350

Leidžiamų nesubordinuotųjų tinkamų įsipareigojimų priemonių bendra suma, jeigu taikoma subordinavimo diskrecija, nustatyta Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72b straipsnio 3 dalyje (ne didesnė kaip 3,5 % išimtis)

Nesubordinuotųjų įsipareigojimų, kuriuos pertvarkymo institucija leido priskirti prie tinkamų įsipareigojimų priemonių G-SII nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų reikalavimo (TLAC) tikslu pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72b straipsnio 3 dalį arba kurios atitinka priskyrimo reikalavimus pagal to reglamento 494 straipsnio 3 dalį, bendra suma.

Kadangi Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72b straipsnio 3 ir 4 dalyse nustatytos išimtys yra tarpusavyje nesuderinamos, ši eilutė nepildoma, jeigu informaciją teikiantis subjektas laukelyje {r0340,c0020} nurodo „taip“.

0360

Visų nesubordinuotųjų įsipareigojimų dalis, kuri įtraukta į nuosavas lėšas ir tinkamus įsipareigojimus

Šioje eilutėje informaciją pateikia tik subjektai, kuriems taikomas G-SII nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų reikalavimas (TLAC reikalavimas).

Jeigu taikoma Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72b straipsnio 3 dalyje nustatyta apribota subordinavimo išimtis, subjektai nurodo:

Skiltis

Nuorodos į teisės aktus ir nurodymai

0010

Minimalus nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų reikalavimas (MREL)

Direktyvos 2014/59/ES 45 ir 45e straipsniai.

0020

G-SII nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų reikalavimai (TLAC)

Reglamento (ES) Nr. 575/2013 92a straipsnis.

0030

Papildomas straipsnis. MREL, bet ne TLAC tikslais tinkamos sumos

Šią skiltį pildo tik subjektai, kuriems taikomas G-SII nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų reikalavimas (TLAC).

Ši skiltis atspindi skirtumą tarp nuosavų lėšų ir įsipareigojimų, tinkamų Direktyvos 2014/59/ES 45 straipsnyje nustatytam reikalavimui įvykdyti pagal tos direktyvos 45e straipsnį, sumų ir nuosavų lėšų ir įsipareigojimų, tinkamų Reglamento (ES) Nr. 575/2013 92a straipsnyje nustatytam reikalavimui įvykdyti, sumos.

Eilutė

Nuorodos į teisės aktus ir nurodymai

0010

NUOSAVOS LĖŠOS IR TINKAMI ĮSIPAREIGOJIMAI

Nuosavos lėšos ir tinkami įsipareigojimai Direktyvos 2014/59/ES 45e straipsnio ir Reglamento (ES) Nr. 575/2013 92a straipsnio tikslais

MREL

Nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų, įtraukiamų vykdant MREL, suma nurodoma kaip šių elementų suma:

Tuo atveju, kai priemones reglamentuoja trečiosios valstybės teisė, į šią eilutę priemonė įtraukiama tik jeigu ji atitinka Direktyvos 2014/59/ES 55 straipsnyje nustatytus reikalavimus.

TLAC

Nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų, įtraukiamų vykdant G-SII nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų reikalavimą (TLAC), suma yra Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72l straipsnyje nurodyta suma, sudaryta iš:

0020

(Tinkamos) nuosavos lėšos

Reglamento (ES) Nr. 575/2013 4 straipsnio 1 dalies 118 punktas ir 72 straipsnis.

MREL atveju priemonės, kurias reglamentuoja trečiosios valstybės teisė, į šią eilutę ir į 0040 bei 0050 eilutes įtraukiamos tik jeigu jos atitinka Direktyvos 2014/59/ES 55 straipsnyje nustatytus reikalavimus.

0030

Bendras 1 lygio nuosavas kapitalas

Reglamento (ES) Nr. 575/2013 50 straipsnis.

0040

(Tinkamas) papildomas 1 lygio kapitalas

Reglamento (ES) Nr. 575/2013 61 straipsnis.

0050

(Tinkamas) 2 lygio kapitalas

Reglamento (ES) Nr. 575/2013 71 straipsnis.

0060

Tinkami įsipareigojimai

MREL

Tinkami įsipareigojimai, apibrėžti Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 71a punkte; tuo atveju, kai priemones reglamentuoja trečiosios valstybės teisė, į šią eilutę priemonė įtraukiama tik jeigu ji atitinka tos direktyvos 55 straipsnyje nustatytus reikalavimus.

TLAC

Tinkami įsipareigojimai pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72k straipsnį.

0070

Tinkamų įsipareigojimų straipsniai prieš koregavimus

MREL

Tinkami įsipareigojimai, apibrėžti Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 71a punkte; tuo atveju, kai priemones reglamentuoja trečiosios valstybės teisė, į šią eilutę priemonė įtraukiama tik jeigu ji atitinka tos direktyvos 55 straipsnyje nustatytus reikalavimus. Pateiktinos sumos yra nurodomos atskaičius nepanaudotas sumas pagal išankstinį leidimą tiek, kiek leidimas taikomas tinkamų įsipareigojimų priemonėms.

TLAC

Nurodomi tinkami įsipareigojimai, kurie atitinka visus Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72a–72d straipsniuose nustatytus reikalavimus. Pateiktinos sumos yra nurodomos atskaičius turimas nuosavų tinkamų įsipareigojimų priemones ir nepanaudotas sumas pagal išankstinį leidimą tiek, kiek leidimas taikomas tinkamų įsipareigojimų priemonėms.

0080

Iš jų: tinkami įsipareigojimai, laikomi struktūriškai subordinuotais

MREL

Įsipareigojimai, atitinkantys Direktyvos 2014/59/ES 45b straipsnį dėl to, kad juos išleido pertvarkytinas subjektas, kuris yra kontroliuojančioji bendrovė, ir dėl to, kad nėra neįtrauktų įsipareigojimų, nurodytų Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72a straipsnio 2 dalyje, kurie yra tokio pat (pari passu) arba mažesnio prioriteto negu tinkamų įsipareigojimų priemonės.

Tuo atveju, kai priemones reglamentuoja trečiosios valstybės teisė, į šią eilutę priemonė įtraukiama tik jeigu ji atitinka Direktyvos 2014/59/ES 55 straipsnyje nustatytus reikalavimus.

Į šią eilutę taip pat įtraukiami tinkami įsipareigojimai, priskiriami prie tinkamų įsipareigojimų dėl tęstinumo išlygos pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 494b straipsnio 3 dalį.

Pateiktinos sumos nurodomos atskaičius nepanaudotas sumas pagal išankstinį leidimą tiek, kiek išankstinis leidimas taikomas tinkamų įsipareigojimų priemonėms, atitinkančioms šios dalies pirmoje, antroje ir trečioje pastraipose nurodytus kriterijus.

TLAC

Įsipareigojimai, kurie:

Į šią eilutę taip pat įtraukiami tinkami įsipareigojimai, priskiriami prie tinkamų įsipareigojimų dėl tęstinumo išlygos pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 494b straipsnio 3 dalį.

Pateiktinos sumos nurodomos atskaičius nepanaudotas sumas pagal išankstinį leidimą tiek, kiek išankstinis leidimas taikomas tinkamų įsipareigojimų priemonėms, atitinkančioms šios dalies pirmoje ir antroje pastraipose nurodytus kriterijus.

0090

Tinkami įsipareigojimai, subordinuoti neįtrauktų įsipareigojimų atžvilgiu

MREL

Tinkami įsipareigojimai, įtraukti į nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų sumą pagal Direktyvos 2014/59/ES 45b straipsnį, kurie yra subordinuotosios tinkamos priemonės, apibrėžtos tos direktyvos 2 straipsnio 1 dalies 71b punkte, ir įsipareigojimai, įtraukti į nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų sumą pagal tos direktyvos 45b straipsnio 3 dalį. Tuo atveju, kai priemones reglamentuoja trečiosios valstybės teisė, į šią eilutę priemonė įtraukiama tik jeigu ji atitinka tos direktyvos 55 straipsnyje nustatytus reikalavimus. Pateiktinos sumos yra nurodomos atskaičius nepanaudotas sumas pagal išankstinį leidimą tiek, kiek leidimas taikomas tinkamų įsipareigojimų priemonėms, subordinuotoms neįtrauktų įsipareigojimų atžvilgiu.

TLAC

Tinkami įsipareigojimai, kurie atitinka visus Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72a–72d straipsniuose nustatytus reikalavimus, išskyrus įsipareigojimus, kuriuos leidžiama priskirti prie tinkamų įsipareigojimų priemonių pagal to reglamento 72b straipsnio 3 arba 4 dalį. Pateiktinos sumos yra nurodomos atskaičius turimas nuosavų tinkamų įsipareigojimų priemones ir nepanaudotas sumas pagal išankstinį leidimą tiek, kiek išankstinis leidimas taikomas tinkamų įsipareigojimų priemonėms, subordinuotoms neįtrauktų įsipareigojimų atžvilgiu.

0100

Pertvarkytino subjekto tiesiogiai išleistos tinkamų įsipareigojimų priemonės (tęstinumo išlyga netaikoma)

MREL

Tinkami įsipareigojimai, įtraukti į nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų sumą pagal Direktyvos 2014/59/ES 45b straipsnį, kurie yra subordinuotosios tinkamos priemonės, apibrėžtos tos direktyvos 2 straipsnio 1 dalies 71b punkte, ir kuriuos tiesiogiai išleido pertvarkytinas subjektas. Tuo atveju, kai priemones reglamentuoja trečiosios valstybės teisė, į šią eilutę priemonė įtraukiama tik jeigu ji atitinka tos direktyvos 55 straipsnyje nustatytus reikalavimus. Pateiktinos sumos yra nurodomos neatskaičius nepanaudotų sumų pagal išankstinį leidimą tiek, kiek leidimas taikomas tinkamų įsipareigojimų priemonėms, kurias tiesiogiai išleido pertvarkytinas subjektas, kuriam tęstinumo išlyga netaikoma.

TLAC

Tinkami įsipareigojimai, kurie atitinka visus Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72a–72d straipsniuose nustatytus reikalavimus ir kuriuos tiesiogiai išleido pertvarkytinas subjektas, išskyrus įsipareigojimus, kuriuos leidžiama priskirti prie tinkamų įsipareigojimų priemonių pagal to reglamento 72b straipsnio 3 arba 4 dalį. Pateiktinos sumos yra nurodomos neatskaičius nepanaudotų sumų pagal išankstinį leidimą tiek, kiek leidimas taikomas tinkamų įsipareigojimų priemonėms, kurias tiesiogiai išleido pertvarkytinas subjektas, kuriam tęstinumo išlyga netaikoma.

Į šią eilutę neįtraukiama nei 2 lygio priemonių amortizuota dalis, kai likęs terminas yra ilgesnis nei vieni metai (Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72a straipsnio 1 dalies b punktas), nei tinkami įsipareigojimai taikant tęstinumo išlygą pagal to reglamento 494b straipsnį.

0110

Kitų pertvarkytinos grupės subjektų išleistos tinkamų įsipareigojimų priemonės (tęstinumo išlyga netaikoma)

MREL

Tinkami įsipareigojimai, įtraukti į nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų sumą pagal Direktyvos 2014/59/ES 45b straipsnį, kuriuos išleido patronuojamosios įmonės ir kurie yra įtraukiami į MREL laikantis tos direktyvos 45b straipsnio 3 dalies. Tuo atveju, kai priemones reglamentuoja trečiosios valstybės teisė, į šią eilutę priemonė įtraukiama tik jeigu ji atitinka tos direktyvos 55 straipsnyje nustatytus reikalavimus. Pateiktinos sumos yra nurodomos neatskaičius nepanaudotų sumų pagal išankstinį leidimą tiek, kiek leidimas taikomas tinkamų įsipareigojimų priemonėms, kurias tiesiogiai išleido kiti pertvarkytinos grupės subjektai, kuriems tęstinumo išlyga netaikoma.

TLAC

Tinkami įsipareigojimai, kurie atitinka visus Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72a–72d straipsniuose nustatytus reikalavimus, kuriuos išleido patronuojamosios įmonės ir kurie yra priskiriami prie įtrauktinų į subjekto konsoliduotų tinkamų įsipareigojimų priemones pagal to reglamento 88a straipsnį, išskyrus įsipareigojimus, kuriuos leidžiama priskirti prie tinkamų įsipareigojimų priemonių pagal to reglamento 72b straipsnio 3 arba 4 dalį. Pateiktinos sumos yra nurodomos neatskaičius nepanaudotų sumų pagal išankstinį leidimą tiek, kiek leidimas taikomas tinkamų įsipareigojimų priemonėms, kurias tiesiogiai išleido kiti pertvarkytinos grupės subjektai, kuriems tęstinumo išlyga netaikoma.

Į šią eilutę neįtraukiama nei 2 lygio priemonių amortizuota dalis, kai likęs terminas yra ilgesnis nei vieni metai (Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72a straipsnio 1 dalies b punktas), nei tinkami įsipareigojimai taikant tęstinumo išlygą pagal to reglamento 494b straipsnį.

0120

Tinkamų įsipareigojimų priemonės, išleistos iki 2019 m. birželio 27 d.

MREL

Tinkami įsipareigojimai, kurie atitinka šias sąlygas:

Pateiktinos sumos yra nurodomos neatskaičius nepanaudotų sumų pagal išankstinį leidimą tiek, kiek leidimas taikomas tinkamų įsipareigojimų priemonėms, išleistoms iki 2019 m. birželio 27 d.

TLAC

Tinkami įsipareigojimai, kurie atitinka šias sąlygas:

Pateiktinos sumos yra nurodomos neatskaičius nepanaudotų sumų pagal išankstinį leidimą tiek, kiek leidimas taikomas tinkamų įsipareigojimų priemonėms, išleistoms iki 2019 m. birželio 27 d.

0130

2 lygio priemonės, kurių likutinis terminas yra bent vieni metai, jei jos nepriskiriamos prie 2 lygio straipsnių

Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72a straipsnio 1 dalies b punktas

Į šią eilutę įtraukiama 2 lygio priemonių amortizuota dalis, kai likęs terminas yra ilgesnis nei vieni metai. Šioje eilutėje nurodoma tik suma, nepripažįstama nuosavomis lėšomis, tačiau atitinkanti visus tinkamumo kriterijus, nustatytus Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72b straipsnyje.

MREL atveju priemonės, kurias reglamentuoja trečiosios valstybės teisė, į šią eilutę įtraukiamos tik jeigu jos atitinka Direktyvos 2014/59/ES 55 straipsnyje nustatytus reikalavimus.

0132

(–) Nuosavų tinkamų įsipareigojimų priemonės, subordinuotos neįtrauktų įsipareigojimų atžvilgiu

MREL

Reglamento (ES) Nr. 575/2013 78a straipsnis ir Deleguotojo reglamento (ES) Nr. 241/2014 32b straipsnio 2, 3 ir 5 dalys.

Šioje eilutėje nurodomos nepanaudotos sumos pagal išankstinį leidimą tiek, kiek leidimas taikomas tinkamų įsipareigojimų priemonėms, subordinuotoms neįtrauktų įsipareigojimų atžvilgiu. Šioje eilutėje nurodyta suma turi sutapti su 0135 eilutės MREL suma.

TLAC

Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72e straipsnio 1 dalies a punktas ir 78a straipsnis ir Deleguotojo reglamento (ES) Nr. 241/2014 32b straipsnio 2, 3 ir 5 dalys.

Šioje eilutėje nurodoma:

0135

(–) iš jų: nepanaudotos sumos pagal išankstinį leidimą

MREL ir TLAC

Šioje eilutėje nurodomos šios sumos:

Kai ii punkte nurodytame bendrame išankstiniame leidime priemonių, kurių gali būtų pareikalauta ir kurios gali būti išpirktos, padengtos arba atpirktos, prioritetas nenustatytas, šioje eilutėje nurodoma visa nepanaudota suma pagal bendrą išankstinį leidimą.

0140

Tinkami įsipareigojimai, nesubordinuoti neįtrauktų įsipareigojimų atžvilgiu

MREL

Įsipareigojimai, kurie atitinka Direktyvos 2014/59/ES 45b straipsnyje nustatytas sąlygas ir kurie nėra visiškai subordinuoti reikalavimų, atsirandančių dėl Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72a straipsnio 2 dalyje nurodytų neįtrauktų įsipareigojimų, atžvilgiu. Tuo atveju, kai priemones reglamentuoja trečiosios valstybės teisė, į šią eilutę priemonė įtraukiama tik jeigu ji atitinka Direktyvos 2014/59/ES 55 straipsnyje nustatytus reikalavimus. Pateiktinos sumos yra nurodomos atskaičius nepanaudotas sumas pagal išankstinį leidimą tiek, kiek leidimas taikomas tinkamiems įsipareigojimams, kurie nėra subordinuoti neįtrauktų įsipareigojimų atžvilgiu.

TLAC

Tinkami įsipareigojimai, kurie atitinka Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72a–72d straipsniuose nustatytus reikalavimus, išskyrus to reglamento 72b straipsnio 2 dalies d punktą, ir kurie yra pripažinti tinkamais įsipareigojimais pagal to reglamento 72b straipsnio 3 arba 4 dalį. Kai taikoma Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72b straipsnio 3 dalis, nurodoma suma yra suma, gauta pritaikius tame straipsnyje nustatytą viršutinę ribą. Pateiktinos sumos yra nurodomos atskaičius turimas nuosavų tinkamų įsipareigojimų priemones ir nepanaudotas sumas pagal išankstinį leidimą tiek, kiek leidimas taikomas tinkamų įsipareigojimų priemonėms, nesubordinuotoms neįtrauktų įsipareigojimų atžvilgiu.

0150

Tinkami įsipareigojimai, kurie nėra subordinuoti neįtrauktų įsipareigojimų atžvilgiu (netaikoma tęstinumo išlyga, prieš taikant viršutinę ribą)

MREL

Įsipareigojimai, kurie atitinka Direktyvos 2014/59/ES 45b straipsnio 1, 2 ir 3 dalyse nustatytas sąlygas ir kurie nėra visiškai subordinuoti reikalavimų, atsirandančių dėl Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72a straipsnio 2 dalyje nurodytų neįtrauktų įsipareigojimų, atžvilgiu. Tuo atveju, kai priemones reglamentuoja trečiosios valstybės teisė, į šią eilutę priemonė įtraukiama tik jeigu ji atitinka Direktyvos 2014/59/ES 55 straipsnyje nustatytus reikalavimus. Pateiktinos sumos yra nurodomos neatskaičius nepanaudotų sumų pagal išankstinį leidimą tiek, kiek leidimas taikomas tinkamų įsipareigojimų priemonėms, kurios nėra subordinuotos neįtrauktų įsipareigojimų atžvilgiu ir kurioms tęstinumo išlyga netaikoma.

TLAC

Tinkami įsipareigojimai, kurie atitinka Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72a–72d straipsniuose nustatytus reikalavimus, išskyrus to reglamento 72b straipsnio 2 dalies d punktą, ir kuriuos gali būti leidžiama priskirti prie tinkamų įsipareigojimų priemonių pagal to reglamento 72b straipsnio 3 dalį arba kuriuos leidžiama priskirti prie tinkamų įsipareigojimų priemonių pagal to reglamento 72b straipsnio 4 dalį. Pateiktinos sumos yra nurodomos neatskaičius nepanaudotų sumų pagal išankstinį leidimą tiek, kiek leidimas taikomas tinkamų įsipareigojimų priemonėms, kurios nėra subordinuotos neįtrauktų įsipareigojimų atžvilgiu ir kurioms tęstinumo išlyga netaikoma.

Jeigu taikoma Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72b straipsnio 3 dalis arba 494 straipsnio 2 dalis, šioje eilutėje nurodoma visa suma, netaikant atitinkamai 3,5 % ir 2,5 % viršutinės ribos.

Į šią eilutę neįtraukiama jokia suma, kurią galima pripažinti pereinamuoju laikotarpiu pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 494b straipsnio 3 dalį.

0160

Iki 2019 m. birželio 27 d. išleisti tinkami įsipareigojimai, kurie nėra subordinuoti neįtrauktų įsipareigojimų atžvilgiu (prieš taikant viršutinę ribą)

MREL

Tinkami įsipareigojimai, kurie atitinka šias sąlygas:

Tuo atveju, kai priemones reglamentuoja trečiosios valstybės teisė, į šią eilutę priemonė įtraukiama tik jeigu ji atitinka Direktyvos 2014/59/ES 55 straipsnyje nustatytus reikalavimus.

Pateiktinos sumos yra nurodomos neatskaičius nepanaudotų sumų pagal išankstinį leidimą tiek, kiek leidimas taikomas tinkamų įsipareigojimų priemonėms, kurios nėra subordinuotos neįtrauktų įsipareigojimų atžvilgiu ir yra išleistos iki 2019 m. birželio 27 d.

TLAC

Tinkami įsipareigojimai, kurie atitinka šias sąlygas:

Pateiktinos sumos yra nurodomos neatskaičius nepanaudotų sumų pagal išankstinį leidimą tiek, kiek leidimas taikomas tinkamų įsipareigojimų priemonėms, kurios nėra subordinuotos neįtrauktų įsipareigojimų atžvilgiu ir yra išleistos iki 2019 m. birželio 27 d. Jeigu taikoma Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72b straipsnio 3 dalis arba 494 straipsnio 2 dalis, šioje eilutėje nurodoma visa suma, netaikant atitinkamai 3,5 % ir 2,5 % viršutinės ribos.

0162

(–) Nuosavų tinkamų įsipareigojimų priemonės, nesubordinuotos neįtrauktų įsipareigojimų atžvilgiu

MREL

Reglamento (ES) Nr. 575/2013 78a straipsnis ir Deleguotojo reglamento (ES) Nr. 241/2014 32b straipsnio 2, 3 ir 5 dalys.

Šioje eilutėje nurodomos nepanaudotos sumos pagal išankstinį leidimą tiek, kiek leidimas taikomas tinkamų įsipareigojimų priemonėms, kurios nėra subordinuotos neįtrauktų įsipareigojimų atžvilgiu. Šioje eilutėje nurodyta suma turi sutapti su 0165 eilutės MREL suma.

TLAC

Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72e straipsnio 1 dalies a punktas ir 78a straipsnis ir Deleguotojo reglamento (ES) Nr. 241/2014 32b straipsnio 2, 3 ir 5 dalys.

Šioje eilutėje nurodoma:

0165

(–) iš jų: nepanaudotos sumos pagal išankstinį leidimą

MREL ir TLAC

Šioje eilutėje nurodomos šios sumos:

Kai ii punkte nurodytame bendrame išankstiniame leidime priemonių, kurių gali būtų pareikalauta ir kurios gali būti išpirktos, padengtos arba atpirktos, prioritetas nenustatytas, visa nepanaudota suma pagal bendrą išankstinį leidimą nurodoma ne čia, bet 0135 eilutėje.

0170

Tinkamos sumos pritaikius viršutinę ribą pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72b straipsnio 3 dalį (tęstinumo išlyga netaikoma)

TLAC

Tinkami įsipareigojimai, atitinkantys Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72a–72d straipsniuose nustatytus reikalavimus, išskyrus to reglamento 72b straipsnio 2 dalies d punktą, pritaikius to reglamento 72b straipsnio 3–5 dalis, išskyrus įsipareigojimus, pripažįstamus pagal tęstinumo išlygą, nustatytą to reglamento 494b straipsnio 3 dalyje.

Kai taikoma Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72b straipsnio 3 dalis ir iki 2021 m. gruodžio 31 d. šioje eilutėje nurodoma suma yra suma, gauta pritaikius to reglamento 494 straipsnio 2 dalį (2,5 % viršutinę ribą).

0180

Tinkamos sumos pritaikius viršutinę ribą pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72b straipsnio 3 dalį, kurias sudaro iki 2019 m. birželio 27 d. išleisti straipsniai

TLAC

Tinkami įsipareigojimai, kurie atitinka šias sąlygas:

Kai taikoma Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72b straipsnio 3 dalis ir iki 2021 m. gruodžio 31 d. šioje eilutėje nurodoma suma yra suma, gauta pritaikius to reglamento 494 straipsnio 2 dalį (2,5 % viršutinę ribą).

0190

(–) Atskaitymai

0200

(–) Pertvarkytinų grupių, kurioms taikomas vienalaikis grupės dalies pertvarkymas, tarpusavio pozicijos

TLAC

Šioje eilutėje nurodomi G-SII pertvarkytinų grupių, kurioms taikomas VGDP, tarpusavio pozicijų, kurios atitinka tiesiogiai, netiesiogiai arba dirbtinai turimas vienos arba daugiau patronuojamųjų įmonių, nepriklausančių tai pačiai pertvarkytinai grupei kaip pertvarkytinas subjektas, nuosavų lėšų priemones arba tinkamų įsipareigojimų priemones, atskaitymai pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72e straipsnio 4 dalį.

0211

(–) Investicijos į kitas tinkamų įsipareigojimų priemones

TLAC

Subjektai pateikia informaciją apie investicijų į kitų tinkamų įsipareigojimų priemones atskaitymą, kaip nurodyta Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72e straipsnio 1 dalies b, c ir d punktuose ir 2 bei 3 dalyse ir 72g–72j straipsniuose, pagal kuriuos suma, atskaitytina iš tinkamų įsipareigojimų straipsnių, yra nustatoma pagal to reglamento antros dalies I antraštinės dalies 5a skyriaus 2 skirsnį.

0220

Atskaitymai iš tinkamų įsipareigojimų, viršijantys tinkamus įsipareigojimus

Tinkami įsipareigojimai negali būti neigiami, tačiau atskaitymų iš tinkamų įsipareigojimų suma gali būti didesnė už tinkamų įsipareigojimų straipsnių sumą. Kai taip įvyksta, tinkami įsipareigojimai turi būti lygūs nuliui, o atskaitymų perviršis turi būti atskaitomas iš 2 lygio kapitalo pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 66 straipsnio e punktą.

Šiuo straipsniu užtikrinama, kad 0060 eilutėje nurodyti tinkami įsipareigojimai niekada nebūtų mažesni už nulį.

0400–0500

Papildomi straipsniai

0400

Įvykdžius subjekto reikalavimus likusi CET1 suma (%)

Lygi nuliui arba teigiama CET1 suma, likusi įvykdžius kiekvieną iš Direktyvos 2013/36/ES (2) 141a straipsnio 1 dalies a, b ir c punktuose nurodytų reikalavimų, ir didesnioji iš šių sumų:

Turimas CET1 išreiškiamas bendros rizikos pozicijos sumos, nurodytos M 01.00 lentelės 0100 eilutėje, procentine dalimi.

Nurodomas skaičius yra identiškas MREL ir TLAC skiltyse.

Juo atsižvelgiama į pereinamojo laikotarpio nuostatų poveikį nuosavoms lėšoms ir tinkamiems įsipareigojimams, bendrai rizikos pozicijos sumai ir patiems reikalavimams. Nei į gaires dėl papildomų nuosavų lėšų, nurodytas Direktyvos 2013/36/ES 104b straipsnyje, nei į tos direktyvos 128 straipsnio pirmos pastraipos 6 punkte nustatytą jungtinio rezervo reikalavimą neatsižvelgiama.

0410

Jungtinio rezervo reikalavimas (%)

Direktyvos 2013/36/ES 128 straipsnio pirmos pastraipos 6 dalis.

Jungtinio rezervo reikalavimas išreiškiamas bendros rizikos pozicijos sumos procentine dalimi.

0420

iš jo: kapitalo apsaugos rezervo reikalavimas

Įstaigos specialaus jungtinio rezervo (išreikšto bendros rizikos pozicijos sumos procentine dalimi) suma, susijusi su kapitalo apsaugos rezervo reikalavimu.

0430

iš jo: anticiklinio kapitalo rezervo reikalavimas

Įstaigos specialaus jungtinio rezervo (išreikšto bendros rizikos pozicijos sumos procentine dalimi) suma, susijusi su anticiklinio kapitalo rezervo reikalavimu.

0440

iš jo: sisteminės rizikos rezervo reikalavimas

Įstaigos specialaus jungtinio rezervo (išreikšto bendros rizikos pozicijos sumos procentine dalimi) suma, susijusi su sisteminės rizikos rezervo reikalavimu.

0450

iš jo: pasaulinės sisteminės svarbos įstaigos (G-SII) arba kitos sisteminės svarbos įstaigos (O-SII) rezervas

Įstaigos specialaus jungtinio rezervo (išreikšto bendros rizikos pozicijos sumos procentine dalimi) suma, susijusi su G-SII arba O-SII rezervo reikalavimu.

0460

Investicijos į kitų įstaigų subordinuotuosius tinkamus įsipareigojimus

Šioje eilutėje ir 0470–0490 eilutėse nurodomos pozicijos nustatomos atsižvelgiant į Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72h straipsnyje nustatytus principus (grynosios ilgosios pozicijos, skaidrumo metodas).

0470

Investicijos į G-SII subordinuotuosius tinkamus įsipareigojimus

G-SII išleistų turimų tinkamų įsipareigojimų priemonių, nurodytų Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72b straipsnio 2 dalyje, suma, neįtraukiant priemonių pagal to reglamento 72b straipsnio 3–5 dalis.

0480

Investicijos į O-SII subordinuotuosius tinkamus įsipareigojimus

O-SII išleistų turimų tinkamų įsipareigojimų priemonių, nurodytų Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72b straipsnio 2 dalyje, suma.

Investicijos į O-SII, kurios taip pat yra G-SII, subordinuotuosius tinkamus įsipareigojimus šioje eilutėje nenurodomos; jos nurodomos tik 0470 eilutėje.

0490

Investicijos į kitų įstaigų subordinuotuosius tinkamus įsipareigojimus

Turimų tinkamų įsipareigojimų priemonių, nurodytų Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72b straipsnio 2 dalyje, kurias išleido įstaigos, nepriskiriamos nei prie G-SII, nei prie O-SII, suma.

0500

Neįtraukti įsipareigojimai

Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72a straipsnio 2 dalis.

0600

Tinkamų įsipareigojimų straipsniams suteikti ad hoc leidimai: iš anksto nustatyta suma

Šioje eilutėje nurodomos sumos, kurioms taikomas ad hoc leidimas pareikalauti konkrečių tinkamų įsipareigojimų priemonių, jas išpirkti, padengti arba atpirkti pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 78a straipsnio 1 dalies pirmą pastraipą, skaitomą kartu su Deleguotojo reglamento (ES) Nr. 241/2014 32b straipsnio 2 dalimi. Vertė apima ir panaudotas, ir nepanaudotas sumas.

0610

Tinkamų įsipareigojimų straipsniams suteikti bendri išankstiniai leidimai: iš anksto nustatyta suma

Šioje eilutėje nurodomos sumos, kurioms taikomas bendras išankstinis leidimas pareikalauti tinkamų įsipareigojimų priemonių, jas išpirkti, padengti arba atpirkti pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 78a straipsnio 1 dalies antrą pastraipą, skaitomą kartu su Deleguotojo reglamento (ES) Nr. 241/2014 32b straipsnio 3 ir 5 dalimis. Vertė apima ir panaudotas, ir nepanaudotas sumas.

Skiltys

Nuorodos į teisės aktus ir nurodymai

0010

Vidinis MREL

Direktyvos 2014/59/ES 45 ir 45f straipsniai.

0020

Vidinis TLAC

Reglamento (ES) Nr. 575/2013 92b straipsnis.

Eilutė

Nuorodos į teisės aktus ir nurodymai

0010

Taikymo lygis

Jeigu subjektui vidinis MREL ir, kai taikytina, vidinis TLAC taikomi individualiai, reikia nurodyti „individualiai“.

Jeigu subjektui vidinis MREL ir, kai taikytina, vidinis TLAC taikomi konsoliduotai, reikia nurodyti „konsoliduotai“.

0100–0110

Bendra rizikos pozicijos suma ir bendras pozicijų matas

0100

Bendra rizikos pozicijos suma (TREA)

Direktyvos 2014/59/ES 45 straipsnio 2 dalies a punktas, Reglamento (ES) Nr. 575/2013 92 straipsnio 3 dalis.

Šioje eilutėje pateikiama bendra rizikos pozicijos suma yra bendra rizikos pozicijos suma, kuri yra atitinkamai Direktyvos 2014/59/ES 45 straipsnyje arba Reglamento (ES) Nr. 575/2013 92b straipsnyje nustatytų reikalavimų laikymosi pagrindas.

0110

Bendras pozicijų matas (TEM)

Direktyvos 2014/59/ES 45 straipsnio 2 dalies b punktas, Reglamento (ES) Nr. 575/2013 429 straipsnio 4 dalis ir 429a straipsnis.

Šioje eilutėje pateikiamas bendras pozicijų matas yra bendras pozicijų matas, kuris yra atitinkamai Direktyvos 2014/59/ES 45 straipsnyje arba Reglamento (ES) Nr. 575/2013 92b straipsnyje nustatytų reikalavimų laikymosi pagrindas.

0200–0295

Tinkamos nuosavos lėšos ir tinkami įsipareigojimai

0200

Tinkamos nuosavos lėšos ir tinkami įsipareigojimai

Vidinis MREL

Tinkamų nuosavų lėšų, tinkamų įsipareigojimų ir garantijų, kuriuos leidžiama įtraukti vykdant vidinį MREL pagal Direktyvos 2014/59/ES 45f straipsnio 2 dalį, taip pat atsižvelgiant, kai taikoma, į tos direktyvos 89 straipsnio 2 dalies ketvirtą pastraipą, suma.

Tuo atveju, kai priemones reglamentuoja trečiosios valstybės teisė, į šią eilutę priemonė įtraukiama tik jeigu ji atitinka Direktyvos 2014/59/ES 55 straipsnyje nustatytus reikalavimus.

Šioje eilutėje pateiktina suma yra nurodoma atlikus atskaitymus pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72e straipsnio 5 dalį.

Vidinis TLAC

Tinkamos nuosavos lėšos ir tinkami įsipareigojimai, kuriuos leidžiama įtraukti vykdant vidinį TLAC pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 92b straipsnio 2 ir 3 dalis. Šioje eilutėje pateiktina suma yra nurodoma atlikus atskaitymus pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72e straipsnio 5 dalį.

0210

Tinkamos nuosavos lėšos

CET1 kapitalo, tinkamo papildomo 1 lygio kapitalo ir tinkamo 2 lygio kapitalo suma

Vidinio MREL atveju Direktyvos 2014/59/ES 89 straipsnio 2 dalies ketvirtoje pastraipoje nurodytos priemonės įtraukiamos į šią eilutę ir atitinkamai į 0230 bei 0240 eilutes.

Priemonės, kurias reglamentuoja trečiosios valstybės teisė, į šią eilutę ir į 0230 bei 0240 eilutes įtraukiamos tik jeigu jos atitinka tos direktyvos 55 straipsnyje nustatytus reikalavimus.

0220

Bendras 1 lygio nuosavas kapitalas (CET1)

Reglamento (ES) Nr. 575/2013 50 straipsnis.

0230

Tinkamas papildomas 1 lygio kapitalas

Reglamento (ES) Nr. 575/2013 61 straipsnis

Vidinis MREL

Į priemones atsižvelgiama tik jeigu jos atitinka Direktyvos 2014/59/ES 45f straipsnio 2 dalies b punkto ii papunktyje nurodytus kriterijus.

Vidinis TLAC

Į priemones atsižvelgiama tik jeigu jos atitinka Reglamento (ES) Nr. 575/2013 92b straipsnio 2 dalyje nustatytus kriterijus.

0240

Tinkamas 2 lygio kapitalas

Reglamento (ES) Nr. 575/2013 71 straipsnis

Vidinis MREL

Į priemones atsižvelgiama tik jeigu jos atitinka Direktyvos 2014/59/ES 45f straipsnio 2 dalies b punkto ii papunktyje nustatytus kriterijus.

Vidinis TLAC

Į priemones atsižvelgiama tik jeigu jos atitinka Reglamento (ES) Nr. 575/2013 92b straipsnio 2 dalyje nustatytus kriterijus.

0250

Tinkami įsipareigojimai ir garantijos

0260

Tinkami įsipareigojimai (neįskaitant garantijų)

Vidinis MREL

Tinkami įsipareigojimai, atitinkantys Direktyvos 2014/59/ES 45f straipsnio 2 dalies a punkte nustatytas sąlygas, taip pat atsižvelgiant, kai taikoma, į tos direktyvos 89 straipsnio 2 dalies ketvirtą pastraipą.

Tuo atveju, kai priemones reglamentuoja trečiosios valstybės teisė, į šią eilutę priemonė įtraukiama tik jeigu ji atitinka Direktyvos 2014/59/ES 55 straipsnyje nustatytus reikalavimus.

Pateiktinos sumos yra nurodomos neatskaičius nepanaudotų sumų pagal išankstinį leidimą tiek, kiek leidimas taikomas tinkamų įsipareigojimų priemonėms.

Vidinis TLAC

Tinkamų įsipareigojimų suma apskaičiuojama pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72k straipsnį, kai tie įsipareigojimai atitinka to reglamento 92b straipsnio 3 dalyje nustatytas sąlygas.

Pateiktinos sumos yra nurodomos neatskaičius nepanaudotų sumų pagal išankstinį leidimą tiek, kiek leidimas taikomas tinkamų įsipareigojimų priemonėms.

0265

(–) Nuosavų tinkamų įsipareigojimų priemonės: nepanaudotos sumos pagal išankstinį leidimą

Šioje eilutėje nurodomos šios sumos:

0270

Pertvarkytino subjekto suteiktos garantijos, kurioms pertvarkymo institucijos suteikė leidimą

Jeigu patronuojamosios įmonės pertvarkymo institucija leidžia informaciją teikiančiam subjektui vidinį MREL įvykdyti naudojant garantijas, nurodoma garantijų, kurias suteikia pertvarkytinas subjektas ir kurios atitinka visas Direktyvos 2014/59/ES 45f straipsnio 5 dalyje nustatytas sąlygas, suma.

0280

Papildomas straipsnis. Užtikrinta garantijos dalis

0270 eilutėje nurodytos garantijos dalis, užtikrinta pagal susitarimą dėl finansinio įkaito, kaip nurodyta Direktyvos 2014/59/ES 45f straipsnio 5 dalies c punkte.

0290

(–) Nuosavų lėšų priemonės ir tinkamų įsipareigojimų priemonės, išleistos tai pačiai pertvarkytinai grupei priklausančių nepertvarkytinų subjektų

Šioje eilutėje nurodomos turimos nuosavų lėšų priemonės ir tinkamų įsipareigojimų priemonės, atskaitytinos pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72e straipsnio 5 dalį ir Direktyvos 2014/59/ES 45c straipsnio 2a dalies penktą pastraipą.

Apskaičiuojant atskaitymus pagal Direktyvos 2014/59/ES 45c straipsnio 2a dalį taikomas 0630 eilutėje nurodytas santykis.

0293

(–) iš jų: Nuosavų lėšų priemonės, išleistos likviduojamų subjektų

Nurodomos investicijos į nuosavų lėšų priemones, kurios yra išleistos tos pačios pertvarkytinos grupės likviduojamų subjektų, kuriems pertvarkymo institucija nėra nustačiusi minimalaus nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų reikalavimo pagal Direktyvos 2014/59/ES 45 straipsnį, ir kurios yra atskaitytinos pagal Direktyvos 2014/59/ES 45c straipsnio 2a dalies penktą pastraipą.

Apskaičiuojant atskaitymus pagal Direktyvos 2014/59/ES 45c straipsnio 2a dalį taikomas 0630 eilutėje nurodytas santykis.

0295

Atskaitymai iš tinkamų įsipareigojimų, viršijantys tinkamus įsipareigojimus

Tinkami įsipareigojimai negali būti neigiami, tačiau atskaitymų iš tinkamų įsipareigojimų suma gali būti didesnė už tinkamų įsipareigojimų straipsnių sumą. Kai taip įvyksta, tinkami įsipareigojimai turi būti lygūs nuliui, o atskaitymų perviršis turi būti atskaitomas iš 2 lygio kapitalo pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 66 straipsnio e punktą.

Šiuo straipsniu užtikrinama, kad 0251 eilutėje nurodyti tinkami įsipareigojimai niekada nebūtų mažesni už nulį.

0400–0440

Nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų koeficientai

0400

Nuosavos lėšos ir tinkami įsipareigojimai kaip TREA procentinė dalis

Informaciją teikiančio subjekto tinkamų nuosavų lėšų, tinkamų įsipareigojimų ir leidžiamų garantijų sumos, įtraukiamos atitinkamai vykdant vidinį MREL ir vidinį TLAC, išreikštos kaip bendros rizikos pozicijos sumos, apskaičiuotos pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 92 straipsnio 3 dalį, procentinė dalis.

0410

iš jų: leidžiamos garantijos

Informaciją teikiančio subjekto tinkamų nuosavų lėšų, tinkamų įsipareigojimų ir leidžiamų garantijų, kurie yra garantijos, kurias suteikė pertvarkytinas subjektas ir pripažino pertvarkymo institucija pagal Direktyvos 2014/59/ES 45f straipsnio 5 dalį, suma, įtraukiama vykdant vidinį MREL, išreikšta kaip bendros rizikos pozicijos sumos, apskaičiuotos pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 92 straipsnio 3 dalį, procentinė dalis.

0420

Nuosavos lėšos ir tinkami įsipareigojimai kaip TEM procentinė dalis

Informaciją teikiančio subjekto tinkamų nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų sumos, įtraukiamos atitinkamai vykdant vidinį MREL ir vidinį TLAC, išreikštos kaip bendro pozicijų mato, apskaičiuoto pagal to reglamento 429 straipsnio 4 dalį ir 429a straipsnį, procentinė dalis.

0430

iš jų: leidžiamos garantijos

Informaciją teikiančio subjekto tinkamų nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų, kurie yra garantijos, kurias suteikė pertvarkytinas subjektas ir pripažino pertvarkymo institucija pagal Direktyvos 2014/59/ES 45f straipsnio 5 dalį, suma, įtraukiama vykdant vidinį MREL, išreikšta kaip bendro pozicijų mato, apskaičiuoto pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 429 straipsnio 4 dalį ir 429a straipsnį, procentinė dalis.

0440

Įvykdžius subjekto reikalavimus likusi CET1 suma (%)

Lygi nuliui arba teigiama CET1 suma, likusi įvykdžius kiekvieną iš Direktyvos 2013/36/ES 141a straipsnio 1 dalies a, b ir c punktuose nurodytų reikalavimų, ir didesnioji iš šių sumų:

Turimas CET1 išreiškiamas bendros rizikos pozicijos sumos, nurodytos 0100 eilutėje, procentine dalimi.

Pateikiamas skaičius yra identiškas vidinio MREL ir vidinio TLAC skiltyse.

Juo atsižvelgiama į pereinamojo laikotarpio nuostatų poveikį nuosavoms lėšoms ir tinkamiems įsipareigojimams, bendrai rizikos pozicijos sumai ir patiems reikalavimams. Nei į gaires dėl papildomų nuosavų lėšų, nurodytas Direktyvos 2013/36/ES 104b straipsnyje, nei į tos direktyvos 128 straipsnio pirmos pastraipos 6 punkte nustatytą jungtinio rezervo reikalavimą neatsižvelgiama.

0500–0550

Papildomi straipsniai

0500

Jungtinio rezervo reikalavimas (%)

Direktyvos 2013/36/ES 128 straipsnio pirmos pastraipos 6 dalis.

Jungtinio rezervo reikalavimas išreiškiamas bendros rizikos pozicijos sumos procentine dalimi.

0510

iš jo: kapitalo apsaugos rezervo reikalavimas

Įstaigos specialaus jungtinio rezervo (išreikšto bendros rizikos pozicijos sumos procentine dalimi) suma, susijusi su kapitalo apsaugos rezervo reikalavimu.

0520

iš jo: anticiklinio kapitalo rezervo reikalavimas

Įstaigos specialaus jungtinio rezervo (išreikšto bendros rizikos pozicijos sumos procentine dalimi) suma, susijusi su anticiklinio kapitalo rezervo reikalavimu.

0530

iš jo: sisteminės rizikos rezervo reikalavimas

Įstaigos specialaus jungtinio rezervo (išreikšto bendros rizikos pozicijos sumos procentine dalimi) suma, susijusi su sisteminės rizikos rezervo reikalavimu.

0540

iš jo: pasaulinės sisteminės svarbos įstaigos (G-SII) arba kitos sisteminės svarbos įstaigos (O-SII) rezervas

Įstaigos specialaus jungtinio rezervo (išreikšto bendros rizikos pozicijos sumos procentine dalimi) suma, susijusi su G-SII arba O-SII rezervo reikalavimu.

0550–0600

Kiti įsipareigojimai, kuriems gali būti taikoma gelbėjimo privačiomis lėšomis priemonė

Subjektai, kurių turimos nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų sumos tos informacijos pateikimo dieną sudaro bent 150 % Direktyvos 2014/59/ES 45 straipsnio 1 dalyje nustatyto reikalavimo, informacijos 0550–0600 eilutėse pateikti neprivalo. Tokie subjektai gali pasirinkti tą informaciją šioje formoje pateikti savanoriškai.

Nepanaudotos sumos pagal išankstinį leidimą, kurių dydis priklauso nuo to, kiek išankstinis leidimas taikomas tinkamų įsipareigojimų priemonei, šiose eilutėse laikomos kitais įsipareigojimais, kuriems gali būti taikoma gelbėjimo privačiomis lėšomis priemonė.

0550

Kiti įsipareigojimai, kuriems gali būti taikoma gelbėjimo privačiomis lėšomis priemonė

Įsipareigojimų, kuriems gali būti taikoma gelbėjimo privačiomis lėšomis priemonė, apibrėžtų Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 71 punkte, kurie nėra tinkami tos direktyvos 45 ir 45f straipsniuose nustatytiems reikalavimams įvykdyti, suma.

0560

iš jų: reglamentuojami trečiosios valstybės teisės

Kitų įsipareigojimų, kuriems gali būti taikoma gelbėjimo privačiomis lėšomis priemonė ir kuriuos reglamentuoja trečiosios valstybės teisė, kaip nurodyta Direktyvos 2014/59/ES 55 straipsnyje, suma.

0570

iš jų: apimantys nurašymo ir konvertavimo sąlygą, kaip nurodyta Direktyvos 2014/59/ES 55 straipsnyje

Kitų įsipareigojimų, kuriems gali būti taikoma gelbėjimo privačiomis lėšomis priemonė, kuriuos reglamentuoja trečiosios valstybės teisė ir kurie apima nurašymo ir konvertavimo sąlygą, kaip nurodyta Direktyvos 2014/59/ES 55 straipsnyje, suma.

0580–0600

Kitų įsipareigojimų, kuriems gali būti taikoma gelbėjimo privačiomis lėšomis priemonė, suskirstymas pagal likutinį terminą

0580

Likutinis terminas < 1 metai

0590

Likutinis terminas >= 1 metai ir < 2 metai

0600

Likutinis terminas >= 2 metai

0610

Neįtraukti įsipareigojimai

Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72a straipsnio 2 dalis.

0620

(–) Nuosavų lėšų priemonės, išleistos tai pačiai pertvarkytinai grupei priklausančių likviduojamų subjektų

Turimos nuosavų lėšų priemonės, kurias išleido nepertvarkytini subjektai, kurie yra likviduojami subjektai, priklausantys tai pačiai pertvarkytinai grupei, kuriems pertvarkymo institucija nėra nustačiusi minimalaus nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų reikalavimo pagal Direktyvos 2014/59/ES 45 straipsnį.

Ši suma šioje eilutėje nurodoma nepriklausomai nuo to, ar įvykdytos Direktyvos 2014/59/ES 45c straipsnio 2a dalies penktos pastraipos sąlygos.

0630

Turimų nuosavų lėšų priemonių, kurias išleido likviduojami subjektai, ir turimų nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų santykis

Direktyvos 2014/59/ES 45c straipsnio 2a dalis.

Santykis apskaičiuojamas tik pateikimo datai, t. y. gruodžio 31 d. Kitoms ataskaitinėms datoms nurodomas santykis, apskaičiuotas iki ankstesnių metų gruodžio 31 d.

Santykis nurodomas taip:

Eilutė

Nuorodos į teisės aktus ir nurodymai

0100

TINKAMI ĮSIPAREIGOJIMAI

0200

Neapdrausti nepirmenybiniai indėliai >= 1 metai

Neapdrausti ir nepirmenybiniai indėliai, apibrėžti Įgyvendinimo reglamento (ES) 2018/1624 I priedo Z 02.00 šablono 0320 eilutės tikslais, kurie yra tinkami Direktyvos 2014/59/ES 45 straipsnio tikslais.

0210

iš jų: likutinis terminas >= 1 metai ir < 2 metai

0220

iš jų: likutinis terminas >= 2 metai

0230

iš jų: įnešti patronuojamųjų įmonių

0300

Įkaitu neužtikrinti užtikrintieji įsipareigojimai >= 1 metai

Įkaitu neužtikrinti užtikrintieji įsipareigojimai, apibrėžti Įgyvendinimo reglamento (ES) 2018/1624 I priedo Z 02.00 šablono 0340 eilutės tikslais, kurie yra tinkami Direktyvos 2014/59/ES 45 straipsnio tikslais.

0310

iš jų: likutinis terminas >= 1 metai ir < 2 metai

0320

iš jų: likutinis terminas >= 2 metai

0330

iš jų: išleisti patronuojamųjų įmonių

0400

Struktūrizuoti vertybiniai popieriai >= 1 metai

Struktūrizuoti vertybiniai popieriai, apibrėžti Įgyvendinimo reglamento (ES) 2018/1624 I priedo Z 02.00 šablono 0350 eilutės tikslais, kurie yra tinkami Direktyvos 2014/59/ES 45 straipsnio tikslais.

0410

iš jų: likutinis terminas >= 1 metai ir < 2 metai

0420

iš jų: likutinis terminas >= 2 metai

0430

iš jų: išleisti patronuojamųjų įmonių

0500

Pirmaeiliai neužtikrinti įsipareigojimai >= 1 metai

Pirmaeiliai neužtikrinti įsipareigojimai, apibrėžti Įgyvendinimo reglamento (ES) 2018/1624 I priedo Z 02.00 šablono 0360 eilutės tikslais, kurie yra tinkami Direktyvos 2014/59/ES 45 straipsnio tikslais.

0510

iš jo: likutinis terminas >= 1 metai ir < 2 metai

0520

iš jų: likutinis terminas >= 2 metai

0530

iš jų: išleisti patronuojamųjų įmonių

0600

Pirmaeiliai nepirmenybiniai įsipareigojimai >= 1 metai

Pirmaeiliai nepirmenybiniai įsipareigojimai, apibrėžti Įgyvendinimo reglamento (ES) 2018/1624 I priedo Z 02.00 šablono 0365 eilutės tikslais, kurie yra tinkami Direktyvos 2014/59/ES 45 straipsnio tikslais.

0610

iš jų: likutinis terminas >= 1 metai ir < 2 metai

0620

iš jų: likutinis terminas >= 2 metai

0630

iš jų: išleisti patronuojamųjų įmonių

0700

Subordinuotieji įsipareigojimai (nepripažįstami kaip nuosavos lėšos) >= 1 metai

Subordinuotieji įsipareigojimai, apibrėžti Įgyvendinimo reglamento (ES) 2018/1624 I priedo Z 02.00 šablono 0370 eilutės tikslais, kurie yra tinkami Direktyvos 2014/59/ES 45 straipsnio tikslais.

0710

iš jų: likutinis terminas >= 1 metai ir < 2 metai

0720

iš jų: likutinis terminas >= 2 metai

0730

iš jų: išleisti patronuojamųjų įmonių

0800

Kiti MREL tinkami įsipareigojimai >= 1 metai

Bet kuri kita priemonė, tinkama Direktyvos 2014/59/ES 45 straipsnio tikslais.

0810

iš jų: likutinis terminas >= 1 metai ir < 2 metai

0820

iš jų: likutinis terminas >= 2 metai

0830

iš jų: išleisti patronuojamųjų įmonių

Skiltys

Nuorodos į teisės aktus ir nurodymai

0010

Prioritetas nemokumo atveju

Nurodomas informaciją teikiančio subjekto prioriteto nemokumo atveju numeris kreditorių hierarchijoje, pradedant nuo mažiausio prioriteto.

Prioritetas nemokumo atveju yra vienas iš prioritetų, įtrauktų į prioritetų nemokumo atveju hierarchiją, paskelbtą tos jurisdikcijos pertvarkymo institucijos.

0020

Kreditoriaus rūšis

Kreditoriaus rūšis yra viena iš šių:

0030

Prioriteto nemokumo atveju aprašymas

Aprašymas, įtrauktas į prioritetų nemokumo atveju hierarchiją, paskelbtą tos jurisdikcijos pertvarkymo institucijos, kai tokį aprašymą apimantis standartizuotas sąrašas yra prieinamas. Kitu atveju pačios įstaigos pateiktas prioriteto nemokumo atveju aprašymas, nurodant bent pagrindinę priemonių rūšį atitinkamo prioriteto nemokumo atveju kategorijoje.

0040

Įsipareigojimai ir nuosavos lėšos

Nurodoma nuosavų lėšų, tinkamų įsipareigojimų ir, kai taikoma, kitų įsipareigojimų, kuriems gali būti taikoma gelbėjimo privačiomis lėšomis priemonė, suma, priskiriama prie 0010 skiltyje nurodyto prioriteto nemokumo atveju.

Atitinkamais atvejais į šią skiltį taip pat įtraukiami įsipareigojimai, kuriems gelbėjimo privačiomis lėšomis priemonė netaikoma, tokiu mastu, kokiu jie yra mažesnio arba tokio pat (pari passu) prioriteto kaip nuosavos lėšos ir tinkami įsipareigojimai.

24 dalyje nurodytų subjektų atveju ši skiltis paliekama tuščia, nebent tie subjektai pasirenka taikyti 25 dalies nukrypti leidžiančią išlygą.

0050

iš jų: neįtraukti įsipareigojimai

Įsipareigojimų, neįtrauktų pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72a straipsnio 2 dalį arba Direktyvos 2014/59/ES 44 straipsnio 2 dalį, suma. Jeigu pertvarkymo institucija nusprendė neįtraukti įsipareigojimų pagal tos direktyvos 44 straipsnio 3 dalį, tie neįtraukti įsipareigojimai šioje skiltyje taip pat nurodomi.

24 dalyje nurodytų subjektų atveju ši skiltis paliekama tuščia, nebent tie subjektai pasirenka taikyti 25 dalies nukrypti leidžiančią išlygą.

0060

Įsipareigojimai ir nuosavos lėšos, atėmus neįtrauktus įsipareigojimus

Kai subjektai pildo 0040 skiltį, nurodoma įsipareigojimų ir nuosavų lėšų suma, nurodyta 0040 skiltyje, atėmus 0050 skiltyje nurodytą neįtrauktų įsipareigojimų sumą.

Kai subjektai 0040 skilties nepildo, šioje skiltyje jie nurodo nuosavas lėšas ir tinkamus įsipareigojimus vidinio MREL tikslais. Kiti įsipareigojimai, kuriems gali būti taikoma gelbėjimo privačiomis lėšomis priemonė, šioje skiltyje nurodomi laikantis 26 dalyje nurodytų sąlygų.

0070

iš jų: nuosavos lėšos ir tinkami įsipareigojimai vidinio MREL tikslais

Nurodoma nuosavų lėšų ir įsipareigojimų, įtraukiamų vykdant vidinį MREL pagal Direktyvos 2014/59/ES 45f straipsnio 2 dalį, suma.

0080–0110

iš jų: kurių likutinis terminas

Nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų, įtraukiamų vykdant vidinį MREL, suma, nurodyta 0070 skiltyje, suskirstoma pagal įvairių priemonių ir straipsnių likutinį terminą. Nuolatinio pobūdžio priemonės ir straipsniai į šį suskirstymą neįtraukiami: jie nurodomi atskirai 0120 skiltyje.

0080

≥ 1 metai < 2 metai

0090

≥ 2 metai < 5 metai

0100

≥ 5 metai < 10 metų

0110

≥ 10 metų

0120

Iš jų: nuolatiniai vertybiniai popieriai

Į šią eilutę įrašomi nuolatiniai vertybiniai popieriai ir visi CET1 straipsniai, taip pat į šią formą įtrauktų AT1 ir T2 priemonių akcijų priedai.

Skiltys

Nuorodos į teisės aktus ir nurodymai

0010

Prioritetas nemokumo atveju

Žr. nurodymus dėl M 05.00 formos 0010 skilties.

Ši skiltis yra eilutės identifikatorius, unikalus visoms formos eilutėms.

0020

Prioriteto nemokumo atveju aprašymas

Žr. nurodymus dėl M 05.00 formos 0030 skilties

0030

Įsipareigojimai ir nuosavos lėšos

Nurodoma nuosavų lėšų, tinkamų įsipareigojimų ir, kai taikoma, kitų įsipareigojimų, kuriems gali būti taikoma gelbėjimo privačiomis lėšomis priemonė, suma, priskiriama prie 0010 skiltyje nurodyto prioriteto nemokumo atveju.

Kai taikoma, į šią skiltį taip pat įtraukiami įsipareigojimai, kuriems gelbėjimo privačiomis lėšomis priemonė netaikoma, tokiu mastu, kokiu jie yra mažesnio arba tokio pat (pari passu) prioriteto kaip tinkami įsipareigojimai.

30 dalyje nurodytų subjektų atveju ši skiltis paliekama tuščia, nebent tie subjektai pasirenka taikyti 31 dalies nukrypti leidžiančią išlygą.

0040

iš jų: neįtraukti įsipareigojimai

Įsipareigojimų, neįtrauktų pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72a straipsnio 2 dalį arba Direktyvos 2014/59/ES 44 straipsnio 2 dalį, suma.

30 dalyje nurodytų subjektų atveju ši skiltis paliekama tuščia, nebent tie subjektai pasirenka taikyti 31 dalies nukrypti leidžiančią išlygą.

0050

Įsipareigojimai ir nuosavos lėšos, atėmus neįtrauktus įsipareigojimus

Kai subjektai pildo 0030 skiltį, nurodoma įsipareigojimų ir nuosavų lėšų suma, nurodyta 0030 skiltyje, atėmus 0040 skiltyje nurodytą neįtrauktų įsipareigojimų sumą.

Kai subjektai 0030 skilties nepildo, šioje skiltyje jie nurodo nuosavas lėšas ir tinkamus įsipareigojimus MREL tikslais. Kiti įsipareigojimai, kuriems gali būti taikoma gelbėjimo privačiomis lėšomis priemonė, šioje skiltyje nurodomi laikantis 34 dalyje nurodytų sąlygų.

0060

iš jų: nuosavos lėšos ir įsipareigojimai, potencialiai tinkami MREL įvykdyti

Nuosavų lėšų ir įsipareigojimų, tinkamų siekiant įvykdyti Direktyvos 2014/59/ES 45 straipsnyje nustatytus reikalavimus pagal tos direktyvos 45e straipsnį, suma.

0070–0100

iš jų: kurių likutinis terminas

Nuosavų lėšų ir įsipareigojimų, tinkamų siekiant įvykdyti Direktyvos 2014/59/ES 45 straipsnyje nustatytą reikalavimą pagal tos direktyvos 45e straipsnį, suma, nurodyta 0060 skiltyje, suskirstoma pagal įvairių priemonių ir straipsnių likutinį terminą. Nuolatinio pobūdžio priemonės ir straipsniai į šį suskirstymą neįtraukiami: jie nurodomi atskirai 0110 skiltyje.

0070

≥ 1 metai < 2 metai

0080

≥ 2 metai < 5 metai

0090

≥ 5 metai < 10 metų

0100

≥ 10 metų

0110

Iš jų: nuolatiniai vertybiniai popieriai

Į šią eilutę įrašomi nuolatiniai vertybiniai popieriai ir visi CET1 straipsniai, taip pat į šią formą įtrauktų AT1 ir T2 priemonių akcijų priedai.

Skiltys

Nuorodos į teisės aktus ir nurodymai

0010–0030

Emitentas

Kai teikiama informacija yra susijusi su pertvarkytina grupe, nurodomas grupės subjektas, kuris išleido atitinkamą priemonę. Kai teikiama informacija yra susijusi su vienu pertvarkytinu subjektu, pats emitentas yra informaciją teikiantis subjektas.

0010

Pavadinimas

Subjekto, kuris išleido nuosavų lėšų priemonę arba tinkamų įsipareigojimų priemonę, pavadinimas

0020

Kodas

Subjekto, kuris išleido nuosavų lėšų priemonę arba tinkamų įsipareigojimų priemonę, kodas.

Kodas, kuris yra eilutės identifikatoriaus dalis, turi būti unikalus kiekvienam subjektui, apie kurį teikiama informacija. Įstaigų kodas yra LEI kodas. Kitų subjektų kodas yra LEI kodas arba, jei jo nėra, nacionalinis kodas. Kodas yra unikalus ir nuosekliai naudojamas visose formose visą laiką. Kodas visuomet yra išreikštas tam tikra verte.

0030

Kodo rūšis

Įstaigos nurodo 0020 skiltyje nurodyto kodo rūšį: „LEI kodas“ arba „ne LEI kodas“. Kodo rūšis nurodoma visada.

0040

Sutarties identifikatorius

Nurodomas priemonės sutarties identifikatorius, kaip antai CUSIP, ISIN arba „Bloomberg“ neviešam platinimui nustatytas identifikatorius.

Šis straipsnis yra eilutės identifikatoriaus dalis.

0050

Reglamentuojanti teisė (trečiosios valstybės)

Nurodoma trečioji valstybė (šalys, išskyrus EEE šalis), kurios teisė reglamentuoja sutartį arba sutarties dalis.

0060

Nurašymo ir konvertavimo įgaliojimų pripažinimas sutartyse

Nurodoma, ar į sutartį yra įtrauktos sutartinės sąlygos, nurodytos Direktyvos 2014/59/ES 55 straipsnio 1 dalyje ir Reglamento (ES) Nr. 575/2013 52 straipsnio 1 dalies p ir q punktuose, 63 straipsnio n ir o punktuose.

0070–0080

Reguliavimo tvarka

0070

Nuosavų lėšų arba tinkamų įsipareigojimų rūšis

Nuosavų lėšų arba tinkamų įsipareigojimų rūšis, prie kurios priemonę galima priskirti ataskaitinę datą. Atsižvelgiama į pereinamojo laikotarpio nuostatas dėl priemonių tinkamumo. Priemonės, kurias galima priskirti prie kelių kapitalo klasių, nurodomos vieną kartą prie kiekvienos taikytinos kapitalo klasės.

Nuosavų lėšų arba tinkamų įsipareigojimų rūšis yra viena iš šių:

0080

Priemonės rūšis

Nurodytina priemonės rūšis priklauso nuo reglamentuojančios teisės, pagal kurią priemonė išleista.

CET1 priemonių atveju priemonės rūšis pasirenkama iš CET1 priemonių sąrašo, kurį EBI skelbia pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 26 straipsnio 3 dalį.

Nuosavų lėšų, kurios nėra CET1, ir tinkamų įsipareigojimų atveju priemonės rūšis pasirenkama iš atitinkamų priemonių sąrašo, kurį skelbia EBI, kompetentingos institucijos arba pertvarkymo institucijos, kai toks sąrašas egzistuoja. Jeigu sąrašo nėra, informaciją teikiantis subjektas pats nurodo priemonių rūšį.

0090

Suma

Nuosavomis lėšomis arba tinkamais įsipareigojimais pripažinta suma nurodoma atsižvelgiant į lygmenį, su kuriuo susijusi ataskaita, jeigu priemonės įtrauktos įvairiais lygmenimis. Nurodoma suma yra ataskaitinę datą aktuali suma, atsižvelgiant į pereinamojo laikotarpio nuostatų poveikį.

0100–0110

Prioritetas įprastinėje bankroto byloje

Nurodomas priemonės prioritetas įprastinėje bankroto byloje.

Jį sudaro dviraidis šalies, kurios teisė reglamentuoja sutarties prioritetą, ISO kodas (0100 skiltis) (tai turi būti valstybės narės teisė) ir atitinkamo prioriteto nemokumo atveju numeris (0110 skiltis).

Atitinkamas prioritetas nemokumo atveju nustatomas remiantis prioritetų nemokumo atveju hierarchija, paskelbta pertvarkymo ar kitų institucijų, kai toks standartizuotas sąrašas yra prieinamas.

0120

Terminas

Priemonės terminas nurodomas šiuo formatu: mmmm-mm-dd. Nuolatinių priemonių atveju laukelis paliekamas tuščias.

0130

(Anksčiausia) pareikalavimo data

Kai emitentas turi pasirinkimo pirkti sandorį, nurodoma pirma data, kurią galima pasinaudoti teise pirkti.

Jeigu anksčiausia pareikalavimo data yra ankstesnė už ataskaitinę datą, nurodoma ta data, jeigu vis dar galima pasinaudoti teise pirkti. Jeigu ta teise pasinaudoti nebegalima, nurodoma kita data, kurią teise pirkti galima pasinaudoti.

Jeigu emitento pasirinkimo pirkti sandorių įvykdymo data nenurodyta arba teise pirkti pasinaudoti galima įvykus konkretiems įvykiams, nurodoma konservatyviai įvertinta tikėtina pareikalavimo data.

Į pasirinkimo pirkti sandorius, susijusius su reglamentavimu arba mokesčiais, šioje skiltyje neatsižvelgiama.

0140

Reglamentuotas pareikalavimas (T / N)

Nurodoma, ar emitentas turi pasirinkimo pirkti sandorį, vykdytiną įvykus su reglamentavimu susijusiam įvykiui, turinčiam įtakos sutarties tinkamumui MREL vykdyti.

Formos kodas

Formos pavadinimas

EU KM2

Pagrindiniai parametrai. MREL ir, jei taikytina, G-SII nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų reikalavimas

EU TLAC1

Sudėtis. MREL ir, jei taikytina, G-SII nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų reikalavimas

EU iLAC

Vidinis nuostolių padengimo pajėgumas: vidinis MREL ir, jei taikytina, ne ES G-SII nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų reikalavimas

EU TLAC2

Kreditorių eiliškumas. Subjektas, kuris nėra pertvarkytinas subjektas

EU TLAC3

Kreditorių eiliškumas. Pertvarkytinas subjektas

a

b

c

d

e

f

Minimalus nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų reikalavimas (MREL)

G-SII nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų reikalavimas (TLAC)

T

T

T-1

T-2

T-3

T-4

Nuosavos lėšos ir tinkami įsipareigojimai, koeficientai ir komponentai

1

Nuosavos lėšos ir tinkami įsipareigojimai

EU-1a

Iš jų nuosavos lėšos ir subordinuotieji įsipareigojimai

2

Pertvarkytinos grupės bendra rizikos pozicijos suma (TREA)

3

Nuosavos lėšos ir tinkami įsipareigojimai kaip TREA procentinė dalis

EU-3a

Iš jų nuosavos lėšos ir subordinuotieji įsipareigojimai

4

Pertvarkytinos grupės bendras pozicijų matas (TEM)

5

Nuosavos lėšos ir tinkami įsipareigojimai kaip TEM procentinė dalis

EU-5a

Iš jų nuosavos lėšos arba subordinuotieji įsipareigojimai

6a

Ar taikoma Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72b straipsnio 4 dalyje numatyta subordinavimo išimtis? (5 % išimtis)

6b

Leidžiamų nesubordinuotųjų tinkamų įsipareigojimų priemonių bendra suma, jeigu taikoma subordinavimo diskrecija pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72b straipsnio 3 dalį (ne didesnė kaip 3,5 % išimtis)

6c

Jeigu pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72b straipsnio 3 dalį taikoma apribota subordinavimo išimtis, suteikto finansavimo suma, kuri yra tokio pat prioriteto (pari passu) kaip neįtraukti įsipareigojimai ir kuri yra pripažįstama 1 eilutėje, padalyta iš suteikto finansavimo sumos, kuri yra tokio pat prioriteto (pari passu) kaip neįtraukti įsipareigojimai ir kuri būtų pripažįstama 1 eilutėje, jei nebūtų taikoma viršutinė riba (%)

Minimalus nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų reikalavimas (MREL)

EU-7

MREL, išreikštas TREA procentine dalimi

EU-8

Iš jo: turi būti įvykdyta nuosavomis lėšomis arba subordinuotaisiais įsipareigojimais

EU-9

MREL, išreikštas TEM procentine dalimi

EU-10

Iš jo: turi būti įvykdyta nuosavomis lėšomis arba subordinuotaisiais įsipareigojimais

a

b

c

Minimalus nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų reikalavimas (MREL)

G-SII nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų reikalavimas (TLAC)

Papildomas straipsnis. MREL, bet ne TLAC tikslais tinkamos sumos

Nuosavos lėšos ir tinkami įsipareigojimai bei koregavimai

1

Bendras 1 lygio nuosavas kapitalas (CET1)

2

Papildomas 1 lygio kapitalas (AT1)

3

ES šis duomenų rinkinys nepildomas

4

ES šis duomenų rinkinys nepildomas

5

ES šis duomenų rinkinys nepildomas

6

2 lygio kapitalas (T2)

7

ES šis duomenų rinkinys nepildomas

8

ES šis duomenų rinkinys nepildomas

11

Nuosavos lėšos Reglamento (ES) Nr. 575/2013 92a straipsnio ir Direktyvos 2014/59/ES 45 straipsnio tikslais

Nuosavos lėšos ir tinkami įsipareigojimai. Nereguliuojamojo kapitalo elementai

12

Pertvarkytino subjekto tiesiogiai išleistos tinkamų įsipareigojimų priemonės, subordinuotos neįtrauktų įsipareigojimų atžvilgiu (tęstinumo išlyga netaikoma)

EU-12a

Kitų pertvarkytinos grupės subjektų išleistos tinkamų įsipareigojimų priemonės, subordinuotos neįtrauktų įsipareigojimų atžvilgiu (tęstinumo išlyga netaikoma)

EU-12b

Iki 2019 m. birželio 27 d. išleistos tinkamų įsipareigojimų priemonės, subordinuotos neįtrauktų įsipareigojimų atžvilgiu (subordinuotos, taikoma tęstinumo išlyga)

EU-12c

2 lygio priemonės, kurių likutinis terminas yra bent vieni metai, jei jos nepriskiriamos prie 2 lygio straipsnių

13

Tinkami įsipareigojimai, kurie nėra subordinuoti neįtrauktų įsipareigojimų atžvilgiu (netaikoma tęstinumo išlyga, prieš taikant viršutinę ribą)

EU-13a

Iki 2019 m. birželio 27 d. išleisti tinkami įsipareigojimai, kurie nėra subordinuoti neįtrauktų įsipareigojimų atžvilgiu (prieš taikant viršutinę ribą)

14

Nesubordinuotųjų tinkamų įsipareigojimų priemonių suma, jei taikoma pritaikius KRR 72b straipsnio 3 dalį

15

ES šis duomenų rinkinys nepildomas

16

ES šis duomenų rinkinys nepildomas

17

Tinkamų įsipareigojimų straipsniai prieš koregavimus

EU-17a

Iš jų subordinuotųjų įsipareigojimų straipsniai

Nuosavos lėšos ir tinkami įsipareigojimai. Nereguliuojamojo kapitalo elementų koregavimai

18

Nuosavos lėšos ir tinkamų įsipareigojimų straipsniai prieš koregavimus

19

(Pertvarkytinų grupių, kurioms taikomas vienalaikis grupės dalies pertvarkymas, tarpusavio pozicijų atskaitymas)

20

(Investicijų į kitų tinkamų įsipareigojimų priemones atskaitymas)

21

ES šis duomenų rinkinys nepildomas

22

Nuosavos lėšos ir tinkami įsipareigojimai po koregavimų

EU-22a

Iš jų: nuosavos lėšos ir subordinuotieji įsipareigojimai

Pertvarkytinos grupės pagal riziką įvertinta pozicijos suma ir sverto pozicijos matas

23

Bendra rizikos pozicijos suma (TREA)

24

Bendras pozicijų matas (TEM)

Nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų santykis

25

Nuosavos lėšos ir tinkami įsipareigojimai kaip TREA procentinė dalis

EU-25a

Iš jų nuosavos lėšos ir subordinuotieji įsipareigojimai

26

Nuosavos lėšos ir tinkami įsipareigojimai kaip TEM procentinė dalis

EU-26a

Iš jų nuosavos lėšos ir subordinuotieji įsipareigojimai

27

Bendras 1 lygio nuosavas kapitalas (CET1) (kaip TREA procentinė dalis), likęs įvykdžius pertvarkytinos grupės reikalavimus

28

Įstaigos specialaus jungtinio rezervo reikalavimas

29

iš jo: kapitalo apsaugos rezervo reikalavimas

30

iš jo: anticiklinio kapitalo rezervo reikalavimas

31

iš jo: sisteminės rizikos rezervo reikalavimas

EU-31a

iš jo: pasaulinės sisteminės svarbos įstaigos (G-SII) arba kitos sisteminės svarbos įstaigos (O-SII) rezervas

Papildomi straipsniai

EU-32

Bendra neįtrauktų įsipareigojimų, nurodytų Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72a straipsnio 2 dalyje, suma

a

b

c

Minimalus nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų reikalavimas (vidinis MREL)

Ne ES G-SII nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų reikalavimas (vidinis TLAC)

Kokybinė informacija

Taikomas reikalavimas ir taikymo lygis

EU-1

Ar subjektui taikomas ne ES G-SII nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų reikalavimas? (Taip / Ne)

EU-2

Jei į EU-1 klausimą atsakėte „taip“, ar reikalavimas taikomas konsoliduotai, ar individualiai? (K / I)

EU-2a

Ar subjektui taikomas vidinis MREL? (Taip / Ne)

EU-2b

Jei į EU-2a klausimą atsakėte „taip“, ar reikalavimas taikomas konsoliduotai, ar individualiai? (K / I)

Nuosavos lėšos ir tinkami įsipareigojimai

EU-3

Bendras 1 lygio nuosavas kapitalas (CET1)

EU-4

Tinkamas papildomas 1 lygio kapitalas

EU-5

Tinkamas 2 lygio kapitalas

EU-6

Tinkamos nuosavos lėšos

EU-7

Tinkami įsipareigojimai

EU-8

iš jų leidžiamos garantijos

EU-9a

(Koregavimai)

EU-9b

Nuosavos lėšos ir tinkamų įsipareigojimų straipsniai po koregavimų

Bendra rizikos pozicijos suma ir bendras pozicijų matas

EU-10

Bendra rizikos pozicijos suma (TREA)

EU-11

Bendras pozicijų matas (TEM)

Nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų santykis

EU-12

Nuosavos lėšos ir tinkami įsipareigojimai kaip TREA procentinė dalis

EU-13

iš jų leidžiamos garantijos

EU-14

Nuosavos lėšos ir tinkami įsipareigojimai kaip TEM procentinė dalis

EU-15

iš jų leidžiamos garantijos

EU-16

Bendras 1 lygio nuosavas kapitalas (CET1) (kaip TREA procentinė dalis), likęs įvykdžius subjekto reikalavimus

EU-17

Įstaigos specialaus jungtinio rezervo reikalavimas

Reikalavimai

EU-18

Reikalavimas, išreikštas TREA procentine dalimi

EU-19

iš jo dalis, kuri gali būti įvykdyta naudojant garantiją

EU-20

Reikalavimas, išreikštas TEM procentine dalimi

EU-21

iš jo dalis, kuri gali būti įvykdyta naudojant garantiją

Papildomi straipsniai

EU-22

Bendra neįtrauktų įsipareigojimų, nurodytų Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72a straipsnio 2 dalyje, suma

Prioritetų eiliškumas nemokumo atveju

Suma nuo 1 iki n

1

1

2

2

…

n

n

(žemiausias rangas)

(žemiausias rangas)

(aukščiausias rangas)

(aukščiausias rangas)

Pertvarkytinas subjektas

Kitas

Pertvarkytinas subjektas

Kitas

…

Pertvarkytinas subjektas

Kitas

1

ES šis duomenų rinkinys nepildomas

2

Prioriteto nemokumo atveju aprašymas (laisvos formos tekstas)

3

Įsipareigojimai ir nuosavos lėšos

4

iš jų neįtraukti įsipareigojimai

5

Įsipareigojimai ir nuosavos lėšos, atėmus neįtrauktus įsipareigojimus

6

Įsipareigojimų ir nuosavų lėšų pogrupis, atėmus neįtrauktus įsipareigojimus, kurie yra nuosavos lėšos ir tinkami įsipareigojimai [pasirinkti tinkamą: vidinio MREL / vidinio TLAC] tikslais

7

iš jų likutinis terminas ≥ 1 metai ir < 2 metai

8

iš jų likutinis terminas ≥ 2 metai ir < 5 metai

9

iš jų likutinis terminas ≥ 5 metai ir < 10 metų

10

iš jų likutinis terminas ≥ 10 metų, bet neįskaitant nuolatinių vertybinių popierių

11

iš jų nuolatiniai vertybiniai popieriai

Prioritetų eiliškumas nemokumo atveju

Suma nuo 1 iki n

1

1

2

2

…

n

n

(žemiausias rangas)

(žemiausias rangas)

(aukščiausias rangas)

(aukščiausias rangas)

Pertvarkytinas subjektas

Kitas

Pertvarkytinas subjektas

Kitas

…

Pertvarkytinas subjektas

Kitas

1

ES šis duomenų rinkinys nepildomas

2

Prioriteto nemokumo atveju aprašymas (laisvos formos tekstas)

3

ES šis duomenų rinkinys nepildomas

4

ES šis duomenų rinkinys nepildomas

5

ES šis duomenų rinkinys nepildomas

6

Nuosavos lėšos ir tinkami įsipareigojimai vidinio MREL tikslais

7

iš jų likutinis terminas ≥ 1 metai ir < 2 metai

8

iš jų likutinis terminas ≥ 2 metai ir < 5 metai

9

iš jų likutinis terminas ≥ 5 metai ir < 10 metų

10

iš jų likutinis terminas ≥ 10 metų, bet neįskaitant nuolatinių vertybinių popierių

11

iš jų nuolatiniai vertybiniai popieriai

Prioritetų eiliškumas nemokumo atveju

Suma nuo 1 iki n

1

2

…

n

(žemiausias rangas)

(aukščiausias rangas)

1

Prioriteto nemokumo atveju aprašymas (laisvos formos tekstas)

2

Įsipareigojimai ir nuosavos lėšos

3

iš jų neįtraukti įsipareigojimai

4

Įsipareigojimai ir nuosavos lėšos, atėmus neįtrauktus įsipareigojimus

5

Įsipareigojimų ir nuosavų lėšų pogrupis, atėmus neįtrauktus įsipareigojimus, kurie yra nuosavos lėšos ir įsipareigojimai, potencialiai tinkami įvykdyti [pasirinkti tinkamą: MREL / TLAC]

6

iš jų likutinis terminas ≥ 1 metai ir < 2 metai

7

iš jų likutinis terminas ≥ 2 metai ir < 5 metai

8

iš jų likutinis terminas ≥ 5 metai ir < 10 metų

9

iš jų likutinis terminas ≥ 10 metų, bet neįskaitant nuolatinių vertybinių popierių

10

iš jų nuolatiniai vertybiniai popieriai

Prioritetų eiliškumas nemokumo atveju

Suma nuo 1 iki n

1

2

…

n

(žemiausias rangas)

(aukščiausias rangas)

1

Prioriteto nemokumo atveju aprašymas (laisvos formos tekstas)

2

ES šis duomenų rinkinys nepildomas

3

ES šis duomenų rinkinys nepildomas

4

ES šis duomenų rinkinys nepildomas

5

Nuosavos lėšos ir įsipareigojimai, potencialiai tinkami MREL įvykdyti