31.3.2011   

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Gazzetta ufficiale dell'Unione europea

C 99/1

1.

La BCE vede con favore l’obiettivo della proposta di direttiva di rifusione di fornire una disciplina completa e maggiormente armonizzata per i sistemi di garanzia dei depositi (DGS). La BCE apprezza che la proposta di direttiva di rifusione recepisca molte delle raccomandazioni effettuate: a) nel Parere della BCE CON/2008/70 (3) su una proposta preliminare di modifica della direttiva 94/19/CE del Parlamento europeo e del Consiglio del 30 maggio 1994 relativa ai sistemi di garanzia dei depositi (4); e b) il contributo dell’Eurosistema alla consultazione pubblica della Commissione europea in merito alla revisione della direttiva 94/19/CE (5). La BCE apprezza il recepimento nella proposta di direttiva di rifusione delle sue raccomandazioni concernenti: a) l’ulteriore armonizzazione dei criteri di ammissibilità e dei livelli di copertura per le garanzie dei depositi (6); b) il rafforzamento degli obblighi informativi imposti agli enti creditizi con riferimento all’estensione della tutela dei depositi garantita per mezzo dei DGS pertinenti (7); e c) l’introduzione per tutti i DGS di sistemi di finanziamento parzialmente ex ante  (8). La BCE ritiene che tali elementi della disciplina normativa dei DGS abbiano un’importanza cruciale dal punto di vista della stabilità finanziaria.

2.

La BCE nota anche che la relazione della Commissione europea che accompagna la proposta di direttiva di rifusione (9) prende in considerazione lo sviluppo di ulteriori soluzioni pan-UE per il coordinamento delle garanzie dei depositi una volta raggiunto il livello obiettivo per i loro fondi. Al contempo, la recente Comunicazione della Commissione su un quadro dell'UE per la gestione delle crisi nel settore finanziario (10) fa riferimento alle sinergie che potrebbero essere esplorate tra i DGS e i fondi di risoluzione per le istituzioni finanziarie, di nuova istituzione. L’Eurosistema ha nell’area in questione un forte interesse, basato sul suo ruolo ai fini della stabilità finanziaria, e seguirà tali lavori in collaborazione con la Commissione.

3.

La BCE riconosce che la proposta di direttiva di modifica che introduce degli aggiornamenti alla direttiva 97/9/CE del Parlamento europeo e del Consiglio del 3 marzo 1997 relativa ai sistemi di indennizzo degli investitori (11) svilupperà l’armonizzazione dei sistemi di indennizzo degli investitori all’interno dell’Unione. Sebbene la BCE non produca commenti dettagliati su tale strumento legislativo, ritiene importante che la disciplina regolamentare dell'Unione constinui a basarsi sul presupposto della diversità dei profili di rischio di despositanti ed investitori.

4.

La proposta di direttiva di rifusione obbligherà tutti gli enti creditizi a divenire membri di DGS a condizioni armonizzate (12) e che siano finanziati, in linea di principio, per mezzo di contributi individuali ex ante da perte dei membri dei DGS. La BCE ritiene che tali sistemi armonizzati siano necessari per assicurare condizioni di parità nell’ambito del mercato unico dei servizi finanziari dell’Unione. Anche il Comitato di Basilea sulla vigilanza bancaria (Basel Committee on Banking Supervision — BCBS) sostiene un’appartenenza possibilmente ampia ai DGS (13). Al contempo, la BCE riconosce che in alcuni Stati membri abbiano funzionato a lungo e con successo sistemi di mutuale garanzia e sistemi facoltativi, che ottengono la protezione dei depositi mediante soluzioni alternative rispetto alle garanzie predefinite dei depositi, ad esempio mediante disposizioni per il salvataggio reciproco. La BCE prende atto del fatto che la proposta di direttiva di rifusione non ha lo scopo di limitare la capacità per i sistemi di mutuale garanzia ed i sistemi facoltativi di offrire tutela agli enti che ne siano membri nella maniera propria di tali sistemi, che sarebbe offerta in parallelo alle garanzie dei depositi che ai clienti di tali enti membri saranno garantite ai sensi della proposta di direttiva di rifusione. In quest’ottica, la BCE vede con favore il periodo transitorio di 10 anni per il raggiungimento del livello-obiettivo di finanziamento ex ante fissato nella proposta di direttiva di rifusione, conl’obiettivo di alleggerire la tensione sugli enti creditizi che non siano stati obbligati a versare i contributi ai DGS in precedenza (14).

5.

La BCE raccomanda (15) che l’esclusione dalla diciplina della proposta di direttiva di rifusione dei depositi detenuti dalle pubbliche amministrazioni dovrebbe utilizzare il più preciso linguaggio originariamente usato nella Direttiva 94/19/CE, e dovrebbe riferirsi, di conseguenza, a «Stato ed amministrazioni centrali» e «enti regionali, provinciali, comunali e locali» (16).

6.

La BCE vede con favore il principio dell’ulteriore riduzione del termine di rimborso dei depositi garantiti (17). Nondimeno, il raggiungimento della riduzione proposta a 7 giorni potrebbe risultare difficile, poiché dovrebbe essere introdotta a poca distanza dalla riduzione originaria a 20 giorni lavorativi, che doveva essere attuata dagli Stati membri entro la fine del 2010 (18). La BCE raccomanda (19) di modificare la proposta di direttiva di rifusione in maniera tale che la Commissione i) prepari un’analisi in relazione all’attuazione della riduzione originaria a 20 giorni lavorativi, e ii) sulla base dell’analisi, formuli delle poposte in relazione a possibili ulteriori riduzioni del del termine di rimborso.

7.

Ai sensi della proposta di direttiva di rifusione, i DGS devono raggiungere un livello di finanziamento ex ante definito in termini di una percentuale dei depositi ammissibili entro un periodo transitorio di 10 anni (20). La BCE vede con favore l’introduzione di un esplicito livello-obiettivo di finanziamento ex ante, che consolida in maniera considerevole la stabilità finanziaria e la parità di condizioni mediante il trasferimento dell’onere del finanziamento dei DGS in capo agli enti creditizi membri, cioé ai soggetti che controllano i rischi che i DGS a loro volta assicurano. La BCE prende atto del fatto che il livello di finanziamento ex ante è oggetto di discussione nell'ambito del processo legislativo dell'Unione. La BCE raccomanda (21) che tale livello di finanziamento ex ante sia definito con riferimento ai «depositi coperti», ovvero i depositi ammissibili non superiori al livello di copertura (22), in considerazione del fatto che i depositi coperti rispecchiano il livello delle passività dei DGS più idoneamente dei depositi ammissibili.

8.

Quanto al calcolo dei contributi individuali dei membri dei DGS, la BCE accoglie con favore il modello proposto di contributi parzialmente basati sui rischi, con disposizioni che assicurino la comparabilità di varie classi di attività (23). Questo modello, che segue le indicazioni del Centro comune di ricerca (24), è volto a mantenere il calcolo sufficientemente semplice da consentire la comparabilità tra i contributi individuali, applicando al contempo un certo numero di indicatori di base (basati sul rischio) e supplementari (non basati sul rischio). La BCE raccomanda (25) che la proposta di direttiva di rifusione preveda che i dettagli della metodologia di calcolo siano ulteriormente specificati attraverso norme tecniche e orientamenti elaborati dall’Autorità bancaria europea (European Banking Authority, EBA), sulla base di dati empirici verificati e che promuovano la parità di condizioni.

9.

Se il finanziamento ex ante è insufficiente per il rimborso dei depositanti, la proposta di direttiva di rifusione delinea un sistema articolato in tre livelli aggiuntivi di finanziamento ex post La BCE ha da fare al riguardo le osservazioni che seguono.

10.

La BCE prende atto del fatto che che si sta prendendo in considerazione la possibilità che sia ritirata la proposta originaria di imporre limiti in relazione all'importo di depositi ed investimenti accumulato da un DGS con riferimento ad un unico soggetto (31). La BCE ritiene che tali limiti potenziali all'investimento debbano essere valutati, tra l'altro, alla luce dell'impatto che potrebbero avere sui mercati degli strumenti delle specifiche classi di attività. A tal riguardo, considerazioni specifiche potrebbero applicarsi in relazione agli investimenti dei DGS in strumenti emessi dai soggetti del settore pubblico degli Stati membri.

11.

Infine, la BCE supporta, dal punto di vista dell’integrazione finanziaria, la norma della proposta di direttiva di rifusione ai sensi della quale i contributi versati negli ultimi sei mesi dagli enti creditizi che cessino di essere membri di un sistema e diventino membri di un altro sistema vengano rimborsati o trasferiti al nuovo sistema (32). Tale disposizione potrebbe agevolare la riorganizzazione di enti creditizi su base transfrontaliera. Nondimeno, al fine di evitare possibili abusi, la soluzione dovrebbe limitarsi al trasferimento dei contributi versati al nuovo sistema (escludendo la possibilità di rimborso) e non dovrebbe includere i contributi straordinari versati per compensare le risorse insufficienti del DGS di origine (33).

12.

La BCE vede con favore il fatto che la vigilanza sui DGS da parte degli Stati membri sia rafforzata mediante prove di stress, e che queste siano sottoposte ad esami tra pari svolti dall’EBAe dall’European Forum of Deposit Insurers  (34). Il fatto che l’EBA riceverà informazioni dai DGS e dalle autorità competenti, specialmente con riguardo al finanziamento dei DGS e alla concessione tra gli stessi, di prestiti transfrontalieri, può contribuire ad assicurare la parità di condizioni e ad affrontare alcune delle preoccupazioni sopra esposte con riferimento a tali sistemi di prestiti su base transfrontaliera.

31.3.2011   

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C 99/8

31.3.2011   

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C 99/9

(1)

L'articolo 10 quater della direttiva 2003/87/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 13 ottobre 2003, che istituisce un sistema per lo scambio di quote di emissioni dei gas a effetto serra nella Comunità e che modifica la direttiva 96/61/CE del Consiglio (1), consente agli Stati membri, i cui sistemi elettrici soddisfano determinati criteri, di assegnare quote di emissioni a titolo gratuito per un periodo transitorio agli impianti per la produzione di energia elettrica. Detti criteri riguardano la necessità di ammodernare i sistemi energetici e gli Stati membri che decidono di avvalersene devono avviare in parallelo azioni mirate a garantire investimenti in tali sistemi — miglioramento dell'infrastruttura, tecnologie pulite, ecc. — di importo corrispondente al valore delle quote di emissioni assegnate a titolo gratuito.

(2)

Va sottolineato che gli Stati membri che soddisfano i criteri non sono tenuti ad avvalersi di tale opzione e possono decidere di non farlo per non rinunciare ai proventi che otterrebbero vendendo all'asta le quote. Gli Stati membri che invece decidono di avvalersi di tale opzione devono conformarsi alle disposizioni dell'articolo 10 quater della direttiva 2003/87/CE.

(3)

Un sistema armonizzato di scambio delle quote di emissioni è essenziale per utilizzare al meglio i vantaggi dello scambio delle emissioni, evitando distorsioni della concorrenza nel mercato interno. A tal fine la direttiva 2003/87/CE ha stabilito che la vendita all'asta costituisce il principio fondamentale per l'assegnazione delle quote di emissioni, in quanto rappresenta il sistema più semplice ed è generalmente considerato il più efficace sotto il profilo economico. La vendita all'asta è funzionale inoltre alla creazione di condizioni eque per l'ulteriore sviluppo di concorrenza nel mercato interno dell'elettricità.

(4)

La direttiva 2003/87/CE sancisce inoltre esplicitamente che dal 2013 la messa all’asta integrale delle quote dovrebbe diventare la prassi nel settore dell'energia, tenendo conto del fatto che il settore riesce far gravare sui consumatori — mediante le tariffe elettriche — il costo di opportunità del CO2 e generare così utili supplementari («utili a cascata»). Il sistema delle aste permetterà di eliminare tali utili.

(5)

L'articolo 10 quater della direttiva 2003/87/CE contiene disposizioni che consentono di derogare a una serie di principi fondamentali della stessa direttiva, in particolare a quelli della metodologia pienamente armonizzata di assegnazione delle quote a livello dell'Unione, dell'introduzione del sistema d'asta come metodo standard per l'assegnazione delle quote e dell'esplicita esclusione dell'assegnazione di quote di emissioni a titolo gratuito per la produzione di elettricità. Si tratta di norme e principi finalizzati a garantire il livello massimo di efficienza economica nel sistema. Ne consegue che l'applicazione dell'articolo 10 quater non dovrebbe andare a detrimento delle norme generali e degli obiettivi della direttiva 2003/87/CE.

(6)

Date tali premesse, e tenendo conto delle preoccupazioni espresse da molti Stati membri in relazione al fatto che l'applicazione dell'articolo 10 quater della direttiva 2003/87/CE possa alimentare fenomeni di distorsione della concorrenza, la Commissione ritiene necessario fornire orientamenti sull'applicazione dell'articolo 10 quater per i motivi di seguito esposti:

(7)

L'articolo 10 quater, paragrafo 2, della direttiva 2003/87/CE determina il numero massimo di quote di emissioni assegnabili a titolo gratuito agli impianti e negli Stati membri che ne hanno titolo nel corso del 2013. Ai sensi di tale disposizione il numero di quote di emissioni assegnate a titolo gratuito deve diminuire negli anni successivi fino ad arrivare alla cessazione dell’assegnazione a titolo gratuito nel 2020.

(8)

Nella valutazione delle domande ai sensi dell'articolo 10 quater, paragrafo 6, la Commissione verificherà se il numero massimo di quote di emissioni messe a disposizione a titolo gratuito a norma dell'articolo 10 quater della direttiva 2003/87/CE nel 2013 in un dato Stato membro sia superiore al numero risultante dal calcolo di cui all'allegato I, che si basa sull'articolo 10 quater, paragrafo 2.

(9)

L'articolo 10 quater, paragrafo 2, della direttiva 2003/87/CE stabilisce inequivocabilmente che «il totale delle quote assegnate a titolo gratuito per un periodo transitorio … [è] gradualmente ridotto fino ad arrivare alla cessazione dell’assegnazione a titolo gratuito nel 2020». Per questa ragione è imperativo stabilire un percorso graduale credibile e convincente dal momento d'inizio dell'assegnazione gratuita di quote di emissioni nel 2013 fino al termine di tale assegnazione gratuita nel 2020.

(10)

Alla luce del vincolo legale che impone di ridurre l'assegnazione gratuita di quote di emissioni da un livello massimo del 70 % a 0 % in un massimo di sette anni, un percorso graduale credibile e convincente verso la riduzione a zero (nel 2020) delle quote di emissioni assegnate a titolo gratuito implica un processo chiaro di riduzione (tra il 70 % e lo 0 %) che deve riflettersi in ciascuna delle fasi intermedie.

(11)

Nella valutazione delle domande presentate ai sensi dell'articolo 10 quater, paragrafo 5, della direttiva 2003/87/CE, la Commissione verificherà che gli Stati membri perseguano una transizione graduale credibile e convincente verso un sistema di vendita all'asta di tutte le quote di emissioni. Una eccessiva concentrazione delle riduzioni nella seconda parte del periodo si tradurrebbe in un numero complessivo maggiore di quote di emissioni assegnate a titolo gratuito nell'intero periodo 2013-2020, provocando di conseguenza un'indebita distorsione della concorrenza nel mercato dell'Unione, in contrasto con le disposizioni dell'articolo 10 quater, paragrafo 5, della direttiva. La Commissione ritiene che gli Stati membri beneficino di un certo margine discrezionale per definire un adeguato percorso di riduzione. Ritiene infatti che, qualora uno Stato membro opti per un percorso di riduzione (lineare o non lineare) nell'ambito del quale la riduzione delle quote di emissioni assegnate a titolo gratuito tra due anni consecutivi nel corso del periodo 2013-2020 non supera il 50 % della riduzione annua media prevista per gli anni successivi al fine di giungere allo 0 % nel 2020, la condizione di una riduzione graduale sarebbe soddisfatta e non si verificherebbero indebite distorsioni della concorrenza.

(12)

Per essere ammessi a beneficiare dell'assegnazione a titolo gratuito di quote di emissioni per la produzione di elettricità, gli impianti devono essere stati messi in funzione anteriormente al 31 dicembre 2008. Nella domanda presentata ai sensi dell'articolo 10 quater, paragrafo 5, della direttiva 2003/87/CE, gli Stati membri devono dimostrare che gli impianti situati sul loro territorio e considerati ammissibili a beneficiare di quote di emissioni a titolo gratuito per un periodo transitorio ai sensi dell'articolo 10 quater della direttiva 2003/87/CE rispettano tale requisito; a tal fine devono indicare le emissioni certificate per tali impianti nel periodo 2008-2010, nonché il numero dell'autorizzazione e il titolare del conto dell'impianto in questione quale registrato nel CITL. Tale informazione dovrebbe inoltre servire come prova che l'impianto è tuttora in attività e che non ha interrotto le operazioni nel frattempo.

(13)

In alternativa gli impianti possono beneficiare di quote di emissioni a titolo gratuito per un periodo transitorio ai sensi dell'articolo 10 quater della direttiva 2003/87/CE se il pertinente processo di investimento è stato «fisicamente avviato» entro il 31 dicembre 2008.

(14)

Ciò implica che la decisione di costruire una nuova centrale elettrica non deve essere stata adottata nella prospettiva di ricevere quote di emissioni a titolo gratuito per tale impianto.

(15)

Alla luce di quanto precede si ritiene che un processo di investimento sia stato fisicamente avviato entro il 31 dicembre 2008 se è possibile dimostrare che la decisione di procedere all'investimento non è stata influenzata dalla possibilità di ricevere quote di emissioni a titolo gratuito. A tal fine gli Stati membri possono dimostrare in modo convincente che:

Alla Commissione risulta che, nel contesto in oggetto, delle opere di costruzione che sono fisicamente iniziate possono comprendere anche lavori preparatori in vista della costruzione della centrale elettrica in questione, ma laddove necessario devono sempre avviate con l'esplicito consenso dell'autorità nazionale competente. Gli Stati membri dovrebbero quindi produrre i pertinenti documenti di autorizzazione aventi status giuridico sostanziale e rilasciati in conformità del diritto nazionale o dell'Unione. Qualora per i lavori preparatori non sia necessario l’esplicito consenso, occorrerebbe fornire altri elementi per provare che i lavori di costruzione sono effettivamente iniziati.

L’elenco summenzionato non deve essere considerato esaustivo, in quanto gli Stati membri possono disporre di altri mezzi per produrre documenti che attestino che la decisione di investimento non è stata condizionata dalla prospettiva di beneficiare di un’assegnazione gratuita di quote di emissioni.

(16)

Ai fini delle verifiche di cui all'articolo 10 quater, paragrafo 6, della direttiva 2003/87/CE, la Commissione richiederà prove chiare e sostanziali del rispetto delle condizioni sopraelencate. Alle domande presentate ai sensi dell'articolo 10 quater, paragrafo 5, della direttiva 2003/87/CE, gli Stati membri dovranno allegare tutte le informazioni pertinenti a tal fine. In caso di inadempimento la Commissione non ammetterà l'elenco degli impianti oggetto della domanda.

(17)

Ai sensi dell'articolo 10 quater, paragrafo 1, della direttiva 2003/87/CE gli Stati membri possono assegnare quote di emissioni a titolo gratuito per un periodo transitorio agli impianti per la produzione di energia elettrica. La definizione «impianti per la produzione di energia elettrica» non è oggetto di interpretazione nella direttiva 2003/87/CE. Derogando alla norma generale della direttiva 2003/87/CE, secondo cui non dovrebbero essere assegnate quote di emissioni a titolo gratuito per la produzione di energia elettrica, tale definizione deve essere interpretata in modo da non compromettere gli obiettivi della direttiva.

(18)

A favore di tale approccio depone inoltre la necessità di evitare che impatti negativi derivanti dall'applicazione dell'articolo 10 quater della direttiva 2003/87/CE abbiano ripercussioni sul settore industriale dello Stato membro interessato e sul mercato a livello dell'Unione.

(19)

Per definire la portata del termine «impianti per la produzione di energia elettrica» ci si richiama al concetto di «impianto di produzione di elettricità» di cui all'articolo 3, lettera u), della direttiva 2003/87/EC e anche all'articolo 10 quater, paragrafo 2, della stessa direttiva. In tale definizione rientrano tutti gli impianti che producono esclusivamente energia elettrica e quelli che producono elettricità e calore (2). Tuttavia non sono da includere in tale definizione gli impianti che svolgono un'altra attività industriale di cui all'allegato I della direttiva 2003/87/CE in aggiunta alla combustione di carburanti, ovvero la produzione di elettricità e/o calore.

(20)

Alla luce di quanto precede la Commissione ritiene che siano ammessi a beneficiare dell'assegnazione a titolo gratuito di quote di emissioni ai sensi dell'articolo 10 quater, paragrafo 1, della direttiva 2003/87/CE i seguenti impianti:

(21)

Nella valutazione ai sensi dell'articolo 10 quater, paragrafo 6, della direttiva 2003/87/CE, la Commissione accerterà che siano prodotti i giustificativi attestanti il rispetto dei criteri sopraindicati.

(22)

Per determinare le emissioni riconducibili alla produzione di energia elettrica negli impianti che producono sia elettricità che calore, gli Stati membri dovrebbero garantire la conformità con le misure di attuazione di cui all'articolo 10 bis, e in particolare 10 bis, paragrafo 4, della direttiva 2003/87/CE e fare riferimento al metodo di assegnazione di cui all'articolo 10 quater, paragrafo 3, della direttiva 2003/87/CE.

(23)

Ai sensi dell'articolo 10 quater, paragrafo 1, della direttiva 2003/87/CE, gli Stati membri interessati presentano alla Commissione un piano nazionale di investimenti. La Commissione raccomanda di basare i piani nazionali su una serie di principi comuni elaborati in modo da garantire al meglio un'attuazione equa e coerente degli obiettivi della direttiva 2003/87/CE in generale e dell'articolo 10 quater in particolare:

Principio 1: il piano nazionale dovrebbe individuare investimenti che in modo diretto o indiretto (investimenti in reti e servizi ausiliari) contribuiscano a ridurre le emissioni di gas serra con un buon rapporto costi-benefici.

Principio 2: gli investimenti indicati nel piano nazionale dovrebbero essere finalizzati a eliminare in futuro, nella misura del possibile, le situazioni di cui di cui all'articolo 10 quater, paragrafo 1, lettere a) (3), b (4) e c) (per quanto riguarda la prima condizione) (5) della direttiva 2003/87/CE.

Principio 3: gli investimenti dovrebbero essere compatibili tra di loro e con la pertinente legislazione dell'Unione e non rafforzare posizioni dominanti o provocare indebite distorsioni della concorrenza e degli scambi commerciali nel mercato interno; laddove possibile dovrebbero inoltre rafforzare la concorrenza sul mercato interno dell'elettricità.

Principio 4: gli investimenti indicati nel piano nazionale dovrebbero essere complementari rispetto agli investimenti che gli Stati membri sono tenuti a realizzare per conseguire altri obiettivi o conformarsi a requisiti giuridici previsti dal diritto dell'Unione. Essi non dovrebbero riguardare inoltre gli investimenti necessari per far fronte all'aumento dell'offerta e della domanda di energia elettrica.

Principio 5: gli investimenti indicati nel piano nazionale dovrebbero contribuire alla diversificazione e alla riduzione dell'intensità di carbonio del mix energetico e delle fonti di approvvigionamento energetico per la produzione di elettricità.

Principio 6: gli investimenti dovrebbero essere economicamente redditizi anche dopo che sarà terminato il periodo transitorio di assegnazione di quote di emissioni a titolo gratuito di cui all'articolo 10 quater della direttiva 2003/87/CE, fatta eccezione per le tecnologie emergenti specifiche e predefinite ancora in fase di dimostrazione elencate all'allegato III.

(24)

Gli investimenti riportati nel piano nazionale dovrebbero, nella misura del possibile, essere conformi a tali principi. Se, per un dato investimento, non può essere assicurata la conformità con tutti i principi, lo Stato membro interessato dovrebbe illustrarne nel dettaglio le ragioni. In ogni caso gli investimenti in parola non dovrebbero essere in contrasto con tali principi né comprometterne gli obiettivi. Analogamente gli investimenti non devono compromettere gli obiettivi di cui ai trattati o ad altri atti legislativi pertinenti dell'Unione europea.

(25)

Nella valutazione delle domande presentate ai sensi dell'articolo 10 quater, paragrafo 5, della direttiva 2003/87/CE, la Commissione analizzerà in che misura gli investimenti previsti siano compatibili con tali principi. Se le informazioni fornite dagli Stati membri nella domanda presentata ai sensi dell'articolo 10 quater, paragrafo 5, della direttiva 2003/87/CE, non sono sufficientemente dettagliate per consentire alla Commissione di effettuare una valutazione organica e formulare conclusioni argomentate, la Commissione può richiedere informazioni complementari. Qualora le informazioni complementari non siano presentate nei tempi previsti, la Commissione non accetterà le parti corrispondenti del piano nazionale. Ai fini della valutazione della domanda la Commissione può tenere conto di informazioni e pareri provenienti da altre fonti.

(26)

In virtù delle disposizioni della direttiva 2001/42/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 27 giugno 2001, concernente la valutazione degli effetti di determinati piani e programmi sull'ambiente (6), incombe agli Stati membri verificare l'eventuale necessità di una valutazione d'impatto del piano nazionale.

(27)

La Commissione rileva inoltre che l'assegnazione di quote di emissioni a titolo gratuito agli impianti di produzione di elettricità e il finanziamento degli investimenti corrispondenti previsti dall'articolo 10 quater della direttiva 2003/87/CE potrebbero comportare in linea di principio l'esistenza di aiuti di Stato a norma dell'articolo 107, paragrafo 1, del TFUE. A norma dell'articolo 108, paragrafo 3, del TFUE gli Stati membri sono tenuti a notificare alla Commissione le misure che comportano aiuti di Stato. Una volta presentata la notifica gli Stati membri non possono adottare le misure proposte fino a quando la Commissione non abbia preso una decisione definitiva in materia. Nel prossimo futuro la Commissione intende adottare criteri di compatibilità per la valutazione di questo tipo di aiuti. Una domanda presentata ai sensi dell'articolo 10 quater, paragrafo 5, della direttiva 2003/87/CE, e ogni eventuale decisione successiva della Commissione, lasciano impregiudicato l'obbligo degli Stati membri (che quindi dovranno tenerne adeguatamente conto) di notificare aiuti di Stato a norma dell'articolo 108 del TFEU. Nel valutare l'assegnazione delle quote di emissioni a titolo gratuito e i piani nazionali alla luce dell'articolo 107, paragrafo 3, del TFUE, la Commissione verificherà che essi non determinino un'indebita distorsione della concorrenza, tenendo conto dell'obiettivo dell'interesse comune di cui all'articolo 10 quater della direttiva 2003/87/CE. In particolare, quando il piano nazionale assegna gli aiuti a un numero limitato di beneficiari o quando gli aiuti sono suscettibili di rafforzare la posizione di mercato dei beneficiari, incombe agli Stati membri dimostrare che l'aiuto non comporterà indebite distorsioni della concorrenza oltre a quanto sia strettamente necessario alla luce degli obiettivi generali della direttiva.

(28)

Alla luce del titolo e del contesto generale dell'articolo 10 quater della direttiva 2003/87/CE, gli investimenti ammissibili in virtù di tale disposizione dovrebbero riguardare il settore dell'energia elettrica ed essere realizzati a partire dal 25 giugno 2009. Tuttavia, in linea di principio, non sono esclusi gli investimenti in altri settori energetici a condizione che si basino su una giustificazione fondata alla luce dell'articolo 10 quater della direttiva 2003/87/CE.

(29)

Gli Stati membri sono nella posizione ideale per decidere quali investimenti possano contribuire al meglio all’ammodernamento del rispettivo settore della produzione di energia elettrica e spetta a loro individuare gli investimenti conformi agli obiettivi della direttiva. Essi devono altresì coordinare le attività di rendicontazione degli investimenti effettuati a norma dell'articolo 10 quater della direttiva 2003/87/CE a livello nazionale (7).

(30)

Gli Stati membri dovrebbero inoltre inserire nei rispettivi piani nazionali un elenco degli impianti selezionati e specificare l'elenco degli investimenti che dovrebbero essere realizzati grazie all'assegnazione a titolo gratuito di quote di emissioni. Dovrebbero altresì specificare in che misura essi saranno finanziati con gli introiti derivanti dalle quote di emissioni ottenute a titolo gratuito e in quale anno del ciclo saranno realizzati gli investimenti.

(31)

Gli investimenti finanziati con gli introiti provenienti dalle quote di emissioni ottenute a titolo gratuito a norma dell'articolo 10 quater della direttiva 2003/87/CE possono essere integrati da investimenti finanziati in parte da altre fonti dell'Unione (ad esempio, i fondi messi a disposizione dalla riserva per i nuovi entranti di cui all'articolo 10 bis, paragrafo 8, della direttiva 2003/87/CE, i fondi regionali, la TEN-E, il piano europeo di ripresa economica, il programma energetico europeo per la ripresa, il piano SET, ecc.) purché ciò sia conforme ai requisiti del presente documento e compatibile con le fonti o gli strumenti citati. In questi casi, tuttavia, solo la parte dell'investimento che beneficia di fondi derivanti dall'assegnazione a titolo gratuito di quote di emissioni di cui all'articolo 10 quater della direttiva 2003/87/CE è pertinente ai fini di detto articolo e a condizione che siano rispettate le norme dell'Unione sui limiti complessivi dei finanziamenti.

(32)

Nell'allegato IV sono forniti ulteriori chiarimenti sull'interpretazione che la Commissione dà dei termini «infrastruttura», «tecnologie pulite» e «diversificazione del mix energetico e delle fonti di approvvigionamento» utilizzati nell'articolo 10 quater, paragrafo 1, della direttiva 2003/87/CE.

(33)

Nell'allegato V è contenuto un elenco non esaustivo dei tipi di investimenti ammissibili ai sensi dell'articolo 10 quater della direttiva 2003/87/CE.

(34)

Ai sensi dell'articolo 10 quater, paragrafo 1, della direttiva 2003/87/CE, l'entità degli investimenti indicati nel piano nazionale deve essere, per quanto possibile, equivalente al valore di mercato delle quote assegnate a titolo gratuito. Il valore di mercato delle quote di emissioni deve essere utilizzato dagli Stati membri ammissibili come parametro per determinare, nei rispettivi piani nazionali, gli importi da investire a livello nazionale.

(35)

Poiché gli Stati membri dovrebbero essere in grado di indicare nei rispettivi piani nazionali gli importi precisi che intendono investire ai sensi dell'articolo 10 quater, della direttiva 2003/87/CE, il valore di mercato di tutte le quote di emissioni di cui si prevede l'assegnazione gratuita ai sensi dell'articolo 10 quater, della direttiva 2003/87/CE dovrebbe essere determinato in anticipo senza essere adeguato in una fase successiva (8).

(36)

La Commissione raccomanda di calcolare il valore delle emissioni assegnate a titolo gratuito utilizzando le proiezioni relative ai prezzi europei del carbonio basate sul modello illustrato nel documento di lavoro dei servizi della Commissione del 2010 allegato alla comunicazione della Commissione (2010) 265 definitivo (9). Il citato documento di lavoro fornisce proiezioni aggiornate che tengono conto dei nuovi sviluppi intervenuti nell'Unione.

(37)

Ne consegue che i valori annuali, quali fissati nell'allegato VI e che tengono conto della legislazione in vigore e degli obiettivi di riduzione delle emissioni, dovrebbero essere utilizzati come riferimento dagli Stati membri per determinare il valore annuo di mercato delle quote di emissioni assegnate a titolo gratuito di cui ai rispettivi piani nazionali. Tenendo conto della pertinente normativa sugli aiuti di Stato gli Stati membri possono decidere di utilizzare valori più elevati per determinare gli importi da investire: i dati riportati nell'allegato VI rappresentano soltanto un livello minimo da applicare.

(38)

Il valore degli investimenti effettuati con riferimento all'articolo 10 quater della direttiva in un dato Stato membro deve corrispondere al valore di mercato delle quote di emissioni assegnate a titolo gratuito in applicazione di detto articolo, a meno che lo Stato membro non riesca a dimostrare che ciò è obiettivamente impossibile. Nelle domande presentate ai sensi dell'articolo 10 quater, paragrafo 5, della direttiva 2003/87/CE, gli Stati membri devono fornire la documentazione necessaria per consentire alla Commissione di effettuare la valutazione di cui all'articolo 10 quater, paragrafo 6, della direttiva 2003/87/CE.

(39)

La direttiva 2003/87/CE riconosce implicitamente il fatto che l'assegnazione a titolo gratuito di quote di emissioni può tradursi in «utili a cascata», soprattutto quando gli operatori riescono a ripercuotere sui loro clienti il valore finanziario delle quote di emissioni. È questo il caso dei produttori di energia elettrica e una delle ragioni per cui la direttiva 2003/87/CE ha stabilito che la messa all'asta delle quote deve costituire il metodo standard per l'assegnazione delle stesse (per «eliminare gli utili a cascata») (10).

(40)

In deroga al principio della vendita all'asta come metodo standard di assegnazione delle quote di emissioni, l'articolo 10 quater della direttiva 2003/87/CE dispone l'assegnazione a titolo gratuito di quote di emissioni agli impianti di produzione di elettricità, accettando implicitamente il prodursi di utili a cascata. L'articolo 10 quater di tale direttiva, tuttavia, stabilisce in modo chiaro che tali utili dovrebbero essere impiegati ai fini dell’ammodernamento della produzione di energia elettrica negli Stati membri interessati.

(41)

Una disposizione del diritto dell'Unione deve essere interpretata alla luce dei suoi obiettivi. Sulla base delle disposizioni dell'articolo 10 quater della direttiva 2003/87/CE, e dati gli obiettivi ad esso soggiacenti, si può concludere che gli utili a cascata delle imprese che beneficano di assegnazione a titolo gratuito di quote di emissioni devono essere utilizzati ai fini dell’ammodernamento della produzione di energia elettrica. Analogamente, un impiego ottimale del valore delle quote di emissioni assegnate a titolo gratuito implica che esse non siano utilizzate per finanziare investimenti che le imprese interessate avrebbero comunque realizzato al fine di conformarsi ad altri obiettivi e requisiti giuridici del diritto dell'Unione. Se ciò non avvenisse si tratterebbe degli utili supplementari che la direttiva 2003/87/CE si propone di eliminare e sarebbe quindi in contrasto con gli obiettivi della stessa direttiva, determinando inoltre indebite distorsioni della concorrenza in violazione dell'articolo 10 quater, paragrafo 5, della direttiva.

(42)

Per questi motivi il beneficiario di quote di emissioni assegnate a titolo gratuito ai sensi dell'articolo 10 quater della direttiva 2003/87/CE dovrebbe utilizzare il valore di tali quote per realizzare gli investimenti indicati nel piano nazionale di cui all'articolo 10 quater, paragrafo 1. Le imprese che ricevano quote di emissioni a titolo gratuito senza realizzare tali investimenti o che ricevano un numero di quote di emissioni superiore a quanto necessario per realizzare gli investimenti previsti dal piano nazionale, sono tenute a trasferire il valore delle quote in eccesso all'entità che realizza l'investimento.

(43)

Poiché il piano nazionale finalizzato all'ammodernamento del settore della produzione di energia elettrica degli Stati membri interessati può prevedere investimenti che saranno realizzati da imprese che non rientrano nell'ambito di applicazione del sistema dell'Unione (11), non tutte le società designate per realizzare gli investimenti individuati dal piano nazionale riceveranno quote di emissioni a titolo gratuito. In virtù delle disposizioni dell'articolo 10 quater, paragrafi 1 e 4, della direttiva 2003/87/CE, i gestori del sistema di trasmissione e i gestori del sistema di distribuzione, nell'accezione di cui all'articolo 2, punti 4) e 6), della direttiva 2009/72/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 13 luglio 2009, relativa a norme comuni per il mercato interno dell’energia elettrica e che abroga la direttiva 2003/54/CE (12), rappresentano i gestori di rete nell'accezione di cui all'articolo 10 quater, paragrafo 4, della direttiva 2003/87/CE. Si tratta di imprese che di solito non intervengono nella produzione o fornitura di energia elettrica e che pertanto non possono beneficiare di quote di emissioni ma che potrebbero dover realizzare investimenti previsti dal piano nazionale.

(44)

Conformemente al principio 3 dei principi relativi al piano nazionale e al punto 27 dei presenti orientamenti, ogniqualvolta gli investimenti nella produzione o fornitura di energia elettrica, inseriti nel piano nazionale a norma dell'articolo 10 quater, paragrafo 1, della direttiva 2003/87/CE, possano determinare un'indebita distorsione della concorrenza o rischino di rafforzare una posizione dominante, gli Stati membri devono prendere in considerazione la possibilità di imporre ai beneficiari di quote di emissioni assegnate a titolo gratuito di mettere a disposizione fondi per investimenti in sistemi di trasmissione e distribuzione, o nei settori della produzione e fornitura di energia elettrica, che non comportino distorsioni della concorrenza.

(45)

Non è inoltre da escludere l'eventualità che siano assegnate alle imprese un numero di quote di emissioni a titolo gratuito di valore inferiore a quello necessario per realizzare gli investimenti previsti dal piano nazionale. In questo caso può essere opportuno intervenire per consentire a tali imprese di realizzare i pertinenti investimenti indicati nel piano nazionale.

(46)

Per questi motivi gli Stati membri potrebbero istituire — se necessario e opportuno — un meccanismo per effettuare trasferimenti di fondi nei casi sopradescritti.

(47)

Tale meccanismo dovrebbe tuttavia rispondere ai seguenti requisiti:

(48)

L'impiego degli utili che gli Stati membri possono ottenere dalla vendita all'asta (14) delle quote, o da altre entrate dello Stato, per finanziare gli investimenti previsti dal piano nazionale genererà utili a cascata per i produttori di energia elettrica che beneficiano di quote di emissioni a titolo gratuito ai sensi dell'articolo 10 quater della direttiva 2003/87/CE. Alla luce dei considerando 15 e 19 della direttiva di modifica (2009/29/CE), come pure dell'articolo 10 quater, paragrafo 5, lettera e), della direttiva 2003/87/CE, nonché della metodologia e degli obiettivi generali della direttiva, che prevede la messa all'asta delle quote come principio standard della loro assegnazione, la Commissione rifiuterà ogni domanda presentata ai sensi dell'articolo 10 quater della direttiva 2003/87/CE suscettibile di produrre la situazione di cui sopra.

(49)

Gli Stati membri che si avvalgono della possibilità di assegnare quote di emissioni a titolo gratuito ai sensi dell'articolo 10 quater della direttiva 2003/87/CE possono decidere che tali quote siano unicamente utilizzabili dall'impianto a fini di restituzione nell'anno in cui erano state assegnate (e per coprire le emissioni dell'impianto nello stesso anno). Un'impresa che riceva quote di emissioni alle condizioni sopraspecificate non potrà vendere tali quote sul mercato, inserirle nel bilancio di un altro esercizio o autorizzarne la restituzione da parte di un altro impianto (anche se facente capo alla stessa impresa).

(50)

Lo Stato membro che instaurasse condizioni di questo tipo correrebbe il rischio di applicare l’articolo 10 quater in un modo non compatibile con gli obiettivi né con l'architettura del sistema dell'Unione, che è finalizzato a conseguire riduzioni delle emissioni totali all’insegna dell’efficacia dei costi e dell’efficienza economica. Un'applicazione della direttiva 2003/87/CE contraria agli obiettivi della stessa da parte degli Stati membri costituirebbe un comportamento illegale.

(51)

Quote di emissioni non trasferibili eliminerebbero, per i titolari delle stesse, gli incentivi ad adottare misure di riduzione delle emissioni che presentino un costo inferiore al costo delle quote di emissioni. Dal punto di vista del detentore di quote non trasferibili l'adozione delle misure di riduzione di cui trattasi sembrerà sempre più onerosa che il fatto di limitarsi a coprire le emissioni con quote non trasferibili.

(52)

Alla luce di quanto precede, la Commissione raccomanda vivamente agli Stati membri di non avvalersi dell'opzione di assegnare quote di emissioni non trasferibili. Tuttavia, qualora gli Stati membri considerino necessaria tale opzione, dovranno avvalersene solo nella misura necessaria per conseguire un obiettivo insito nell’articolo 10 quater che non potrebbe essere conseguito più efficacemente con altri mezzi. Nel decidere di rendere non trasferibile una parte delle quote di emissioni gli Stati membri dovranno tener conto del carattere disincentivante di tale decisione per quanto riguarda la riduzione delle emissioni e del possibile aumento dei costi per conformarsi al sistema di scambio delle quote.

(53)

Fatto salvo quanto precede, la Commissione ritiene inoltre che quanto meno la maggior parte delle quote di emissioni assegnate a titolo gratuito ai sensi dell'articolo 10 quater della direttiva dovrebbe essere trasferibile. La Commissione raccomanda di limitare il numero delle quote di emissioni non trasferibili in modo che non superi le emissioni totali riconducibili alla fornitura di energia elettrica ai settori che non rischiano di comportare distorsioni della concorrenza nel settore industriale dello Stato membro interessato né in quello dell’Unione (ad esempio il settore domestico). Oltre alle disposizioni dell’articolo 10 quater, paragrafo 5, lettera e), e dell’articolo 10 quater, paragrafo 6, la Commissione dovrà respingere qualsiasi domanda che possa comportare distorsioni ingiustificate della concorrenza.

(54)

Nella valutazione delle domande presentate ai sensi dell'articolo 10 quater, paragrafo 5, la Commissione verificherà se, alla luce degli obiettivi della direttiva 2003/87/CE, in generale, e dell'articolo 10 quater della stessa direttiva, in particolare, sia giustificato il numero di quote di emissioni assegnate a titolo gratuito reso non trasferibile, in altri termini se esso sia necessario e proporzionato e se non determini indebite distorsioni della concorrenza. La Commissione respingerà le domande presentate ai sensi dell'articolo 10 quater, paragrafo 5, che non rispettino tali condizioni.

(55)

Ai sensi dell'articolo 10 quater, paragrafo 6, della direttiva 2003/87/CE, la Commissione valuterà le domande tenendo conto di tutti gli elementi pertinenti, tra cui quelli elencati all'articolo 10 quater, paragrafo 5. Prenderà inoltre in considerazione gli obblighi derivanti dai trattati e i principi generali del diritto dell'Unione. Al fine di garantire un processo di valutazione efficace, la domanda dovrebbe basarsi sul modello di cui all'allegato VII del presente documento. La Commissione avvierà la valutazione di una domanda soltanto quando sarà in possesso di tutte le pertinenti informazioni, compresi i necessari giustificativi.

(56)

L'articolo 10 quater della direttiva 2003/87/CE è stato introdotto per favorire l'ammodernamento del settore della produzione di energia elettrica negli Stati membri ammessi a beneficiarne. Per questo motivo l'articolo stabilisce una deroga a uno dei principi essenziali della direttiva. In conformità con la giurisprudenza prevalente tale deroga deve essere interpretata e applicata solo nei casi in cui sia necessaria per conseguire gli obiettivi fissati dall'articolo 10 quater, senza compromettere gli obiettivi generali della direttiva 2003/87/CE.

(57)

Per quanto riguarda il valore delle quote di emissioni assegnate a titolo gratuito in relazione all'importo degli investimenti previsti dall'articolo 10 quater, paragrafo 1, della direttiva 2003/87/CE, è importante rilevare che le quote di emissioni assegnate a titolo gratuito genereranno utili a cascata per le imprese che ne beneficiano se il valore delle stesse emissioni sarà utilizzato per investimenti che le imprese interessate avrebbero dovuto comunque realizzare al fine di conformarsi ad altri obiettivi e requisiti giuridici del diritto dell'Unione. In questo caso si sarebbe in presenza di un contributo non corrispondente al raggiungimento dell'obiettivo per il quale è stata ammessa l'assegnazione di quote di emissioni a titolo gratuito ai sensi dell'articolo 10 quater.

(58)

Vale inoltre la pena di rilevare che i vantaggi derivanti dall'assegnazione di quote di emissioni a titolo gratuito ai sensi dell'articolo 10 quater della direttiva 2003/87/CE potrebbero provocare indebite distorsioni della concorrenza non conformi all'articolo 10 quater, paragrafo 5, lettera e), qualora non siano utilizzati per gli obiettivi ad essi soggiacenti.

(59)

Per questi motivi la Commissione valuterà con particolare attenzione se il valore delle quote di emissioni assegnate a titolo gratuito agli impianti ammessi a beneficiarne ai sensi dell'articolo 10 quater della direttiva 2003/87/CE sia utilizzato per gli investimenti effettuati da tali impianti o, in caso contrario, verificherà che il valore delle quote di emissioni assegnate a titolo gratuito sia messo a disposizione di impianti/operatori o di imprese che non hanno ricevuto quote di emissioni o non ne hanno ricevute in numero sufficiente per realizzare gli investimenti indicati nel piano nazionale.

(60)

A beneficio della trasparenza e per consentire alla Commissione di effettuare una valutazione approfondita delle domande, gli Stati membri dovrebbero pubblicare il testo della domanda prima di presentarla alla Commissione per consentire a quest'ultima di valutare informazioni e pareri provenienti da altre fonti. Le domande presentate dagli Stati membri dovranno tenere conto delle informazioni ambientali e saranno soggette alle disposizioni della direttiva 2003/4/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 28 gennaio 2003, sull'accesso del pubblico all'informazione ambientale e che abroga la direttiva 90/313/CEE del Consiglio (15) e del regolamento (CE) n. 1367/2006 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 6 settembre 2006, sull'applicazione alle istituzioni e agli organi comunitari delle disposizioni della convenzione di Aarhus sull'accesso alle informazioni, la partecipazione del pubblico ai processi decisionali e l'accesso alla giustizia in materia ambientale (16). Gli Stati membri dovranno verificare inoltre l'eventuale necessità di una valutazione d'impatto del piano nazionale sulla base delle disposizioni della direttiva 2001/42/CE.

(61)

Per garantire un'esecuzione adeguata degli investimenti iscritti nel piano nazionale è necessario che gli Stati membri elaborino disposizioni chiare ed efficaci in materia di sorveglianza ed esecuzione. Ai sensi dell'articolo 10 quater, paragrafo 5, lettera d), della direttiva 2003/87/CE tali disposizioni devono essere illustrate nei dettagli nella domanda di assegnazione a titolo gratuito di quote di emissioni.

(62)

Le attività di sorveglianza ed esecuzione in relazione agli investimenti previsti dai piani nazionali sono di pertinenza degli Stati membri. Nella valutazione delle domande di assegnazione di quote di emissioni a titolo gratuito presentate dagli Stati membri ai sensi dell'articolo 10 quater, paragrafo 6, della direttiva 2003/87/CE, la Commissione verificherà con particolare attenzione se gli Stati membri abbiano adottato disposizioni chiare ed efficaci in materia di sorveglianza ed esecuzione relativamente al piano nazionale, nonché un meccanismo per garantire un'attenta sorveglianza e un'efficace esecuzione degli investimenti inseriti nel piano nazionale. A tal fine gli Stati membri dovranno garantire che siano in vigore le disposizioni legislative, regolamentari ed amministrative necessarie per assoggettare gli investimenti alla sorveglianza delle autorità nazionali competenti, chiaramente indicate nella domanda.

(63)

A tale proposito rivestono particolare importanza i seguenti elementi:

(64)

I risultati del processo di sorveglianza ed esecuzione, corredati di documentazione completa, devono essere ripresi ogni anno nelle relazioni annuali che gli Stati membri presentano alla Commissione a norma dell'articolo 10 quater, paragrafo 1, della direttiva 2003/87/CE. In particolare, alle relazioni devono essere allegate copie delle certificazioni rilasciate dai revisori esterni (munite di timbro ufficiale) corredate della traduzione inglese (qualora gli originali non siano in tale lingua). Gli Stati membri possono decidere di rendere pubbliche le relazioni annuali degli operatori.

(65)

Le relazioni annuali degli Stati membri sugli investimenti realizzarti ai fini dell’ammodernamento della produzione di energia elettrica ai sensi dell'articolo 10 quater, paragrafo 1, della direttiva 2003/87/CE, devono essere trasmesse alla Commissione entro il 31 gennaio di ogni anno a decorrere dal 2014 e in esse gli Stati membri devono analizzare la natura e l'ammontare degli investimenti realizzati nel corso dell'anno precedente (17).

(66)

Le relazioni annuali devono confermare, sulla base di una documentazione organica, che gli investimenti sono stati realizzati sul terreno e che sono conformi ai requisiti della direttiva 2003/87/CE e dei presenti orientamenti e, in particolare, che essi contribuiscono a diminuire le emissioni di gas serra.

(67)

Nelle relazioni si deve dimostrare inoltre che gli importi annuali investiti sono coerenti con l'importo totale degli investimenti previsti per l'intero periodo di applicazione, quale stabilito nel piano nazionale degli Stati membri in riferimento al valore delle quote di emissioni assegnate a titolo gratuito di cui ai presenti orientamenti. Non è necessario che gli investimenti corrispondano su base annua al valore di mercato determinato per le quote di emissioni assegnate a titolo gratuito. Tuttavia, ogni discrepanza tra il valore delle quote di emissioni assegnate a titolo gratuito e l'importo degli investimenti dovrebbe essere rettificata nell'anno successivo a quello in cui si verifica, per mantenere un percorso di investimento credibile per tutto il periodo di applicazione, tenendo conto altresì che il numero di quote di emissioni assegnabili a titolo gratuito si riduce progressivamente.

(68)

Ai sensi dell'articolo 10 quater, paragrafo 4, della direttiva 2003/87/CE, le relazioni annuali si basano sulle relazioni presentate ogni 12 mesi dagli operatori agli Stati membri sulla realizzazione degli investimenti che figurano nel piano nazionale. Tali relazioni devono basarsi inoltre su fonti di informazioni supplementari, in particolare dati ufficiali e dati sottoposti a verifiche indipendenti. Nelle relazioni devono essere indicate le fonti dei dati e i riferimenti dei documenti utilizzati.

(69)

Le relazioni annuali degli Stati membri alla Commissione devono essere presentate in modo trasparente. Ai sensi dell'articolo 10 quater, paragrafo 4, della direttiva 2003/87/CE, le relazioni annuali degli Stati membri alla Commissione devono essere rese pubbliche, tenendo conto in ogni caso della riservatezza delle informazioni commercialmente sensibili.

(70)

Nella valutazione ai sensi dell'articolo 10 quater, paragrafo 6, della direttiva 2003/87/CE, la Commissione esaminerà la correttezza delle relazioni annuali sulla base della documentazione prodotta e potrà chiedere l'invio di informazioni supplementari qualora ritenga incompleta la documentazione prodotta.

(71)

Se uno Stato membro non produce nella relazione annuale una documentazione sufficiente a dimostrare che gli investimenti previsti dal piano nazionale sono realizzati nel rispetto del calendario previsto e rispecchiano il valore delle quote di emissioni assegnate a titolo gratuito come stabilito dal piano nazionale, e a meno che

la Commissione valuterà che si è in presenza di una violazione delle condizioni stabilite dall'articolo 10 quater della direttiva 2003/87/CE in relazione all'assegnazione di quote di emissioni a titolo gratuito e agli investimenti di cui all'articolo 10 quater, paragrafo 1. Poiché il rispetto di tali condizioni è fondamentale per conseguire gli obiettivi dell'articolo 10 quater, l'assenza di investimenti determina utili supplementari per l'impresa interessata e non contribuisce al conseguimento degli obiettivi della direttiva 2003/87/CE e, in particolare, dell'articolo 10 quater della stessa, configurandosi di conseguenza come un'applicazione illegale della direttiva 2003/87/CE in contrasto con gli obiettivi della stessa. In un siffatto caso la Commissione può inoltre chiedersi se sia rispettata la normativa sugli aiuti di Stato e, se del caso, avviare un'indagine formale a norma dell'articolo 108, paragrafo 2, del TFUE e/o una procedimento di infrazione. Un procedimento a norma dell'articolo 108, paragrafo 2, del TFUE può determinare la sospensione dell'assegnazione delle quote di emissioni a titolo gratuito, di cui all'articolo 10 quater della direttiva 2003/87/CE, per un numero di quote di emissioni corrispondente all'importo del mancato investimento. In caso di mancata applicazione di misure correttive, lo Stato membro interessato sarà tenuto a mettere all'asta il corrispondente numero di quote di emissioni in conformità del regolamento adottato a norma dell'articolo 10, paragrafo 4, della direttiva 2003/87/CE.

31.3.2011   

IT

Gazzetta ufficiale dell'Unione europea

C 99/29

—

la fase 3 dell'invito, a nome dei consorzi per progetti di ricerca congiunti (JRP), per borse di eccellenza per ricercatori (REG) e borse di mobilità per ricercatori (RMG).

—

dell'invito EMRP 2009 — Energia,

—

dell'invito EMRP 2010 — Industria & Ambiente.

31.3.2011   

IT

Gazzetta ufficiale dell'Unione europea

C 99/30

—

i 27 Stati membri dell'Unione europea,

—

i paesi EFTA: Islanda, Liechtenstein, Norvegia, Svizzera

—

i paesi candidati: Turchia, Croazia

31.3.2011   

IT

Gazzetta ufficiale dell'Unione europea

C 99/31

—

Gruppo di esperti scientifici sulla salute e benessere degli animali (AHAW)

—

Gruppo di esperti scientifici sugli additivi alimentari e sulle fonti di nutrienti aggiunti agli alimenti (ANS)

—

Gruppo di esperti scientifici sui pericoli biologici (BIOHAZ)

—

Gruppo di esperti scientifici sui materiali a contatto con gli alimenti, gli enzimi, gli aromatizzanti e i coadiuvanti tecnologici (CEF)

—

Gruppo di esperti scientifici sui contaminanti nella catena alimentare (CONTAM)

—

Gruppo di esperti scientifici sugli additivi, prodotti o sostanze usati nei mangimi (FEEDAP)

—

Gruppo di esperti scientifici sugli organismi geneticamente modificati (GMO)

—

Gruppo di esperti scientifici sui prodotti dietetici, l’alimentazione e le allergie (NDA)

—

Gruppo di esperti scientifici sulla salute dei vegetali (PLH)

—

Gruppo di esperti scientifici sui prodotti fitosanitari e i loro residui (PPR)

—

Comitato scientifico (SC)

—

contribuire al dibattito, alla preparazione e all’adozione di pareri scientifici del gruppo di esperti scientifici e/o del comitato scientifico e dei loro gruppi di lavoro;

—

fornire una consulenza scientifica nella materia di competenza del gruppo di esperti scientifici e/o del comitato scientifico;

—

fornire una consulenza sulla conduzione e sull’organizzazione delle attività scientifiche del gruppo di esperti scientifici e/o del comitato scientifico.

I membri di un gruppo di esperti scientifici e del comitato scientifico saranno invitati a partecipare a riunioni di due giorni che si svolgono di solito a Parma, Italia. Queste riunioni saranno tenute sei o dieci volte all’anno.

Inoltre, i membri dei gruppi di esperti scientifici e del comitato scientifico sono tenuti a partecipare, ove del caso, ad alcune riunioni dei gruppi di lavoro costituiti dai gruppi di esperti scientifici o dal comitato scientifico. Solitamente, queste riunioni sono organizzate sei o tredici volte all’anno.

La partecipazione alle riunioni dei gruppi di esperti scientifici, del comitato scientifico o dei loro gruppi di lavoro richiede un certo grado di lavoro di preparazione, compresa la lettura preventiva e la redazione di documenti. Le riunioni si tengono in inglese e la maggior parte dei documenti è redatta in questa lingua.

I candidati sono tenuti a manifestare il loro impegno a partecipare, dopo l’eventuale nomina, alle attività del comitato scientifico o dei gruppi di esperti scientifici.

Ai sensi del suo regolamento finanziario, l’EFSA sostiene le spese di viaggio dei membri e corrisponde loro un’indennità di soggiorno giornaliera. Per ogni giornata completa di presenza alle riunioni sarà corrisposta un’indennità speciale (2).

i)

un livello di formazione corrispondente a un ciclo completo di studi universitari della durata di almeno quattro (4) anni, certificato da un diploma, nei seguenti ambiti: agronomia/scienze agrarie, alimentazione animale, biochimica, biologia, chimica, ecotossicologia, scienze ambientali, epidemiologia, microbiologia degli alimenti, tecnologia alimentare, medicina umana, bioscienze, medicina del lavoro, farmacologia, farmacia, salute pubblica, tossicologia, medicina veterinaria e settori collegati;

ii)

oltre ai requisiti di cui sopra, almeno dieci (10) anni di esperienza professionale nell’ambito di attività pertinenti al gruppo o ai gruppi di esperti scientifici selezionati, maturati dopo il conseguimento del diploma richiesto;

iii)

eccellente conoscenza della lingua inglese (3);

iv)

i candidati devono compilare in modo dettagliato, accurato e completo la dichiarazione di interessi contenuta nella domanda (4). Si prega di notare che se questa parte del modulo non è compilata in modo completo, la candidatura sarà respinta (5);

v)

i candidati devono essere cittadini di uno Stato membro dell’Unione europea, di un paese dell’Associazione europea di libero scambio (EFTA) o di uno dei paesi candidati all’adesione all’Unione. Anche gli esperti provenienti da paesi terzi possono presentare la propria candidatura, ma queste candidature saranno prese in considerazione per la partecipazione al comitato scientifico o ai gruppi di esperti scientifici, solo se tra gli esperti dei paesi di cui alla frase precedente non è possibile reperire il livello di esperienza richiesto.

—

esperienza di valutazione scientifica del rischio e/o formulazione di pareri scientifici in campi correlati alla sicurezza degli alimenti e dei mangimi nei settori di competenza del comitato scientifico o del gruppo di esperti scientifici selezionato (per i gruppi di esperti scientifici fino a 25 punti su 100 — coefficiente di ponderazione pari a 5; per il comitato scientifico fino a 30 punti su 100 — coefficiente di ponderazione pari a 6),

—

comprovata preparazione scientifica di alto livello in uno o, preferibilmente, diversi campi correlati all’area di competenza del comitato scientifico o del gruppo di esperti scientifici selezionato (per i gruppi di esperti scientifici fino a 20 punti su 100 — coefficiente di ponderazione pari a 4; per il comitato scientifico fino a 15 punti su 100 — coefficiente di ponderazione pari a 3),

—

esperienza di revisione paritetica (peer review) di pubblicazioni e lavori scientifici nei campi correlati al settore di competenza del comitato scientifico o del gruppo di esperti scientifici selezionato (fino a 15 punti su 100 — coefficiente di ponderazione pari a 3),

—

capacità di esaminare informazioni e fascicoli complessi, spesso provenienti da un’ampia gamma di discipline e fonti scientifiche, nonché di redigere bozze di relazioni e pareri scientifici (fino a 10 punti su 100 — coefficiente di ponderazione pari a 2),

—

esperienza professionale in un ambiente multidisciplinare, di preferenza in un contesto internazionale (fino a 10 punti su 100 — coefficiente di ponderazione pari a 2),

—

esperienza nella gestione di progetti in ambiti scientifici (fino a 10 punti su 100 — coefficiente di ponderazione pari a 2),

—

comprovate capacità comunicative derivanti da esperienze d’insegnamento, di presentazioni in pubblico, dalla partecipazione attiva a riunioni e da pubblicazioni (fino a 10 punti su 100 — coefficiente di ponderazione pari a 2).

Politica dell’EFSA in materia di dichiarazioni di interessi

http://www.efsa.europa.eu/en/keydocs/docs/doipolicy.pdf

Documento guida relativo alle dichiarazioni di interessi

http://www.efsa.europa.eu/en/keydocs/docs/doiguidance.pdf

Procedura per identificare e gestire potenziali conflitti di interessi

http://www.efsa.europa.eu/en/keydocs/docs/doiconflicts.pdf

31.3.2011   

IT

Gazzetta ufficiale dell'Unione europea

C 99/38

972-5 Songhyun-Ri

Jinrae-Myeun

Kimhae-Si

Gyeungsangnam-Do

DAEHANMINGUK/REPUBLIC OF KOREA

Bosung Wire Rope Co. Ltd

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Jinrae-Myeun

Kimhae-Si

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568 Yongdeok-ri

Hallim-myeon

Gimhae-si

Gyeongsangnam-do

621-872

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