17.6.2016   

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 160/29

(1)

atitinkama tvarka, procedūros ir įrašų laikymo reikalavimai yra būtini, siekiant užtikrinti, kad rinkos tyrimų veikla būtų veiksmingai valdoma ir kontroliuojama. Laikantis atitinkamos tvarkos, atskleidžiantys rinkos dalyviai turėtų nustatyti procedūras, kuriomis aprašoma, kaip vykdomi rinkos tyrimai. Tokiose procedūrose turėtų būti nurodyta standartinė informacija, kuri turi būti pateikta rinkos tyrimus gaunantiems asmenims ir kurią jų prašoma pateikti, užtikrinant, kad nebus išplatinta jokia nereikalinga informacija, kuri gali būti neskelbtina, ir kad visi rinkos tyrimus gaunantys asmenys gautų tokio paties lygio informaciją;

(2)

būtina aiškiai nustatyti per rinkos tyrimus pateikiamos informacijos turinį. Todėl kai rinkos tyrimai vykdomi telefonu, o atskleidžiantis rinkos dalyvis gali naudotis telefono linijomis, kuriomis vykstantys pokalbiai įrašomi, atskleidžiantis rinkos dalyvis turėtų naudotis tomis telefono linijomis. Kai rinkos tyrimai vykdomi kitomis priemonėmis nei telefono linijos, kuriomis vykstantys pokalbiai įrašomi, rinkos tyrimų pranešimų įrašai turėtų būti laikomi garso arba vaizdo įrašų pavidalu arba rašytine forma. Dėl asmens duomenų apsaugos, kai rinkos tyrimas vykdomas telefono linijomis, kuriomis vykstantys pokalbiai įrašomi, arba daromas garso ar vaizdo įrašas, reikėtų gauti rinkos tyrimus gaunančio asmens sutikimą dėl įrašo;

(3)

siekiant padėti kompetentingoms institucijoms atlikti tyrimus dėl įtariamo piktnaudžiavimo rinka, kiekvieno rinkos tyrimo atveju atskleidžiantys rinkos dalyviai turėtų registruoti rinkos tyrimą gavusius asmenis;

(4)

siekiant sumažinti netinkamo viešai neatskleistos informacijos atskleidimo riziką, atskleidžiantis rinkos dalyvis turėtų registruoti potencialius investuotojus, kurie jam pranešė, kad nenori gauti rinkos tyrimų. Potencialūs investuotojai turėtų turėti galimybę pareikšti norą negauti rinkos tyrimų, susijusių su visais galimais sandoriais arba tik su tam tikrų rūšių sandoriais;

(5)

atliekant rinkos tyrimą, atskleidžiantys rinkos dalyviai turėtų galėti pasinaudoti prielaida, kad viešai neatskleista informacija atskleidžiama asmeniui vykdant įprastas su darbu susijusias funkcijas, profesinę veiklą arba pareigas taikant Reglamento (ES) Nr. 596/2014 10 straipsnio 1 dalį. Šiuo atžvilgiu turėtų būti laikoma, kad atskleidžiantis rinkos dalyvis vykdė įprastas su darbu susijusias funkcijas, profesinę veiklą arba pareigas tik tiek, kiek jis laikosi visų reikalavimų, įskaitant Reglamento (ES) Nr. 596/2014 11 straipsnyje ir šiame reglamente nurodytus įrašų laikymo reikalavimus;

(6)

atsižvelgiant į tai, kad gali būti sudėtinga pagal Reglamento (ES) Nr. 596/2014 11 straipsnio 3 dalį įvertinti, kas sudaro viešai neatskleistą informaciją, atskleidžiantys rinkos dalyviai turėtų saugoti visų rinkos tyrimų, įskaitant tuos, kuriuos atskleidžiantis rinkos dalyvis laiko nesusijusiais su viešai neatskleistos informacijos atskleidimu, įrašus. Tokie įrašai atskleidžiantiems rinkos dalyviams padeda įrodyti tinkamą elgesį kompetentingoms institucijoms, visų pirma tais atvejais, kai informacijos pobūdis pasikeičia po rinkos tyrimo arba kai kompetentinga institucija pageidauja peržiūrėti informacijos skirstymo į kategorijas procesą;

(7)

šis reglamentas grindžiamas Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos Komisijai pateiktais techninių reguliavimo standartų projektais;

(8)

Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija dėl techninių reguliavimo standartų projektų, kuriais pagrįstas šis reglamentas, surengė atviras viešas konsultacijas, išnagrinėjo galimas susijusias sąnaudas ir naudą ir paprašė Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupės, įsteigtos pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010 (2) 37 straipsnį, pateikti savo nuomonę;

(9)

siekiant užtikrinti sklandų finansų rinkų veikimą, šis reglamentas turi įsigalioti kuo skubiau, o juo nustatytos nuostatos turi būti taikomos nuo tos pačios datos kaip Reglamento (ES) Nr. 596/2014 nuostatos,

a)

pareiškimą, kuriame paaiškinama, kad informacija perduodama dėl rinkos tyrimo;

b)

jei rinkos tyrimas vykdomas telefono linijomis, kuriomis vykstantys pokalbiai įrašomi, arba daromas garso ar vaizdo įrašas, pareiškimą, kuriame nurodoma, kad pokalbis įrašomas, ir rinkos tyrimą gaunančio asmens sutikimą dėl įrašo;

c)

prašymą asmeniui, su kuriuo susisiekta, kad atskleidžiantis rinkos dalyvis perduotų informaciją asmeniui, kuriam potencialus investuotojas patikėjo gauti rinkos tyrimą, ir asmens, su kuriuo susisiekta, patvirtinimą apie tai, bei atsakymą į tą prašymą;

d)

pareiškimą, kuriame paaiškinama, kad sutikęs gauti rinkos tyrimą asmuo, su kuriuo susisiekta, gaus informaciją, kurią atskleidžiantis rinkos dalyvis laiko viešai neatskleista informacija, ir nuorodą į Reglamento (ES) Nr. 596/2014 11 straipsnio 7 dalyje nustatytą prievolę;

e)

jei įmanoma, vertinimą, kada informacija nustos būti viešai neatskleista informacija, veiksnius, dėl kurių gali pasikeisti tas vertinimas, ir bet kuriuo atveju informaciją apie tai, kaip rinkos tyrimą gaunančiam asmeniui bus pranešama apie bet kokius tokio vertinimo pokyčius;

f)

pareiškimą, kuriuo rinkos tyrimą gaunančiam asmeniui pranešama apie Reglamento (ES) Nr. 596/2014 11 straipsnio 5 dalies pirmos pastraipos b, c ir d punktuose nustatytas prievoles;

g)

prašymą dėl rinkos tyrimą gaunančio asmens sutikimo gauti viešai neatskleistą informaciją, nurodyto Reglamento (ES) Nr. 596/2014 11 straipsnio 5 dalies pirmos pastraipos a punkte, ir atsakymą į tą prašymą;

h)

jei duotas g punkte reikalaujamas sutikimas, dėl rinkos tyrimo atskleidžiamą informaciją, nurodant informaciją, kurią atskleidžiantis rinkos dalyvis laiko viešai neatskleista informacija.

a)

pareiškimą, kuriame paaiškinama, kad informacija perduodama dėl rinkos tyrimo;

b)

jei rinkos tyrimas vykdomas telefono linijomis, kuriomis vykstantys pokalbiai įrašomi, arba daromas garso ar vaizdo įrašas, pareiškimą, kuriame nurodoma, kad pokalbis įrašomas, ir rinkos tyrimą gaunančio asmens sutikimą dėl įrašo;

c)

prašymą asmeniui, su kuriuo susisiekta, kad atskleidžiantis rinkos dalyvis perduotų informaciją asmeniui, kuriam potencialus investuotojas patikėjo gauti rinkos tyrimą, ir asmens, su kuriuo susisiekta, patvirtinimą apie tai, bei atsakymą į tą prašymą;

d)

pareiškimą, kuriame paaiškinama, kad sutikęs gauti rinkos tyrimą asmuo, su kuriuo susisiekta, gaus informaciją, kurios atskleidžiantis rinkos dalyvis nelaiko viešai neatskleista informacija, ir nuorodą į Reglamento (ES) Nr. 596/2014 11 straipsnio 7 dalyje nustatytą prievolę;

e)

prašymą dėl rinkos tyrimą gaunančio asmens sutikimo tęsti rinkos tyrimą ir atsakymą į tokį prašymą;

f)

jei duotas e punkte reikalaujamas sutikimas, dėl rinkos tyrimo atskleidžiamą informaciją.

a)

visų fizinių ir juridinių asmenų, kuriems rinkos tyrimo metu atskleista informacija, pavardės ir pavadinimai;

b)

kiekvieno informacijos perdavimo atvejo, įvykusio atliekant rinkos tyrimą arba po jo, data ir laikas;

c)

rinkos tyrimą gaunančių asmenų kontaktiniai duomenys, naudojami rinkos tyrimo tikslais.

a)

atskleidžiančio rinkos dalyvio tapatybę;

b)

sandorį, dėl kurio vykdytas rinkos tyrimas;

c)

rinkos tyrimo datą ir laiką;

d)

faktą, kad atskleista informacija nebėra viešai neatskleista informacija;

e)

datą, kurią informacija nustojo būti viešai neatskleista informacija.

a)

1 ir 2 straipsniuose nurodytos procedūros;

b)

kiekvieno rinkos tyrimo atveju pagal 3 straipsnį nustatyta standartinė informacija;

c)

4 straipsnyje nurodyti rinkos tyrimą gaunančių asmenų duomenys;

d)

visa informacija, kurią atskleidžiantis rinkos dalyvis dėl rinkos tyrimų pateikė visiems asmenims, gavusiems rinkos tyrimą, įskaitant bet kokius dokumentus, kuriuos atskleidžiantis rinkos dalyvis pateikė rinkos tyrimą gaunantiems asmenims;

e)

informacija, kuria remiantis įvertinama, kad per rinkos tyrimą perduota informacija nebėra viešai neatskleista informacija, ir 5 straipsnyje nurodyti susiję pranešimai.

a)

kai informacija perduota telefono linijomis, kuriomis vykstantys pokalbiai įrašomi, telefono pokalbių įrašus su sąlyga, kad asmenys, kuriems perduota informacija, davė sutikimą dėl įrašo;

b)

kai informacija perduota raštu, susirašinėjimo informacijos kopiją;

c)

kai informacija perduota susitikimuose, kuriuose daryti vaizdo ar garso įrašai, tų susitikimų pokalbių įrašus su sąlyga, kad asmenys, kuriems perduota informacija, davė sutikimą dėl įrašo;

d)

kai informacija perduota per neįrašomus susitikimus arba telefono pokalbius, tų susitikimų arba telefono pokalbių rašytinius protokolus ar užrašus.

a)

susitikimo arba telefono pokalbio datą ir laiką bei dalyvių tapatybę;

b)

su rinkos tyrimu susijusius duomenis, kuriuos rinkos tyrimo metu atskleidžiantis rinkos dalyvis perdavė rinkos tyrimą gaunančiam asmeniui, įskaitant informaciją, kuri pateikta rinkos tyrimą gaunančiam asmeniui ir kurią rinkos tyrimą gaunančio asmens prašoma pateikti pagal 3 straipsnyje nurodytą standartinę informaciją;

c)

bet kurį dokumentą ir medžiagą, kuriuos rinkos tyrimo metu atskleidžiantis rinkos dalyvis pateikė rinkos tyrimą gaunančiam asmeniui.