(1)

Az olyan összeférhetetlenségek elkerülése érdekében, amelyek akkor alakulhatnának ki, ha az ESG-minősítést nyújtó szolgáltató azon alkalmazottai, akik közvetlenül részt vesznek a minősített tételek értékelési folyamatában, az (EU) 2024/3005 rendelet 16. cikke (1) bekezdésének c), d) vagy f) pontjában említett tevékenységeket is végeznének, a környezeti, társadalmi és irányítási (ESG) minősítést nyújtó szolgáltatóknak biztosítaniuk kell, hogy e kulcsfontosságú munkavállalók szerepe és felelősségi köre egyértelműen körülhatárolt legyen, és az ilyen munkavállalók az ESG-minősítést nyújtó szolgáltatón belül különálló struktúrákhoz tartozzanak. Meg kell akadályozni, hogy a különböző struktúrák, üzletágak vagy tevékenységi körök között érzékeny információk véletlen továbbítására kerüljön sor, ezért az érintett, ESG-minősítést nyújtó szolgáltatóknak fizikai elkülönítési intézkedéseket is alkalmazniuk kell, többek között kijelölt munkaterületet kell biztosítaniuk a minősítő elemzők számára, hogy ténylegesen el legyenek különítve az ESG-minősítést nyújtó szolgáltató azon alkalmazottaitól, akik az (EU) 2024/3005 rendelet 16. cikkének (1) bekezdésében említett tevékenységek bármelyikét végzik.

(2)

Ugyanebből az okból a befektetési szolgáltatás nyújtásában vagy befektetési tevékenységben, hitelintézeti, illetőleg biztosítási vagy viszontbiztosítási tevékenységben részt vevő vagy részt venni szándékozó, ESG-minősítést nyújtó szolgáltatóknak – információbiztonsági és hálózati kontrollok, belső politikák és eljárások, képzés, szerződéses intézkedések és a megfelelés nyomon követésének ellenőrzése formájában – kiegészítő intézkedéseket kell bevezetniük, beleértve a minősített tétel értékelési folyamatában részt vevő alkalmazottak kommunikációjának vizsgálatát is.

(3)

A tényleges vagy potenciális összeférhetetlenségek azonosítása érdekében azon, ESG-minősítést nyújtó szolgáltatónak, amely egyazon jogalanyon keresztül referenciamutatókat is szándékozik előállítani, további biztosítékokat kell bevezetnie az értékelési folyamatban, az ESG-minősítések előállításában és kínálásában, valamint a szerződéskötést megelőző megállapodások megkötésében közvetlenül részt vevő alkalmazottak vagy más személyek díjazására és változó javadalmazására vonatkozó megállapodásokkal kapcsolatban.

(4)

mivel ez a rendelet kiegészíti a 2026. július 2-tól alkalmazandó (EU) 2024/3005 rendeletet, helyénvaló e rendelet alkalmazásának kezdőnapját az említett időpontig elhalasztani.

(5)

Ez a rendelet az Európai Értékpapírpiaci Hatóság (ESMA) által a Bizottsághoz benyújtott szabályozástechnikai standardtervezeteken alapul.

(6)

Az ESMA nyilvános konzultációt folytatott az e rendelet alapját képező szabályozástechnikai standardtervezetekről, továbbá elemezte az esetlegesen kapcsolódó költségeket és hasznot, továbbá kikérte az 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (2) 37. cikkének megfelelően létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport tanácsát,

a)

rendelkeznek olyan döntéshozatali eljárásokkal, valamint – konkrét jelentési útvonalakat, továbbá a feladatok és felelősségi körök egyedi felosztását magukban foglaló – szervezeti struktúrákkal, amelyek biztosítják, hogy a minősített tétel értékelési folyamatában közvetlenül részt vevő alkalmazottak ne végezzenek az (EU) 2024/3005 rendelet 16. cikkének (1) bekezdésében felsorolt tevékenységet;

b)

fizikailag elkülönítik egymástól a minősített tétel értékelési folyamatában közvetlenül részt vevő alkalmazottakat és egyéb személyeket és az (EU) 2024/3005 rendelet 16. cikkének (1) bekezdésében felsorolt tevékenységeket végző személyzetet oly módon, hogy biztosított legyen a minősített tétel értékelési folyamatában közvetlenül részt vevő alkalmazottak és egyéb személyek függetlensége és pártatlansága;

c)

gondoskodnak arról, hogy a minősített tétel értékelési folyamatában közvetlenül részt vevő alkalmazottak és egyéb személyek 12 havonta nyilatkozatot nyújtsanak be, amelyben kijelentik, hogy nem vesznek részt az (EU) 2024/3005 rendelet 16. cikkének (1) bekezdésében említett tevékenységek egyikében sem.

a)

olyan intézkedések, amelyek biztosítják, hogy a minősített tételek értékelési folyamatában közvetlenül részt vevő alkalmazottak és egyéb személyek javadalmazásával és teljesítményértékelésével kapcsolatos megállapodások ne vezessenek tényleges vagy potenciális összeférhetetlenséghez az ESG-minősítést nyújtó szolgáltatónak a referenciamutatók előállításával kapcsolatos tevékenységben való részvételével összefüggésben;

b)

olyan intézkedések, amelyek biztosítják, hogy az ESG-minősítések előállítása és kínálata ne olyan referenciamutató összetevőinek vagy kimenetének rutinszerű felhasználásán alapuljon, amelyet az ESG-minősítést nyújtó szolgáltató kezel;

c)

a tényleges vagy potenciális összeférhetetlenségek dokumentált értékelése az ESG-minősítést nyújtó szolgáltatók által a következőknek nyújtandó szolgáltatásokra vonatkozó szerződés megkötése előtt: