a)

az összes következő személyes adat:

b)

részletes önéletrajz, amely tartalmazza a releváns tanulmányokat és képzést, a vállalkozásokban lévő részesedések kezelése terén szerzett szakmai tapasztalatot, a jelenleg végzett szakmai tevékenységeket vagy egyéb feladatokat, valamint a pénzügyi szolgáltatások, kriptoeszközök vagy más digitális eszközök, megosztott főkönyvi technológia (DLT), információtechnológia, kiberbiztonság és digitális innováció szempontjából releváns korábbi szakmai tapasztalatot.

a)

a jogi személy neve;

b)

adott esetben az értesítés elkészítésében részt vevő fő szakmai tanácsadó neve és elérhetősége;

c)

amennyiben a jogi személy szerepel az (EU) 2017/1132 európai parlamenti és tanácsi irányelv (7) 16. cikkében említett nemzeti cégnyilvántartásban, annak a nyilvántartásnak a neve, amelyben a jogi személyt bejegyezték, a nyilvántartási szám vagy azzal egyenértékű azonosító az adott nyilvántartásban, valamint a nyilvántartásba vételről szóló igazolás másolata;

d)

az (EU) 2023/1114 rendelet 68. cikke (10) bekezdése első albekezdésének b) pontja alapján elfogadott technikai standardok megállapításáról szóló felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 14. cikkében említett azonosító;

e)

a jogi személy létesítő okirat szerinti székhelyének és – amennyiben ettől eltér – a központi irodájának és az üzleti tevékenysége fő helyének címe;

f)

a részesedést szerezni kívánó személy esetében az értesítéssel kapcsolatban a kapcsolattartó személy elérhetősége;

g)

a jogi személyre irányadó vállalati dokumentumok vagy megállapodások, valamint a jogi személy jogi formájának főbb jogi jellegzetességeire vonatkozó összefoglaló magyarázat és üzleti tevékenységének naprakész áttekintése;

h)

az, hogy a jogi személy tartozott-e valaha, illetve jelenleg tartozik-e a pénzügyi szolgáltatási ágazatban illetékes hatóság vagy más állami szerv felügyelete alá, valamint az illetékes hatóság vagy más állami szerv neve;

i)

amennyiben a jogi személy az (EU) 2015/849 európai parlamenti és tanácsi irányelv (8) 2. cikkében említett kötelezett szolgáltató, a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelmet célzó politikák és eljárások;

j)

a részesedést szerezni kívánó személy üzleti tevékenységét ténylegesen irányító személyek teljes listája, és minden egyes ilyen személy neve, születési ideje és helye, címe, elérhetősége, a hivatalos személyazonosító okmány másolata, a nemzeti azonosító száma, amennyiben rendelkezésre áll, valamint részletes önéletrajza, amely tartalmazza a releváns tanulmányokat és képzést, a korábbi szakmai tapasztalatot, a jelenleg végzett szakmai tevékenységet vagy egyéb releváns feladatokat, ideértve a vállalkozásokban lévő részesedések kezelése, a pénzügyi szolgáltatások, a kriptoeszközök vagy más digitális eszközök, a DLT, az információtechnológia, a kiberbiztonság vagy a digitális innováció terén szerzett szakmai tapasztalatot, valamint a 2. cikk (1) bekezdésének a)–c) pontjában említett információkat;

k)

az (EU) 2015/849 irányelv 3. cikke (6) bekezdése a) pontjának i. alpontja vagy 3. cikke (6) bekezdésének c) pontja szerinti minden olyan személy, aki jogi személy tényleges tulajdonosa, továbbá minden egyes ilyen személy neve, születési ideje és helye, címe, elérhetősége, a nemzeti azonosító száma, amennyiben rendelkezésre áll, valamint az e rendelet 2. cikke (1) bekezdésének a)–c) pontjában említett információk.

a)

a vagyonkezelő vállalkozás létesítő okiratának feltételei szerint az eszközöket kezelő minden vagyonkezelő személyazonossága, és minden egyes ilyen személy születési ideje és helye, címe, elérhetősége, a hivatalos személyazonosító okmány másolata, a nemzeti azonosító száma, amennyiben rendelkezésre áll, részletes önéletrajza, amely tartalmazza a releváns tanulmányokat és képzést, a korábbi szakmai tapasztalatot, a jelenleg végzett szakmai tevékenységet vagy egyéb releváns feladatokat, ideértve a vállalkozásokban lévő részesedések kezelése, a pénzügyi szolgáltatások, a kriptoeszközök vagy más digitális eszközök, a DLT, az információtechnológia, a kiberbiztonság vagy a digitális innováció terén szerzett szakmai tapasztalatot, valamint a 2. cikk (1) bekezdésének a)–c) pontjában említett információkat;

b)

a bizalmi vagyonkezelésbe adott dolog minden vagyonrendelőjének, kedvezményezettjének vagy (adott esetben) védnökének személyazonossága, ideértve a születési idejüket és helyüket, a címüket, elérhetőségüket, a hivatalos személyazonosító okmány másolatát és adott esetben a bizalmi vagyonkezelésbe adott dologból származó jövedelem elosztásában való részesedésüket;

c)

a bizalmi vagyonkezelési konstrukciót létrehozó és szabályozó bármely dokumentum másolata;

d)

a bizalmi vagyonkezelésre és az annak működésére vonatkozó főbb jogi jellemzők leírása, továbbá üzleti tevékenységének naprakész áttekintése, valamint a bizalmi vagyonkezelésbe adott dolog típusa és értéke;

e)

a bizalmi vagyonkezelésre vonatkozó befektetési politika, valamint a befektetésekre vonatkozó lehetséges korlátozások leírása, beleértve a befektetési döntéseket befolyásoló tényezőkre és az eszközalapú tokenek kibocsátójának kilépési stratégiájára vonatkozó információkat;

f)

a (2) bekezdés i) pontjában említett információk.

a)

a befektetési politika részletei és a befektetésekre vonatkozó korlátozások, beleértve a befektetési döntéseket befolyásoló tényezőkre és a kilépési stratégiákra vonatkozó információkat;

b)

az ABA vagy ÁÉKBV befektetési döntéseinek meghatározásában és meghozatalában egyénileg vagy bizottságban felelős személyek személyazonossága és beosztása, valamint a portfóliókezelés harmadik félre történő átruházása esetén a szerződés másolata, vagy adott esetben a bizottság feladatmeghatározása, valamint minden egyes ilyen személy születési ideje és helye, címe, elérhetősége, a hivatalos személyazonosító okmány másolata, a nemzeti azonosító száma, amennyiben rendelkezésre áll, részletes önéletrajza, amely tartalmazza a releváns tanulmányokat és képzést, a korábbi szakmai tapasztalatot, a jelenleg végzett szakmai tevékenységet vagy egyéb releváns feladatokat, valamint a 2. cikk (1) bekezdésének a)–c) pontjában említett információkat;

c)

a (2) bekezdés i) pontjában említett információk;

d)

az ABAK vagy az ÁÉKBV-alapkezelő által az általuk kezelt ABA vagy ÁÉKBV nevében, vagy az ABA vagy a saját kezelésű ÁÉKBV befektetési társasága által az elmúlt 3 évben más hasonló vállalkozásokban vagy kriptoeszközök kibocsátásával kapcsolatos szolgáltatásokat nyújtó vagy kriptoeszközöket kibocsátó vállalkozásokban korábban megszerzett befolyásoló részesedések teljesítményének leírása, feltüntetve, hogy az ilyen befolyásoló részesedések megszerzését az illetékes hatóság jóváhagyta-e, és ha igen, az érintett illetékes hatóság kiléte.

a)

az állami befektetési alap befektetési politikájának meghatározásáért felelős minisztérium, kormányzati szerv vagy egyéb közjogi szerv neve;

b)

az állami befektetési alap befektetési politikájának részletei és a befektetésekre vonatkozó korlátozások;

c)

az állami befektetési alap befektetési politikájának meghatározásáért felelős minisztériumnál, kormányzati szervnél vagy egyéb közjogi szervnél magas közigazgatási beosztásban lévő személyek neve és beosztása, a részesedést szerezni kívánó személy üzleti tevékenységét ténylegesen irányító személyek teljes listája, és minden egyes ilyen személy neve, születési ideje és helye, címe, elérhetősége, a hivatalos személyazonosító okmány másolata, a nemzeti azonosító száma, amennyiben rendelkezésre áll, részletes önéletrajza, amely tartalmazza a releváns tanulmányokat és képzést, a korábbi szakmai tapasztalatot, a jelenleg végzett szakmai tevékenységet vagy egyéb releváns feladatokat, ideértve a vállalkozásokban lévő részesedések kezelése, a pénzügyi szolgáltatások, a kriptoeszközök vagy más digitális eszközök, a DLT, az információtechnológia, a kiberbiztonság vagy a digitális innováció terén szerzett szakmai tapasztalatot, valamint a 2. cikk (1) bekezdésének a)–c) pontjában említett információkat;

d)

az a) pontban említett minisztérium, kormányzati szerv vagy egyéb közjogi szerv által az állami befektetési alap napi működésére gyakorolt befolyásra vonatkozó részletek;

e)

adott esetben a (2) bekezdés i) pontjában említett információk.

a)

a részesedést szerezni kívánó személyt vagy az általa irányított vagy ellenőrzött minden vállalkozást illetően az utóbbi 10 évre vonatkozóan az alábbi információkat tartalmazó nyilatkozat:

b)

amennyiben vannak ilyen okmányok, hatósági bizonyítvány vagy más azzal egyenértékű dokumentum, vagy amennyiben nincsenek ilyen okmányok, bármely megbízható információforrás arra vonatkozóan, hogy az a) pont i–v. alpontjában említett események egyike sem következett be az adott személy tekintetében;

c)

amennyiben egy másik felügyeleti hatóság már értékelte az érintett személyt, e hatóság kiléte, az értékelés dátuma és az értékelés eredményének igazolása;

d)

a személy jelenlegi pénzügyi helyzetére vonatkozó információk, ideértve a jövedelemforrásokra, az eszközökre és kötelezettségekre, valamint a nyújtott vagy kapott hitelbiztosítékokra és garanciákra vonatkozó részleteket;

e)

a személy és bármely olyan vállalkozás aktuális üzleti tevékenységeinek leírása, amelyet a személy irányít vagy ellenőriz;

f)

pénzügyi információk, beleértve a hitelminősítéseket és a személy által irányított vagy ellenőrzött vállalkozások nyilvánosan hozzáférhető jelentéseit.

a)

a személy pénzügyi érdekeltségeinek, valamint az alábbi természetes vagy jogi személyek bármelyikéhez fűződő nem pénzügyi érdekeltségének leírása:

b)

amennyiben az a) pontban említett kapcsolatokból bármilyen összeférhetetlenség merül fel, az ilyen összeférhetetlenségek kezelésére javasolt módszerek;

c)

az (EU) 2015/849 irányelv 3. cikkének 9. pontjában meghatározott kiemelt közszereplőkkel fennálló kapcsolatok ismertetése;

d)

a személy minden egyéb olyan érdekeltsége vagy tevékenysége, amely ellentétben állhat a célvállalkozás érdekeltségeivel vagy tevékenységeivel és az ezen összeférhetetlenségek kezelésére javasolt módszerek.

a)

a következőkben említett információk:

b)

a részesedést szerezni kívánó személy vagy – adott esetben – azon csoport, ahová a részesedést szerezni kívánó személy tartozik, és a vállalkozását ténylegesen irányító személyek alábbiakkal meglévő pénzügyi érdekeltségeinek, nem pénzügyi érdekeltségeinek vagy kapcsolatainak ismertetése:

c)

amennyiben a b) pontban említett kapcsolatokból bármilyen összeférhetetlenség merül fel, az ilyen összeférhetetlenségek kezelésére javasolt módszerek;

d)

információ a részesedést szerezni kívánó személy minden egyéb olyan érdekeltségére vagy tevékenységére vonatkozóan, amely ellentétben állhat a célvállalkozás érdekeltségeivel vagy tevékenységeivel és ezen összeférhetetlenségek kezelésének lehetséges megoldásai;

e)

a részesedést szerezni kívánó személy részesedési struktúrája a jelentős befolyással rendelkező minden részvényes személyazonosságával, valamint a tőkéből és a szavazati jogokból való részesedésükkel, ideértve minden részvényesi megállapodást;

f)

amennyiben a részesedést szerezni kívánó személy leányvállalatként vagy anyavállalatként egy csoport része, a csoportstruktúra részletes szervezeti ábrája, továbbá a csoport gazdálkodó egységei jelentős befolyással bíró részvényeseinek tőkéből és szavazati jogokból való részesedésére, valamint a csoport gazdálkodó egységei által jelenleg végzett tevékenységekre vonatkozó információk;

g)

amennyiben a részesedést szerezni kívánó személy leányvállalatként vagy anyavállalatként egy csoport része, a csoport pénzügyi és nem pénzügyi szervezetei közötti kapcsolatokra vonatkozó információk;

h)

a csoporton belüli hitelintézetek, pénzforgalmi intézmények vagy elektronikuspénz-kibocsátó intézmények, életbiztosítók, biztosítók vagy viszontbiztosítók, kollektív befektetési vállalkozások és azok kezelői, illetve befektetési vállalkozások azonosítása, valamint a vonatkozó felügyeleti hatóságok nevei;

i)

éves pénzügyi kimutatások egyéni szinten és adott esetben összevont és szubkonszolidált csoportszinten az utolsó három pénzügyi évre vonatkozóan, amennyiben a jogi személy az adott időszakban működött, vagy rövidebb ideig működött, és pénzügyi kimutatások készültek.

a)

a mérleg;

b)

az eredménykimutatás vagy jövedelmi kimutatások;

c)

az éves jelentések és pénzügyi mellékletek, valamint a jogi személy nyilvántartásában vagy illetékes hatóságánál nyilvántartásba vett minden egyéb dokumentum;

d)

amennyiben a részesedést szerezni kívánó személy újonnan alapított jogi személy vagy szervezet, pénzügyi kimutatások hiányában a bejelentés időpontjához a lehető legközelebb eső aktualizált összefoglaló a részesedést szerezni kívánó személy pénzügyi helyzetéről, valamint a következő 3 évre vonatkozó pénzügyi előrejelzések, továbbá az alapesetben és stresszforgatókönyv esetében a tervezéskor alkalmazott feltételezések.

a)

amennyiben a jogi személyt a pénzügyi szolgáltatási ágazatban egy harmadik ország hatósága felügyeli:

b)

az adott harmadik országnak a jogi személyre alkalmazandó szabályozási rendszerére vonatkozó általános információk, beleértve azt is, hogy a harmadik ország pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni rendszere milyen mértékben áll összhangban a Pénzügyi Akció Munkacsoport ajánlásaival.

a)

amennyiben a részesedést szerezni kívánó személy természetes személy, adott esetben az 1. cikk (1) bekezdésében, a 2., 6. és 8. cikkben, valamint a 9., 10. vagy 11. cikkben említett információk;

b)

amennyiben a részesedést szerezni kívánó személy jogi személy, adott esetben az 1. cikk (2)–(5) bekezdésében, a 3., 6. és 8. cikkben, valamint a 9., 10. vagy 11. cikkben említett információk.

a)

amennyiben a részesedést szerezni kívánó személy természetes személy, az 1. cikk (1) bekezdésében, a 2. cikk a), b)–f) és h) pontjában, a 6. cikk a)–f) pontjában és a 8. cikkben említett információk;

b)

amennyiben a részesedést szerezni kívánó személy jogi személy, az 1. cikk (2), (3), (4) vagy (5) bekezdésében, a 3. cikk (1) bekezdése a) pontjának i–iv. alpontjában, a 3. cikk (1) bekezdése b) pontjának iii. alpontjában, a 3. cikk (1) bekezdésének f)–i) pontjában, a 3. cikk (2) és (3) bekezdésében, a 6. cikk a)–f) pontjában és a 8. cikkben említett információk.

a)

azon tevékenység részletes leírása, amelyből a részesedésszerzéshez szükséges források és eszközök származnak, megfelelő dokumentumokkal alátámasztva, beleértve a pénzügyi kimutatásokat, a bankszámlakivonatokat, az adókimutatásokat és bármely más olyan dokumentumot vagy információt, amely bizonyítja az illetékes hatóság számára, hogy a szándékolt részesedésszerzés révén nem kísérelnek meg pénzmosást vagy terrorizmusfinanszírozást;

b)

azon eszközökre, többek között kriptoeszközökre vonatkozó részletek, amelyeket értékesíteni szándékoznak a szándékolt részesedésszerzés finanszírozásának elősegítése érdekében, ideértve az értékesítés feltételeit, az árat, az értékmegállapítást és az eszközök jellemzőire vonatkozó részleteket, valamint az arra vonatkozó információkat, hogy mikor, hogyan és kitől szerezték be az eszközöket;

c)

a tőkeforrásokhoz és pénzügyi piacokhoz való hozzáférésre vonatkozó részletes információk, ideértve a kibocsátandó pénzügyi eszközökre vonatkozó részletes információkat;

d)

amennyiben a részesedés megszerzéséhez hitelt vettek fel, a felvett hitel felhasználására vonatkozó információk, beleértve az érintett hitelezők nevét és a nyújtott hiteleszközökre vonatkozó részletes információkat, többek között a lejárati időt, a feltételeket, a biztosítékokat és a garanciákat, valamint az ilyen hitelek visszafizetésére felhasználandó jövedelemforrásokra vonatkozó információkat;

e)

a szándékolt részesedésszerzés fizetési módjára és az elektronikuspénz-tokenektől eltérő pénzeszközök átutalásához használt hálózatra vonatkozó részletes információk;

f)

a részesedésszerzéshez használt kriptoeszközökre és a kapcsolódó DLT-re, bármely kriptotárcára, többek között annak jellegére vagy típusára vonatkozó részletes információk – akár letétkezelő, akár nem letétkezelő kriptotárca –, amennyiben a részesedésszerzéshez használt vagy hivatalos pénznemre váltott kriptoeszközöket vagy az ilyen kriptoeszközökhöz való hozzáférés eszközeit tárolták, az igénybe vett kriptoeszköz-szolgáltatók adatai, valamint a kezdeményező és a kriptoeszköz-kedvezményezett megosztott főkönyvi címei vagy számlái;

g)

az olyan más személyekkel kötött pénzügyi megállapodásokra vonatkozó információk, akik a célvállalkozás részvényesei vagy tagjai vagy azok lesznek.

a)

a 9. cikk alapján kért összes információ;

b)

a részesedést szerezni kívánó személy által a pénzügyi helyzetre gyakorolni kívánt befolyás részletei, ideértve az osztalékpolitikát, a stratégiai fejlesztést és a célvállalkozás erőforrásainak elosztását;

c)

a részesedést szerezni kívánó személy célvállalkozással kapcsolatos szándékainak és stratégiájának ismertetése, amely kiterjed a 11. cikk (2) bekezdésében említett valamennyi elemre, a célvállalkozásban a részesedésszerzésből származó befolyással arányos részletességgel.

a)

stratégiai fejlesztési terv;

b)

a célvállalkozás becsült pénzügyi kimutatásai;

c)

a részesedésszerzésnek a célvállalkozás vállalatirányítására és általános szervezeti felépítésére gyakorolt hatása.

a)

a szándékolt részesedésszerzés általános célját;

b)

a pénzügyi célokat, amelyek kifejezhetőek tőkearányos jövedelmezőségként, költség-haszon aránnyal, egy részvényre jutó nyereségként vagy más megfelelő módon;

c)

a tevékenységekkel, termékekkel, megcélzott ügyfelekkel kapcsolatos lehetséges változtatásokat, valamint pénzeszközök és erőforrások lehetséges újraelosztását, amelyek várhatóan kihatással lesznek a célvállalkozásra;

d)

a célvállalkozásnak a részesedést szerezni kívánó személy csoportstruktúrájába való felvételét és integrálását célzó általános módszereket, ideértve a csoport más vállalataival való majdani kölcsönhatások leírását és a csoporton belüli kapcsolatokat meghatározó elvek ismertetését.

a)

előre jelzett mérleg és jövedelmi kimutatás;

b)

előre jelzett prudenciális tőkekövetelmények és eszköztartalékok;

c)

a kockázati kitettségek előre jelzett szintjére vonatkozó tájékoztatás, ideértve a piaci, működési, többek között a kiber- és csaláskockázatot, a hitel- és környezeti kockázatokat, valamint más releváns kockázatokat;

d)

csoporton belüli tranzakciók előrejelzése.

a)

a vezető testület, valamint adott esetben az ilyen döntéshozó szerv által létrehozott legfontosabb bizottságok összetétele és feladatai, beleértve a vezető testület tagjaivá kinevezendő személyekre vonatkozó információkat;

b)

igazgatási és számviteli eljárások és belső kontrollok, ideértve a könyveléssel, belső ellenőrzéssel, a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemnek és a kockázatkezelésnek való megfeleléssel kapcsolatos eljárásokban és rendszerekben bekövetkező változásokat, beleértve a belső ellenőri, megfelelési vezetői és kockázatkezelői kulcspozíciókba történő kinevezést;

c)

az átfogó IKT-architektúra, beleértve az (EU) 2022/2554 európai parlamenti és tanácsi rendelet (10) 28. cikkének (2) bekezdésében említett, kritikus vagy fontos funkciókat ellátó harmadik fél IKT-szolgáltatókra vonatkozó szabályzattal, az adat-folyamatábrával, a használatban levő belső és külső szoftverekkel, továbbá a lényeges adat- és rendszerbiztonsági eljárásokkal és eszközökkel, többek között a biztonsági mentéssel, az üzletmenet-folytonossági tervekkel és az ellenőrzési nyomvonalakkal kapcsolatos minden változást;

d)

a kritikus vagy fontos funkciókat ellátó harmadik fél szolgáltatókra irányadó elvek, többek között az érintett területekre, a szolgáltatók kiválasztására, valamint a fő feleknek a szerződésekben meghatározott jogaira és kötelezettségeire vonatkozó információkat, beleértve az ellenőrzési intézkedéseket és az eszköztartalék letétkezelésére és befektetésére vonatkozó megállapodásokat, valamint a szolgáltatótól elvárt szolgáltatásminőséget;

e)

minden egyéb releváns információ, amely a részesedésszerzésnek a célvállalkozás vállalatirányítására és általános szervezeti felépítésére gyakorolt hatására vonatkozik, ideértve a részvényesek szavazati jogaival kapcsolatos minden módosítást.

a)

ha a részesedést szerezni kívánó személy természetes személy:

b)

amennyiben a részesedést szerezni kívánó személy jogi személy, vagyonkezelő vállalkozás, a 2011/61/EU irányelv 4. cikke (1) bekezdésének a) pontja szerinti ABA vagy a 2009/65/EK irányelv 1. cikkének (2) bekezdése szerinti ÁÉKBV, vagy állami befektetési alap: