Criteri essenziali

Nell’ETS dell’UE

Nell’ETS della Svizzera

1

Obbligatorietà della partecipazione all’ETS

La partecipazione all’ETS è obbligatoria per gli impianti che svolgono le attività e che emettono i gas a effetto serra («GES») elencati di seguito.

La partecipazione all’ETS è obbligatoria per gli impianti che svolgono le attività e che emettono i gas a effetto serra («GES») elencati di seguito.

2

L’ETS deve disciplinare almeno le attività di cui a:

in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo.

in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo.

3

L’ETS deve disciplinare almeno i GES di cui a:

in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo.

in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo.

4

Per l’ETS è fissato un tetto massimo rigoroso almeno quanto quello previsto da:

in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo.

Il fattore lineare di riduzione aumenterà passando da 1,74 % a 2,2 % all’anno a partire dal 2021 e si applicherà a tutti i settori conformemente alla direttiva (UE) 2018/410, secondo quanto stabilito alla data di entrata in vigore del presente accordo.

in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo.

Il fattore di riduzione lineare è pari a 1,74 % all’anno fino al 2020.

5

Meccanismo stabilizzatore del mercato

Nel 2015 l’UE ha introdotto la riserva stabilizzatrice del mercato (decisione (UE) 2015/1814), il cui funzionamento è stato rafforzato dalla direttiva (UE) 2018/410.

in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo.

La legislazione svizzera prevede la possibilità di ridurre i volumi d’asta in caso di aumento significativo delle quote sul mercato per motivi economici.

Le parti cooperano al fine di apportare un contributo adeguato alla stabilità del mercato.

6

Il livello di vigilanza del mercato dell’ETS è rigoroso almeno quanto quelli previsti da:

in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo.

La regolamentazione svizzera dei mercati finanziari non definisce la natura giuridica delle quote di emissione. In particolare, la legge sulle infrastrutture del mercato finanziario non considera le quote di emissione come valori mobiliari e pertanto queste non sono negoziabili nelle sedi di negoziazione regolamentate. Poiché le quote di emissione non sono considerate valori mobiliari, la regolamentazione svizzera in materia non si applica alla negoziazione fuori dai mercati regolamentati (OTC) di quote di emissione sui mercati secondari.

in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo.

Ai sensi della legge sulle infrastrutture del mercato finanziario i contratti derivati sono considerati valori mobiliari. Sono compresi anche gli strumenti derivati che hanno le quote di emissione come strumento sottostante. Gli strumenti derivati relativi alle quote di emissione negoziati fuori dai mercati regolamentati tra controparti (finanziarie e no) sono disciplinati dalle disposizioni della legge sulle infrastrutture del mercato finanziario.

7

Cooperazione in materia di vigilanza del mercato

Le parti stabiliscono adeguati accordi di cooperazione in materia di vigilanza del mercato. Tali accordi riguardano lo scambio di informazioni e l’esecuzione degli obblighi derivanti dai rispettivi regimi di vigilanza del mercato. Le parti ne informano il comitato misto.

8

I limiti qualitativi per i crediti internazionali sono rigorosi almeno quanto quelli previsti da:

in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo.

in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo.

9

I limiti quantitativi per i crediti internazionali sono rigorosi almeno quanto quelli previsti da:

in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo.

Il diritto dell’Unione non prevede diritti di utilizzo di crediti internazionali a partire dal 2021.

in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo.

Tali disposizioni prevedono l’utilizzo di crediti internazionali soltanto fino al 2020.

10

L’assegnazione di quote a titolo gratuito è calcolata sulla base di parametri di riferimento e coefficienti di adeguamento. Per i nuovi entranti è accantonato un massimo pari al 5 % del quantitativo di quote del periodo dal 2013 al 2020. Le quote che non sono assegnate a titolo gratuito sono messe all’asta o annullate. A tal fine, l’ETS è conforme quanto meno a:

in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo.

Le quote assegnate a titolo gratuito non superano le quantità di quote assegnate agli impianti nell’ambito del sistema ETS dell’UE.

(Calcoli per la determinazione del fattore di correzione intersettoriale nell’ambito dell’ETS dell’UE nel periodo 2013-2020)

(elenco relativo alla rilocalizzazione del carbonio per il periodo 2015-2020)

in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo.

11

L’ETS prevede sanzioni negli stessi casi e della stessa entità di quelli previsti da:

in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo.

in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo.

12

Il monitoraggio e la comunicazione nell’ambito dell’ETS sono rigorosi almeno quanto quelli previsti da:

in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo.

in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo.

13

La verifica e l’accreditamento nell’ambito dell’ETS sono rigorosi almeno quanto quelli di cui a:

in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo.

in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo.

Criteri essenziali

Per l’Unione europea

Per la Svizzera:

1

Obbligatorietà della partecipazione all’ETS

La partecipazione all’ETS è obbligatoria per le attività di trasporto aereo in conformità dei criteri indicati di seguito.

La partecipazione all’ETS è obbligatoria per le attività di trasporto aereo in conformità dei criteri indicati di seguito.

2

Copertura delle attività di trasporto aereo e dei gas a effetto serra e attribuzione dei voli e delle rispettive emissioni in base al principio del volo di partenza conformemente a:

in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo.

1. Ambito di applicazione

Voli in partenza da o in arrivo in un aerodromo situato nel territorio svizzero, ad eccezione dei voli provenienti da un aerodromo situato nel territorio del SEE.

Tutte le deroghe temporanee relative all’ambito di applicazione dell’ETS, tra cui le deroghe ai sensi dell’articolo 28 bis della direttiva 2003/87/CE, possono applicarsi in relazione all’ETS della Svizzera conformemente alle deroghe introdotte nell’ETS dell’UE. Per le attività di trasporto aereo sono coperte soltanto le emissioni di CO2.

A decorrere dal 1o gennaio 2020 sono coperti dal sistema ETS dell’UE i voli in partenza da un aerodromo situato nel territorio dello Spazio economico europeo («SEE») diretti verso aerodromi situati nel territorio della Svizzera, mentre sono esclusi i voli in partenza da aerodromi situati nel territorio della Svizzera e diretti verso aerodromi situati nel territorio del SEE, a norma dell’articolo 25 bis della direttiva 2003/87/CE.

2. Limiti dell’ambito di applicazione

L’applicazione generale di cui al punto 1 non include:

Questi limiti di copertura sono stabiliti da:

in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo.

3

Scambio di dati pertinenti riguardanti l’applicazione dei limiti di copertura delle attività di trasporto aereo

Le due parti cooperano per quanto riguarda l’applicazione dei limiti di copertura sia nell’ETS della Svizzera che nell’ETS dell’UE per gli operatori commerciali e non commerciali conformemente al presente allegato. In particolare, entrambe le parti assicurano il trasferimento tempestivo di tutti i dati che consentono l’esatta identificazione del volo e degli operatori aerei che sono coperti dall’ETS della Svizzera e da quello dell’UE.

4

Limite massimo (quantità totale di quote da assegnare agli operatori aerei)

L’articolo 3 quater della direttiva 2003/87/CE in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo

Inizialmente l’articolo 3 quater della direttiva 2003/87/CE ripartiva le quote nel modo seguente:

Le quote assegnate sono state modificate con il regolamento (UE) n. 421/2014, in base al quale le quote assegnate a titolo gratuito sono state ridotte in proporzione alla riduzione dell’obbligo di restituzione (articolo 28 bis, paragrafo 2, della direttiva 2003/87/CE). Il regolamento (UE) 2017/2392 in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo ha prorogato tale regime fino al 2023 e applica un fattore lineare di riduzione del 2,2 % a decorrere dal 1o gennaio 2021.

Il limite rispecchia un livello di rigore analogo a quello dell’ETS dell’UE, in particolare per quanto concerne la percentuale di riduzione tra gli anni e i periodi di scambio. Le quote entro il limite massimo sono ripartite come segue:

La ripartizione può essere riesaminata conformemente agli articoli 6 e 7 del presente accordo.

Fino al 2020 la quantità di quote entro il limite massimo è calcolata secondo un approccio dal basso verso l’alto sulla base delle quote da assegnare a titolo gratuito, in conformità della ripartizione summenzionata. Le eventuali deroghe temporanee concernenti l’ambito di applicazione dell’ETS richiedono un adeguamento proporzionale delle quantità da assegnare.

A partire dal 2021 la quantità di quote entro il limite massimo è determinata dal limite massimo per il 2020, tenendo conto di un’eventuale percentuale di riduzione conformemente all’ETS dell’UE.

Ciò è stabilito da:

in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo.

5

Assegnazione di quote per il trasporto aereo mediante vendite all’asta

in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo.

L’autorità svizzera competente mette all’asta le quote destinate a tale operazione. La Svizzera ha diritto alle entrate generate dalle vendite all’asta delle quote svizzere.

Ciò è stabilito da:

in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo.

6

Riserva speciale per determinati operatori aerei

in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo.

Delle quote sono accantonate in una riserva speciale per i nuovi entranti e gli operatori in rapida crescita; tuttavia, fino al 2020 la Svizzera non avrà una riserva speciale, in quanto l’anno di riferimento per l’acquisizione dei dati sulle attività svizzere di trasporto aereo è il 2018.

La riserva speciale è stabilita da:

in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo.

7

Parametro di riferimento per l’assegnazione a titolo gratuito di quote agli operatori aerei

Il parametro di riferimento annuale è pari a 0,000642186914222035 quote per tonnellata-chilometro.

Il parametro di riferimento non può essere superiore a quello dell’ETS dell’UE.

Fino al 2020, il parametro di riferimento annuale è pari a 0,000642186914222035 quote per tonnellata-chilometro.

Il parametro di riferimento è stabilito da:

in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo.

8

Assegnazione a titolo gratuito di quote di emissione agli operatori aerei

in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo.

A norma dell’articolo 25 bis della direttiva 2003/87/CE sono effettuati adeguamenti della quantità di quote rilasciate, in proporzione agli obblighi di comunicazione e restituzione derivanti dalla copertura effettiva, nell’ambito dell’ETS dell’UE, dei voli tra i paesi del SEE e la Svizzera.

Il numero di quote di emissione assegnate a titolo gratuito agli operatori aerei è calcolato moltiplicando i dati relativi alle tonnellate-chilometro comunicati nell’anno di riferimento per il parametro applicabile.

L’assegnazione gratuita è stabilita da:

in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo.

9

I limiti qualitativi per i crediti internazionali sono rigorosi almeno quanto quelli previsti da:

in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo.

in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo.

10

Limiti quantitativi per l’uso dei crediti internazionali

in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo.

L’utilizzo dei crediti internazionali è fissato all’1,5 % delle emissioni verificate fino al 2020.

Quanto precede è stabilito da:

in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo.

11

Acquisizione dei dati relativi alle tonnellate-chilometro per l’anno di riferimento

in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo.

Fatto salvo quanto disposto di seguito, l’acquisizione dei dati relativi alle tonnellate-chilometro si effettua contemporaneamente e secondo lo stesso approccio utilizzato per l’acquisizione dei dati relativi alle tonnellate-chilometro dell’ETS dell’UE.

Fino al 2020, e in conformità dell’ordinanza sul rilevamento di dati concernenti le tonnellate-chilometro e sull’elaborazione dei piani di monitoraggio per le rotte aeree vigenti alla data di entrata in vigore del presente accordo, l’anno di riferimento per il rilevamento dei dati sulle attività di trasporto aereo della Svizzera è il 2018.

Quanto precede è stabilito da:

in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo.

12

Monitoraggio e comunicazione

Le disposizioni in materia di monitoraggio e comunicazione sono caratterizzate dallo stesso livello di rigore delle disposizioni dell’ETS dell’UE.

Quanto precede è stabilito da:

in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo.

in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo.

13

Verifica e accreditamento

Le disposizioni in materia di verifica e accreditamento sono caratterizzate dallo stesso livello di rigore delle disposizioni dell’ETS dell’UE.

Quanto precede è stabilito da:

in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo.

in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo.

14

Amministrazione

Si applicano i criteri di cui alla direttiva 2003/87/CE, articolo 18 bis. A tal fine, e a norma dell’articolo 25 bis della direttiva 2003/87/CE, la Svizzera è considerata Stato membro amministratore per quanto riguarda l’attribuzione dell’amministrazione degli operatori aerei alla Svizzera e agli Stati membri dell’UE (del SEE).

Conformemente all’ordinanza sul CO2 in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo, la Svizzera è competente per l’amministrazione degli operatori aerei:

Ai sensi dell’articolo 25 bis della direttiva 2003/87/CE, le autorità competenti degli Stati membri del SEE sono responsabili di tutte le funzioni connesse all’amministrazione degli operatori aerei ad essi attribuiti, comprese le funzioni connesse all’ETS della Svizzera (come la ricezione delle comunicazioni delle emissioni verificate che coprono le attività di trasporto aereo sia dell’UE sia della Svizzera, l’assegnazione, il rilascio e il trasferimento di quote, la conformità e l’esecuzione)

La Commissione europea e le autorità svizzere competenti concordano bilateralmente la trasmissione dei documenti e delle informazioni pertinenti.

Le autorità svizzere competenti sono responsabili di tutte le funzioni connesse all’amministrazione degli operatori aerei attribuiti alla Svizzera, comprese le funzioni connesse all’ETS dell’UE (come la ricezione delle comunicazioni delle emissioni verificate che coprono le attività di trasporto aereo sia dell’UE sia della Svizzera, l’assegnazione, il rilascio e il trasferimento di quote, la conformità e l’esecuzione).

Le autorità svizzere competenti e la Commissione europea concordano bilateralmente la trasmissione dei documenti e delle informazioni pertinenti.

In particolare, la Commissione europea assicura il trasferimento agli operatori aerei amministrati dalla Svizzera del numero di quote dell’UE assegnate a titolo gratuito.

Nel caso di un accordo bilaterale relativo all’amministrazione dei voli effettuati da o verso l’Euroaeroporto di Basilea-Mulhouse-Friburgo che non comporta alcuna modifica della direttiva 2003/87/CE, la Commissione europea agevola, se del caso, l’attuazione di tale accordo, a condizione che ciò non comporti un doppio conteggio.

In particolare, le autorità svizzere trasferiscono agli operatori aerei amministrati dagli Stati membri dell’UE (SEE) il numero di quote della Svizzera assegnate a titolo gratuito.

Quanto precede è stabilito da:

in vigore alla data di entrata in vigore del presente accordo.

15

Restituzione

Nel valutare la conformità degli operatori aerei sulla base del numero di quote restituite, le autorità competenti degli Stati membri dell’UE (SEE) considerano in primo luogo le emissioni coperte dall’ETS della Svizzera e utilizzano le quote restituite rimanenti per tener conto delle emissioni coperte dall’ETS dell’UE.

Nel valutare la conformità degli operatori aerei sulla base del numero di quote restituite, le autorità competenti della Svizzera considerano in primo luogo le emissioni coperte dall’ETS dell’UE e utilizzano le quote restituite rimanenti per tener conto delle emissioni coperte dall’ETS della Svizzera.

16

Applicazione della legge

Le parti applicano le disposizioni dei rispettivi ETS nei confronti degli operatori aerei che non adempiono ai loro obblighi nell’ETS corrispondente, indipendentemente dal fatto che l’operatore sia amministrato da un’autorità competente dell’UE (del SEE) o della Svizzera, qualora l’applicazione delle disposizioni da parte dell’autorità amministratrice richieda un intervento supplementare.

17

Attribuzione amministrativa degli operatori aerei

A norma dell’articolo 25 bis della direttiva 2003/87/CE, l’elenco degli operatori aerei pubblicato dalla Commissione europea conformemente alla direttiva 2003/87/CE, articolo 18 bis, paragrafo 3, precisa lo Stato amministratore, compresa la Svizzera, per ciascun operatore aereo.

Gli operatori aerei attribuiti alla Svizzera per la prima volta dopo l’entrata in vigore del presente accordo sono amministrati dalla Svizzera dopo il 30 aprile dell’anno di attribuzione e prima del 1o agosto dell’anno di attribuzione.

Le due parti cooperano nello scambio dei documenti e delle informazioni pertinenti.

L’attribuzione di un operatore aereo non pregiudica la copertura di tale operatore aereo da parte del rispettivo ETS (vale a dire, un operatore coperto dall’ETS dell’UE e amministrato dall’autorità competente della Svizzera ha lo stesso livello di obblighi nell’ambito dell’ETS dell’UE che ha nell’ETS della Svizzera, e viceversa).

18

Modalità di attuazione

Eventuali altre modalità necessarie per l’organizzazione del lavoro e la cooperazione nell’ambito dello sportello unico per i titolari dei conti del trasporto aereo sono elaborate e adottate dal comitato misto dopo la firma del presente accordo conformemente agli articoli 12, 13 e 22 dello stesso. Tali modalità si applicano a decorrere dalla data di applicazione del presente accordo.

19

Assistenza di Eurocontrol

Per la parte del presente accordo che riguarda il trasporto aereo, la Commissione europea include la Svizzera nel mandato conferito a Eurocontrol relativamente all’ETS dell’UE.

Criteri essenziali

Per accedere ai conti tutti gli utenti devono disporre di un sistema di autenticazione a due fattori.

Per l’avvio e l’approvazione delle operazioni è necessario un meccanismo di firma dell’operazione. Gli utenti ricevono un codice di conferma fuori banda.

Le operazioni seguenti sono avviate da una persona e approvate da un’altra persona (principio del doppio esame):

Deve essere predisposto un sistema di notifica che avverte gli utenti quando sono effettuate operazioni attinenti ai loro conti e dotazioni.

Tra l’avvio di un trasferimento e la sua esecuzione si applica un intervallo minimo di 24 ore in modo che tutti gli utenti possano ricevere le informazioni e fermare qualsiasi trasferimento che si sospetta sia illecito.

L’amministratore svizzero e l’amministratore centrale dell’Unione adottano misure intese a informare gli utenti delle loro responsabilità in relazione alla sicurezza dei loro sistemi (per esempio PC, rete) e in relazione al trattamento dei dati/alla navigazione su Internet.

Per quanto riguarda le quote, le emissioni del 2020 possono essere coperte solo da quote rilasciate nel periodo 2013-2020.

Criteri essenziali

Apertura di un conto per gestori/conto di deposito di gestori di impianti nt

Un operatore o un’autorità competente indirizza la sua domanda di apertura di un conto per gestori/conto di deposito di gestori di impianti all’amministratore nazionale (per la Svizzera, l’Ufficio federale dell’ambiente - UFAM). La domanda contiene informazioni sufficienti a identificare l’impianto dall’ETS e un pertinente codice identificativo dell’impianto.

Apertura di un conto di operatore aereo/conto di deposito di operatore aereo

Ogni operatore aereo che rientra nell’ETS della Svizzera e/o dell’UE dispone di un conto di operatore aereo/di deposito di operatore aereo. Per gli operatori aerei amministrati dall’autorità competente svizzera, questo conto figura nel registro svizzero. La domanda dell’operatore aereo o di un suo rappresentante è indirizzata all’amministratore nazionale (l’UFAM per la Svizzera) entro 30 giorni lavorativi dall’approvazione del piano di monitoraggio dell’operatore aereo o dal suo trasferimento da uno Stato membro dell’UE (SEE) alle autorità svizzere. Nella domanda è indicato il codice unico del o degli aeromobili operati dal richiedente che rientrano nell’ETS della Svizzera e/o nell’ETS dell’UE.

Apertura di un conto personale/conto di deposito personale

La domanda di apertura di un conto personale o di un conto di deposito personale è indirizzata all’amministratore nazionale (l’UFAM per la Svizzera). Essa contiene informazioni sufficienti per identificare il titolare/richiedente del conto e comprende almeno:

Rappresentanti autorizzati/del conto

Per ogni conto esiste almeno un rappresentante autorizzato/del conto nominato dal potenziale titolare. I rappresentanti autorizzati/del conto avviano le operazioni e altre procedure per conto del titolare. All’atto della nomina del rappresentante autorizzato/del conto, sono trasmesse le seguenti informazioni relative al rappresentante autorizzato/del conto:

Controllo dei documenti

Tutte le copie dei documenti presentati come documenti giustificativi per l’apertura di un conto personale/un conto di deposito personale o per la nomina di un rappresentante autorizzato/del conto devono essere certificate come autentiche. Per i documenti rilasciati al di fuori dello Stato richiedente, le copie devono anche essere autenticate. La data della certificazione e, se del caso, dell’autenticazione non deve essere anteriore di oltre tre mesi alla data della domanda.

Rifiuto di aprire o aggiornare un conto o di nominare un rappresentante autorizzato/del conto:

Un amministratore nazionale (l’UFAM per la Svizzera) può rifiutarsi di aprire o aggiornare un conto o di nominare un rappresentante autorizzato/del conto purché il rifiuto sia ragionevole e giustificabile. Il rifiuto si fonda su almeno uno dei motivi seguenti:

Riesame periodico delle informazioni sui conti

I titolari dei conti comunicano immediatamente all’amministratore nazionale (l’UFAM per la Svizzera) ogni cambiamento relativo al conto o ai dati dell’utente unitamente alle informazioni di supporto richieste dall’amministratore nazionale che è responsabile dell’approvazione tempestiva di detto aggiornamento.

Almeno ogni tre anni l’amministratore nazionale verifica se le informazioni relative al conto sono ancora complete, aggiornate, accurate e veritiere, e chiede al titolare del conto di comunicare le eventuali modifiche.

Sospensione dell’accesso ai conti

Nel caso in cui una disposizione relativa ai registri di cui all’articolo 3 del presente regolamento sia violata o sia in corso un’indagine relativa a una sua possibile violazione l’accesso ai conti può essere sospeso.

Riservatezza e divulgazione delle informazioni

Le informazioni sono considerate riservate, ivi comprese quelle concernenti le dotazioni di tutti i conti, tutte le operazioni effettuate, il codice identificativo unico delle quote e il valore numerico unico corrispondente al numero di serie delle unità di Kyoto detenute o interessate da un’operazione, conservate nell’EUTL, nell’SSTL, nel registro dell’Unione, nel registro svizzero e in qualsiasi altro registro del protocollo di Kyoto.

Tali informazioni riservate possono essere fornite a enti pubblici competenti su loro richiesta se la richiesta persegue un obiettivo legittimo ed è giustificata, necessaria e proporzionata (a fini d’indagine, rilevamento e procedimento giudiziario, a fini fiscali o di applicazione della legge, di audit e vigilanza finanziaria nell’ambito della lotta contro la frode, il riciclaggio di denaro, il finanziamento del terrorismo, altri reati gravi, la manipolazione del mercato o altre violazioni del diritto dell’Unione o del diritto nazionale di uno Stato membro del SEE o della Svizzera e al fine di garantire il buon funzionamento dell’ETS dell’Unione e dell’ETS della Svizzera).

Criteri essenziali

1

L’ente che conduce l’asta è selezionato attraverso un processo che assicura trasparenza, proporzionalità, parità di trattamento, non discriminazione e concorrenza tra varie piattaforme d’asta potenziali sulla base del diritto dell’Unione o del diritto nazionale degli appalti.

2

L’ente che conduce l’asta è autorizzato all’esercizio di tale attività e fornisce le necessarie garanzie per lo svolgimento delle operazioni; tra le garanzie si annoverano misure volte ad individuare e gestire le potenziali conseguenze negative dei conflitti di interessi, individuare e gestire i rischi cui è esposto il mercato, stabilire regole e procedure trasparenti e non discrezionali che assicurino un’asta corretta e ordinata e risorse finanziarie sufficienti per facilitarne il funzionamento ordinato.

3

L’accesso alle aste è subordinato al rispetto di requisiti minimi per quanto riguarda adeguati controlli della diligenza dei clienti finalizzati ad assicurare che i partecipanti non compromettano lo svolgimento delle aste.

4

La procedura d’asta è prevedibile, in particolare per quanto riguarda i tempi e la sequenza delle vendite e i volumi stimati da mettere a disposizione. I principali elementi della procedura d’asta, ivi compresi il calendario, le date e i volumi stimati delle vendite sono pubblicati sul sito web dell’ente che conduce l’asta almeno un mese prima dell’inizio dell’asta. Eventuali adeguamenti rilevanti sono annunciati il più rapidamente possibile prima dell’asta.

5

La vendita all’asta delle quote è eseguita con l’obiettivo di ridurre al minimo l’impatto sull’ETS di ciascuna parte. L’ente responsabile dell’asta assicura che i prezzi di aggiudicazione non si discostino in maniera significativa dal pertinente prezzo delle quote sul mercato secondario durante il periodo dell’asta, in quanto ciò indicherebbe una carenza delle aste. Il metodo utilizzato per determinare lo scostamento di cui alla frase precedente dovrebbe essere notificato alle autorità competenti che esercitano funzioni di sorveglianza del mercato.

6

Tutte le informazioni non riservate relative alle aste, comprese tutte le norme, gli orientamenti e moduli, sono pubblicate in maniera aperta e trasparente. I risultati di ogni asta sono pubblicati non appena ragionevolmente possibile e comprendono le pertinenti informazioni non riservate. Le relazioni sui risultati delle aste sono pubblicate almeno una volta all’anno.

7

La vendita di quote all’asta è soggetta a norme e procedure adeguate per ridurre il rischio di comportamenti anticoncorrenziali, abusi di mercato, riciclaggio di denaro e finanziamento del terrorismo. Per quanto possibile, tali norme e procedure sono rigorose quanto quelle applicabili ai mercati finanziari nel rispettivo regime giuridico delle parti. In particolare, all’ente che conduce l’asta incombe l’adozione di misure, procedure e processi che ne assicurano l’integrità. Questi controlla inoltre il comportamento dei partecipanti al mercato e informa le autorità pubbliche competenti in caso di comportamenti anticoncorrenziali, abusi di mercato, riciclaggio o finanziamento del terrorismo.

8

L’ente che conduce le aste e le vendite all’asta delle quote è oggetto di un’adeguata vigilanza da parte delle autorità competenti. Le autorità competenti designate sono dotate di tutte le competenze giuridiche e risorse tecniche necessarie per vigilare su:

Nella misura del possibile, la vigilanza è rigorosa quanto quella esercitata sui mercati finanziari nei rispettivi regimi giuridici delle parti.