{Prekybos vietos pavadinimas}

{Prekybos vietos identifikatorius}

{Data, su kuria susijusi savaitės ataskaita}

{Paskelbimo data ir laikas}

{Biržos prekių išvestinės finansinės priemonės sutarties, apyvartinio taršos leidimo arba jų išvestinės finansinės priemonės pavadinimas}

{Prekybos vietos produkto kodas}

{Ataskaitos statusas}

Pozicijų kiekio žymėjimas

Investicinės įmonės arba kredito įstaigos

Investiciniai fondai

Kitos finansų įstaigos

Komercinės įmonės

Operatoriai, kurie vykdo pareigas pagal Direktyvą 2003/87/EB

Ilgosios

Trumposios

Ilgosios

Trumposios

Ilgosios

Trumposios

Ilgosios

Trumposios

Ilgosios

Trumposios

Pozicijų skaičius

Tiesiogiai su komercine veikla susijusios rizikos mažinimas

Kita

Iš viso

Pokyčiai po ankstesnės ataskaitos (+/–)

Tiesiogiai su komercine veikla susijusios rizikos mažinimas

Kita

Iš viso

Bendro atvirų pozicijų skaičiaus procentinė dalis

Tiesiogiai su komercine veikla susijusios rizikos mažinimas

Kita

Iš viso

Kiekvienos kategorijos pozicijų turėtojų skaičius

Bendras skaičius

Bendras skaičius

Bendras skaičius

Bendras skaičius

Bendras skaičius

Iš viso

SIMBOLIS

DUOMENŲ RŪŠIS

APIBRĖŽTIS

{ALPHANUM-n}

Iki n raidinių skaitinių ženklų

Laukelyje pateikiamas laisvo pobūdžio tekstas.

{DECIMAL-n/m}

Dešimtainis skaičius iš viso iki n skaitmenų, iš kurių iki m skaitmenų gali rodyti dalis

Skaitiniame laukelyje įrašomos ir teigiamos, ir neigiamos vertės:

Atitinkamais atvejais vertės apvalinamos, o ne trumpinamos.

{DATEFORMAT}

ISO 8601 datos formatas

Datos pateikiamos šiuo formatu:

MMMM-MM-DD.

{DATE_TIME_FORMAT}

ISO 8601 datos ir laiko formatas

Datos ir laikai pateikiami suderintuoju pasauliniu laiku (UTC).

{MIC}

4 raidiniai skaitiniai ženklai

Rinkos identifikatorius pagal ISO 10383.

{INTEGER-n}

Sveikąjį skaičių sudaro iš viso iki n skaitmenų

Skaičiaus laukelyje įrašomos ir teigiamos, ir neigiamos sveikojo skaičiaus vertės.

LAUKELIS

IŠSAMI INFORMACIJA, KURIĄ REIKIA PATEIKTI

DUOMENŲ PATEIKIMO FORMATAS

Prekybos vietos pavadinimas

Į šį laukelį įrašomas nesutrumpintas prekybos vietos pavadinimas.

{ALPHANUM-350}

Prekybos vietos identifikatorius

Į šį laukelį įrašomas prekybos vietos ISO10383 segmento MIC kodas. Jei segmento MIC kodas neegzistuoja, naudojamas veiklos MIC kodas.

{MIC}

Data, su kuria susijusi savaitės ataskaita

Į šį laukelį įrašoma kalendorinės savaitės, kurią turima pozicija, penktadienio data.

{DATEFORMAT}

Paskelbimo data ir laikas

Į šį laukelį įrašoma ataskaitos paskelbimo prekybos vietos interneto svetainėje data ir laikas.

{DATE_TIME_FORMAT}

Biržos prekių išvestinės finansinės priemonės sutarties, apyvartinio taršos leidimo arba jų išvestinės finansinės priemonės pavadinimas

Į šį laukelį įrašomas biržos prekių išvestinės finansinės priemonės sutarties, apyvartinio taršos leidimo arba jų išvestinės finansinės priemonės, nurodytų pateikiant prekybos vietos produkto kodą, pavadinimas.

{ALPHANUM-350}

Prekybos vietos produkto kodas

Į šį laukelį įrašomas unikalus ir vienareikšmis raidinis skaitinis identifikatorius, kurį prekybos vieta priskiria grupuodama to paties produkto sutartis su skirtingais terminais ir vykdymo kainomis.

{ALPHANUM-12}

Ataskaitos statusas

Nurodoma, ar ataskaita nauja, ar ankstesnė ataskaita anuliuojama arba iš dalies keičiama.

Jeigu anksčiau pateikta ataskaita yra anuliuojama ar iš dalies keičiama, reikėtų išsiųsti ataskaitą, kurioje nurodomi visi pirminės ataskaitos duomenys, o ataskaitos statusą pakeisti į „CANC“.

Kai ataskaita iš dalies keičiama, reikėtų išsiųsti naują ataskaitą, kurioje nurodomi visi pirminės ataskaitos duomenys su visais reikalingais pakeitimais, o ataskaitos statusą pakeisti į „AMND“.

NEWT– nauja

CANC– anuliuota

AMND– iš dalies pakeista

Pozicijų skaičius

Į šį laukelį įrašomas penktadienio prekybos dienos pabaigoje turėtas bendras atvirų pozicijų kiekis. Kiekis turėtų būti išreiškiamas arba lotų skaičiumi (kai pozicijų apribojimai išreiškiami lotais), arba pagrindinės finansinės priemonės vienetais.

Pasirinkimo sandoriai įtraukiami į bendrą skaičių ir nurodomi pagal delta koeficientą.

{DECIMAL-15/2}

Pozicijų kiekio žymėjimas

Į šį laukelį įrašomi vienetai, naudojami nurodant pozicijų skaičių.

LOTS– jei pozicijų kiekis nurodomas lotais

arba

{ALPHANUM-25}– naudojamų vienetų aprašymas, jeigu pozicijų kiekis išreiškiamas pagrindinės finansinės priemonės vienetais

Pokyčiai po ankstesnės ataskaitos (+ / –)

Į šį laukelį įrašomas pozicijų kiekis, atitinkantis pozicijos padidėjimą ar sumažėjimą, palyginti su praėjusiu penktadieniu.

Jei pozicija sumažėjo, įrašomas neigiamas skaičius su minusu (–).

{DECIMAL-15/2}

Bendro atvirų pozicijų skaičiaus procentinė dalis

Į šį laukelį įrašoma bendro atvirų pozicijų skaičiaus procentinė dalis, kurią atitinka pozicijos.

{DECIMAL-5/2}

Kiekvienos kategorijos pozicijų turėtojų skaičius

Į šį laukelį įrašomas konkrečios kategorijos pozicijų turėtojų skaičius.

Jeigu konkrečios kategorijos pozicijų turėtojų skaičius yra mažesnis nei FPRD II (1) 58 straipsnio 6 dalyje nurodytame Komisijos deleguotajame akte nurodytas skaičius, į laukelį įrašoma „.“ (taškas).

{INTEGER-7}

arba

{ALPHANUM-1}, jei į laukelį reikia įrašyti „.“ (tašką).

SIMBOLIS

DUOMENŲ RŪŠIS

APIBRĖŽTIS

{ALPHANUM-n}

Iki n raidinių skaitinių ženklų

Laukelyje pateikiamas laisvo pobūdžio tekstas.

{DECIMAL-n/m}

Dešimtainis skaičius iš viso iki n skaitmenų, iš kurių iki m skaitmenų gali rodyti dalis

Skaitiniame laukelyje įrašomos ir teigiamos, ir neigiamos vertės:

Atitinkamais atvejais vertės apvalinamos, o ne trumpinamos.

{DATEFORMAT}

ISO 8601 datos formatas

Datos pateikiamos šiuo formatu:

MMMM-MM-DD.

{DATE_TIME_FORMAT}

ISO 8601 datos ir laiko formatas

Datos ir laikai pateikiami suderintuoju pasauliniu laiku (UTC).

{ISIN}

12 raidinių skaitinių ženklų

ISIN kodas pagal ISO 6166.

{LEI}

20 raidinių skaitinių ženklų

Juridinio asmens identifikatorius pagal ISO 17442.

{MIC}

4 raidiniai skaitiniai ženklai

Rinkos identifikatorius pagal ISO 10383.

{NATIONAL_ID}

35 raidiniai skaitiniai ženklai

Identifikatorius, nurodytas Komisijos deleguotojo reglamento 2017/590 (1) dėl pranešimo apie sandorius pareigų pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 600/2014 (2) 26 straipsnį 6 straipsnyje ir to reglamento II PRIEDE.

{INTEGER-n}

Sveikąjį skaičių sudaro iš viso iki n skaitmenų

Skaičiaus laukelyje įrašomos ir teigiamos, ir neigiamos sveikojo skaičiaus vertės.

LAUKELIS

IŠSAMI INFORMACIJA, KURIĄ REIKIA PATEIKTI

ATASKAITŲ TEIKIMO FORMA

Ataskaitos pateikimo data ir laikas

Į šį laukelį įrašoma ataskaitos pateikimo data ir laikas.

{DATE_TIME_FORMAT}

Ataskaitos nuorodos numeris

Į šį laukelį įrašomas unikalus identifikatorius, kurį priskyrė ataskaitos teikėjas ir kuriuo ataskaita tiek teikėjo, tiek gaunančiosios kompetentingos institucijos atžvilgiu vienareikšmiškai identifikuojama.

{ALPHANUM-52}

Pozicijos, apie kurią pranešama, prekybos dienos data

Į šį laukelį įrašoma data, kurią prekybos dienos pabaigoje atitinkamoje prekybos vietoje turėta pozicija, apie kurią pranešama.

{DATEFORMAT}

Ataskaitos statusas

Nurodoma, ar ataskaita nauja, ar anksčiau pateikta ataskaita anuliuojama arba iš dalies keičiama.

Jeigu anksčiau pateikta ataskaita yra anuliuojama ar iš dalies keičiama, reikėtų išsiųsti ataskaitą, kurioje nurodomi visi pirminės ataskaitos duomenys ir pirminis ataskaitos nuorodos numeris, o ataskaitos statusą pakeisti į „CANC“.

Kai ataskaita iš dalies keičiama, reikėtų išsiųsti naują ataskaitą, kurioje nurodomi visi pirminės ataskaitos duomenys ir pirminis ataskaitos nuorodos numeris su visais reikalingais pakeitimais, o ataskaitos statusą pakeisti į „AMND“.

NEWT– nauja

CANC– anuliuota

AMND– iš dalies pakeista

Ataskaitą teikiančio subjekto identifikavimo kodas

Ataskaitą teikiančios investicinės įmonės identifikatorius. Į šį laukelį įrašomas juridinio asmens identifikatorius (LEI), jei tai juridinis asmuo, arba {NATIONAL_ID}, jei tai fizinis asmuo, neturintis LEI.

{LEI}

arba

{NATIONAL_ID} – fiziniai asmenys

Pozicijos turėtojo identifikavimo kodas

Į šį laukelį įrašomas juridinio asmens identifikatorius (LEI), jei tai juridinis asmuo, arba {NATIONAL_ID}, jei tai fizinis asmuo, neturintis LEI. (Pastaba: jei poziciją kaip nuosavą poziciją turi ataskaitą teikianti įmonė, šis laukelis sutampa su laukeliu „Ataskaitą teikiančio subjekto identifikavimo kodas“)

{LEI}

arba

{NATIONAL_ID} – fiziniai asmenys

Pozicijos turėtojo e. pašto adresas

E. pašto adresas, skirtas pranešimams apie su pozicija susijusius reikalus.

{ALPHANUM-256}

Pagrindinės patronuojančiosios įmonės identifikavimo kodas

Į šį laukelį įrašomas juridinio asmens identifikatorius (LEI), jei tai juridinis asmuo, arba {NATIONAL_ID}, jei tai fizinis asmuo, neturintis LEI. Pastaba: šis laukelis gali sutapti su laukeliu „Ataskaitą teikiančio subjekto identifikavimo kodas“ arba „Pozicijos turėtojo identifikavimo kodas“, jei pagrindinė patronuojančioji įmonė turi nuosavas pozicijas arba rengia savo ataskaitas.

{LEI}

arba

{NATIONAL_ID} – fiziniai asmenys

Pagrindinės patronuojančiosios įmonės e. pašto adresas

E. pašto adresas, skirtas korespondencijai dėl bendrų pozicijų.

{ALPHANUM-256}

Kolektyvinio investavimo subjekto patronuojančiosios įmonės statusas

Šiame laukelyje nurodoma, ar pozicijos turėtojas yra kolektyvinio investavimo subjektas, priimantis investavimo sprendimus nepriklausomai nuo savo patronuojančiosios įmonės, kaip nurodyta Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2017/591 (3) 4 straipsnio 2 dalyje.

TRUE– pozicijos turėtojas yra kolektyvinio investavimo subjektas, nepriklausomai priimantis investavimo sprendimus

FALSE– pozicijos turėtojas nėra kolektyvinio investavimo subjektas, nepriklausomai priimantis investavimo sprendimus

Sutarties, kuria prekiaujama prekybos vietose, identifikavimo kodas

Biržos prekių išvestinės finansinės priemonės, apyvartinio taršos leidimo arba jų išvestinės finansinės priemonės identifikatorius. Dėl nebiržinės prekybos sutarčių, kurios yra ekonomiškai lygiavertės sutartims, kuriomis prekiaujama prekybos vietose, vertinimo žr. laukelį „Prekybos vietos identifikatorius“.

{ISIN}

Prekybos vietos produkto kodas

Į šį laukelį įrašomas unikalus ir vienareikšmis raidinis skaitinis identifikatorius, kurį prekybos vieta priskiria grupuodama to paties produkto sutartis su skirtingais terminais ir vykdymo kainomis.

{ALPHANUM-12}

Prekybos vietos identifikatorius

Į šį laukelį įrašomas pranešamų pozicijų, susijusių su sutartimis, kuriomis prekiaujama prekybos vietose, ISO10383 segmento MIC kodas. Jei segmento MIC kodas neegzistuoja, naudojamas veiklos MIC kodas.

Ne prekybos vietų pozicijų, susijusių su ekonomiškai lygiavertėmis nebiržinės prekybos sutartimis, atveju nurodyti MIC kodą „XXXX“.

Kai biržinėmis išvestinėmis finansinėmis priemonėmis arba apyvartiniais taršos leidimais prekiaujama ne biržoje, nurodyti MIC kodą „XOFF“.

{MIC}

Pozicijos tipas

Šiame laukelyje nurodoma, ar pozicija susijusi su ateities sandoriais, pasirinkimo sandoriais, apyvartiniais taršos leidimais ar jų išvestinėmis finansinėmis priemonėmis, biržos prekių išvestinėmis finansinėmis priemonėmis, apibrėžtomis Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2014/65/ES (4) 4 straipsnio 1 dalies 44 punkto c papunktyje, ar kitos rūšies sutartimi.

OPTN– pasirinkimo sandoriai, įskaitant atskirai parduodamus pasirinkimo sandorius dėl FUTR, SDRV ar OTHR rūšių sandorių, išskyrus produktus, kurių atveju galimybė rinktis tėra integruotas elementas

FUTR– ateities sandoriai

EMIS– apyvartiniai taršos leidimai ir jų išvestinės finansinės priemonės

SDRV– biržos prekių išvestinės finansinės priemonės, apibrėžtos Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 44 punkto c papunktyje

OTHR– kitos rūšies sutartys

Pozicijos terminas

Nurodoma, ar sutarties, apimančios poziciją, apie kurią pranešama, terminas yra susijęs su artimiausio pateikimo mėnesiu, ar su visais kitais mėnesiais. Pastaba: dėl artimiausio pateikimo mėnesio ir visų kitų mėnesių reikia teikti atskiras ataskaitas.

SPOT– artimiausio pateikimo mėnuo, įskaitant visas pozicijas, priklausančias EMIS ir SRDV pozicijų rūšiai

OTHR– visi kiti mėnesiai

Pozicijų kiekis

Į šį laukelį įrašomas grynųjų pozicijų, susijusių su biržos prekių išvestine finansine priemone, apyvartiniais taršos leidimais ar jų išvestinėmis finansinėmis priemonėmis, kiekis, išreikštas lotų skaičiumi (kai pozicijų apribojimai išreiškiami lotais) arba pagrindinės finansinės priemonės vienetais.

Čia reikėtų įrašyti teigiamą skaičių ilgųjų pozicijų atveju ir neigiamą skaičių trumpųjų pozicijų atveju.

Jei pozicija yra susijusi su biržos prekių išvestinėmis finansinėmis priemonėmis, apibrėžtomis Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 44 punkto c papunktyje, į šį laukelį įrašomas turimų vienetų skaičius.

{DECIMAL-15/2}

Pozicijų kiekio žymėjimas

Į šį laukelį įrašomi vienetai, naudojami nurodant pozicijų kiekį.

LOTS– jei pozicijų kiekis nurodomas lotais

{ALPHANUM-25}– naudojamų vienetų aprašymas, jeigu pozicijų kiekis išreiškiamas pagrindinės finansinės priemonės vienetais

UNIT– jei pozicijų kiekis nurodomas vienetais

Pozicijų kiekis, apskaičiuotas pagal delta koeficientą

Jeigu pozicijos rūšis yra OPTN arba pasirinkimo sandoris dėl EMIS, į šį laukelį reikia įrašyti pagal delta koeficientą apskaičiuotą pozicijų kiekį, nurodytą laukelyje „Pozicijų kiekis“.

Čia reikėtų įrašyti teigiamą skaičių ilgųjų pasirinkimo pirkti sandorių ir trumpųjų pasirinkimo parduoti sandorių atveju ir neigiamą skaičių ilgųjų pasirinkimo parduoti sandorių ir trumpųjų pasirinkimo pirkti sandorių atveju.

{DECIMAL-15/2}

Nurodoma, ar pozicija mažina riziką, tiesiogiai susijusią su komercine veikla

Šiame laukelyje nurodoma, ar pozicija mažina riziką pagal Deleguotojo reglamento (ES) 2017/591 7 straipsnį.

TRUE– pozicija mažina riziką

FALSE– pozicija nemažina rizikos