CAMPO

DETTAGLI DA COMUNICARE

FORMATO DELLA COMUNICAZIONE

Data e ora di presentazione della relazione

Campo da compilare con la data e l’ora di presentazione della relazione.

{DATE_TIME_FORMAT}

Numero di riferimento della relazione

Campo da compilare con l’identificativo unico fornito dal notificatore, che identifica in modo univoco la relazione sia per il notificatore che per l’autorità competente che la riceve.

{ALPHANUM-52}

Data del giorno di negoziazione della posizione comunicata

Campo da compilare con la data in cui la posizione comunicata è detenuta al termine del giorno di negoziazione della sede di negoziazione pertinente.

{DATEFORMAT}

Status della relazione

Indica se si tratta di una relazione nuova oppure dell’annullamento o della modifica di una relazione presentata in precedenza.

Se una relazione presentata in precedenza è annullata o modificata, è necessario inviare una relazione contenente tutti i dati della relazione originaria utilizzando il numero di riferimento della relazione originale, e indicare “CANC” nello “status della relazione”.

Per le modifiche è necessario inviare una nuova relazione contenente tutti i dati della relazione originaria e tutte le modifiche necessarie utilizzando il numero di riferimento della relazione originale, e indicare “AMND” nello “status della relazione”.

“NEWT” = nuova

“CANC” = annullamento

“AMND” = modifica

Identificativo dell’entità che effettua la comunicazione

L’identificativo dell’impresa di investimento che effettua la comunicazione. Campo da compilare con il codice identificativo del soggetto giuridico (LEI) per le persone giuridiche o con il {NATIONAL_ID} per le persone fisiche che non hanno un codice LEI.

{LEI}

o

{NATIONAL_ID} — Persone fisiche

Identificativo del possessore della posizione

Campo da compilare con il codice identificativo del soggetto giuridico (LEI) per le persone giuridiche o con il {NATIONAL_ID} per le persone fisiche che non hanno un codice LEI. (Nota: se la posizione è detenuta come posizione propria dell’impresa che effettua la comunicazione, questo campo deve essere identico al campo “Identificativo dell’entità che effettua la comunicazione”).

{LEI}

o

{NATIONAL_ID} — Persone fisiche

Indirizzo di posta elettronica del possessore della posizione

Indirizzo di posta elettronica per le notifiche relative alle posizioni.

{ALPHANUM-256}

Identificativo dell’entità madre capogruppo

Campo da compilare con il codice identificativo del soggetto giuridico (LEI) per le persone giuridiche o con il {NATIONAL_ID} per le persone fisiche che non hanno un codice LEI. Nota: questo campo può essere identico al campo “Identificativo dell’entità che effettua la comunicazione” o al campo “Identificativo del possessore della posizione” se l’entità madre capogruppo detiene le proprie posizioni o redige le proprie relazioni.

{LEI}

o

{NATIONAL_ID} — Persone fisiche

Indirizzo di posta elettronica dell’entità madre capogruppo

Indirizzo email per la corrispondenza relativa alle posizioni aggregate.

{ALPHANUM-256}

Status dell’impresa madre dell’organismo di investimento collettivo

Campo in cui indicare se il possessore della posizione è un organismo di investimento collettivo che prende decisioni in materia di investimenti in modo indipendente rispetto all’impresa madre, come stabilito all’articolo 4, paragrafo 2, del regolamento delegato (UE) 2022/1301 della Commissione (*1).

“TRUE” — il possessore della posizione è un organismo di investimento collettivo che prende decisioni in materia di investimenti in modo indipendente

“FALSE” — il possessore della posizione non è un organismo di investimento collettivo che prende decisioni in materia di investimenti in modo indipendente

Codice di identificazione del contratto negoziato in sedi di negoziazione

Identificativo dello strumento derivato su merci, della quota di emissioni o dello strumento derivato sulla stessa. Cfr. il campo “Identificativo della sede di negoziazione” per il trattamento dei contratti OTC economicamente equivalenti ai contratti negoziati nelle sedi di negoziazione.

{ISIN}

Codice del prodotto della sede

Campo da compilare con un codice identificativo alfanumerico unico e univoco utilizzato dalla sede di negoziazione che raggruppa i contratti con scadenze e prezzi di esercizio diversi relativi allo stesso prodotto.

{ALPHANUM-12}

Identificativo della sede di negoziazione

Campo da compilare con il MIC del segmento conforme all’ISO 10383 per le posizioni comunicate rispetto a contratti negoziati nella sede. Se il MIC del segmento non esiste, utilizzare il MIC operativo.

{MIC}

Utilizzare il codice MIC “XXXX” per le posizioni negoziate fuori della sede in contratti OTC economicamente equivalenti.

Utilizzare il codice MIC “XOFF” per i derivati quotati o le quote di emissioni negoziati fuori dai mercati regolamentati.

Tipo di posizione

Campo in cui indicare se la posizione è in contratti finanziari a termine standardizzati (“future”), in contratti di opzione, in quote di emissioni o in strumenti derivati sulle stesse, o in qualsiasi altro tipo di contratto.

“OPTN” — contratti di opzione, tra cui opzioni negoziabili separatamente sui tipi FUTR o OTHR, esclusi i prodotti per i quali il carattere facoltativo è solo un elemento integrato

“FUTR” — future

“EMIS” — quote di emissioni e strumenti derivati sulle stesse

“OTHR” — ogni altro tipo di contratto

Scadenza della posizione

Indicare se la scadenza del contratto che comprende la posizione oggetto della comunicazione riguarda il primo mese utile di scadenza (spot month) o tutti gli altri mesi. Nota: sono richieste relazioni distinte per i primi mesi utili di scadenza e tutti gli altri mesi.

“SPOT” — primo mese utile di scadenza, comprendente tutte le posizioni di tipo EMIS

“OTHR” — tutti gli altri mesi

Quantitativo della posizione

Campo da compilare con il quantitativo netto della posizione detenuto nello strumento derivato su merci, in quote di emissioni o relativi derivati espressi in lotti, se i limiti di posizione sono espressi in lotti, o in unità del sottostante.

Compilare il campo con un numero positivo per le posizioni lunghe e un numero negativo per le posizioni corte.

{DECIMAL-15/2}

Notazione del quantitativo della posizione

Campo da compilare con le unità utilizzate per comunicare il quantitativo della posizione.

“LOTS” — se il quantitativo della posizione è espresso in lotti

{ALPHANUM-25} — la descrizione delle unità utilizzate se il quantitativo della posizione è espresso in unità del sottostante

“UNIT” — se il quantitativo della posizione è espresso in unità

Quantitativo della posizione equivalente delta

Se il tipo di posizione è “OPTN” o un’opzione su “EMIS”, questo campo specifica il quantitativo equivalente delta della posizione indicata nel campo “quantitativo della posizione”.

Compilare il campo con un numero positivo per long call e short put e un numero negativo per long put e short call.

{DECIMAL-15/2}

Indicatore di posizione che riduce il rischio in relazione ad attività commerciali

Campo in cui indicare se la posizione riduce il rischio, conformemente all’articolo 7 del regolamento delegato (UE) 2022/1301.

“TRUE” — la posizione riduce il rischio

“FALSE” — la posizione non riduce il rischio