(1)

Az InvestEU program az (EU) 2021/523 rendelet 3. és 8. cikkében, valamint II. mellékletében meghatározott uniós szakpolitikai célkitűzések teljesítéséhez hozzájáruló finanszírozási és beruházási műveletek támogatására irányul. E finanszírozási és beruházási műveletek célja többek között a védelmi ipar fejlesztésének támogatása és ezáltal az Unió stratégiai autonómiájának előmozdítása.

(2)

Az (EU) 2021/523 rendelet 14. cikke (1) bekezdésének d) pontja értelmében az említett rendelet 8. cikkében említett egyes szakpolitikai keretekhez tartozó finanszírozási és beruházási műveleteknek összhangban kell lenniük az (EU) 2021/1078 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet (2) mellékletében foglalt beruházási iránymutatással (a továbbiakban: a jelenlegi beruházási iránymutatás), és az (EU) 2021/523 rendelet 8. cikkének (3) és (10) bekezdésén kell alapulniuk. A védelmi stratégiai beruházások tekintetében az említett beruházási iránymutatás az Unió és a tagállamok biztonságának védelme érdekében korlátozásokat állapít meg a harmadik ország vagy harmadik országbeli szervezetek ellenőrzése alatt álló végső kedvezményezettekre és azon végső kedvezményezettekre vonatkozóan, amelyek ügyvezetése az Unión kívül van.

(3)

A „Fehér könyv az európai védelemről – Készenlét 2030” című dokumentum (3) nagy hangsúlyt fektet arra, hogy sürgősen javítani kell az Unióban letelepedett vállalkozások – köztük a kis- és középvállalkozások és a közepes piaci tőkeértékű vállalatok – tőkéhez való hozzáférését annak érdekében, hogy megoldásaikat ipari léptékűvé tehessék, és lendületet adjanak az Unió által szorgalmazott ipari kapacitásbővítésnek. A pénzügyi szektor növekvő érdeklődést mutat a védelem iránt. A védelmi ágazat azonban továbbra is rosszul ellátott piac, többek között az állami és a magántulajdonú pénzügyi intézmények beruházási politikáinak korlátai miatt. Az InvestEU-ban rejlő lehetőségeknek a védelmi ágazat támogatása érdekében történő teljes körű kiaknázása kulcsfontosságú e kihívások kezeléséhez.

(4)

Az érdekelt felektől nyilvános konzultáció, valamint az InvestEU végrehajtó partnereivel és a tagállamokkal folytatott célzott konzultációk során kapott visszajelzések alapján úgy tűnik, hogy a jelenlegi beruházási iránymutatásban a stratégiai beruházásokra vonatkozóan meghatározott korlátozások akadályozhatják az InvestEU Alapnak a védelmi ágazat támogatása céljából történő felhasználását. Ezért a jelenlegi beruházási iránymutatásban célzott módosításokat kell végrehajtani annak érdekében, hogy az iránymutatás teljes mértékben igazodjon az InvestEU sajátosságaihoz, nevezetesen a közvetett irányítás keretében végrehajtott költségvetési garancia tekintetében. A javasolt változtatások meg fogják könnyíteni az InvestEU-nak a védelmi ágazat támogatása céljából történő kiaknázását, ugyanakkor az (EU) 2021/523 rendelettel összhangban fenntartják a védelmi stratégiai beruházásokhoz kapcsolódó megfelelő biztosítékokat.

(5)

A korlátozások hatálya alá tartozó védelmi stratégiai beruházások köre a jelenlegi beruházási iránymutatás értelmében az Európai Védelmi Alap éves munkaprogramjában meghatározott védelmi technológiákra és termékekre terjed ki. Az alkalmazási kör e meghatározása az Európai Védelmi Alap munkaprogramjának változó jellege miatt szükségtelenül bonyolulttá teszi a szabályozást és jogbizonytalansághoz vezet. Ezért a szóban forgó alkalmazási kört egyszerűsíteni kell a védelmi technológiákba és az elsősorban katonai alkalmazások céljaira kifejlesztett termékekbe történő beruházásokra való hivatkozás révén. Ez az egyszerűsítés javítaná a kiszámíthatóságot az InvestEU végrehajtó partnerei és a pénzügyi közvetítők számára azáltal, hogy egyértelmű módszertant biztosít számukra annak megállapítására, hogy a végső kedvezményezettekre vonatkoznak-e a harmadik országokkal kapcsolatos korlátozások, beleértve annak tisztázását is, hogy ezek a korlátozások hogyan alkalmazandók a védelmi és polgári alkalmazásokhoz egyaránt kapcsolódó (kettős felhasználású) technológiákra.

(6)

A jelenlegi beruházási iránymutatás értelmében ahhoz, hogy egy olyan szervezet, amely harmadik ország vagy harmadik országbeli szervezetek ellenőrzése alatt áll, támogatható legyen, az adott szervezetnek bizonyítania kell, hogy a letelepedési helye szerinti tagállam az Európai Védelmi Alap létrehozásáról szóló (EU) 2021/697 európai parlamenti és tanácsi rendeletben (4) a támogatható szervezetekre vonatkozóan meghatározott elvekkel összhangban garanciát hagyott jóvá. Ez a rendelkezés nem igazodik az InvestEU sajátosságaihoz, és korlátozza a finanszírozás felhasználását. Az uniós hozzájárulással támogatott védelmi program keretében valamely tagállam által jóváhagyott garanciák elegendőnek tűnnek az Unió és az uniós tagállamok biztonságának az InvestEU Alappal összefüggésben történő megóvásához. Indokolt úgy rendelkezni, hogy csak azok a szervezetek legyenek kötelesek garanciát nyújtani kifejezetten az InvestEU művelet keretében, amelyek nem képesek teljesíteni az említett kritériumot. E módosítás célja, hogy egyértelművé tegye az InvestEU Alap végrehajtását az Unióban letelepedett és nem uniós szervezetek által ellenőrzött szervezetek támogatása tekintetében. A szóban forgó garanciák adott esetben alapulhatnak az (EU) 2019/452 európai parlamenti és tanácsi rendelet (5) értelmében az érintett jogalanyok feletti ellenőrzés másik harmadik ország vagy másik harmadik országbeli szervezet általi megszerzését vizsgáló tagállam által vagy javára előírt kockázatcsökkentő intézkedéseken.

(7)

A jelenlegi beruházási iránymutatás értelmében a védelmi stratégiai beruházások esetében a végső kedvezményezettek ellenőrzésével kapcsolatos korlátozások a szóban forgó kedvezményezettek beszállítóira és alvállalkozóira is vonatkoznak. Ez a széles alkalmazási kör nem igazodik az InvestEU keretében nyújtott finanszírozás típusához, és a kapcsolódó szükségtelen adminisztratív terhek révén akadályozhatja az InvestEU-n keresztül biztosított finanszírozás felhasználását. Az InvestEU-n keresztüli finanszírozás adminisztratív folyamatának egyszerűsítése, valamint annak biztosítása érdekében, hogy az InvestEU-finanszírozáshoz kapcsolódó támogathatósági feltételek igazodjanak a hitel- és tőkefinanszírozási eszközökhöz, a harmadik országok általi ellenőrzés esetén a beszállítókra való hivatkozást indokolt törölni a beruházási iránymutatásból.

(8)

A jelenlegi beruházási iránymutatásban a stratégiai beruházásokra vonatkozóan meghatározott korlátozások szükségtelen mértékben korlátozzák a társult harmadik országokban letelepedett, illetve társult harmadik ország vagy harmadik országbeli szervezetek ellenőrzése alatt álló szervezetek támogathatóságát. Az Unióban és az InvestEU programhoz társult harmadik országokban letelepedett szervezetekkel való egyenlő bánásmód biztosítása, valamint a támogatható szervezetekre vonatkozóan az Európai Védelmi Alapban és más, az Unió pénzügyi hozzájárulásával végrehajtott védelmi programok keretében meghatározott elv összehangolása érdekében a jelenlegi beruházási iránymutatást ki kell igazítani annak biztosítása érdekében, hogy a korlátozások a nem társult harmadik országokban letelepedett, illetve nem társult harmadik országok vagy harmadik országbeli szervezetek által ellenőrzött szervezetekre legyenek alkalmazandók.

(9)

A jelenlegi beruházási iránymutatás értelmében a védelmi stratégiai beruházások végső kedvezményezettjei a finanszírozás keretében teljesített utolsó kifizetés időpontjától számított öt évig nem engedélyezhetik harmadik országok vagy harmadik országbeli szervezetek számára a közvetlenül az említett stratégiai beruházásokból eredő kapcsolódó kritikus technológiákra és az Unió és tagállamai alapvető biztonsági érdekeinek védelméhez hozzájáruló technológiákra vonatkozó szellemitulajdon-jogok kizárólagos használatát, és nem ruházhatnak át ilyen szellemitulajdon-jogokat kizárólagos jelleggel harmadik országokra vagy harmadik országbeli szervezetekre, kivéve, ha ezt a végső kedvezményezett letelepedési helye szerinti tagállam jóváhagyta. A szóban forgó rendelkezés végrehajtása jelentős kihívásokat és szűk keresztmetszeteket teremt a tagállamokban, és ily módon akadályozza az InvestEU védelmi célú alkalmazását azáltal, hogy előírja a tagállamok számára, hogy a meglévő mechanizmusokon túl új ellenőrzési formákat vezessenek be, például a katonai termékek kivitele vagy a közvetlen külföldi befektetések átvilágítása tekintetében. E nehézségek kezelése érdekében a jelenlegi beruházási iránymutatást módosítani kell annak biztosítása céljából, hogy a kedvezményezettek csak a letelepedési helyük szerinti tagállam által végrehajtott meglévő ellenőrzési mechanizmusok hatálya alá tartozzanak, míg a finanszírozási és beruházási műveletre az uniós garancia vonatkozzon.

(10)

Az (EU) 2021/1078 felhatalmazáson alapuló rendeletet ezért ennek megfelelően módosítani kell,