Domanda di autorizzazione per offrire al pubblico token collegati ad attività e chiederne l’ammissione alla negoziazione

Informazioni da trasmettere all’autorità competente

Campo

Sottocampo (breve descrizione della disposizione citata).

Regolamento di esecuzione (UE) 2025/1125 della Commissione (1)

1

Tipo di domanda

1

L’autorità competente ha precedentemente concesso all’emittente richiedente l’autorizzazione per offrire al pubblico un token collegato ad attività o chiederne l’ammissione alla negoziazione?

☐ Sì

☐ No

In caso di risposta affermativa, trasmettere unicamente le informazioni che sono cambiate dalla presentazione della domanda di autorizzazione accolta.

Articolo 18, paragrafo 3, del regolamento (UE) 2023/1114

2

La domanda include la richiesta di classificazione volontaria del token collegato ad attività come token collegato ad attività significativo?

☐ Sì

☐ No

Articolo 3, paragrafo 4, del [regolamento delegato che stabilisce norme tecniche di regolamentazione che specificano le informazioni da includere nella domanda di autorizzazione per offrire al pubblico token collegati ad attività e chiederne l’ammissione alla negoziazione]

2.1

Persone di contatto in relazione alla domanda

1

Nome completo e recapiti della persona, presso l’emittente richiedente, da contattare in merito alla domanda.

Articolo 1, paragrafo 1, lettere j) e k)

2

Nome completo e recapiti del consulente professionista principale (ove applicabile).

2.2

Identificazione del richiedente

1

L’emittente richiedente è una persona giuridica?

☐ Sì

☐ No

In caso di risposta affermativa, trasmettere le informazioni di cui ai sottocampi 2 e 4; in caso di risposta negativa, trasmettere le informazioni di cui ai sottocampi 2, 3 e 4.

2

Denominazione legale completa, denominazione o denominazioni commerciali, indirizzo o indirizzi Internet, canali di marketing e logo o loghi nonché, se del caso, eventuali modifiche previste. Per le persone giuridiche rientranti nell’ambito di applicazione della direttiva (UE) 2017/1132 del Parlamento europeo e del Consiglio (2), la denominazione legale è la denominazione sociale risultante dal registro nazionale delle imprese di cui all’articolo 16 di tale direttiva.

Articolo 1, paragrafo 1, lettera a)

L’identificativo della persona giuridica rilasciato conformemente alle condizioni di una delle unità operative locali accreditate del sistema globale di identificazione delle persone giuridiche.

Articolo 1, paragrafo 1, lettera b)

Forma giuridica, data e Stato membro di costituzione o fondazione, indirizzo o indirizzi. Per le persone giuridiche rientranti nell’ambito di applicazione della direttiva (UE) 2017/1132, le informazioni devono corrispondere a quelle risultanti dal registro nazionale delle imprese di cui all’articolo 16 di tale direttiva.

Articolo 1, paragrafo 1, lettere c), d) ed e)

Dati di iscrizione nel registro pertinente, se applicabile, e copia del certificato di iscrizione. Per le persone giuridiche rientranti nell’ambito di applicazione della direttiva (UE) 2017/1132, i dati di iscrizione sono il numero di iscrizione della società nel registro e l’identificativo unico europeo (EUID) risultanti dal registro nazionale delle imprese di cui all’articolo 16 di tale direttiva.

Articolo 1, paragrafo 1, lettera f)

Atto costitutivo o statuto.

Articolo 1, paragrafo 1, lettera g)

3

Se l’emittente richiedente è un’impresa che non è una persona giuridica, la documentazione attestante l’equivalenza della tutela degli interessi di terzi e l’equivalenza della vigilanza prudenziale.

Articolo 1, paragrafo 1, lettera h)

4

Data di fine esercizio.

Articolo 1, paragrafo 1, lettera i)

3.1

Programma operativo: informazioni sul modello di business, sulla strategia e sul profilo di rischio

1

Le caratteristiche principali del token collegato ad attività per il quale si richiede l’autorizzazione per l’offerta al pubblico e l’ammissione alla negoziazione, comprese tutte le informazioni richieste di cui alla disposizione pertinente, tra cui il tipo di token, l’oggetto dell’autorizzazione, il parere giuridico sulla qualificazione del token collegato ad attività conformemente all’articolo 18, paragrafo 2, lettera e), del regolamento (UE) 2023/1114, il meccanismo di emissione e di rimborso, l’indicazione dei distributori, la politica relativa alla designazione di altri soggetti per l’offerta al pubblico o l’ammissione alla negoziazione, il protocollo utilizzato, la tecnologia a registro distribuito (DLT) o a registri distribuiti con cui è emesso il token e i ponti tra tali DLT.

Articolo 2, paragrafo 2, lettera a), punto i), punti da 1) a 7).

2

Informazioni su eventuali emissioni di cripto-attività o altre attività digitali in circolazione dell’emittente richiedente, nonché su qualsiasi sua altra attività finanziaria e non finanziaria.

Articolo 2, paragrafo 2, lettera a), punti ii) e iii)

3

Ove applicabile, la descrizione del gruppo e delle attività dei soggetti che vi fanno parte.

Articolo 2, paragrafo 2, lettera a), punto iv)

4

La descrizione del contesto imprenditoriale in cui opererà l’emittente richiedente.

Articolo 2, paragrafo 2, lettera b)

5

La descrizione della strategia imprenditoriale generale dell’emittente richiedente, l’elenco degli Stati membri ospitanti in cui l’emittente richiedente intende offrire al pubblico il token collegato ad attività o intende chiederne l’ammissione alla negoziazione e, ove applicabile, la strategia del gruppo e la valutazione del rischio del piano di business.

Articolo 2, paragrafo 2, lettera c)

3.2

Programma operativo: informazioni finanziarie previsionali e informazioni finanziarie pregresse

1

Informazioni finanziarie previsionali: i piani contabili per i tre anni successivi alla concessione dell’autorizzazione in uno scenario di base e in uno scenario di stress, le relative ipotesi di pianificazione e una spiegazione che stabilisca un nesso tra le descrizioni delle attività imprenditoriali.

Articolo 3, paragrafo 5, lettere a) e b)

2

Calcolo dei requisiti di fondi propri per l’orizzonte temporale triennale del piano di business.

Articolo 3, paragrafo 5, lettere d) ed e)

3

Calcolo dell’importo e della composizione della riserva di attività e della loro adeguatezza a garantire l’esercizio permanente dei diritti di rimborso lungo l’orizzonte temporale del piano di business.

Articolo 3, paragrafo 5, lettera f)

4

Informazioni finanziarie pregresse a livello individuale, consolidato e subconsolidato, ove applicabile.

Articolo 3, paragrafo 6

4.1

Dispositivi di governance interna e organizzazione strutturale

1

Organigramma della struttura organizzativa, mandato dell’organo di amministrazione, descrizione del numero e dei profili previsti delle risorse umane e tecnologiche, della procedura e delle disposizioni di comunicazione, del codice di condotta, descrizione di:

Articolo 4, paragrafo 1

2

I nomi e i recapiti di tutti i prestatori terzi di servizi e una descrizione di ciascuna delle disposizioni pertinenti.

Articolo 4, paragrafo 2

4.2

Quadro di controllo interno: aspetti generali

1

La descrizione completa del quadro di controllo interno del richiedente, comprendente:

Articolo 5, paragrafo 1, lettere da a) a d)

2

Una spiegazione dei dispositivi di governance attuati per garantire la distinzione e l’opportuna separazione dei compiti delle linee di business e delle unità operative dalle funzioni di controllo interno e per garantire l’indipendenza delle funzioni di controllo interno.

Articolo 5, paragrafo 1, lettera e)

4.3

Quadro di controllo interno: gestione dei rischi informatici

1

La descrizione documentata del quadro per la gestione dei rischi informatici, compresi i sistemi, i protocolli e gli strumenti di TIC a dimostrazione della conformità all’articolo 6, paragrafi 1 e 7, e all’articolo 9, paragrafo 4, del regolamento (UE) 2022/2554 del Parlamento europeo e del Consiglio (3).

Articolo 5, paragrafo 2, lettere a), b) e c)

2

La descrizione completa dei processi e dei sistemi di TIC che dimostri la capacità di fornire all’emittente richiedente informazioni e dati affidabili a sostegno degli obblighi di comunicazione dei dati.

Articolo 5, paragrafo 2, lettera d)

3

La descrizione del piano e della politica di continuità operativa che garantiscono la capacità del richiedente di operare su base continuativa e di limitare le perdite in caso di grave perturbazione dell’attività.

Articolo 5, paragrafo 3

4.4

Quadro di controllo interno – DLT proprietaria o tecnologia analoga

1

Il richiedente emette, trasferisce o conserva token collegati ad attività tramite una DLT proprietaria o una tecnologia analoga gestita dall’emittente o da un terzo che agisce per suo conto?

☐ Sì

☐ No

In caso di risposta affermativa, trasmettere le informazioni di cui al sottocampo 2.

Articolo 5, paragrafo 4

2

La politica e la procedura sul funzionamento della DLT o di una tecnologia analoga comprendenti:

Articolo 5, paragrafo 4, lettere da a) ad e)

4.5

Quadro di controllo interno: lotta al riciclaggio di denaro e al finanziamento del terrorismo

1

Qualora siano previsti accordi di cooperazione tra il richiedente e prestatori di servizi per le cripto-attività specifici, o qualora il richiedente sia un prestatore di servizi per le cripto-attività, una descrizione dettagliata, a opera del prestatore di servizi per le cripto-attività, dei suoi meccanismi e delle sue procedure di controllo interno in conformità degli obblighi di cui alla direttiva (UE) 2015/849 del Parlamento europeo e del Consiglio (4) o al regolamento (UE) 2023/1113 del Parlamento europeo e del Consiglio (5), compresa una valutazione prospettica del continuo rispetto di tali obblighi lungo l’orizzonte temporale del piano di business dell’emittente richiedente.

Articolo 5, paragrafo 5

5

Gestione della liquidità, attività di riserva e diritti di rimborso

1

Articolo 6, paragrafo 1

2

Il nome del consulente esterno incaricato dell’audit indipendente della riserva di attività ogni sei mesi.

Articolo 6, paragrafo 1, lettera c)

3

La politica e le procedure di gestione della liquidità, le linee di segnalazione all’organo di amministrazione e il modo in cui è garantita la responsabilità di quest’ultimo per la gestione prudente della riserva di attività.

Articolo 6, paragrafo 1, secondo comma

4

Una politica e procedure chiare e dettagliate che garantiscano il rispetto dei diritti di rimborso a norma dell’articolo 39 del regolamento (UE) 2023/1114, una descrizione sintetica del piano di risanamento da elaborare a norma dell’articolo 46 del regolamento (UE) 2023/1114 e una descrizione sintetica del piano di rimborso da presentare a norma dell’articolo 47 di tale regolamento.

Articolo 6, paragrafo 2

6

Membri dell’organo di amministrazione: identità e prova del loro possesso dei requisiti di onorabilità, delle conoscenze, delle competenze e dell’esperienza.

Informazioni incluse nel campo 6, sottocampi da 1 a 5, da trasmettere per ciascun membro dell’organo di amministrazione.

1

Nome completo, cognome di nascita, luogo e data di nascita, indirizzo e recapiti del luogo di residenza attuale, cittadinanza o cittadinanze, numero di identificazione, copia del documento d’identità.

Articolo 7, paragrafo 1, lettere a), b) e c)

2

Curriculum vitae, contenente i dati della posizione occupata, la data di inizio e la durata dell’incarico, la descrizione delle funzioni e delle responsabilità principali.

Articolo 7, paragrafo 1, lettera d)

3

La storia personale, comprendente tutti gli elementi seguenti riguardanti la cittadinanza o le cittadinanze della persona e i suoi luoghi di residenza negli ultimi dieci anni:

Articolo 7, paragrafo 1, lettera e)

4

La descrizione di tutti gli interessi finanziari e non finanziari della persona indicata che inciderebbero in misura significativa sull’affidabilità percepita del membro.

Articolo 7, paragrafo 1, lettera f)

5

Informazioni sull’impegno in termini di tempo.

Articolo 7, paragrafo 1, lettera g)

6

Risultati dell’eventuale valutazione dell’idoneità di ciascun membro del consiglio di amministrazione svolta dal richiedente e dichiarazione dell’idoneità collettiva dell’organo di amministrazione.

Articolo 7, paragrafi 2 e 3

7

Azionisti e soci con partecipazioni qualificate dirette e indirette nel richiedente: informazioni sul loro possesso di sufficienti requisiti di onorabilità

Informazioni incluse nei campi da 7.1 a 7.3 da trasmettere per ciascun azionista o socio che detiene partecipazioni qualificate dirette o indirette nel richiedente.

1

Identificazione degli azionisti e dei soci:

il prospetto della struttura delle partecipazioni del richiedente, contenente la ripartizione delle relative quote di capitale e dei relativi diritti di voto e i nomi degli azionisti o soci con partecipazioni qualificate.

Articolo 8, lettera a)

2

La struttura delle partecipazioni del richiedente comprende azionisti che agiscono di concerto?

☐ Sì

☐ No

7.1

Informazioni su azionisti e soci con partecipazioni qualificate dirette o indirette che sono persone fisiche

1

Informazioni sull’identità e l’integrità degli azionisti o dei soci diretti o indiretti che sono persone fisiche:

Articolo 8, lettera b), punto i)

7.2

Informazioni su azionisti e soci con partecipazioni qualificate dirette o indirette che sono persone giuridiche

1

Informazioni sull’identità e l’integrità degli azionisti o dei soci diretti o indiretti che sono persone giuridiche:

Articolo 8, lettera b), punto ii)

7.3

Informazioni comuni ad azionisti e soci con partecipazioni qualificate dirette o indirette che sono persone fisiche o giuridiche

1

Identità dei membri dell’organo di amministrazione del richiedente che sono stati o saranno designati dall’azionista o socio con partecipazioni qualificate e informazioni su tali membri.

Articolo 8, lettera c)

2

Informazioni sulla partecipazione qualificata (numero e tipo di azioni o altre partecipazioni sottoscritte, valore nominale, eventuali premi pagati o da pagare, eventuali diritti su garanzie o gravami costituiti su tali azioni o altre partecipazioni, compresa l’identità delle parti garantite).

Articolo 8, lettera d)

3

Informazioni sulle intenzioni in merito alla partecipazione qualificata (investimenti strategici, gestione del portafoglio)

Informazioni sulle azioni concertate con altre parti, compreso il contributo di tali altre parti al finanziamento del progetto di acquisizione.

Contenuto degli accordi di azionariato, relativi alla governance dell’emittente, previsti con altri azionisti in relazione al soggetto interessato dal progetto di acquisizione.

Articolo 8, lettera e)

4

Informazioni sul finanziamento dell’acquisizione della partecipazione qualificata e dell’attività dell’emittente per comprovarne l’origine legittima conformemente all’articolo 8 del regolamento delegato (UE) 2025/413.

Articolo 8, lettera f)