a)

trečiosios šalies pavadinimas ir jos juridinis statusas;

b)

trečiosios šalies juridinio asmens identifikatorius (LEI) arba, jeigu tokio nėra, kitas identifikatorius pagal taikomos nacionalinės teisės reikalavimus;

c)

trečiosios šalies juridinis adresas ir visų jos biurų Sąjungoje adresai;

d)

trečiosios šalies interneto svetainės universalusis adresas (URL);

e)

išrašas iš atitinkamo prekybos arba teismų registro arba kitokios formos trečiosios šalies įsisteigimo vietos ir verslo veiklos srities patvirtintas įrodymas, kuris galioja paraiškos teikimo dieną;

f)

trečiosios šalies įstatai arba kiti teisės aktais nustatyti dokumentai, kuriuose nurodoma, kad trečioji šalis planuoja vertinti pakeitimo vertybiniais popieriais priemonių atitiktį pagal Reglamento (ES) 2017/2402 19–22 arba 23–26 straipsniuose nustatytus kriterijus (toliau – atitiktis PSS kriterijams);

g)

trečiosios šalies naujausios metinės finansinės ataskaitos, įskaitant atskiras ir konsoliduotąsias finansines ataskaitas, jei jos rengiamos, ir, jeigu trečiosios šalies finansinėms ataskaitoms taikomas teisės aktais nustatytas auditas, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2006/43/EB (4) 2 straipsnio 1 dalyje, šių finansinių ataskaitų audito ataskaita;

h)

paraiškos tikslais paskirto kontaktinio asmens vardas, pavardė, kreipinys, e. pašto adresas ir telefono numeris (-iai);

i)

valstybių narių, kuriose trečioji šalis ketina teikti atitikties PSS kriterijams vertinimo paslaugas, sąrašas;

j)

pakeitimo vertybiniais popieriais rūšių, dėl kurių trečioji šalis ketina teikti atitikties PSS kriterijams vertinimo paslaugas, sąrašas, atskiriant pakeitimą vertybiniais popieriais (ne ABCP) ir ABCP pakeitimo vertybiniais popieriais priemones ir (arba) programas;

k)

visų paslaugų, kurias teikia arba ketina teikti trečioji šalis, išskyrus atitikties PSS kriterijams vertinimo paslaugų teikimą, aprašymas;

l)

šalių, kurioms trečioji šalis teikia konsultavimo, audito ar lygiavertes paslaugas, sąrašas.

a)

sąrašas, kuriame pateikiami visų asmenų arba įmonių, kuriems priklauso 10 % ar daugiau trečiosios šalies kapitalo arba 10 % ar daugiau jos balsavimo teisių arba kurių nuosavybė jiems suteikia teisę daryti reikšmingą įtaką trečiajai šaliai, vardai, pavardės ar pavadinimai ir verslo adresai kartu su:

b)

sąrašas, kuriame pateikiami visų įmonių, kuriose a punkte nurodytam asmeniui arba įmonei priklauso 20 % ar daugiau kapitalo arba balsavimo teisių, pavadinimai ir verslo adresai ir tų įmonių veiklos aprašymai;

c)

užpildyta lentelės, pateiktos 1 priede, kopija.

a)

kiekvieno nario gyvenimo aprašymo kopija, be kita ko:

b)

išsami informacija apie visus apkaltinamuosius nuosprendžius, visų pirma pateikiama kaip oficiali teistumo pažyma;

c)

nario pasirašytas pareiškimas, kuriame nurodoma, ar:

d)

pasirašyta visų galimų interesų konfliktų, kurie gali kilti tam nariui vykdant savo pareigas, deklaracija nurodant, kaip šie konfliktai bus valdomi, be kita ko, visų kitose įmonėse užimamų pareigų sąrašas;

e)

jei dar nėra įtraukta į a punktą – nario žinių ir patirties atliekant užduotis, susijusias su trečiosios šalies teikiamomis atitikties PSS kriterijams vertinimo paslaugomis, ir visų pirma įvairių rūšių pakeitimo vertybiniais popieriais arba skirtingų pagrindinių pozicijų pakeitimo vertybiniais popieriais žinių ir patirties aprašymas.

a)

direktoriaus nepriklausomumo nuo valdymo organo įrodymas;

b)

atskleidžiama informacija apie visus ankstesnius ar esamus verslo, darbo ar kitus santykius, dėl kurių atsiranda ar gali atsirasti interesų konfliktas;

c)

atskleidžiama informacija apie visus verslo, šeimos ar kitus santykius su trečiąja šalimi, jos kontroliuojančiuoju akcininku arba jų vadovybe, dėl kurių atsiranda arba gali atsirasti interesų konfliktas.

a)

visų esamų ar galimų interesų konfliktų, kurių dalyvė yra trečioji šalis, trečiosios šalies akcininkai, savininkai ar nariai, valdymo organo nariai, valdytojai, trečiosios šalies darbuotojai ar visi kiti fiziniai asmenys, kurių paslaugomis naudojasi arba kurių paslaugas kontroliuoja trečioji šalis, aprašymas;

b)

visų esamų ar galimų interesų konfliktų, kylančių dėl esamų ar numatomų trečiosios šalies verslo santykių, įskaitant visus esamus ar numatomus užsakomųjų paslaugų susitarimus, arba dėl trečiosios šalies kitos veiklos, aprašymas.

a)

pajamos, gautos už kitas trečiosios šalies suteiktas su atitikties PSS kriterijams vertinimu nesusijusias paslaugas, suskirstytos į pajamas, gautas iš paslaugų, nesusijusių su pakeitimu vertybiniais popieriais, ir pajamas, gautas iš paslaugų, susijusių su pakeitimu vertybiniais popieriais, per kiekvieną iš trijų metinių ataskaitinių laikotarpių iki paraiškos pateikimo dienos arba, jei tokių duomenų nėra, nuo trečiosios šalies įsteigimo;

b)

numatoma pajamų iš atitikties PSS kriterijams vertinimo paslaugų dalis, palyginti su visomis numatomomis būsimo trejų metų ataskaitinio laikotarpio pajamomis.

a)

informacija apie bet kokią įmonę arba ekonomiškai susijusių įmonių grupę, kuri davė daugiau kaip 10 % visų trečiosios šalies pajamų per kiekvieną iš trijų metinių ataskaitinių laikotarpių iki paraiškos pateikimo dienos arba, jei tokių duomenų nėra, nuo trečiosios šalies įsteigimo;

b)

pareiškimas, ar numatoma, kad įmonė arba ekonomiškai susijusių įmonių grupė duos bent 10 % numatytų trečiosios šalies pajamų iš atitikties PSS kriterijams vertinimo paslaugų teikimo per kiekvienus kitų trejų metų laikotarpio metus.

a)

kiekvienos pakeitimo vertybiniais popieriais rūšies, dėl kurios siūlomos atitikties PSS kriterijams vertinimo paslaugos, tokių paslaugų kainų nustatymo kriterijai ir mokesčių struktūra arba sąrašas (atskiriant pakeitimą vertybiniais popieriais (ne ABCP) ir ABCP pakeitimo vertybiniais popieriais priemones ir programas), įskaitant visas vidaus gaires ar procedūras, kuriomis reguliuojama, kaip taikomi kainų nustatymo kriterijai siekiant nustatyti atskirus mokesčius;

b)

išsami informacija apie metodus, naudotus visoms konkrečioms išlaidoms, patirtoms teikiant atitikties PSS kriterijams vertinimo paslaugas, registruoti, įskaitant kitas papildomas išlaidas, susijusias su atitikties PSS kriterijams vertinimo paslaugų teikimu, be kita ko, transporto ir apgyvendinimo, ir, jeigu trečioji šalis ketina perduoti dalį savo atitikties PSS kriterijams vertinimo paslaugų teikimo, aprašymas, kaip kainų nustatymo kriterijuose atsižvelgiama į tą perdavimą;

c)

išsamus visų nustatytų mokesčių pakeitimo arba nukrypimo nuo jų sąrašo procedūrų, be kita ko, pagal bet kokią dažno naudojimo programą, aprašymas;

d)

išsamus visų nustatytų procedūrų arba vidaus kontrolės priemonių, kuriomis užtikrinama ir stebima, kaip laikomasi kainų nustatymo politikos, įskaitant visas procedūras arba vidaus kontrolės priemones, pagal kurias stebimas atskirų mokesčių kitimas laikui bėgant ir pagal skirtingus klientus, kuriems teikiamos atitikties PSS kriterijams vertinimo paslaugos, aprašymas;

e)

išsamus visų tiek išlaidų sistemos, tiek kainų nustatymo politikos peržiūros ir atnaujinimo procesų aprašymas;

f)

išsamus visų registravimo procedūrų ir vidaus kontrolės priemonių, susijusių su mokesčių sąrašais, taikomais individualiais mokesčiais arba trečiosios šalies kainų nustatymo politikos pakeitimais, aprašymas.

a)

tai, ar mokesčiai yra nustatyti prieš teikiant atitikties PSS kriterijams vertinimo paslaugą;

b)

tai, ar iš anksto sumokėti mokesčiai yra negrąžinami;

c)

visos veiklos garantijos, kuriomis siekiama užtikrinti, kad į trečiosios šalies ir iniciatoriaus, rėmėjo arba SPPVPS sudarytus sutartinius susitarimus dėl atitikties PSS kriterijams vertinimo paslaugų teikimo nebūtų įtraukta sutarties nutraukimo sąlyga arba būtų nustatyta galimybė nutraukti sutartį arba jos nevykdyti, jeigu iš atitikties PSS kriterijams vertinimo rezultatų matyti, kad pakeitimas vertybiniais popieriais neatitinka PSS kriterijų.

a)

darbuotojų skaičius, apskaičiuotas etato ekvivalentais, juos suskirstant pagal trečiosios šalies pareigų rūšis;

b)

išsami informacija apie trečiosios šalies nustatytą politiką ir procedūras dėl:

c)

visų priemonių, kurias nustatė trečioji šalis, siekdama sumažinti pernelyg didelio kliovimosi atskirais darbuotojais riziką teikiant atitikties PSS kriterijams vertinimo paslaugas, aprašymas;

d)

toliau pateikiama informacija, kai trečioji šalis, atlikdama bet kurį atitikties PSS kriterijams vertinimą, remiasi užsakomosiomis paslaugomis arba išorės ekspertais:

e)

visų priemonių, taikytinų bet kurios politikos arba procedūrų, nurodytų 2 dalies b punkte ir 2 dalies d punkto i papunktyje, pažeidimo atveju, aprašymas;

f)

visos pranešimo kompetentingai institucijai apie bet kokį reikšmingą politikos arba procedūrų, nurodytų 2 dalies b punkte ir 2 dalies d punkto i papunktyje, pažeidimo atvejį arba bet kokį kitą faktą, įvykį ar aplinkybę, kurie gali būti trečiosios šalies įgaliojimų suteikimo sąlygų pažeidimu, politikos aprašymas;

g)

visų priemonių, nustatytų siekiant užtikrinti, kad atitinkami asmenys būtų susipažinę su politika ir procedūromis, nurodytomis 2 dalies b punkte ir 2 dalies d punkto i papunktyje, aprašymas ir visos tvarkos, susijusios su šios politikos ir procedūrų stebėsena, peržiūra ir atnaujinimu, aprašymas.

a)

taikytinos atitikties PSS kriterijams vertinimo metodikos, be kita ko, visų to vertinimo kokybės užtikrinimo procedūrų ir metodikos, aprašymas;

b)

iniciatoriui, rėmėjui arba SPPVPS teiktinos atitikties PSS kriterijams tikrinimo ataskaitos šablonas.

a)

jo žiniomis, paraiškos pateikimo dieną pateikta informacija yra tiksli ir išsami;

b)

pareiškėjas nėra nei kontroliuojama įmonė, kaip apibrėžta Direktyvos 2002/87/EB (5) 2 straipsnio 4 punkte, nei kredito reitingų agentūra, kaip apibrėžta Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 (6) 3 straipsnio 1 dalies b punkte;