02017R1093 — IT — 15.08.2022 — 001.001
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REGOLAMENTO DI ESECUZIONE (UE) 2017/1093 DELLA COMMISSIONE del 20 giugno 2017 che stabilisce norme tecniche di attuazione per quanto riguarda il formato delle relazioni sulle posizioni da parte delle imprese di investimento e dei gestori del mercato (Testo rilevante ai fini del SEE) (GU L 158 del 21.6.2017, pag. 16) |
Modificato da:
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Gazzetta ufficiale |
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n. |
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data |
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REGOLAMENTO DI ESECUZIONE (UE) 2022/1300 DELLA COMMISSIONE del 24 marzo 2022 |
L 197 |
4 |
26.7.2022 |
REGOLAMENTO DI ESECUZIONE (UE) 2017/1093 DELLA COMMISSIONE
del 20 giugno 2017
che stabilisce norme tecniche di attuazione per quanto riguarda il formato delle relazioni sulle posizioni da parte delle imprese di investimento e dei gestori del mercato
(Testo rilevante ai fini del SEE)
Articolo 1
Relazioni settimanali
Articolo 2
Relazioni giornaliere
Articolo 3
Formato delle relazioni
I gestori delle sedi di negoziazione e le imprese di investimento trasmettono le relazioni di cui agli articoli 1 e 2 in un formato standard XML comune.
Articolo 4
Entrata in vigore
Il presente regolamento entra in vigore il ventesimo giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea.
Esso si applica a decorrere dal 3 gennaio 2018.
Il presente regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri.
ALLEGATO I
Formato delle relazioni settimanali
Tabella 1
Relazioni settimanali
{Nome della sede di negoziazione} {Identificativo della sede di negoziazione} {Data a cui si riferisce la relazione settimanale} {Data e ora di pubblicazione} {Denominazione del contratto derivato su merci, della quota di emissioni o dello strumento derivato sulla stessa} {Codice del prodotto della sede} {Status della relazione} |
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Notazione del quantitativo della posizione |
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Imprese di investimento o enti creditizi |
Fondi di investimento |
Altri enti finanziari |
Imprese commerciali |
Operatori per i quali sussiste l'obbligo di conformarsi alle disposizioni della direttiva 2003/87/CE |
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Lunghe |
Corte |
Lunghe |
Corte |
Lunghe |
Corte |
Lunghe |
Corte |
Lunghe |
Corte |
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Numero di posizioni |
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Che riducono i rischi direttamente connessi alle attività commerciali |
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Altre |
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Totale |
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Modifiche rispetto alla relazione precedente (+/–) |
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Che riducono i rischi direttamente connessi alle attività commerciali |
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Altre |
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Totale |
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Percentuale del totale delle posizioni aperte |
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Che riducono i rischi direttamente connessi alle attività commerciali |
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Altre |
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Totale |
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Numero di persone che detengono una posizione in ciascuna categoria |
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Combinate |
Combinate |
Combinate |
Combinate |
Combinate |
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Totale |
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Tabella 2
Tabella dei simboli per la tabella 3
SIMBOLO |
TIPO DI DATI |
DEFINIZIONE |
{ALPHANUM-n} |
Fino a n caratteri alfanumerici |
Testo libero. |
{DECIMAL-n/m} |
Numero decimale fino a n cifre in totale, di cui fino a m possono essere decimali |
Campo numerico per valori sia positivi sia negativi: — il simbolo del decimale è «.» (punto); — i numeri negativi sono preceduti dal segno «–» (meno). Ove applicabile, i valori sono arrotondati e non troncati. |
{DATEFORMAT} |
Formato della data secondo ISO 8601 |
Le date sono indicate con il formato seguente: AAAA-MM-GG. |
{DATE_TIME_FORMAT} |
Formato della data e dell'ora secondo ISO 8601 |
— Data e ora nel formato seguente: — AAAA-MM-GGThh:mm:ss.ddddddZ. — «AAAA» indica l'anno; — «MM» indica il mese; — «GG» indica il giorno; — «T» indica che va inserita la lettera «T»; — «hh» indica l'ora; — «mm» indica i minuti; — «ss.dddddd» indica i secondi e le frazioni di secondo; — «Z» indica l'ora UTC. Le date e ore sono indicate al tempo universale coordinato (UTC). |
{MIC} |
4 caratteri alfanumerici |
Identificativo del mercato secondo ISO 10383. |
{INTEGER-n} |
Numero intero fino a n cifre in totale |
Campo numerico per valori interi sia positivi sia negativi. |
Tabella 3
Tabella dei campi da segnalare per ogni strumento derivato su merci, quota di emissioni o strumento derivato ai fini dell'articolo 1
CAMPO |
DETTAGLI DA COMUNICARE |
FORMATO DELLA COMUNICAZIONE |
Nome della sede di negoziazione |
Campo da compilare con il nome completo della sede di negoziazione. |
{ALPHANUM-350} |
Identificativo della sede di negoziazione |
Campo da compilare con il MIC del segmento conforme all'ISO 10383 della sede di negoziazione. Se il MIC del segmento non esiste, utilizzare il MIC operativo. |
{MIC} |
Data a cui si riferisce la relazione settimanale |
Campo da compilare con la data corrispondente al venerdì della settimana di calendario in cui è detenuta la posizione. |
{DATEFORMAT} |
Data e ora di pubblicazione |
Campo da compilare con la data e l'ora di pubblicazione della relazione sul sito Internet della sede di negoziazione. |
{DATE_TIME_FORMAT} |
Denominazione del contratto derivato su merci, della quota di emissioni o dello strumento derivato sulla stessa |
Campo da compilare con il nome del contratto derivato su merci, della quota di emissioni o dello strumento derivato sulla stessa, identificato dal codice del prodotto della sede. |
{ALPHANUM-350} |
Codice del prodotto della sede |
Campo da compilare con un codice identificativo alfanumerico unico e univoco utilizzato dalla sede di negoziazione che raggruppa i contratti con scadenze e prezzi di esercizio diversi relativi allo stesso prodotto. |
{ALPHANUM-12} |
Status della relazione |
Indica se si tratta di una relazione nuova oppure dell'annullamento o della modifica di una relazione precedente. Se una relazione presentata in precedenza è annullata o modificata, è necessario inviare una relazione contenente tutti i dati della relazione originaria, indicando «CANC» nello «status della relazione». Per le modifiche è necessario inviare una nuova relazione contenente tutti i dati della relazione originaria e tutte le modifiche necessarie, indicando «AMND» nello «status della relazione». |
«NEWT» = nuova «CANC» = annullamento «AMND» = modifica |
Numero di posizioni |
Campo da compilare con il quantitativo aggregato di posizioni aperte detenute il venerdì al termine del giorno di negoziazione. La quantità deve essere espressa in numero di lotti (se i limiti di posizione sono espressi in lotti) o in unità del sottostante. I contratti di opzione sono inclusi nell'aggregato e comunicati su base equivalente delta. |
{DECIMAL-15/2} |
Notazione del quantitativo della posizione |
Campo da compilare con le unità utilizzate per comunicare il numero di posizioni. |
«LOTS» LOTSse il quantitativo della posizione è espresso in lottio se il quantitativo della posizione è espresso in lotti o {ALPHANUM-25} — la descrizione delle unità utilizzate se il quantitativo della posizione è espresso in unità del sottostante |
Modifiche rispetto alla relazione precedente (+/–) |
Campo da compilare con il quantitativo della posizione che indica l'aumento o la diminuzione della posizione rispetto al venerdì precedente. Nel caso di diminuzione della posizione il numero è espresso come numero negativo preceduto dal segno «–» (meno). |
{DECIMAL-15/2} |
Percentuale del totale delle posizioni aperte |
Campo da compilare con la percentuale del totale delle posizioni aperte rappresentata dalle posizioni. |
{DECIMAL-5/2} |
Numero di persone che detengono una posizione in ciascuna categoria |
Campo da compilare con il numero di persone che detengono una posizione nella categoria. Se il numero di persone che detengono una posizione nella categoria è inferiore al numero stabilito dall'atto delegato della Commissione relativo all'articolo 58, paragrafo 6, della MiFID II (1), compilare il campo inserendo un «.» (punto). |
{INTEGER-7} o {ALPHANUM-1} se il campo è da compilare con un «.» (punto). |
(1)
Regolamento delegato (UE) 2017/565 della Commissione, del 25 aprile 2016, che integra la direttiva 2014/65/UE del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda i requisiti organizzativi e le condizioni di esercizio dell'attività delle imprese di investimento e le definizioni di taluni termini ai fini di detta direttiva (GU L 87 del 31.3.2017, pag. 1). |
ALLEGATO II
Formato delle relazioni giornaliere
Tabella 1
Tabella dei simboli per la tabella 2
SIMBOLO |
TIPO DI DATI |
DEFINIZIONE |
{ALPHANUM-n} |
Fino a n caratteri alfanumerici |
Testo libero. |
{DECIMAL-n/m} |
Numero decimale fino a n cifre in totale, di cui fino a m possono essere decimali |
Campo numerico per valori sia positivi sia negativi: — il simbolo del decimale è «.» (punto); — i numeri negativi sono preceduti dal segno «–» (meno). Ove applicabile, i valori sono arrotondati e non troncati. |
{DATEFORMAT} |
Formato della data secondo ISO 8601 |
Le date sono indicate con il formato seguente: AAAA-MM-GG. |
{DATE_TIME_FORMAT} |
Formato della data e dell'ora secondo ISO 8601 |
— Data e ora nel formato seguente: — AAAA-MM-GGThh:mm:ss.ddddddZ. — «AAAA» indica l'anno; — «MM» indica il mese; — «GG» indica il giorno; — «T» indica che va inserita la lettera «T»; — «hh» indica l'ora; — «mm» indica i minuti; — «ss.dddddd» indica i secondi e le frazioni di secondo; — «Z» indica l'ora UTC. Le date e ore sono indicate al tempo universale coordinato (UTC). |
{ISIN} |
12 caratteri alfanumerici |
Codice ISIN secondo ISO 6166. |
{LEI} |
20 caratteri alfanumerici |
Identificativo del soggetto giuridico secondo ISO 17442 |
{MIC} |
4 caratteri alfanumerici |
Identificativo del mercato secondo ISO 10383. |
{NATIONAL_ID} |
35 caratteri alfanumerici |
L'identificativo di cui all'articolo 6 del regolamento delegato 2017/590 della Commissione (1) relativo agli obblighi di segnalazione delle operazioni ai sensi dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio (2) e all'allegato II dello stesso regolamento. |
{INTEGER-n} |
Numero intero fino a n cifre in totale |
Campo numerico per valori interi sia positivi sia negativi. |
(1)
Regolamento delegato (UE) 2017/590 della Commissione, del 28 luglio 2016, che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione relative alla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti (GU L 87 del 31.3.2017, pag. 449).
(2)
Regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 15 maggio 2014, sui mercati degli strumenti finanziari e che modifica il regolamento (UE) n. 648/2012 (GU L 173 del 12.6.2014, pag. 84). |
Tabella 2
Tabella dei campi da segnalare per tutte le posizioni per tutte le scadenze di tutti i contratti ai fini dell’articolo 2
CAMPO |
DETTAGLI DA COMUNICARE |
FORMATO DELLA COMUNICAZIONE |
Data e ora di presentazione della relazione |
Campo da compilare con la data e l’ora di presentazione della relazione. |
{DATE_TIME_FORMAT} |
Numero di riferimento della relazione |
Campo da compilare con l’identificativo unico fornito dal notificatore, che identifica in modo univoco la relazione sia per il notificatore che per l’autorità competente che la riceve. |
{ALPHANUM-52} |
Data del giorno di negoziazione della posizione comunicata |
Campo da compilare con la data in cui la posizione comunicata è detenuta al termine del giorno di negoziazione della sede di negoziazione pertinente. |
{DATEFORMAT} |
Status della relazione |
Indica se si tratta di una relazione nuova oppure dell’annullamento o della modifica di una relazione presentata in precedenza. Se una relazione presentata in precedenza è annullata o modificata, è necessario inviare una relazione contenente tutti i dati della relazione originaria utilizzando il numero di riferimento della relazione originale, e indicare «CANC» nello «status della relazione». Per le modifiche è necessario inviare una nuova relazione contenente tutti i dati della relazione originaria e tutte le modifiche necessarie utilizzando il numero di riferimento della relazione originale, e indicare «AMND» nello «status della relazione». |
«NEWT» = nuova «CANC» = annullamento «AMND» = modifica |
Identificativo dell’entità che effettua la comunicazione |
L’identificativo dell’impresa di investimento che effettua la comunicazione. Campo da compilare con il codice identificativo del soggetto giuridico (LEI) per le persone giuridiche o con il {NATIONAL_ID} per le persone fisiche che non hanno un codice LEI. |
{LEI} o {NATIONAL_ID} — Persone fisiche |
Identificativo del possessore della posizione |
Campo da compilare con il codice identificativo del soggetto giuridico (LEI) per le persone giuridiche o con il {NATIONAL_ID} per le persone fisiche che non hanno un codice LEI. (Nota: se la posizione è detenuta come posizione propria dell’impresa che effettua la comunicazione, questo campo deve essere identico al campo «Identificativo dell’entità che effettua la comunicazione»). |
{LEI} o {NATIONAL_ID} — Persone fisiche |
Indirizzo di posta elettronica del possessore della posizione |
Indirizzo di posta elettronica per le notifiche relative alle posizioni. |
{ALPHANUM-256} |
Identificativo dell’entità madre capogruppo |
Campo da compilare con il codice identificativo del soggetto giuridico (LEI) per le persone giuridiche o con il {NATIONAL_ID} per le persone fisiche che non hanno un codice LEI. Nota: questo campo può essere identico al campo «Identificativo dell’entità che effettua la comunicazione» o al campo «Identificativo del possessore della posizione» se l’entità madre capogruppo detiene le proprie posizioni o redige le proprie relazioni. |
{LEI} o {NATIONAL_ID} — Persone fisiche |
Indirizzo di posta elettronica dell’entità madre capogruppo |
Indirizzo email per la corrispondenza relativa alle posizioni aggregate. |
{ALPHANUM-256} |
Status dell’impresa madre dell’organismo di investimento collettivo |
Campo in cui indicare se il possessore della posizione è un organismo di investimento collettivo che prende decisioni in materia di investimenti in modo indipendente rispetto all’impresa madre, come stabilito all’articolo 4, paragrafo 2, del regolamento delegato (UE) 2022/1301 della Commissione (*1). |
«TRUE» — il possessore della posizione è un organismo di investimento collettivo che prende decisioni in materia di investimenti in modo indipendente «FALSE» — il possessore della posizione non è un organismo di investimento collettivo che prende decisioni in materia di investimenti in modo indipendente |
Codice di identificazione del contratto negoziato in sedi di negoziazione |
Identificativo dello strumento derivato su merci, della quota di emissioni o dello strumento derivato sulla stessa. Cfr. il campo «Identificativo della sede di negoziazione» per il trattamento dei contratti OTC economicamente equivalenti ai contratti negoziati nelle sedi di negoziazione. |
{ISIN} |
Codice del prodotto della sede |
Campo da compilare con un codice identificativo alfanumerico unico e univoco utilizzato dalla sede di negoziazione che raggruppa i contratti con scadenze e prezzi di esercizio diversi relativi allo stesso prodotto. |
{ALPHANUM-12} |
Identificativo della sede di negoziazione |
Campo da compilare con il MIC del segmento conforme all’ISO 10383 per le posizioni comunicate rispetto a contratti negoziati nella sede. Se il MIC del segmento non esiste, utilizzare il MIC operativo. |
{MIC} |
Utilizzare il codice MIC «XXXX» per le posizioni negoziate fuori della sede in contratti OTC economicamente equivalenti. Utilizzare il codice MIC «XOFF» per i derivati quotati o le quote di emissioni negoziati fuori dai mercati regolamentati. |
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Tipo di posizione |
Campo in cui indicare se la posizione è in contratti finanziari a termine standardizzati («future»), in contratti di opzione, in quote di emissioni o in strumenti derivati sulle stesse, o in qualsiasi altro tipo di contratto. |
«OPTN» — contratti di opzione, tra cui opzioni negoziabili separatamente sui tipi FUTR o OTHR, esclusi i prodotti per i quali il carattere facoltativo è solo un elemento integrato «FUTR» — future «EMIS» — quote di emissioni e strumenti derivati sulle stesse «OTHR» — ogni altro tipo di contratto |
Scadenza della posizione |
Indicare se la scadenza del contratto che comprende la posizione oggetto della comunicazione riguarda il primo mese utile di scadenza (spot month) o tutti gli altri mesi. Nota: sono richieste relazioni distinte per i primi mesi utili di scadenza e tutti gli altri mesi. |
«SPOT» — primo mese utile di scadenza, comprendente tutte le posizioni di tipo EMIS «OTHR» — tutti gli altri mesi |
Quantitativo della posizione |
Campo da compilare con il quantitativo netto della posizione detenuto nello strumento derivato su merci, in quote di emissioni o relativi derivati espressi in lotti, se i limiti di posizione sono espressi in lotti, o in unità del sottostante. Compilare il campo con un numero positivo per le posizioni lunghe e un numero negativo per le posizioni corte. |
{DECIMAL-15/2} |
Notazione del quantitativo della posizione |
Campo da compilare con le unità utilizzate per comunicare il quantitativo della posizione. |
«LOTS» — se il quantitativo della posizione è espresso in lotti {ALPHANUM-25} — la descrizione delle unità utilizzate se il quantitativo della posizione è espresso in unità del sottostante «UNIT» — se il quantitativo della posizione è espresso in unità |
Quantitativo della posizione equivalente delta |
Se il tipo di posizione è «OPTN» o un’opzione su «EMIS», questo campo specifica il quantitativo equivalente delta della posizione indicata nel campo «quantitativo della posizione». Compilare il campo con un numero positivo per long call e short put e un numero negativo per long put e short call. |
{DECIMAL-15/2} |
Indicatore di posizione che riduce il rischio in relazione ad attività commerciali |
Campo in cui indicare se la posizione riduce il rischio, conformemente all’articolo 7 del regolamento delegato (UE) 2022/1301. |
«TRUE» — la posizione riduce il rischio «FALSE» — la posizione non riduce il rischio |
(*1)
Regolamento delegato (UE) 2022/1301 della Commissione, del 31 marzo 2022, che modifica le norme tecniche di regolamentazione di cui al regolamento delegato (UE) 2020/1226 per quanto riguarda le informazioni da fornire conformemente ai requisiti di notifica STS per le cartolarizzazioni sintetiche nel bilancio (GU L 197, del xx.xx2022, pag. 10). |