(1)

I criteri in base ai quali le autorità competenti possono esigere modifiche della dichiarazione di conformità di cui all’articolo 26, paragrafo 3, del regolamento (UE) 2016/1011 dovrebbero tenere conto della natura delle disposizioni di tale regolamento che gli amministratori di indici di riferimento non significativi, conformemente all’articolo 26, paragrafo 1, del medesimo regolamento, possono decidere di non applicare. Poiché alcuni dei requisiti o obblighi stabiliti in tali disposizioni riguardano la struttura organizzativa dell’amministratore, mentre altri riguardano l’indice di riferimento o la famiglia di indici di riferimento in questione, la stessa distinzione si applica ai criteri in base ai quali le autorità competenti possono esigere modifiche della dichiarazione di conformità.

(2)

Per quanto riguarda i requisiti relativi alla struttura organizzativa dell’amministratore, le autorità competenti dovrebbero poter esigere modifiche della dichiarazione di conformità di un indice di riferimento non significativo se ritengono che la dichiarazione di conformità non sia chiara sulla ragione per cui è opportuno che all’amministratore in questione sia concesso di non rispettare i requisiti di cui agli articoli 4, 5 e 6 del regolamento (UE) 2016/1011. Ciò dovrebbe verificarsi, in particolare, nel caso in cui vi sia una mancanza di chiarezza circa la struttura organizzativa dell’amministratore interessato, l’individuazione di potenziali conflitti di interesse che potrebbero insorgere tra le persone coinvolte nella fornitura dell’indice di riferimento e altri dipendenti o parti dell’organizzazione dell’amministratore, il processo di sorveglianza della fornitura dell’indice di riferimento non significativo o il sistema dei controlli per la fornitura o la pubblicazione dell’indice di riferimento non significativo o per la sua messa a disposizione.

(3)

Per quanto riguarda i requisiti o obblighi relativi all’indice di riferimento o alla famiglia di indici di riferimento, le autorità competenti dovrebbero poter esigere modifiche della dichiarazione di conformità di un indice di riferimento non significativo se ritengono che la dichiarazione di conformità non sia chiara sulla ragione per cui è opportuno che all’amministratore in questione sia concesso di non rispettare i requisiti o obblighi di cui all’articolo 11 e agli articoli da 13 a 16 del regolamento (UE) 2016/1011. Ciò dovrebbe verificarsi, in particolare, nel caso in cui vi sia una mancanza di chiarezza circa il livello di controllo sulla fornitura dei dati, la trasparenza delle procedure per la consultazione su qualunque modifica metodologica rilevante dell’indice di riferimento non significativo, il processo di segnalazione dei casi di manipolazione o tentata manipolazione dell’indice di riferimento non significativo, il codice di condotta laddove l’indice di riferimento non significativo si basi su dati forniti dai contributori, la capacità dell’amministratore di riesaminare e riferire sull’applicazione da parte dell’amministratore della metodologia dell’indice di riferimento non significativo e sul rispetto del regolamento (UE) 2016/1011 e, qualora i dati siano forniti da un contributore di dati sottoposto a vigilanza, il fatto che vi siano o meno controlli appropriati per assicurare l’accuratezza, l’integrità e l’affidabilità dei dati.

(4)

Il presente regolamento si basa sul progetto di norme tecniche di regolamentazione che l’Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati (ESMA) ha presentato alla Commissione.

(5)

L’ESMA ha condotto consultazioni pubbliche aperte sul progetto di norme tecniche di regolamentazione sul quale è basato il presente regolamento, ha analizzato i potenziali costi e benefici collegati e ha chiesto la consulenza del gruppo delle parti interessate nel settore degli strumenti finanziari e dei mercati istituito dall’articolo 37 del regolamento (UE) n. 1095/2010 del Parlamento europeo e del Consiglio (2).

(6)

Al fine di garantire la coerenza con la data di applicazione dell’articolo 5 del regolamento (UE) 2019/2175 del Parlamento europeo e del Consiglio (3), che ha introdotto nel regolamento (UE) 2016/1011 l’articolo 26, paragrafo 6, di tale regolamento, il presente regolamento dovrebbe applicarsi a decorrere dal 1o gennaio 2022,