2022.10.7.

Az Európai Unió Hivatalos Lapja

L 262/1

A BIZOTTSÁG (EU) 2022/1855 FELHATALMAZÁSON ALAPULÓ RENDELETE

(2022. június 10.)

az (EU) 648/2012 európai parlamenti és tanácsi rendeletnek a kereskedési adattáraknak bejelentendő adatok minimális részleteit és az alkalmazandó jelentések típusát meghatározó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről

(EGT-vonatkozású szöveg)

AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG,

tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre,

tekintettel a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló, 2012. július 4-i 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletre (1) és különösen annak 9. cikke (5) bekezdésére,

mivel:

(1)

A tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek a kereskedési adattáraknak bejelentendő adatok minimális részleteit meghatározó szabályozási technikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről szóló, 2012. december 19-i 148/2013/EU felhatalmazáson alapuló rendelet jelentősen módosult. Mivel a jelentéstételi keret egyértelműségének javítása és az új végrehajtás-technikai standardokkal és más nemzetközileg elfogadott standardokkal való összhang biztosítása érdekében további módosításokra lenne szükség, a rendeletet hatályon kívül kell helyezni és e rendelettel kell felváltani.

(2)	A származtatott ügyletekre vonatkozó adatok hatékony felhasználásának biztosításához elengedhetetlen a származtatott ügyletekre vonatkozó adatok teljes körű és pontos bejelentése, beleértve a származtatott ügyletek módosulását kiváltó üzleti események megjelölését is.

(3)

Ha egy származtatott ügylet olyan származtatott ügyletek kombinációjából áll, amelyeket együtt, egyetlen gazdasági megállapodás eredményeként tárgyalnak meg, az illetékes hatóságoknak fel kell térképezniük az egyes érintett származtatott ügyletek jellemzőit. Mivel az illetékes hatóságoknak az általános összefüggéseket is értelmezniük kell, a jelentésből annak is ki kell derülnie, hogy a származtatott ügylet egy komplex származtatott ügylet része. Következésképpen a származtatott ügyletek kombinációjához tartozó származtatott ügyleteket az egyes származtatott ügyletekről szóló különálló jelentésekben kell feltüntetni, és belső azonosítóval kell biztosítani a jelentések közötti kapcsolatot.

(4)

A származtatott ügyletek kombinációjából álló olyan származtatott ügyletek esetében, amelyeket egynél több jelentésben kell bejelenteni, nehézséget jelenthet annak meghatározása, hogy az ügyletre vonatkozó releváns információkat hogyan kell meghatározni a jelentésekben és hány jelentést kell benyújtani. A szerződő feleknek ezért meg kell állapodniuk az ilyen ügylet részletezéséhez szükséges jelentések számáról.

(5)

A rugalmasság biztosítása érdekében az egyik szerződő fél számára lehetővé kell tenni, hogy az ügylet bejelentésének feladatát átruházza a másik szerződő félre vagy egy harmadik félre. A szerződő felek számára lehetővé kell tenni továbbá, hogy megállapodjanak az adatszolgáltatásnak egy közös harmadik szervezetre történő átruházásáról, beleértve a központi szerződő feleket is. Az adatminőség biztosítása érdekében, ha mindkét szerződő fél nevében egyetlen jelentést nyújtanak be, annak tartalmaznia kell az egyes szerződő felekre vonatkozó összes lényeges adatot. Az adatszolgáltatás átruházása esetén a jelentésnek tartalmaznia kell az összes olyan adatot, amelyet akkor jelentettek volna, ha a jelentést az adatszolgáltató szerződő fél készítette volna.

(6)

El kell továbbá ismerni, ha egy központi szerződő fél valamely származtatott ügylet egyik szerződő feleként jár el. Ennek megfelelően, ha egy meglévő ügylet elszámolása a későbbiekben egy központi szerződő félen keresztül történik, az ügyletet lezártként kell bejelenteni és be kell jelenteni az elszámolásból eredő új ügyleteket.

(7)

Azt is fontos elismerni, hogy bizonyos származtatott ügyleteket, például az Unión kívüli kereskedési helyszíneken vagy szervezett kereskedési platformon kereskedett származtatott termékeket, a központi szerződő felek által elszámolt származtatott termékeket vagy a különbözetre vonatkozó pénzügyi szerződéseket gyakran lezárják és pozícióba foglalják, és az ilyen származtatott ügyletek kockázatát pozíciószinten kezelik. Ezenkívül a későbbi életciklus-események az ebből eredő pozícióra, nem pedig ügyleti szinten az eredeti származtatott ügyletekre vonatkoznak. Az ilyen származtatott ügyletek hatékony és pontos bejelentésének lehetővé tétele érdekében a szerződő felek számára biztosítani kell a pozíciószinten történő bejelentést. Annak biztosítása érdekében, hogy a szerződő felek megfelelően alkalmazzák a pozíciószintű adatszolgáltatást, olyan egyedi feltételeket kell meghatározni, amelyeknek teljesülniük kell a pozíciószinten történő adatszolgáltatáshoz.

(8)

A kitettségek és a rendszerszintű kockázat koncentrációjának megfelelő nyomon követéséhez elengedhetetlen annak biztosítása, hogy a kereskedési adattárak teljes körű és pontos információkat kapjanak a kitettségekről és a két szerződő fél között kicserélt biztosítékokról. Egy ügyletnek a piaci értéken történő vagy modell alapú értékelése jelzi az ügylettel kapcsolatos kitettségek előjelét és mértékét, valamint kiegészíti a szerződésben az eredeti érték vonatkozásában meghatározott adatokat. Következésképpen a szerződő feleknek a származtatott ügyletek értékelését egységes módszertan szerint kell bejelenteniük. Ugyanilyen fontos továbbá az egyes származtatott ügyletekhez kapcsolódóan nyújtott és kapott alapletét és változó letét bejelentésének előírása. Ezért a származtatott ügyleteiket fedező szerződő feleknek ezeket a biztosítéki adatokat ügyleti szinten kell jelenteniük. Amennyiben a biztosítékot portfólióalapon számítják ki, a szerződő feleknek az adott portfólióhoz tartozó nyújtott és kapott alapletéteket és változó letéteket az adatszolgáltató szerződő fél által meghatározott egyedi kód használatával kell jelenteniük. Az egyedi kódnak azonosítania kell azt a konkrét portfóliót, amelyre vonatkozóan a biztosítékot kicserélik, és biztosítania kell azt is, hogy valamennyi releváns származtatott ügylet összekapcsolható legyen az adott portfólióval.

(9)

A névleges összeg a származtatott ügylet alapvető jellemzője, amelynek segítségével meghatározhatók az ügylethez kapcsolódó kötelezettségek. A névleges összegek ezen kívül a kitettségek, a kereskedési volumen és a származtatott piac méretének értékelésére szolgáló egyik mérőszámként is funkcionálnak. Ezért elengedhetetlen a névleges összegek következetes jelentése. Annak biztosítása érdekében, hogy a szerződő felek harmonizált módon jelentsék a névleges összegeket, a különböző terméktípusok tekintetében elő kell írni a névleges összeg kiszámításának módszerét.

(10)

Hasonlóképpen, a származtatott termékek árazására vonatkozó információkat következetesen kell jelenteni, hogy az illetékes hatóságok ellenőrizhessék a jelentett kitettségeket, értékelhessék a származtatott termékek piacainak költségeit és likviditását, valamint összehasonlíthassák a különböző piacokon forgalmazott hasonló termékek árait.

(11)

Életciklus-események, például elszámolás, nováció vagy tömörítés eredményeként bizonyos származtatott termékek létrejönnek, módosulnak vagy lezárásra kerülnek. Annak érdekében, hogy az illetékes hatóságok folyamatában felmérhessék a piacon bekövetkező eseményeket és a bejelentett származtatott termékek közötti kapcsolatokat, alapvető fontosságú egy olyan módszer biztosítása, amely összekapcsolja az ugyanazon életciklus-esemény által érintett összes releváns származtatott terméket. Mivel a származtatott ügyletek összekapcsolásának leghatékonyabb módja az esemény jellegétől függően eltérő lehet, különböző összekapcsolási módszereket kell meghatározni.

(12)	Ez a rendelet az Európai Értékpapírpiaci Hatóság (ESMA) által a Bizottsághoz benyújtott szabályozástechnikai standardtervezeteken alapul.

(13)

Az ESMA nyilvános konzultációt folytatott az e rendelet alapját képező szabályozástechnikai standardtervezetekről, elemezte az esetlegesen kapcsolódó költségeket és hasznot, továbbá kikérte az 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (2) 37. cikkével összhangban létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport tanácsát.

(14)	Annak érdekében, hogy a szerződő felek és a kereskedési adattárak megtehessék az új követelményekhez való alkalmazkodáshoz szükséges intézkedéseket, e rendelet alkalmazásának kezdőnapját tizennyolc hónappal el kell halasztani,

ELFOGADTA EZT A RENDELETET:

1. cikk

A 648/2012/EU rendelet 9. cikke (1) és (3) bekezdésének megfelelő bejelentésekben meghatározandó részletes adatok

(1) A 648/2012/EU rendelet 9. cikkének (1) és (3) bekezdése alapján a kereskedési adattáraknak benyújtott jelentéseknek tartalmazniuk kell az e rendelet mellékletének 1., 2. és 3. táblázatában meghatározott, az érintett származtatott termékre vonatkozó teljes és pontos adatokat.

Ezeket az adatokat egyetlen jelentésben kell bejelenteni.

(2) A származtatott ügylet megkötésének, módosításának vagy lezárásának bejelentésekor a szerződő fél a jelentésében részletesen meghatározza a melléklet 2. táblázatának 151. és 152. mezője szerinti azon intézkedéstípust és eseménytípust, amelyhez az adott ügyletkötés, módosítás vagy lezárás kapcsolódik.

(3) Az (1) bekezdéstől eltérve, amennyiben a melléklet 1., 2. és 3. táblázatában szereplő mezők nem teszik lehetővé az (1) bekezdésben említett adatok tényleges bejelentését, úgy ezeket az adatokat különálló jelentésekben kell bejelenteni, például abban az esetben, ha a származtatott ügylet olyan származtatott ügyletek kombinációjából áll, amelyeket együtt, egyetlen gazdasági megállapodás eredményeként tárgyalnak meg.

Az adatszolgáltatási határidőt megelőzően a származtatott ügyletek kombinációjából álló, az első albekezdésben említett származtatott ügylet szerződő feleinek meg kell állapodniuk a szóban forgó származtatott ügylethez kapcsolódóan a kereskedési adattárnak küldendő különálló jelentések számáról.

Az adatszolgáltató szerződő fél a különálló jelentéseket a származtatott ügyletekre vonatkozó jelentések csoportjához tartozó szerződő fél szintjén egyedi azonosítóval kapcsolja össze a melléklet 2. táblázata 6. mezőjének megfelelően.

(4) Ha a két szerződő fél nevében egy bejelentés készül, az mindkét szerződő fél vonatkozásában tartalmazza a melléklet 1, 2. és 3 táblázatában meghatározott adatokat.

(5) Ha valamely származtatott ügylet adatait a kereskedési adattár felé az egyik szerződő fél jelenti be a másik szerződő fél nevében, vagy ha a származtatott ügylet adatait egyik vagy mindkét szerződő fél nevében a kereskedési adattár felé egy harmadik jogalany jelenti be, a bejelentett adatoknak tartalmazniuk kell valamennyi olyan adatot, amelyet az egyes szerződő felek a származtatott ügylet egymástól függetlenül történő bejelentése esetén közölnének a kereskedési adattár felé.

2. cikk

Elszámolt ügyletek

(1) Ha egy a 648/2012/EU rendelet 9. cikke szerint már bejelentett származtatott ügyletet a későbbiekben egy központi szerződő fél számol el, ezt az ügyletet lezártként kell bejelenteni, és e célból e rendelet melléklete 2. táblázatának 151. és 152. mezőjében a „Lezárás” intézkedéstípust és az „Elszámolás” eseménytípust kell megadni. Az elszámolásból származó új származtatott ügyleteket az e rendelet melléklete 2. táblázatának 151. és 152. mezőjében az „Új” intézkedéstípus és az „Elszámolás” eseménytípus feltüntetésével kell jelenteni.

(2) Amennyiben egy olyan származtatott ügyletet, amelyet valamely Unión kívüli kereskedési helyszínen vagy szervezett kereskedési platformon kötnek meg, ugyanazon a napon egy központi szerződő fél el is számol, úgy csak az elszámolásból eredő ügyleteket kell bejelenteni. Ezeket a származtatott ügyleteket a melléklet 2. táblázatának 151. és 152. mezőjében az „Új” intézkedéstípus vagy a 3. cikk (2) bekezdése szerinti „Pozíció-összetevő” intézkedéstípus, valamint az „Elszámolás” eseménytípus feltüntetésével kell jelenteni.

3. cikk

Jelentés pozíciószinten

(1) A szerződő fél által megkötött származtatott ügylet részletes adatainak bejelentését és az adott származtatott terméknek egy pozícióban való szerepeltetése miatti lezárását követően a szerződő fél számára lehetővé kell tenni a pozíciószintű bejelentés alkalmazását, feltéve, hogy az alábbi feltételek mindegyike teljesül:

a)	a kockázatot a pozíció szintjén kezelik;

a jelentések Unión kívüli kereskedési helyszínen vagy szervezett kereskedési platformon kötött származtatott ügyletekre, központi szerződő fél által elszámolt származtatott termékekre, illetve egymással helyettesíthető és a pozícióval helyettesített, különbözetre vonatkozó pénzügyi szerződésekre vonatkoznak;

c)	a melléklet 2. táblázatának 154. mezőjében említett származtatott ügyleteket a pozícióba való felvételük előtt ügyleti szinten helyesen jelentették be;

d)	a pozícióra vonatkozó jelentésben szereplő közös mezőket érintő egyéb eseményeket külön bejelentették;

e)	a b) pontban említett származtatott ügyleteket a melléklet 2. táblázatának 151. mezőjében a „Lezárás” intézkedéstípus, a melléklet 2. táblázatának 152. mezőjében pedig a „Pozícióban való szerepeltetés” eseménytípus feltüntetésével szabályszerűen lezárták;

f)	az így kapott pozíciót új pozícióként vagy egy meglévő pozíció frissítéseként megfelelően bejelentették;

g)	a pozíciót a melléklet 1. és 2. táblázatának valamennyi vonatkozó mezőjének kitöltésével megfelelően bejelentették, és jelezték, hogy a jelentés a melléklet 2. táblázatának 154. mezőjében pozíciószinten készült;

h)	a származtatott ügylet szerződő felei megállapodnak abban, hogy a származtatott ügyletet pozíciószinten kell jelenteni.

(2) Ha egy meglévő származtatott terméket ugyanazon a napon pozíciószintű jelentésben kell szerepeltetni, az ilyen származtatott terméket a melléklet 2. táblázatának 151. mezőjében „Pozíció-összetevő” intézkedéstípussal kell jelenteni.

(3) A későbbi frissítéseket – beleértve az értékelési frissítéseket, a biztosítékok aktualizálását, az egyéb módosításokat és az életciklus-eseményeket – pozíciószinten kell jelenteni, nem pedig a lezárt és az adott pozícióba felvett eredeti származtatott ügyletek szintjén.

4. cikk

A kitettségek bejelentése

(1) A melléklet 3. táblázata 1–29. mezőjének megfelelően az elszámolt és az el nem számolt származtatott ügyletekre vonatkozó biztosítékeszközök tekintetében előírt adatok valamennyi nyújtott és kapott biztosítékra kiterjednek.

(2) Amennyiben az 1. szerződő fél az ügyleteket portfólióalapon fedezi, az 1. szerződő fél vagy az adatszolgáltatásért felelős szervezet a melléklet 3. táblázatának 1–29. mezőjével összhangban portfólióalapon nyújtott és kapott biztosítékokat jelent a kereskedési adattárnak, és a melléklet 3. táblázatának 9. mezőjével összhangban megadja a portfóliót azonosító kódot.

(3) A 648/2012/EU rendelet 10. cikkében említettektől eltérő nem pénzügyi szerződő felek vagy a saját nevükben adatszolgáltatásra kötelezett jogalanyok nem kötelesek az e rendelet mellékletének 2. és 3. táblázatában meghatározott biztosítékeszközöknek, valamint az ügyletek piaci értéken történő vagy modellalapú értékelésének a bejelentésére.

(4) Az olyan származtatott ügyletek esetében, amelyek elszámolására központi szerződő félen keresztül kerül sor, az 1. szerződő félnek vagy az adatszolgáltatásra kötelezett jogalanynak be kell jelentenie a származtatott ügylet központi szerződő fél általi értékelését a melléklet 2. táblázata 21–25. mezőjének megfelelően.

(5) Az olyan származtatott ügyletek esetében, amelyek elszámolására nem központi szerződő félen keresztül kerül sor, az 1. szerződő félnek vagy az adatszolgáltatásra kötelezett jogalanynak a melléklet 2. táblázata 21–25. mezőjének megfelelően be kell jelentenie a származtatott ügylet értékelését, amelyet az 1126/2008/EK bizottsági rendelettel (3) elfogadott IFRS 13 nemzetközi pénzügyi beszámolási standardban (Valós értéken történő értékelés) megállapított módszertannak megfelelően hajtottak végre.

5. cikk

Névleges összeg

(1) A melléklet 2. táblázatának 55–64. mezőjében említett származtatott ügylet névleges összege:

a)	a monetáris egységekben kereskedett swap, határidős, forward és opciós ügyletek esetében a referenciaösszeg;

b)	az a) pontban említettektől eltérő opciók esetében a kötési ár felhasználásával kiszámított összeg;

c)	az a) pontban említettektől eltérő forward ügyletek esetében a forward ár és az alaptermék teljes névleges mennyiségének szorzata;

d)	osztalék-csereügyletek esetében a rögzített kötési időszak és a részvények vagy indexegységek számának szorzata;

e)	volatilitási részvény csereügyletek esetében a vega névleges összege;

f)	variancia részvénycsereügyletek esetében a varianciaösszeg;

g)	különbözetre vonatkozó pénzügyi szerződések esetében az eredeti árra eredményül kapott összeg és a teljes névleges mennyiség;

h)	rögzített/változó árupiaci csereügyletek esetében a rögzített ár és a teljes névleges mennyiség szorzata;

i)	árupiaci bázis swap esetében az oldal alapeszközének az ügylet időpontjában rendelkezésre álló utolsó, különbözet nélküli azonnali ára és az oldal különbözet nélküli teljes névleges mennyiségének szorzata;

j)	csereügyletre szóló opció esetében az alapul szolgáló ügylet névleges összege;

k)	az a)–j) albekezdésekben nem említett olyan származtatott ügyletek esetében, amelyeknél a névleges összeget az alapeszköz árának felhasználásával számítják ki és ez az ár csak a kiegyenlítés időpontjában áll rendelkezésre, az alapeszköz nap végi ára az ügylet megkötésének időpontjában.

(2) Egy olyan származtatott ügyletre vonatkozó első jelentésben, amelynek névleges összege idővel változik, értelemszerűen a származtatott ügylet megkötése és a névlegesösszeg-ütemezés időpontjában kell meghatározni a névleges összeget.

A névlegesösszeg-ütemezés bejelentésekor a szerződő felek feltüntetik a következők mindegyikét:

i.	a kapcsolódó névleges összeg korrigálatlan alkalmazási kezdődátuma;

ii.	a névleges összeg korrigálatlan alkalmazási záródátuma;

iii.	a kapcsolódó korrigálatlan alkalmazási kezdőnapon hatályba lépő névleges mennyiség.

6. cikk

Ár

(1) A melléklet 2. táblázatának 48. mezőjében említett származtatott termék árát a következő módon kell meghatározni:

a)	árukhoz kapcsolódó, időszakos fizetésekkel járó csereügyletek esetében a rögzített ár;

b)	árukhoz és részvényekhez kapcsolódó határidős ügyletek esetében az alapeszköz határidős ára;

c)	részvényekhez és különbözetre vonatkozó szerződésekhez kapcsolódó csereügyletek esetében az alapeszköz kezdeti ára.

(2) A származtatott termék árát nem kell megadni a melléklet 2. táblázatának 48. mezőjében, ha azt a melléklet 2. táblázatának egy másik mezője tartalmazza.

7. cikk

A jelentések összekapcsolása

Az adatszolgáltató szerződő fél vagy az adatszolgáltatásért felelős szervezet a melléklet 2. táblázatának 152. mezőjében említett ugyanazon esemény eredményeként megkötött vagy lezárt származtatott ügyletekkel kapcsolatos jelentéseket a következőképpen kapcsolja össze:

elszámolás, belépés, allokáció és végrehajtás esetében a szerződő fél a 2. táblázat 152. mezőjében említett esemény következtében lezárt eredeti származtatott termék egyedi ügyletazonosítóját (UTI) tünteti fel az említett eseményből eredő származtatott termékre vagy termékekre vonatkozó jelentés vagy jelentések keretében a melléklet 2. táblázatának 3. mezőjében;

abban az esetben, ha valamely származtatott terméket egy pozícióban szerepeltetnek, a szerződő fél az adott származtatott termékre vonatkozó jelentése keretében a melléklet 2. táblázatának 4. mezőjében a „Pozíció-összetevő” intézkedéstípus, vagy a „Lezárás” intézkedéstípus és a „Pozícióban való szerepeltetés” eseménytípus kombinációjával jelenti annak a pozíciónak az egyedi ügyletazonosítóját, amelyben az adott származtatott terméket szerepeltetik;

kereskedés utáni kockázatcsökkentési esemény esetén – amennyiben a kereskedés utáni kockázatcsökkentési szolgáltatást harmadik fél vagy központi szerződő fél nyújtja – a szerződő fél az esemény következtében lezárt vagy az esemény eredményeként keletkezett származtatott termékekre vonatkozó valamennyi jelentés keretében a melléklet 2. táblázatának 5. mezőjében jelenti a harmadik fél vagy a központi szerződő fél által megadott, az adott eseményt azonosító egyedi kódot.

8. cikk

Hatályon kívül helyezés

A 148/2013/EU felhatalmazáson alapuló rendelet hatályát veszti.

A hatályon kívül helyezett rendeletre történő hivatkozásokat e rendeletre való hivatkozásnak kell tekinteni.

9. cikk

Hatálybalépés

Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő huszadik napon lép hatályba.

A rendelet alkalmazásának kezdőnapja: 2024. április 29-én

Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.

Kelt Brüsszelben, 2022. június 10-én.

a Bizottság részéről

az elnök

Ursula VON DER LEYEN

(1) HL L 201., 2012.7.27., 1. o.

(2) Az Európai Parlament és a Tanács 1095/2010/EU rendelete (2010. november 24.) az európai felügyeleti hatóság (Európai Értékpapírpiaci Hatóság) létrehozásáról, a 716/2009/EK határozat módosításáról és a 2009/77/EK bizottsági határozat hatályon kívül helyezéséről (HL L 331., 2010.12.15., 84. o.).

(3) A Bizottság 1126/2008/EK rendelete (2008. november 3.) az 1606/2002/EK európai parlamenti és tanácsi rendelettel összhangban egyes nemzetközi számviteli standardok elfogadásáról (HL L 320., 2008.11.29., 1. o.).

MELLÉKLET

1. táblázat

	Szakasz	Mező	Bejelentendő adatok
1	A származtatott ügylet szerződő felei	A bejelentés időbélyegzője	Az adatszolgáltatás kereskedési adattárhoz való benyújtásának dátuma és időpontja.
2	A származtatott ügylet szerződő felei	Bejelentő jogalany azonosítója	Ha a bejelentésére felelős szervezet a jelentéstételi kötelezettségét ráruházta egy harmadik félre vagy a másik szerződő félre, az érintett jogalanyt egyedi kóddal kell azonosítani ebben a mezőben. Ellenkező esetben ebben a mezőben az adatszolgáltatásért felelős szervezetet kell azonosítani.
3	A származtatott ügylet szerződő felei	Az adatszolgáltatásért felelős szervezet	Amennyiben a 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (1) 9. cikkének (1a) bekezdésével összhangban a pénzügyi szerződő fél kizárólagos felelősséggel tartozik a mindkét szerződő fél nevében történő jelentéstételért, és a nem pénzügyi szerződő fél nem dönt úgy, hogy maga jelenti a pénzügyi szerződő féllel kötött tőzsdén kívüli származtatott ügyleteinek adatait, az adott pénzügyi szerződő felet azonosító egyedi kód. Ha az említett rendelet 9. cikke (1b) bekezdésének megfelelően az átruházható értékpapírokkal foglalkozó kollektív befektetési vállalkozás (ÁÉKBV) adatszolgáltatásáért az alapkezelő társaságot terheli a jogi felelősség: az adott alapkezelő társaság egyedi kódja. Ha az említett rendelet 9. cikke (1c) bekezdésének megfelelően az alternatív befektetési alap (ABA) adatszolgáltatásáért az alternatívbefektetésialap-kezelőt (ABAK) terheli a jogi felelősség: az ABAK egyedi kódja. Amennyiben az említett rendelet 9. cikkének (1d) bekezdésével összhangban a foglalkoztatói nyugellátást szolgáltató intézmény nevében történő adatszolgáltatásért az intézmény irányításáért felelős és annak nevében eljáró felhatalmazott szervezet viseli a jogi felelősséget, az adott felhatalmazott szervezetet azonosító egyedi kód. Ez a mező csak a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekre vonatkozik.
4	A származtatott ügylet szerződő felei	1. szerződő fél (adatszolgáltató szerződő fél)	A származtatott ügylet azon szerződő felének azonosítója, amely a szóban forgó adatszolgáltatás révén teljesíti jelentéstételi kötelezettségét. Az alapkezelő által az alap nevében végrehajtott allokált származtatott ügylet esetében szerződő félként az alapot, nem pedig az alapkezelőt kell feltüntetni.
5	A származtatott ügylet szerződő felei	Az 1. szerződő fél jellege	Tüntesse fel, hogy az 1. szerződő fél központi szerződő fél, pénzügyi szerződő fél vagy a 648/2012/EU rendelet 2. cikkének 1., 8. és 9. pontjában meghatározott nem pénzügyi szerződő fél, vagy az említett rendelet 1. cikkének 5. pontjában említett szervezet-e.
6	A származtatott ügylet szerződő felei	Az 1. szerződő fél vállalati szektora	Az 1.szerződő fél vállalati tevékenységeinek jellege. Ha az 1. szerződő fél pénzügyi szerződő fél, ez a mező tartalmazza az (EU) 2022/1860 bizottsági végrehajtási rendelet (2) melléklete 1. táblázatának 6. mezője szerinti, a pénzügyi szerződő felekre vonatkozó taxonómiában szereplő, az adott szerződő félre alkalmazandó valamennyi szükséges kódot. Ha az 1. szerződő fél nem pénzügyi szerződő fél, ez a mező tartalmazza az (EU) 2022/1860 végrehajtási rendelet melléklete 1. táblázatának 6. mezője szerinti, a nem pénzügyi szerződő felekre vonatkozó taxonómiában szereplő, az adott szerződő félre alkalmazandó valamennyi szükséges kódot. Egynél több tevékenység bejelentése esetén a kódokat a megfelelő tevékenységek relatív fontossága szerinti sorrendben kell felsorolni.
7	A származtatott ügylet szerződő felei	Az 1. szerződő fél elszámolási értékhatára	Információ arról, hogy az első szerződő fél az ügylet megkötésének időpontjában meghaladja-e a 648/2012/EU rendelet 4a. cikkének (3) bekezdésében vagy 10. cikkének (3) bekezdésében említett elszámolási értékhatárt.
8	A származtatott ügylet szerződő felei	A 2. szerződő fél azonosító típusa	Annak megjelölése, hogy a 2. szerződő fél azonosítása jogalany-azonosítóval történt-e.
9	A származtatott ügylet szerződő felei	2. szerződő fél	A származtatott ügylet második szerződő felének azonosítója. Az alapkezelő által az alap nevében végrehajtott allokált származtatott ügylet esetében szerződő félként az alapot, nem pedig az alapkezelőt kell feltüntetni.
10	A származtatott ügylet szerződő felei	A 2. szerződő fél országa	Amennyiben a 2. szerződő fél természetes személy, úgy a személy illetőség szerinti államának kódja.
11	A származtatott ügylet szerződő felei	A 2. szerződő fél jellege	Tüntesse fel, hogy a 2. szerződő fél központi szerződő fél, pénzügyi szerződő fél vagy a 648/2012/EU rendelet 2. cikkének 1., 8. és 9. pontjában meghatározott nem pénzügyi szerződő fél, vagy az említett rendelet 1. cikkének 5. pontjában említett szervezet-e.
12	A származtatott ügylet szerződő felei	A 2. szerződő fél vállalati szektora	A 2.szerződő fél vállalati tevékenységeinek jellege. Ha a 2. szerződő fél pénzügyi szerződő fél, ez a mező tartalmazza az (EU) 2022/1860 végrehajtási rendelet melléklete 1. táblázatának 6. mezője szerinti, a pénzügyi szerződő felekre vonatkozó taxonómiában szereplő, az adott szerződő félre alkalmazandó valamennyi szükséges kódot. Ha a 2. szerződő fél nem pénzügyi szerződő fél, ez a mező tartalmazza az (EU) 2022/1860 végrehajtási rendelet melléklete 1. táblázatának 6. mezője szerinti, a nem pénzügyi szerződő felekre vonatkozó taxonómiában szereplő, az adott szerződő félre alkalmazandó valamennyi szükséges kódot. Egynél több tevékenység bejelentése esetén a kódokat a megfelelő tevékenységek relatív fontossága szerinti sorrendben kell felsorolni.
13	A származtatott ügylet szerződő felei	A 2. szerződő fél elszámolási értékhatára	Információ arról, hogy a második szerződő fél az ügylet megkötésének időpontjában meghaladja-e a 648/2012/EU rendelet 4a. cikkének (3) bekezdésében vagy 10. cikkének (3) bekezdésében említett elszámolási értékhatárt.
14	A származtatott ügylet szerződő felei	A 2. szerződő fél jelentéstételi kötelezettsége	Annak megjelölése, hogy a 2. szerződő felet terheli-e a 648/2012/EU rendelet szerinti jelentéstételi kötelezettség, függetlenül attól, hogy jogilag ki a felelős az adatszolgáltatásért.
15	A származtatott ügylet szerződő felei	Bróker azonosítója	Ha a bróker anélkül jár el az első szerződő fél közvetítőjeként, hogy ő maga szerződő féllé válna, az első szerződő fél a brókert egyedi kóddal azonosítja.
16	A származtatott ügylet szerződő felei	Klíringtag	Annak a klíringtagnak az azonosítója, amelyen keresztül a származtatott ügylet központi szerződő félnél történő elszámolására sor került. Ez az adatelem az elszámolt ügyletekre vonatkozik.
17	A származtatott ügylet szerződő felei	Irány	Annak megjelölése, hogy a származtatott ügylet megkötésének időpontjában meghatározottak szerint az első szerződő fél a vevő vagy az eladó-e.
18	A származtatott ügylet szerződő felei	Az 1. oldal iránya	Annak megjelölése, hogy a származtatott ügylet megkötésének időpontjában meghatározottak szerint az első szerződő fél az 1. oldal fizetője vagy kedvezményezettje-e.
19	A származtatott ügylet szerződő felei	A 2. oldal iránya	Annak megjelölése, hogy a származtatott ügylet megkötésének időpontjában meghatározottak szerint az első szerződő fél a 2. oldal fizetője vagy kedvezményezettje-e.
20	A származtatott ügylet szerződő felei	Kereskedelmi tevékenységhez vagy likviditásfinanszírozáshoz közvetlenül kapcsolódik	Arra vonatkozó adat, hogy az ügylet a 648/2012/EU rendelet 10. cikkének (3) bekezdésében említettek szerint, objektíven mérhető adatok alapján közvetlenül kapcsolódik-e az első szerződő fél kereskedelmi tevékenységéhez vagy likviditásfinanszírozásához. Ezt a mezőt csak akkor kell kitölteni, ha az első szerződő fél a 648/2012/EU rendelet 2. cikkének 9. pontjában meghatározott nem pénzügyi szerződő fél.

2. táblázat

Szakasz

Mező

Bejelentendő adatok

2a. szakasz – Azonosítók és kapcsolatok

Egyedi ügyletazonosító

Az (EU) 2022/1860 végrehajtási rendelet 7. cikkében említett egyedi ügyletazonosító.

2a. szakasz – Azonosítók és kapcsolatok

A jelentés azonosító száma

Ha a származtatott ügyletet kereskedési helyszínen hajtották végre, a kereskedési helyszín által generált és az adott végrehajtást egyedileg azonosító szám.

2a. szakasz – Azonosítók és kapcsolatok

Korábbi egyedi ügyletazonosító (az ügyletek közötti közvetlen, illetve egy ügyletnek több ügylettel fennálló kapcsolata tekintetében)

Az ahhoz a korábbi ügylethez rendelt egyedi ügyletazonosító, amely korábbi ügylet életciklus-esemény miatt a bejelentett ügyletet eredményezte, az ügyletek közötti közvetlen kapcsolatban (pl. nováció esetén, amikor az ügyletet lezárják, és új ügylet keletkezik), vagy egy ügyletnek több ügylettel fennálló kapcsolatában (pl. elszámoláskor vagy ha az ügylet több különböző ügyletre oszlik).

Ez az adatelem nem alkalmazandó a több ügyletnek egy ügylettel és több ügyletnek több ügylettel fennálló kapcsolatának bejelentésére (pl. tömörítés esetén).

2a. szakasz – Azonosítók és kapcsolatok

A soron következő pozíció egyedi ügyletazonosítója

Annak a pozíciónak az egyedi ügyletazonosítója, amelyben a származtatott termék szerepel. Ez a mező csak azokra a jelentésekre vonatkozik, amelyek egy származtatott eszköznek valamely pozícióban való szerepeltetése miatti lezárásával kapcsolatosak.

2a. szakasz – Azonosítók és kapcsolatok

Kereskedés utáni kockázatcsökkentés (PTRR) azonosítója

A kereskedés utáni kockázatcsökkentési szolgáltatásokat nyújtó szervezet vagy az ilyen szolgáltatást nyújtó központi szerződő fél által annak érdekében létrehozott azonosító, hogy összekapcsolja az adott kereskedés utáni kockázatcsökkentési szolgáltatási eseménybe belépő és az abból eredő összes származtatott terméket.

2a. szakasz – Azonosítók és kapcsolatok

Csomagazonosító

Az e rendelet 1. cikke (3) bekezdésének harmadik albekezdésével összhangban, az ugyanabban a csomagban szereplő származtatott termékeket összekapcsoló (első szerződő fél által meghatározott) azonosító.

A csomag tartalmazhat bejelentési kötelezettség alá tartozó és bejelentési kötelezettség alá nem tartozó ügyleteket.

2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk

Nemzetközi értékpapír-azonosító szám (ISIN)

A terméket azonosító ISIN-kód, ha a terméket szabályozott piacon, MTF-en, OTF-en vagy rendszeres internalizáló által kereskedésre bevezették vagy a felsorolt helyszíneken azzal kereskednek.

2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk

Egyedi termékazonosító (UPI)

A terméket azonosító UPI.

2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk

A termék besorolása

Az instrumentumhoz tartozó pénzügyi instrumentum besorolási (CFI) kód.

2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk

Az ügylet típusa

Minden egyes bejelentett ügyletet be kell sorolni a típusa szerint.

2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk

Eszközosztály

Minden egyes bejelentett ügyletet be kell sorolni az alapjául szolgáló eszközosztály szerint.

2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk

Kriptoeszközökön alapuló származtatott ügyletek

Annak megjelölése, hogy a származtatott ügylet kriptoeszközökön alapul-e.

2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk

Az alaptermék azonosítójának típusa

A releváns alaptermék-azonosító típusa.

2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk

Az alaptermék azonosítása

A közvetlen alapeszközt az ezen alapeszköz típusa szerinti egyedi azonosító használatával kell azonosítani.

Hitel-nemteljesítési csereügyletek esetében a referenciakötelezettség ISIN-kódját kell megadni.

2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk

Az alapul szolgáló index megjelölése

Az alapul szolgáló index megjelölése, amennyiben rendelkezésre áll.

2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk

Az alapul szolgáló index megnevezése

Az alapul szolgáló indexhez az indexszolgáltató által hozzárendelt teljes név.

2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk

Egyedi kosár kód

Ha a származtatott ügylet egyedi kosáron alapul, az egyedi kosár szervezője által hozzárendelt, a kosár összetevőit összekapcsoló egyedi kód.

2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk

A kosár alkotóelemeinek azonosítója

A többek között kereskedési helyszínen kereskedett pénzügyi instrumentumokból álló egyedi kosár esetén csak a kereskedési helyszínen kereskedett pénzügyi instrumentumot kell megadni.

2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk

Kiegyenlítés 1. pénzneme

Adott esetben az ügylet készpénzes kiegyenlítésének pénzneme.

A nem nettósított többdevizás termékek esetében az 1. oldal kiegyenlítési pénzneme.

Ez az adatelem nem alkalmazandó a természetben kiegyenlített termékekre (pl. a természetben kiegyenlített csereügyletre szóló opciókra).

2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk

Kiegyenlítés 2. pénzneme

Adott esetben az ügylet készpénzes kiegyenlítésének pénzneme.

A nem nettósított többdevizás termékek esetében a 2. oldal kiegyenlítési pénzneme.

Ez az adatelem nem alkalmazandó a természetben kiegyenlített termékekre (pl. a természetben kiegyenlített csereügyletre szóló opciókra).

2c. szakasz – Értékmegállapítás

Az értékelés során megállapított összeg

Az ügylet piaci értéken történő értékelése vagy modellalapú árazása az e rendelet 4. cikkében említettek szerint.

Elszámolt kereskedés esetében a központi szerződő fél értékelését kell használni.

2c. szakasz – Értékmegállapítás

Az értékmegállapítás pénzneme

A megállapított érték denominálási pénzneme.

2c. szakasz – Értékmegállapítás

Az értékmegállapítás időbélyegzője

A központi szerződő fél által rendelkezésre bocsátott, vagy az inputok aktuális vagy utolsó rendelkezésre álló piaci ára alapján számított utolsó piaci értékelés dátuma és időpontja.

2c. szakasz – Értékmegállapítás

Értékmegállapítási módszer

Az ügylet 1. szerződő fél általi értékelésének forrása és módszere.

Legalább egy modellalapúként besorolt értékelési input alkalmazásakor a teljes értékmegállapítást modellalapú értékelésként kell besorolni.

Csak piaci értékelésűként besorolt inputok alkalmazásakor a teljes értékmegállapítást piaci értékelésként kell besorolni.

2c. szakasz – Értékmegállapítás

Deltatényező

A származtatott ügylet árfolyamváltozásának az alaptermék árfolyamváltozásához viszonyított aránya.

Ez a mező csak az opciós és a csereügyletre szóló opciós ügyletekre vonatkozik.

A frissített deltatényezőt a 648/2012/EU rendelet 10. cikke szerinti pénzügyi és nem pénzügyi szerződő feleknek naponta kell jelenteniük.

2d. szakasz – Biztosítékeszközök

Portfóliószintű biztosítékeszköz megjelölése

Annak megjelölése, hogy a biztosíték nyújtására portfólióalapon került-e sor. A „portfólióalapon” kifejezés olyan ügyletek összességét jelenti, amelyeket együttesen (nettó vagy bruttó alapon) fedeznek, ellentétben azzal a forgatókönyvvel, amelyben a letétet minden egyes ügyletre külön számítják ki és helyezik el.

2d. szakasz – Biztosítékeszközök

Portfóliószintű biztosítékeszköz kódja

Ha a biztosítékot portfólióalapon jelentik, az 1. szerződő fél által a portfólióhoz rendelt egyedi kód. Ez az adatelem nem alkalmazandó, ha a biztosíték nyújtása ügyletszinten történt, vagy ha nincs biztosítéki megállapodás, illetve ha nem nyújtanak, vagy nem kapnak biztosítékot.

2e. szakasz – Kockázatmérséklés/bejelentés

A visszaigazolás időbélyegzője

A visszaigazolás dátuma és időpontja a 149/2013/EU felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet (3) 12. cikkének megfelelően. Csak a nem központi szerződő félen keresztül elszámolt tőzsdén kívüli származtatott ügyletekre alkalmazandó.

2e. szakasz – Kockázatmérséklés/bejelentés

Visszaigazolva

Az új bejelentendő ügyletek esetében annak feltüntetése, hogy egy tőzsdén kívüli származtatott ügylet jogilag kötelező erejű feltételeit dokumentálták-e és elfogadták-e (megerősítve) vagy sem (nincs megerősítve).

Dokumentálás és elfogadás esetén annak feltüntetése, hogy a visszaigazolás módja:

—	közös visszaigazolási eszközön vagy platformon, illetve magán- vagy kétoldalú elektronikus rendszeren keresztül történt-e (elektronikus visszaigazolás);

—	ember által olvasható írásos dokumentum, például fax, papír vagy manuálisan feldolgozott e-mail útján történt-e (nem elektronikus megerősítés).

Csak a nem központi szerződő félen keresztül elszámolt tőzsdén kívüli származtatott ügyletekre alkalmazandó.

2f. szakasz – Elszámolás

Elszámolási kötelezettség

Annak megjelölése, hogy a bejelentett ügylet a tőzsdén kívüli származtatott ügyletek olyan kategóriájába tartozik-e, amelyre vonatkozóan megállapították az elszámolási kötelezettséget, és az ügylet végrehajtásának idején az ügylet mindkét szerződő fele a 648/2012/EU rendelet szerinti elszámolási kötelezettség hatálya alá tartozik.

Csak tőzsdén kívüli származtatott ügyletekre alkalmazandó.

2f. szakasz – Elszámolás

Elszámolva

Annak megjelölése, hogy a származtatott ügyletet központi szerződő fél számolta-e el.

2f. szakasz – Elszámolás

Az elszámolás időbélyegzője

Az elszámolás dátuma és időpontja.

Csak központi szerződő félen keresztül elszámolt származtatott ügyletekre alkalmazandó.

2f. szakasz – Elszámolás

Központi szerződő fél

Az ügyletet elszámoló központi szerződő fél azonosítója.

Ez az adatelem nem alkalmazandó, ha az „Elszámolt” adatelem értéke „N” („Nem, nem központilag elszámolt”).

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Keretmegállapodás típusa

Hivatkozás annak a keretmegállapodásnak a típusára, amely alapján: a szerződő felek származtatott ügyletet kötöttek.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Egyéb keretmegállapodás-típus

A keretmegállapodás neve. E mezőt csak akkor kell kitölteni, ha e táblázat 34. mezőjében az „EGYÉB” szerepel.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

A keretmegállapodás verziója

Az adatszolgáltatás tárgyát képező ügyletre vonatkozó keretmegállapodás éve, adott esetben.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Csoporton belüli

Annak megjelölése, hogy az ügylet a 648/2012/EU rendelet 3. cikke szerinti csoporton belüli ügyletként jött-e létre.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Kereskedés utáni kockázatcsökkentő szolgáltatások

Annak megjelölése, hogy az ügylet kereskedés utáni kockázatcsökkentő szolgáltatások eredményeként jött-e létre.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

A kereskedés utáni kockázatcsökkentő szolgáltatások technikájának típusa

A 648/2012/EU rendelet szerinti jelentéstétel céljából végzett kockázatcsökkentési műveletek típusának megjelölése.

Portfóliótömörítés harmadik fél szolgáltató nélkül: A meglévő ügyleti portfóliók kockázatainak csökkentésére irányuló, nem árképző ügyleteket alkalmazó megállapodás, amelynek célja elsősorban – az ügyletek teljes vagy részleges lezárásával – a kintlévőségek névleges összegének és az ügyletek számának csökkentése vagy a feltételek más módon történő harmonizálása, és általában a megszüntetett származtatott ügyletek új helyettesítő ügyletekkel való felváltása.

Portfóliótömörítés harmadik fél szolgáltató vagy központi szerződő fél igénybevételével: Kereskedés utáni kockázatcsökkentésre irányuló olyan szolgáltatás, amelyet valamely szolgáltató vagy központi szerződő fél a meglévő ügyleti portfóliók kockázatainak csökkentése érdekében, nem árképző ügyletek alkalmazásával nyújt, elsősorban azzal a céllal, hogy – az ügyletek teljes vagy részleges lezárásával – csökkentse a kintlévőségek névleges összegét és az ügyletek számát vagy más módon harmonizálja a feltételeket, és általában a megszüntetett származtatott ügyleteket új helyettesítő ügyletekkel váltsa fel.

Portfólió-kiegyensúlyozás/letétkezelés: Kereskedés utáni kockázatcsökkentésre irányuló olyan szolgáltatás, amelyet a szolgáltató – új, nem árképző ügyletek alkalmazásával – a meglévő ügyleti portfólió kockázatainak csökkentése céljából nyújt, és amelyek esetében a portfólióban már szereplő ügyleteket nem zárják le, illetve nem cserélik le, és az ügyletek névleges összegét nem csökkentik, hanem növelik.

A portfólió kereskedés utáni kockázatainak csökkentésre irányuló egyéb szolgáltatások: Kereskedés utáni kockázatcsökkentésre irányuló olyan szolgáltatás, amelyet a szolgáltató – nem árképző ügyletek alkalmazásával – a meglévő ügyleti portfólió kockázatainak csökkentése céljából nyújt, amennyiben az ilyen szolgáltatás nem minősül portfóliótömörítésnek vagy portfólió-kiegyensúlyozásnak.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

A kerekedés utáni kockázatcsökkentő szolgáltatást nyújtó szolgáltató

A kerekedés utáni kockázatcsökkentő szolgáltatást nyújtó szolgáltató jogalany-azonosítója

2g. szakasz – Az ügylet részletei

A végrehajtás helyszíne

Annak a helyszínnek az azonosítása, ahol az ügylet végrehajtásra került.

Az Unión kívüli kereskedési helyszínen, rendszeres internalizálónál vagy szervezett kereskedési platformon végrehajtott ügylet esetében az ISO 10383 szabvány szerinti szegmensazonosító MIC-kódot kell használni. Amennyiben a szegmensazonosító MIC-kód nem áll rendelkezésre, a működtetőazonosító MIC-kódot kell feltüntetni.

A „XOFF” MIC-kódot kell használni a kereskedési helyszínen kereskedésre bevezetett vagy kereskedett pénzügyi eszközök vagy olyan pénzügyi eszközök esetében, amelyekre vonatkozóan piacra történő bevezetés iránti kérelmet nyújtottak be, amennyiben az adott pénzügyi eszközre irányuló ügyletet nem az Unión kívüli kereskedési helyszínen, rendszeres internalizálónál vagy szervezett kereskedési platformon hajtják végre, vagy ha a szerződő félnek nincs tudomása arról, hogy olyan másik 2. szerződő féllel kereskedik, amely rendszeres internalizálóként jár el.

Az „XXXX” MIC-kódot kell használni olyan pénzügyi eszközök esetében, amelyeket kereskedési helyszínen kereskedésre nem vezettek be vagy azokkal kereskedési helyszínen nem kereskednek, illetve amelyekre vonatkozóan piacra történő bevezetés iránti kérelmet nem nyújtottak be, és amelyekkel nem kereskednek az Unión kívüli szervezett kereskedési platformon.

2c. szakasz – Az ügylet részletei

A végrehajtás időbélyegzője

Az ügylet eredeti végrehajtásának dátuma és időpontja, ami új egyedi ügyletazonosító létrejöttét eredményezte. Ez az adatelem az egyedi ügyletazonosító teljes élettartama alatt változatlan marad. A pozíciószint-jelentéshez a pozíció első megnyitásának időpontját kell alapul venni.

2c. szakasz – Az ügylet részletei

Hatálybalépés napja

Az a korrigálatlan dátum, amikor a tőzsdén kívüli származtatott ügyletből eredő kötelezettségek hatályba lépnek, amint az a visszaigazolásban szerepel.

Ha a hatálybalépés napját az ügylet feltételei között nem határozzák meg, úgy a szerződő felek ebben a mezőben a származtatott ügylet végrehajtásának dátumát tüntetik fel.

2c. szakasz – Az ügylet részletei

Lejárat napja

Az a korrigálatlan dátum, amikor a származtatott ügyletből eredő kötelezettségek hatálya megszűnik, amint az a visszaigazolásban szerepel. Az idő előtti lezárás nem érinti ezt az adatelemet.

2c. szakasz – Az ügylet részletei

Az idő előtti lezárás dátuma

A bejelentett ügylet idő előtti lezárásának (lejáratának) tényleges időpontja.

Ezt az adatelemet akkor kell alkalmazni, ha az ügylet lezárására a szerződő fél (vagy szerződő felek) időközi döntése miatt a lejárat előtt kerül sor.

2c. szakasz – Az ügylet részletei

A szerződés szerinti végső kiegyenlítési dátum

A szerződés szerinti, korrigálatlan dátum, amikorra minden készpénz- vagy eszközátadásra sor kerül, és a szerződő feleknek az adott szerződés alapján a továbbiakban nem állhatnak fenn kötelezettségei egymással szemben.

Azoknál a termékeknél, amelyek esetében nincs szerződés szerinti végső kiegyenlítési dátum (pl. amerikai opciók), ez az adatelem azt a dátumot jelenti, amikorra a készpénz vagy eszköz átadására sor kerülne, ha az ügylet lezárására a lejárat napján kerülne sor.

2c. szakasz – Az ügylet részletei

A teljesítés típusa

Annak megjelölése, hogy az ügylet kiegyenlítésére természetben vagy készpénzben kerül-e sor.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Ár

A származtatott ügyletben meghatározott ár. Nem tartalmazza a díjakat, adókat vagy jutalékokat.

Amennyiben az új ügylet bejelentésének időpontjában az ár nem ismert, úgy az árat frissíteni kell, amint rendelkezésre áll.

Csomag részét képező ügyletek esetében ez az adatelem adott esetben tartalmazza a csomagot alkotó ügylet árát.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Az ár pénzneme

Az ár denominálási pénzneme.

Az ár pénzneme csak akkor alkalmazandó, ha az árat pénzben fejezik ki.

Az 50–52. mező megismételhető, és az egységár-ütemezést tartalmazó származtatott ügyletek esetében kell kitölteni.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Az ár korrigálatlan alkalmazási kezdődátuma

Az ár korrigálatlan alkalmazási kezdődátuma.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Az ár korrigálatlan alkalmazási záródátuma

Az ár korrigálatlan alkalmazási záródátuma (nem alkalmazandó, ha egy adott ütemezési időszak korrigálatlan alkalmazási záródátuma egybeesik a soron következő időszak korrigálatlan alkalmazási kezdődátumával).

2g. szakasz – Az ügylet részletei

A korrigálatlan alkalmazási kezdődátum és a záródátum között érvényes ár

A korrigálatlan alkalmazási kezdődátum és a korrigálatlan alkalmazási záródátum (ez utóbbit is beleértve) között érvényes ár.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Az ügyletcsomag ára

Annak a teljes csomagnak a kereskedési ára, amely csomagnak a bejelentett származtatott ügylet az egyik összetevője.

Ez az adatelem nem alkalmazandó, ha

—	az ügylet nem tartozik csomaghoz; vagy

—	ügyletcsomagi hozamkülönbözet (spread) alkalmazására kerül sor.

Az ügyleteknek a csomag egyes összetevőit alkotó árait és kapcsolódó adatelemeit (az ár pénzneme) akkor kell jelenteni, ha rendelkezésre állnak.

Előfordulhat, hogy új ügylet bejelentésekor az ügyletcsomag ára nem ismert, de később frissíthető.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Az ügyletcsomag árának pénzneme

Az ügyletcsomag árának denominálási pénzneme.

Ez az adatelem nem alkalmazandó, ha

—	az ügylet nem tartozik csomaghoz; vagy

—	ügyletcsomagi hozamkülönbözet (spread) alkalmazására kerül sor; vagy

—	az ügyletcsomag ára százalékban kifejezett érték.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Az 1. oldal névleges összege

Az 1. oldal e rendelet 5. cikkében említett névleges összege.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Névleges pénznem 1

Értelemszerűen: az 1. oldal névleges összegének denominálási pénzneme.

Az 57–59. mező megismételhető, és a névlegesösszeg-ütemezést tartalmazó származtatott ügyletek esetében kell kitölteni.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Az 1. oldal névleges összege alkalmazásának kezdődátuma

Az 1. oldal kapcsolódó névleges összegének korrigálatlan alkalmazási kezdődátuma.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Az 1. oldal névleges összegének záródátuma

Az 1. oldal névleges összege alkalmazásának korrigálatlan záródátuma (nem alkalmazandó, ha egy adott ütemezési időszak korrigálatlan alkalmazási záródátuma egybeesik a soron következő időszak korrigálatlan alkalmazási kezdődátumával).

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Az 1. oldal kapcsolódó alkalmazási kezdőnapján hatályos névleges összeg

Az 1. oldalnak a kapcsolódó korrigálatlan alkalmazási kezdőnapon hatályba lépő névleges összege.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Az 1. oldal teljes névleges mennyisége

Az 1. oldal alapeszközének összesített névleges mennyisége az ügylet időtartamára.

Amennyiben az új ügylet bejelentésének időpontjában a teljes névleges mennyiség nem ismert, úgy a teljes névleges mennyiséget frissíteni kell, amint rendelkezésre áll.

A 61–63. mező megismételhető, és a névlegesmennyiség-ütemezést tartalmazó származtatott ügyletek esetében kell kitölteni.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Az 1. oldal névleges mennyisége alkalmazásnak kezdődátuma

Az 1. oldal kapcsolódó névleges mennyiségének korrigálatlan alkalmazási kezdődátuma

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Az 1. oldal névleges mennyiségének záródátuma

Az 1. oldal névleges mennyiségének korrigálatlan alkalmazási záródátuma (nem alkalmazandó, ha egy adott ütemezési időszak korrigálatlan záródátuma egybeesik a soron következő időszak korrigálatlan alkalmazási kezdődátumával).

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Az 1. oldal kapcsolódó alkalmazási kezdőnapján hatályos névleges mennyiség

Az 1. oldalnak a kapcsolódó korrigálatlan alkalmazási kezdőnapon hatályba lépő névleges mennyisége.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

A 2. oldal névleges összege

Adott esetben a 2. oldalnak az e rendelet 5. cikkében említett névleges összege.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Névleges pénznem 2

Értelemszerűen: a 2. oldal névleges összegének denominálási pénzneme.

A 66–68. mező megismételhető, és a névlegesösszeg-ütemezést tartalmazó származtatott ügyletek esetében kell kitölteni.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

A 2. oldal névleges összege alkalmazásának kezdődátuma

A 2. oldal kapcsolódó névleges összegének korrigálatlan alkalmazási kezdődátuma.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

A 2. oldal névleges összegének záródátuma

A 2. oldal névleges összege alkalmazásának korrigálatlan záródátuma (nem alkalmazandó, ha egy adott ütemezési időszak korrigálatlan alkalmazási záródátuma egybeesik a soron következő időszak korrigálatlan alkalmazási kezdődátumával).

2g. szakasz – Az ügylet részletei

A 2. oldal kapcsolódó alkalmazási kezdőnapján hatályos névleges összeg

A 2. oldalnak a kapcsolódó korrigálatlan alkalmazási kezdőnapon hatályba lépő névleges összege.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

A 2. oldal teljes névleges mennyisége

A 2. oldal alapeszközének összesített névleges mennyisége az ügylet időtartamára.

Amennyiben az új ügylet bejelentésének időpontjában a teljes névleges mennyiség nem ismert, úgy a teljes névleges mennyiséget frissíteni kell, amint rendelkezésre áll.

A 70–72. mező megismételhető, és a névlegesmennyiség-ütemezést tartalmazó származtatott ügyletek esetében kell kitölteni.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

A 2. oldal névleges mennyisége alkalmazásnak kezdődátuma

A 2. oldal kapcsolódó névleges mennyiségének korrigálatlan alkalmazási kezdődátuma.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

A 2. oldal névleges mennyiségének záródátuma

A 2. oldal névleges mennyiségének korrigálatlan alkalmazási záródátuma (nem alkalmazandó, ha egy adott ütemezési időszak korrigálatlan záródátuma egybeesik a soron következő időszak korrigálatlan alkalmazási kezdődátumával).

2g. szakasz – Az ügylet részletei

A 2. oldal kapcsolódó alkalmazási kezdőnapján hatályos névleges mennyiség

A 2. oldalnak a kapcsolódó korrigálatlan alkalmazási kezdőnapon hatályba lépő névleges mennyisége.

A 73–78. mezők megismételhetők

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Egyéb fizetési típus

Az egyéb fizetési összeg típusa.

Az opciósdíj-fizetés nem tüntetendő fel fizetési típusként, mivel az opció díját az opciós díjra vonatkozó külön adatelem használatával kell jelenteni.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Az egyéb fizetések összege

A különböző eszközosztályok ügyletleírásaira vonatkozó követelményeknek megfelelő fizetési összegek és fizetési típusok.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Az egyéb fizetések pénzneme

Az egyéb fizetési összeg denominálási pénzneme.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Az egyéb fizetések dátuma

Az egyéb fizetések teljesítésének korrigálatlan dátuma.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Az egyéb fizetéseket teljesítő fél

Az egyéb fizetéseket teljesítő fél azonosítója.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Az egyéb fizetések kedvezményezettje

Az egyéb fizetéseket fogadó fél azonosítója.

2h. szakasz – Kamatlábak

Az 1. oldal rögzített kamatlába vagy kamatszelvény

Az 1. oldali rögzített kamatláb vagy az alkalmazott kamatszelvény jelölése, amennyiben alkalmazandó.

2h. szakasz – Kamatlábak

A rögzített kamatra vagy a kamatszelvény szerinti kamatra vonatkozó kamatnapszámítási szabály – 1. oldal

Értelemszerűen: a kamatfizetések összegének kiszámítási módját meghatározó kamatnapszámítási szabály (gyakori egyéb elnevezése: kamatnapszámítási alap vagy kamatnapszámítási módszer). A számítási időszak éves törtrészének kiszámítására szolgál, értékének megállapításához a számítási időszak napjainak számát el kell osztani az év napjainak számával.

2h. szakasz – Kamatlábak

A rögzítettkamat-fizetési gyakoriság vagy a kamatszelvény szerinti kamatfizetési gyakoriság – 1. oldal

Értelemszerűen: a fizetések gyakoriságát kifejező időegység, pl. nap, hét, hónap, év vagy futamidő az 1. oldal rögzített kamatlába vagy kamatszelvény-kamat esetében.

2h. szakasz – Kamatlábak

A rögzítettkamat-fizetési gyakoriság vagy a kamatszelvény szerinti kamatfizetési gyakoriság, szorzó – 1. oldal

Értelemszerűen: azon időegységek száma (a fizetési gyakoriság alapján kifejezve), amelyek az 1. oldali rögzített kamatláb vagy a kamatszelvény-kamat esetében meghatározzák, hogy milyen gyakorisággal kerül sor időszaki fizetésre. Például olyan ügylet esetében, amelynél a fizetés kéthavonta történik, a fizetési gyakoriság jelölése: „MNTH” (havi) és 2-es fizetési gyakorisági szorzó.

Ez az adatelem nem alkalmazandó, ha a fizetés gyakorisága „ADHO”. Ha a fizetés gyakorisága „expi”, akkor a fizetési gyakorisági szorzó 1. Ha a fizetés gyakorisága alapján a fizetésre napközben kerül sor, akkor a fizetési gyakorisági időszak „DAIL”, a fizetési gyakorisági szorzó pedig 0.

2h. szakasz – Kamatlábak

Az 1. oldal változó kamatlábának azonosítója

Értelemszerűen: Az előre meghatározott időközönként a piaci referencia-kamatláb alapján ismételten megállapított, alkalmazott kamatlábak azonosítója.

2h. szakasz – Kamatlábak

Az 1. oldal változó kamatlábának jelölése

A kamatláb megjelölése, amennyiben rendelkezésre áll.

2h. szakasz – Kamatlábak

Az 1. oldal változó kamatlábának megnevezése

A kamatlábhoz az indexszolgáltató által hozzárendelt teljes név.

2h. szakasz – Kamatlábak

Az 1. oldal változó kamatlábához kapcsolódó kamatnapszámítási szabály

Értelemszerűen: Az 1. oldal változó kamatlábával összefüggő kamatfizetések összegének kiszámítási módját meghatározó kamatnapszámítási szabály (gyakori egyéb elnevezése: kamatnapszámítási alap vagy kamatnapszámítási módszer). A számítási időszak éves törtrészének kiszámítására szolgál, értékének megállapításához a számítási időszak napjainak számát el kell osztani az év napjainak számával.

2h. szakasz – Kamatlábak

Az 1. oldal változó kamatlábához kapcsolódó kamatfizetési gyakoriság

Értelemszerűen: a fizetések gyakoriságát kifejező időegység, pl. nap, hét, hónap, év vagy futamidő az 1. oldal változó kamatlába esetében.

2h. szakasz – Kamatlábak

Az 1. oldal változó kamatlábához kapcsolódó kamatfizetési gyakoriság szorzó

Értelemszerűen: azon időegységek száma (a fizetési gyakoriság alapján kifejezve), amelyek az 1. oldali rögzített kamatláb esetében meghatározzák, hogy milyen gyakorisággal kerül sor időszaki fizetésre. Például olyan ügylet esetében, amelynél a fizetés kéthavonta történik, a fizetési gyakoriság jelölése: „MNTH” (havi) és 2-es fizetési gyakorisági szorzó.

2h. szakasz – Kamatlábak

Az 1. oldali változó kamatláb referencia-időszaka – időszak

Az az időszak, amely kifejezi az 1. oldal változó kamatának referencia-időszakát.

2h. szakasz – Kamatlábak

Az 1. oldali változó kamatláb referencia-időszaka – szorzó

Azon időszak szorzója, amely kifejezi az 1. oldal változó kamatának referencia-időszakát.

2h. szakasz – Kamatlábak

Az 1. oldal változó kamatlába ismételt megállapításának gyakorisága

Értelemszerűen: a fizetések újramegállapításának gyakoriságát kifejező időegység, pl. nap, hét, hónap, év vagy futamidő az 1. oldal változó kamatlába esetében.

2h. szakasz – Kamatlábak

Az 1. oldal változó kamatlába ismételt megállapítási gyakoriságának szorzója

Értelemszerűen: azon időegységek száma (a fizetési gyakoriság alapján kifejezve), amelyek az 1. oldali rögzített kamatláb esetében meghatározzák, hogy milyen gyakorisággal kerül sor az időszaki fizetések újramegállapítására. Például olyan ügylet esetében, amelynél a fizetés kéthavonta történik, a fizetési gyakoriság jelölése: „MNTH” (havi) és 2-es fizetési gyakorisági szorzó.

2h. szakasz – Kamatlábak

Az 1. oldal hozamkülönbözete

Adott esetben az 1. oldal hozamkülönbözetének megjelölése: rendszeres fizetéssel járó tőzsdén kívüli származtatott ügyletek esetében (pl. rögzített/változó kamatcsere-ügyletek, kamatláb bázis csereügyletek, árupiaci csereügyletek),

—	az egyes változó kamatozású oldal(ak) index referenciaárára vetített hozamkülönbözet, ha a változó kamatozású oldal(ak)on hozamkülönbözet van;

—	a két változó kamatozású oldal index referenciaárai közötti különbség.

2h. szakasz – Kamatlábak

Az 1. oldal hozamkülönbözetének pénzneme

Értelemszerűen: az 1. oldal hozamkülönbözetének denominálási pénzneme.

Ez az adatelem csak akkor alkalmazandó, ha a hozamkülönbözetet pénzben fejezik ki.

2h. szakasz – Kamatlábak

A 2. oldal rögzített kamatlába

A 2. oldal rögzített kamatlábának megjelölése, amennyiben alkalmazandó.

2h. szakasz – Kamatlábak

A rögzített kamatra vonatkozó kamatnapszámítási szabály – 2. oldal

2h. szakasz – Kamatlábak

A rögzítettkamat-fizetési gyakoriság – 2. oldal

Értelemszerűen: a fizetések gyakoriságát kifejező időegység, pl. nap, hét, hónap, év vagy futamidő a 2. oldal rögzített kamatlába esetében.

2h. szakasz – Kamatlábak

A rögzítettkamat-fizetési szorzó – 2. oldal

Értelemszerűen: azon időegységek száma (a fizetési gyakoriság alapján kifejezve), amelyek a 2. oldali rögzített kamatláb esetében meghatározzák, hogy milyen gyakorisággal kerül sor időszaki fizetésre. Például olyan ügylet esetében, amelynél a fizetés kéthavonta történik, a fizetési gyakoriság jelölése: „MNTH” (havi) és 2-es fizetési gyakorisági szorzó.

2h. szakasz – Kamatlábak

A 2. oldal változó kamatlábának azonosítója

Értelemszerűen: az előre meghatározott időközönként a piaci referencia-kamatláb alapján ismételten megállapított, alkalmazott kamatlábak azonosítója

100

2h. szakasz – Kamatlábak

A 2. oldal változó kamatlábának jelölése

A kamatláb megjelölése, amennyiben rendelkezésre áll.

101

2h. szakasz – Kamatlábak

A 2. oldal változó kamatlábának megnevezése

A kamatlábhoz az indexszolgáltató által hozzárendelt teljes név.

102

2h. szakasz – Kamatlábak

A 2. oldal változó kamatlábához kapcsolódó kamatnapszámítási szabály

Értelemszerűen: A 2. oldal változó kamatlábával összefüggő kamatfizetések összegének kiszámítási módját meghatározó kamatnapszámítási szabály (gyakori egyéb elnevezése: kamatnapszámítási alap vagy kamatnapszámítási módszer). A számítási időszak éves törtrészének kiszámítására szolgál, értékének megállapításához a számítási időszak napjainak számát el kell osztani az év napjainak számával.

103

2h. szakasz – Kamatlábak

A 2. oldal változó kamatlábához kapcsolódó kamatfizetési gyakoriság

Értelemszerűen: a fizetések gyakoriságát kifejező időegység, pl. nap, hét, hónap, év vagy futamidő a 2. oldal változó kamatlába esetében.

104

2h. szakasz – Kamatlábak

A 2. oldal változó kamatlábához kapcsolódó kamatfizetési gyakoriság szorzó

Értelemszerűen: azon időegységek száma (a fizetési gyakoriság alapján kifejezve), amelyek a 2. oldali változó kamatláb esetében meghatározzák, hogy milyen gyakorisággal kerül sor időszaki fizetésre. Például olyan ügylet esetében, amelynél a fizetés kéthavonta történik, a fizetési gyakoriság jelölése: „MNTH” (havi) és 2-es fizetési gyakorisági szorzó.

105

2h. szakasz – Kamatlábak

A 2. oldali változó kamatláb referencia-időszaka – időszak

Az az időszak, amely kifejezi a 2. oldal változó kamatának referencia-időszakát.

106

2h. szakasz – Kamatlábak

A 2. oldali változó kamatláb referencia-időszaka – szorzó

Azon időszak szorzója, amely kifejezi a 2. oldal változó kamatának referencia-időszakát.

107

2h. szakasz – Kamatlábak

A 2. oldal változó kamatlába ismételt megállapításának gyakorisága

Értelemszerűen: a fizetések újramegállapításának gyakoriságát kifejező időegység, pl. nap, hét, hónap, év vagy futamidő a 2. oldal változó kamatlába esetében.

108

2h. szakasz – Kamatlábak

A 2. oldal változó kamatlába ismételt megállapítási gyakoriságának szorzója

Értelemszerűen: azon időegységek száma (a fizetési gyakoriság alapján kifejezve), amelyek a 2. oldali rögzített kamatláb esetében meghatározzák, hogy milyen gyakorisággal kerül sor az időszaki fizetések újramegállapítására. Például olyan ügylet esetében, amelynél a fizetés kéthavonta történik, a fizetési gyakoriság jelölése: „MNTH” (havi) és 2-es fizetési gyakorisági szorzó.

109

2h. szakasz – Kamatlábak

A 2. oldal hozamkülönbözete

Adott esetben a 2. oldal árkülönbözetének megjelölése: rendszeres fizetéssel járó tőzsdén kívüli származtatott ügyletek esetében (pl. rögzített vagy változó kamatlábú csereügyletek, kamatláb bázis csereügyletek, árupiaci csereügyletek),

—	az egyes változó kamatozású oldal(ak) index referenciaárára vetített hozamkülönbözet, ha a változó kamatozású oldal(ak)on hozamkülönbözet van;

—	a két változó kamatozású oldal index referenciaárai közötti különbség.

110

2h. szakasz – Kamatlábak

A 2. oldal hozamkülönbözetének pénzneme

Értelemszerűen: a 2. oldal hozamkülönbözetének denominálási pénzneme.

Ez az adatelem csak akkor alkalmazandó, ha a hozamkülönbözetet pénzértékben fejezik ki.

111

2h. szakasz – Kamatlábak

Az ügyletcsomag hozamkülönbözete

Annak a teljes ügyleti csomagnak a kereskedési ára, amely csomagnak a bejelentett származtatott ügylet az egyik összetevője.

Az ügyletcsomag ára, ha a csomag árát különbözetben fejezik ki, két referenciaár közötti különbség.

Ez az adatelem nem alkalmazandó, ha

—	az ügylet nem tartozik csomaghoz; vagy

—	ügyletcsomagi ár alkalmazására kerül sor.

Az ügyleteknek a csomag egyes összetevőit alkotó hozamkülönbözeteit és kapcsolódó adatelemeit (a hozamkülönbözet pénzneme) akkor kell jelenteni, ha rendelkezésre állnak.

Előfordulhat, hogy új ügylet bejelentésekor az ügyletcsomag hozamkülönbözete nem ismert, de később frissíthető.

112

2h. szakasz – Kamatlábak

Az ügyletcsomag hozamkülönbözetének pénzneme

Az ügyletcsomag hozamkülönbözetének denominálási pénzneme.

Ez az adatelem nem alkalmazandó, ha

—	az ügylet nem tartozik csomaghoz; vagy

—	ügyletcsomagi ár alkalmazására kerül sor; vagy

—	az ügyletcsomag hozamkülönbözete százalékban vagy bázispontban kifejezett érték.

113

2i. szakasz – Deviza

Átváltási árfolyam 1

A származtatott ügyletben meghatározott két különböző deviza közötti, a szerződő felek által az ügylet kezdetekor elfogadott átváltási árfolyam, az egységdevizának a jegyzett devizára történő átváltásakor érvényes átváltási árfolyamként kifejezve.

114

2i. szakasz – Deviza

Határidős devizaárfolyam

A szerződő felek közötti szerződéses megállapodásban rögzített határidős devizaárfolyam. Az alapdeviza jegyzett devizában meghatározott áraként kell megadni.

115

2i. szakasz – Deviza

Az árfolyam alapja

Az árfolyam denominációját meghatározó devizapár és sorrend, egységdevizában vagy jegyzett devizában kifejezve.

116

2j. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (általános)

Alaptermék

Az (EU) 2022/1860 végrehajtási rendelet mellékletének 4. táblázatában található áruosztályozásban meghatározott alaptermék.

117

2j. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (általános)

Termék-alcsoport

Az (EU) 2022/1860 végrehajtási rendelet mellékletének 4. táblázatában található áruosztályozásban meghatározott termék-alcsoport.

Ehhez a mezőhöz konkrét alaptermékre van szükség.

118

2j. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (általános)

További termék-alcsoport

Az (EU) 2022/1860 végrehajtási rendelet mellékletének 4. táblázatában található áruosztályozásban meghatározott további termék-alcsoport.

Ehhez a mezőhöz konkrét termék-alcsoportra van szükség.

119

2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia)

Teljesítési pont vagy zóna

Teljesítési pont(ok) vagy piaci terület(ek).

120

2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia)

Összekapcsolási pont

Egy szállítási szerződésben foglalt határ(ok) vagy határátkelőhely(ek) megjelölése.

121

2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia)

Terhelés típusa

A teljesítési profil meghatározása.

A 122–131. mezők megismételhetők

122

2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia)

A teljesítési időintervallum kezdő időpontja

Az egyes időblokkokra vagy terhelési görbékre vonatkozó teljesítési időintervallumok kezdő időpontja.

123

2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia)

A teljesítési időintervallum záró időpontja

Az egyes időblokkokra vagy terhelési görbékre vonatkozó teljesítési időintervallumok záró időpontja.

124

2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia)

A teljesítés kezdő dátuma

A teljesítés kezdő időpontja.

125

2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia)

A teljesítés záró dátuma

A teljesítés záró időpontja.

126

2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia)

Időtartam

A teljesítési időszak hossza.

127

2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia)

A hét napjai

A teljesítés napjai a héten belül.

128

2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia)

Teljesítési kapacitás

Az ügyletben szereplő egységek száma minden egyes, a 122. és 123. mezőben meghatározott teljesítési időintervallumban.

129

2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia)

Mértékegység

A használt mértékegység.

130

2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia)

Ár/időintervallumonkénti mennyiség

Az időintervallumonkénti mennyiség ára (ha alkalmazható).

131

2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia)

Az ár/időintervallumonkénti mennyiség pénzneme

Az a pénznem, amelyben az időintervallumonkénti mennyiség árát kifejezik.

132

2l. szakasz – Opciók

Opció típusa

Annak megjelölése, hogy a származtatott ügylet vételi (egy adott alapeszköz megvásárlásának joga) vagy eladási (egy adott alapeszköz eladásának joga), vagy hogy a származtatott ügylet végrehajtásának időpontjában nem lehet meghatározni, hogy vételi vagy eladási-e.

Csereügyletre szóló opciók esetében a következőket kell jelölni:

—	„Eladási” (put), változóáras csereügyletre szóló opció esetében, ahol a vevő jogot szerez arra, hogy úgy lépjen be a csereügyletbe, hogy fix kamatot kap.

—	„Vételi” (call) fixáras csereügyletre szóló opció esetében, ahol a vevőnek joga van arra, hogy a csereügyletbe fix kamat fizetőjeként lépjen be.

Plafon és padló (cap és floor) opciók esetében a következőket kell jelölni:

—	„Eladási” (put) padló (floor) esetében.

—	„Vételi” (call) plafon (cap) esetében.

133

2l. szakasz – Opciók

Az opció jellege

Annak megjelölése, hogy az opció kizárólag egy bizonyos időpontban (európai típusú opció), különböző előre meghatározott időpontokban (Bermuda-opció) vagy az ügylet lejártát megelőzően bármikor (amerikai típusú opció) lehívható.

134

2l. szakasz – Opciók

Kötési ár

—	Devizaopcióktól, csereügyletre szóló opcióktól és hasonló termékektől eltérő opciók esetében az az ár, amelyen az opció tulajdonosa megvásárolhatja vagy eladhatja az opció alapeszközét.

—

Devizaopciók esetében az az árfolyam, amelyen az opció lehívható, az egységdevizának a jegyzett devizára történő átváltásakor érvényes átváltási árfolyamként kifejezve. A példában 0,9426 USD/EUR, az USD az egységdeviza és az EUR a jegyzett deviza; 1 USD = 0,9426 EUR. Amennyiben az új ügylet bejelentésének időpontjában a kötési ár nem ismert, úgy a kötési árat frissíteni kell, amint rendelkezésre áll.

—	Volatilitási és variancia-csereügyletek és hasonló termékek esetében a volatilitási kötési árat ebben az adatelemben kell feltüntetni.

A 135–137. mező megismételhető, és a kötésiár-ütemezést tartalmazó származtatott ügyletek esetében kell kitölteni.

135

2l. szakasz – Opciók

A kötési ár hatálybalépésének napja

A kötési ár korrigálatlan alkalmazási kezdődátuma.

136

2l. szakasz – Opciók

A kötési ár alkalmazásának zárónapja

A kötési ár korrigálatlan alkalmazási záródátuma (nem alkalmazandó, ha egy adott ütemezési időszak korrigálatlan alkalmazási záródátuma egybeesik a soron következő időszak korrigálatlan alkalmazási kezdődátumával).

137

2l. szakasz – Opciók

A kapcsolódó alkalmazási kezdőnapon hatályos kötési ár

A korrigálatlan alkalmazási kezdődátum és a korrigálatlan alkalmazási záródátum közötti időszakban (az utóbbit is beleértve) érvényes kötési ár.

138

2l. szakasz – Opciók

A kötési ár pénzneme/devizapár

Részvényopciók, árupiaci opciók és hasonló termékek esetében kötési ár denominálási pénzneme.

Devizaopciók esetében: Az a devizapár és sorrend, amelyben a kötési árat kifejezik. Egy jegyzett devizára jutó egységdevizában fejezik ki.

139

2l. szakasz – Opciók

Az opciós díj összege

Valamennyi eszközosztályban az opciók és a csereügyletre szóló opciók esetében az opció vevője által fizetett pénzösszeg.

Ez az adatelem nem alkalmazandó, ha az instrumentum nem opció, vagy nem foglal magában opcionalitást.

140

2l. szakasz – Opciók

Az opciós díj pénzneme

Valamennyi eszközosztályban az opciók és a csereügyletre szóló opciók esetében az opciós díj összegének denominálási pénzneme. Ez az adatelem nem alkalmazandó, ha az instrumentum nem opció, vagy nem foglal magában opcionalitást.

141

2l. szakasz – Opciók

Az opciós díj megfizetésének dátuma

Az opciós díj megfizetésének korrigálatlan dátuma.

142

2i. szakasz – Opciók

Az alapeszköz lejáratának dátuma

Csereügyletre szóló opció esetében az alapul szolgáló csereügylet lejáratának dátuma.

143

2m. szakasz – Származtatott hitelügyletek

Szenioritás

A származtatott ügylet alapjául szolgáló, hitelviszonyt megtestesítő értékpapír, adósságkosár vagy index szenioritásának jelölése.

144

2m. szakasz – Származtatott hitelügyletek

Referencia-jogalany

A mögöttes referencia-jogalany azonosítása.

145

2m. szakasz – Származtatott hitelügyletek

Sorozat

Adott esetben az index összeállításának sorozatszáma.

146

2m. szakasz – Származtatott hitelügyletek

Verzió

Egy sorozatnak akkor bocsátják ki új verzióját, ha az abban szereplő elemek valamelyike nem teljesít és az indexet újra kell súlyozni az indexet alkotó elemek számának változása miatt.

147

2m. szakasz – Származtatott hitelügyletek

Indextényező

A névleges összegre (e táblázat 55-ös mezője) alkalmazandó tényező, a névleges összeg adott indexsorozatban bekövetkezett valamennyi korábbi hitelesemény miatti kiigazítása céljából.

148

2m. szakasz – Származtatott hitelügyletek

Ügyletrészsorozat

Annak megjelölése, hogy a származtatott ügylet ügyletrészsorozatba sorolt-e.

149

2m. szakasz – Származtatott hitelügyletek

A hitel-nemteljesítési csereügylet (CDS) indexhez tartozó alsó küszöbérték

Az a meghatározott alsó pont, amelynél a mögöttes portfólió veszteségszintje csökkenti az ügyletrészsorozat névleges értékét. Például egy 3 %-os alsó veszteséghatárú ügyletrészsorozat névleges értéke csökkenni fog, miután a portfólióban 3 %-os veszteség keletkezett. Ez az adatelem nem alkalmazandó, ha az ügylet nem CDS ügyletrészsorozat (index vagy egyedi kosár).

150

2m. szakasz – Származtatott hitelügyletek

A CDS-index felső veszteségviselési határa

Az a meghatározott pont, amelyen túl a mögöttes portfólió veszteségei már nem csökkentik az ügyletrészsorozat névleges értékét. Például egy 3 %-os alsó és 6 %-os felső veszteséghatárú ügyletrészsorozat névleges értéke csökkenni fog, miután a portfólióban 3 %-os veszteség keletkezett. A portfólió 6 %-os vesztesége kimeríti az ügyletrészsorozat névleges értékét. Ez az adatelem nem alkalmazandó, ha az ügylet nem CDS ügyletrészsorozat (index vagy egyedi kosár).

151

2n. szakasz – A származtatott ügylet módosítása

Az intézkedés típusa

—	Új: Egy származtatott ügylet kereskedési vagy pozíciószinten történő első bejelentése.

—	Módosítás: Egy korábban bejelentett származtatott ügylet feltételeinek vagy részleteinek kereskedési vagy pozíciószinten történő módosítása, a jelentés helyesbítése nélkül.

—	Helyesbítés: Egy korábban benyújtott jelentés hibás adatmezőinek helyesbítéséről szóló jelentés.

—	Lezárás: Fennálló származtatott ügylet lezárása kereskedési vagy pozíciószinten.

—

Hiba: Egy korábban tévesen benyújtott teljes jelentés törlése, ha a származtatott ügylet – ügyleti vagy pozíciószinten – nem jött létre, vagy nem tartozik a 648/2012/EU rendelet jelentéstételi követelményeinek hatálya alá, de tévesen jelentésre került a kereskedési adattár felé, illetve duplikált bejelentés törlése.

—	Újranyitás: Olyan származtatott ügylet újbóli megnyitása ügyleti vagy pozíciószinten, amelyet „Hiba” intézkedéstípussal töröltek vagy tévedésből lezártak.

—	Értékelés: Származtatott ügylet értékelésének frissítése ügyleti vagy pozíciószinten

—	Pozíció-összetevő: Egy olyan új származtatott ügylet bejelentése, amely ugyanazon a napon külön pozíciójelentésben szerepel.

152

2n. szakasz – A származtatott ügylet módosítása

Eseménytípus

—	Kereskedés: Származtatott ügylet megkötése vagy feltételeinek oly módon történő újratárgyalása, amely nem eredményezi valamely szerződő fél megváltozását

—	Belépés: Olyan esemény, amelynek során a származtatott ügyletet részben vagy egészben átruházzák a 2. szerződő félre (és új származtatott ügyletként jelentik be), a meglévő származtatott ügylet pedig vagy lezárásra kerül vagy módosul a névleges összege.

—	Kereskedés utáni kockázatcsökkentő szolgáltatások: Kereskedés utáni kockázatcsökkentés

—	Idő előtti lezárás: Származtatott ügylet lezárása ügyleti vagy pozíciószinten

—	Elszámolás: A 648/2012/EU rendelet 2. cikkének 3. pontjában meghatározott elszámolás

—	Lehívás: Opció vagy csereügyletre szóló opció teljes vagy részleges lehívása az ügyletben részt vevő egyik szerződő fél által.

—	Allokáció: Allokációs esemény, amikor egy fennálló származtatott ügyletet más szerződő felekhez rendelnek, és csökkentett névleges összegű új származtatott ügyletekként jelentenek be.

—	Hitelesemény: Csak származtatott hitelügyletekre vonatkozik. Olyan hitelesemény, amelynek eredményeként valamely származtatott ügylet ügyleti vagy pozíciószinten módosul.

Vállalati esemény: Az alapul szolgáló részvényekkel kapcsolatos olyan vállalati esemény, amely hatással van az adott részvényen alapuló származtatott termékekre.

—	Pozícióban való szerepeltetés: Központi szerződő fél által elszámolt származtatott termék vagy különbözeti szerződés felvétele olyan pozícióba, amelyben egy meglévő származtatott termék lezárásra kerül, és vagy új pozíció jön létre, vagy egy meglévő pozíció névleges értéke módosul.

Frissítés – Valamely fennálló származtatott ügyletnek az átmeneti időszak alatt végrehajtott frissítése annak biztosítása érdekében, hogy az ügylet megfeleljen a módosított jelentéstételi követelményeknek.

153

2n. szakasz – A származtatott ügylet módosítása

Esemény dátuma

Az az időpont, amikor a származtatott ügylethez kapcsolódó és a jelentésben szereplő, bejelentendő esemény bekövetkezett, illetve módosítás esetén a módosítás hatálybalépésének időpontja.

154

2n. szakasz – A származtatott ügylet módosítása

Szint

Annak megjelölése, hogy a jelentés ügyleti vagy pozíciószintre vonatkozik-e.

A pozíciószintű adatszolgáltatást csak az ügyletszintű adatszolgáltatás kiegészítéseként lehet használni a kereskedés utáni eseményekre vonatkozó adatszolgáltatáshoz, és csak akkor, ha a pozíció felcserélhető termékekre vonatkozó egyedi ügyleteket váltott fel.

3. táblázat

Tétel

Szakasz

Mező

Bejelentendő adatok

A származtatott ügylet szerződő felei

A bejelentés időbélyegzője

Az adatszolgáltatás kereskedési adattárhoz való benyújtásának dátuma és időpontja.

A származtatott ügylet szerződő felei

Bejelentő jogalany azonosítója

Ha a bejelentésére felelős szervezet a jelentéstételi kötelezettségét ráruházta egy harmadik félre vagy a másik szerződő félre, az érintett jogalanyt egyedi kóddal kell azonosítani ebben a mezőben.

Ellenkező esetben ebben a mezőben az adatszolgáltatásért felelős szervezetet kell azonosítani.

A származtatott ügylet szerződő felei

Az adatszolgáltatásért felelős szervezet

Amennyiben a 648/2012/EU rendelet 9. cikkének (1a) bekezdésével összhangban a pénzügyi szerződő fél kizárólagos felelősséggel tartozik a mindkét szerződő fél nevében történő jelentéstételért, és a nem pénzügyi szerződő fél nem dönt úgy, hogy maga jelenti a pénzügyi szerződő féllel kötött tőzsdén kívüli származtatott ügyleteinek adatait, az adott pénzügyi szerződő felet azonosító egyedi kód. Ha az említett rendelet 9. cikke (1b) bekezdésének megfelelően az átruházható értékpapírokkal foglalkozó kollektív befektetési vállalkozás (ÁÉKBV) adatszolgáltatásáért az alapkezelő társaságot terheli a jogi felelősség: az adott alapkezelő társaság egyedi kódja. Ha az említett rendelet 9. cikke (1c) bekezdésének megfelelően az alternatív befektetési alap (ABA) adatszolgáltatásáért az alternatívbefektetésialap-kezelőt (ABAK) terheli a jogi felelősség: az ABAK egyedi kódja. Amennyiben az említett rendelet 9. cikkének (1d) bekezdésével összhangban a foglalkoztatói nyugellátást szolgáltató intézmény nevében történő adatszolgáltatásért az intézmény irányításáért felelős és annak nevében eljáró felhatalmazott szervezet viseli a jogi felelősséget, az adott felhatalmazott szervezetet azonosító egyedi kód.

Ez a mező csak a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekre vonatkozik.

A származtatott ügylet szerződő felei

1. szerződő fél (adatszolgáltató szerződő fél)

A származtatott ügylet azon szerződő felének azonosítója, amely a szóban forgó adatszolgáltatás révén teljesíti jelentéstételi kötelezettségét.

Az alapkezelő által az alap nevében végrehajtott allokált származtatott ügylet esetében szerződő félként az alapot, nem pedig az alapkezelőt kell feltüntetni.

A származtatott ügylet szerződő felei

A 2. szerződő fél azonosító típusa

Annak megjelölése, hogy a 2. szerződő fél azonosítása jogalany-azonosítóval történt-e.

A származtatott ügylet szerződő felei

2. szerződő fél

A származtatott ügylet második szerződő felének azonosítója.

Az alapkezelő által az alap nevében végrehajtott allokált származtatott ügylet esetében szerződő félként az alapot, nem pedig az alapkezelőt kell feltüntetni.

Biztosíték

A biztosíték időbélyegzője

A letétek értékei bejelentésének dátuma és időpontja.

Biztosíték

Portfóliószintű biztosítékeszköz megjelölése

Biztosíték

Portfóliószintű biztosítékeszköz kódja

Biztosíték

Egyedi ügyletazonosító

Az (EU) 2022/1860 végrehajtási rendelet 7. cikkében említett egyedi ügyletazonosító.

Biztosíték

Biztosítéknyújtási kategória

Annak megjelölése, hogy van-e biztosítéki megállapodás a szerződő felek között.

Ezt az adatelemet minden egyes ügyletre vagy portfólióra vonatkozóan meg kell adni, attól függően, hogy a biztosítéknyújtás ügylet vagy portfólió szintjén történik-e, és mind az elszámolt, mind az el nem számolt ügyletekre alkalmazandó.

Biztosíték

Az 1. szerződő fél által nyújtott alapletét (levonások [haircut] előtt)

Az 1. szerződő fél által nyújtott alapletét pénzben kifejezett értéke, beleértve a tranzit- és kiegyenlítés alatt álló letétet is.

Ha a biztosíték nyújtása portfóliószinten történik, a nyújtott alapletét a teljes portfólióra vonatkozik; ha a biztosítéknyújtásra egyetlen ügylet vonatkozásában kerül sor, a nyújtott alapletét erre az egyedi ügyletre vonatkozik.

Ez a mező az alapletét teljes folyó értékére vonatkozik, nem pedig annak napi változására.

Az adatelem az el nem számolt és a központilag elszámolt ügyletekre egyaránt vonatkozik.

A központilag elszámolt ügyletek esetében az adatelem nem tartalmazza sem a garanciaalaphoz való hozzájárulásokat, sem a központi szerződő félnek nyújtott likviditás-biztosítási fedezetet, azaz a lekötött hitelkereteket.

Ha a nyújtott alapletét egynél több pénznemben denominált, ezeket az összegeket az 1. szerződő fél által kiválasztott közös pénznemre kell átváltani, és egyetlen összesített értékként kell jelenteni.

Biztosíték

Az 1. szerződő fél által nyújtott alapletét (levonások [haircut] után)

Az 1. szerződő fél által nyújtott alapletét pénzben kifejezett értéke, beleértve a tranzit- és kiegyenlítés alatt álló letétet is.

Ez a mező az alapletétnek az (esetleges) levonások (haircut) érvényesítése utáni teljes folyó értékére vonatkozik, nem pedig annak napi változására.

Az adatelem az el nem számolt és a központilag elszámolt ügyletekre egyaránt vonatkozik. A központilag elszámolt ügyletek esetében az adatelem nem tartalmazza sem a garanciaalaphoz való hozzájárulásokat, sem a központi szerződő félnek nyújtott likviditás-biztosítási fedezetet, azaz a lekötött hitelkereteket.

Biztosíték

A nyújtott alapletét pénzneme

A nyújtott alapletét denominálási pénzneme.

Ha a nyújtott alapletét egynél több pénznemben denominált, ez az adatelem azon pénznemek egyikére utal, amelyekre az 1. szerződő fél a saját döntése alapján valamennyi nyújtott alapletét értékét átváltja.

Biztosíték

Az 1. szerződő fél által nyújtott változó letét (levonások [haircut] előtt)

Az 1. szerződő fél által nyújtott változó letét pénzben kifejezett értéke, beleértve a készpénzben kiegyenlített letétet, valamint a tranzit- és kiegyenlítés alatt álló letétet.

A függő változó letét nem tartozik ide.

Ha a biztosíték nyújtása portfóliószinten történik, a nyújtott változó letét a teljes portfólióra vonatkozik; ha a biztosítéknyújtásra egyetlen ügylet vonatkozásában kerül sor, a nyújtott változó letét erre az egyedi ügyletre vonatkozik.

Ez a mező a változó letét teljes folyó értékét, vagyis a portfólióra vagy ügyletre vonatkozóan nyújtott változó letétek első bejelentése óta halmozott értéket mutatja.

Ha a nyújtott változó letét egynél több pénznemben denominált, ezeket az összegeket az 1. szerződő fél által kiválasztott közös pénznemre kell átváltani, és egyetlen összesített értékként kell jelenteni.

Biztosíték

Az 1. szerződő fél által nyújtott változó letét (levonások [haircut] után)

Az 1. szerződő fél által nyújtott változó letét pénzben kifejezett értéke, beleértve a készpénzben kiegyenlített letétet, valamint a tranzit- és kiegyenlítés alatt álló letétet.

A függő változó letét nem tartozik ide.

Ez a mező a változó letétnek az esetleges levonások (haircut) érvényesítése utáni teljes folyó értékét, vagyis a portfólióra vagy ügyletre vonatkozóan nyújtott változó letétek első bejelentése óta halmozott értéket mutatja.

Biztosíték

A nyújtott változó letét pénzneme

A nyújtott változó letét denominálási pénzneme.

Ha a nyújtott változó letét egynél több pénznemben denominált, ez az adatelem azon pénznemek egyikére utal, amelyekre az 1. szerződő fél a saját döntése alapján valamennyi nyújtott változó letét értékét átváltja.

Biztosíték

Az 1. szerződő fél által nyújtott többletbiztosíték

Az 1. szerződő fél által nyújtott bármely további, az alapletéttől és a változó letéttől elkülönülő, azoktól független biztosíték pénzben kifejezett értéke. Ez a mező a többletbiztosítéknak az esetleges levonások (haircut) érvényesítése előtti teljes folyó értékére vonatkozik, nem pedig annak napi változására.

Az előírt alapletétet vagy az előírt változó letétet meghaladó bármely nyújtott alapletét vagy változó letét összegét a nyújtott alapletét, illetve a nyújtott változó letét részeként kell feltüntetni, nem pedig nyújtott többletbiztosítékként.

A központilag elszámolt ügyletek esetében a többletbiztosítékot csak akkor kell jelenteni, ha az egy adott portfólióhoz vagy ügylethez rendelhető.

Biztosíték

A nyújtott többletbiztosíték pénzneme

A nyújtott többletbiztosíték denominálási pénzneme.

Ha a nyújtott többletbiztosíték egynél több pénznemben denominált, ez az adatelem azon pénznemek egyikére utal, amelyekre az 1. szerződő fél a saját döntése alapján valamennyi nyújtott többletbiztosítékának értékét átváltja.

Biztosíték

Az 1. szerződő fél által gyűjtött alapletét (levonások [haircut] előtt)

Az 1. szerződő fél által gyűjtött alapletét pénzben kifejezett értéke, beleértve a tranzit- és kiegyenlítés alatt álló letétet is.

Ha a biztosítéknyújtásra portfóliószinten kerül sor, a gyűjtött alapletét a teljes portfólióra vonatkozik; ha a biztosítéknyújtásra egyetlen ügylet vonatkozásában kerül sor, a gyűjtött alapletét erre az egyedi ügyletre vonatkozik.

Ez a mező az alapletét teljes folyó értékére vonatkozik, nem pedig annak napi változására.

Az adatelem az el nem számolt és a központilag elszámolt ügyletekre egyaránt vonatkozik. A központilag elszámolt ügyletek esetében az adatelem nem tartalmazza a központi szerződő fél által a befektetési tevékenysége részeként gyűjtött biztosítékot.

Ha a gyűjtött alapletét egynél több pénznemben denominált, ezeket az összegeket az 1. szerződő fél által kiválasztott közös pénznemre kell átváltani, és egyetlen összesített értékként kell jelenteni.

Biztosíték

Az 1. szerződő fél által gyűjtött alapletét (levonások [haircut] után)

Az 1. szerződő fél által gyűjtött alapletét pénzben kifejezett értéke, beleértve a tranzit- és kiegyenlítés alatt álló letétet is.

Ez a mező az alapletétnek az esetleges levonások (haircut) érvényesítése utáni teljes folyó értékére vonatkozik, nem pedig annak napi változására.

Biztosíték

A gyűjtött alapletét pénzneme

A gyűjtött alapletét denominálási pénzneme.

Ha a gyűjtött alapletét egynél több pénznemben denominált, ez az adatelem azon pénznemek egyikére utal, amelyekre az 1. szerződő fél a saját döntése alapján valamennyi gyűjtött alapletét értékét átváltja.

Biztosíték

Az 1. szerződő fél által gyűjtött változó letét (levonások [haircut] előtt)

Az 1. szerződő fél által gyűjtött változó letét pénzben kifejezett értéke, beleértve a készpénzben kiegyenlített letétet, valamint a tranzit- és kiegyenlítés alatt álló letétet.

A függő változó letét nem tartozik ide.

Ha a biztosítéknyújtásra portfóliószinten kerül sor, a gyűjtött változó letét a teljes portfólióra vonatkozik; ha a biztosítéknyújtásra egyetlen ügylet vonatkozásában kerül sor, a gyűjtött változó letét erre az egyedi ügyletre vonatkozik.

Ez a mező a változó letét teljes folyó értékét, vagyis a portfólióra/ügyletre vonatkozóan gyűjtött változó letétek első bejelentése óta halmozott értéket mutatja.

Ha a gyűjtött változó letét egynél több pénznemben denominált, ezeket az összegeket az 1. szerződő fél által kiválasztott közös pénznemre kell átváltani, és egyetlen összesített értékként kell jelenteni.

Biztosíték

Az 1. szerződő fél által gyűjtött változó letét (levonások [haircut] után)

Az 1. szerződő fél által gyűjtött változó letét pénzben kifejezett értéke, beleértve a következőket: készpénzben kiegyenlített letét, valamint bármely tranzit- és kiegyenlítés alatt álló letét.

A függő változó letét nem tartozik ide.

Ez a mező a gyűjtött változó letétnek az esetleges levonások (haircut) érvényesítése utáni teljes folyó értékét, vagyis a portfólióra vagy az ügyletre vonatkozóan gyűjtött változó letétek első bejelentése óta halmozott értéket mutatja.

Biztosíték

A gyűjtött változó letét pénzneme

A gyűjtött változó letét denominálási pénzneme.

Ha a gyűjtött változó letét egynél több pénznemben denominált, ez az adatelem azon pénznemek egyikére utal, amelyekre az 1. szerződő fél a saját döntése alapján valamennyi gyűjtött változó letét értékét átváltja.

Biztosíték

Az 1. szerződő fél által gyűjtött többletbiztosíték

Az 1. szerződő fél által gyűjtött bármely további, az alapletéttől és a változó letéttől elkülönülő, azoktól független biztosíték pénzben kifejezett értéke. Ez az adatelem a többletbiztosítéknak az esetleges levonások (haircut) érvényesítése előtti teljes folyó értékére vonatkozik, nem pedig annak napi változására.

Az előírt alapletétet vagy az előírt változó letétet meghaladó bármely gyűjtött alapletét vagy változó letét összegét a gyűjtött alapletét, illetve a gyűjtött változó letét részeként kell feltüntetni, nem pedig gyűjtött többletbiztosítékként.

A központilag elszámolt ügyletek esetében a többletbiztosítékot csak akkor kell jelenteni ha az egy adott portfólióhoz vagy ügylethez rendelhető.

Biztosíték

A gyűjtött többletbiztosíték pénzneme

A gyűjtött többletbiztosíték denominálási pénzneme.

Ha a többletbiztosíték egynél több pénznemben denominált, ez az adatelem azon pénznemek egyikére utal, amelyekre az 1. szerződő fél a saját döntése alapján valamennyi gyűjtött többletbiztosítékának értékét átváltja.

Biztosíték

Az intézkedés típusa

Az adatszolgáltatásban meg kell adni a következő intézkedéstípusok valamelyikét:

a)	az új letéti egyenleget vagy a letét részleteinek módosítását „Letét aktualizálása”-ként kell megjelölni;

b)	a korábbi adatszolgáltatásban helytelenül megadott adatmezők helyesbítését „Helyesbítés”-ként kell megjelölni.

Biztosíték

Esemény dátuma

Az az időpont, amikor a származtatott ügylethez kapcsolódó és a jelentésben szereplő, bejelentendő esemény bekövetkezett. Biztosíték aktualizálása esetén az a dátum, amelyre vonatkozóan a jelentésben szereplő információkat rendelkezésre bocsátják.

(1) Az Európai Parlament és a Tanács 648/2012/EU rendelete (2012. július 4.) a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról (HL L 201., 2012.7.27., 1. o.).

(2) A Bizottság (EU) 2022/1860 végrehajtási rendelete (2022. június 10.) a 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az adatszolgáltatás standardjai, formátumai, gyakorisága és módszerei, valamint szabályai tekintetében történő alkalmazására vonatkozó végrehajtás-technikai standardok megállapításáról (lásd e Hivatalos Lap 68. oldalát).

(3) A Bizottság 149/2013/EU felhatalmazáson alapuló rendelete (2012. december 19.) a 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek a közvetett elszámolási megállapodásokról, az elszámolási kötelezettségről, a nyilvános jegyzékről, a kereskedési helyszínhez való hozzáférésről, a nem pénzügyi szerződő felekről és a nem központi szerződő fél által elszámolt tőzsdén kívüli származtatott ügyletek tekintetében alkalmazott kockázatcsökkentési technikákról szóló szabályozás-technikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (HL L 52., 2013.2.23., 11. o.).

2022.10.7.

Az Európai Unió Hivatalos Lapja

L 262/46

A BIZOTTSÁG (EU) 2022/1858 FELHATALMAZÁSON ALAPULÓ RENDELETE

(2022. június 10.)

a 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az adatok kereskedési adattárak közötti egyeztetésére vonatkozó eljárásokat, valamint az adatszolgáltató szerződő fél vagy a bejelentő jogalany jelentéstételi követelményeknek való megfelelésének, illetve a bejelentett adatok teljességének és pontosságának ellenőrzése céljából a kereskedési adattárak által alkalmazandó eljárásokat meghatározó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről

(EGT-vonatkozású szöveg)

AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG,

tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre,

mivel:

(1)

A származtatott ügyletekre vonatkozó, kereskedési adattáraknak bejelentett adatok kiváló minőségének biztosítása érdekében a kereskedési adattáraknak ellenőrizniük kell a bejelentő jogalanyok azonosító adatait, a származtatott ügylet adatai bejelentési sorrendjének logikai integritását, valamint ezen adatok teljességét és pontosságát.

(2)

A kereskedési adattáraknak ugyanezen okból egyeztetniük kell a származtatott ügyletekre vonatkozó minden fogadott jelentés adatait, amennyiben mindkét szerződő felet adatszolgáltatási kötelezettség terheli. Szabványosított folyamatot kell meghatározni annak érdekében, hogy a kereskedési adattárak következetes módon hajthassák végre az egyeztetést és csökkenthessék annak kockázatát, hogy nem kerül sor a származtatott ügyletek adatainak egyeztetésére. Előfordulhat azonban, hogy a származtatott ügyletek bizonyos adatai a jelentést benyújtó szervezetek által használt technológiai rendszerek sajátosságai miatt nem azonosak. Ezért bizonyos mértékű toleranciát kell alkalmazni, hogy a származtatott ügyletek bejelentett adatainak kis mértékű eltérései ne akadályozzák meg a hatóságokat az adatok megfelelő megbízhatósági szint mellett történő elemzésében.

(3)

Továbbá a származtatott ügyleteknek az egyeztetési folyamat során gyűjtött és nyilvántartott adataival kapcsolatos egyéb kötelezettségek mellett a kereskedési adattáraknak biztosítaniuk kell a közöttük kicserélt és az adatszolgáltató szerződő felek, az adatszolgáltatásért felelős szervezetek és a bejelentő jogalanyok rendelkezésére bocsátott adatok bizalmas jellegét.

(4)

Amennyiben olyan vállalati szerkezetátalakítási eseményre kerül sor, amelynek következtében egy szerződő fél jogalany-azonosítója (LEI) megváltozik, aktualizálni kell az érintett származtatott ügyletekről szóló jelentésben azonosított szervezetek adatait. Ezen információk integritásának biztosítása érdekében, ami elengedhetetlen a pénzügyi stabilitást fenyegető rendszerszintű kockázatok nyomon követéséhez, az aktualizálást a kereskedési adattáraknak központilag kell elvégezniük. Ezért olyan eljárást kell létrehozni, amely biztosítja, hogy a kereskedési adattárak központosított módon frissíthessék a szervezet azonosítóját, ezáltal biztosítva, hogy a folyamat lebonyolítása hatékonyan, megbízhatóan és megfelelő időben mehessen végbe.

(5)

Elegendő időt kell biztosítani a bejelentő jogalanyok számára az adatszolgáltatási követelményekhez való alkalmazkodáshoz, mindenekelőtt annak megelőzése érdekében, hogy közvetlenül az adatszolgáltatási kötelezettség alkalmazandóvá válásának kezdete után felhalmozódjanak a nem egyeztetett ügyletek. Indokolt ezért, hogy az első szakaszban csak a mezők kisebb körét kelljen egyeztetni.

(6)

A bejelentő jogalanyoknak és az adatszolgáltatásért felelős szervezeteknek adott esetben képesnek kell lenniük a 648/2012/EU rendelet szerinti adatszolgáltatási kötelezettségeiknek való megfelelésük nyomon követésére. Lehetővé kell tenni számukra ezért, hogy a szóban forgó jelentések tekintetében naponta hozzáférjenek bizonyos információkhoz, beleértve a jelentések ellenőrzésének eredményét – beleértve a figyelmeztetés kiadását eredményező eseteket is – valamint a jelentett adatok egyeztetésének előrehaladását. Szükséges ezért meghatározni azt az információt, amelyet a kereskedési adattárnak minden munkanap végén az említett szervezetek rendelkezésére kell bocsátania.

(7)	Ez a rendelet az Európai Értékpapírpiaci Hatóság által a Bizottsághoz benyújtott szabályozástechnikai standardtervezeteken alapul.

(8)

Az Európai Értékpapírpiaci Hatóság egyeztetett a Központi Bankok Európai Rendszerének tagjaival és nyilvános konzultációt folytatott az e rendelet alapját képező szabályozástechnikai standardtervezetekről, elemezte az esetleges kapcsolódó költségeket és hasznot, továbbá kikérte az 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (2) 37. cikkével összhangban létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport tanácsát.

(9)	Annak érdekében, hogy a szerződő felek és a kereskedési adattárak megtehessék az új követelményekhez való alkalmazkodáshoz szükséges intézkedéseket, e rendelet alkalmazásának kezdőnapját tizennyolc hónappal el kell halasztani,

ELFOGADTA EZT A RENDELETET:

1. cikk

A származtatott ügyletek kereskedési adattárak általi ellenőrzése

(1) A kereskedési adattár a származtatott ügyletekről kapott jelentésben ellenőrzi a következők mindegyikét:

a)	a bejelentő jogalanynak az (EU) 2022/1860 bizottsági végrehajtási rendelet (3) melléklete 1. táblázatának 2. mezőjében és 3. táblázatának 2. mezőjében említett azonosító adatai;

b)	a származtatott ügylet bejelentéséhez alkalmazott XML-formátum az (EU) 2022/1860 végrehajtási rendelet 1. cikkének értelmében megfelel-e az ISO 20022 szabvány előírásainak;

a bejelentő jogalany – amennyiben eltér az (EU) 2022/1860 végrehajtási rendelet melléklete 1. táblázatának 3. mezőjében és 3. táblázatának 3. mezőjében említett adatszolgáltatásért felelős szervezettől – megfelelő felhatalmazással rendelkezik-e arra, hogy az (EU) 2022/1860 végrehajtási rendelet melléklete 1. táblázatának 4. mezőjében és 3. táblázatának 4. mezőjében említett 1. szerződő fél vagy – ha az 1. szerződő fél és az adatszolgáltatásért felelős szervezet nem azonos – az adatszolgáltatásért felelős szervezet nevében bejelentést tegyen;

d)	nem nyújtottak-e be korábban az ugyanarra a származtatott ügyletre vonatkozó jelentést;

e)	a „Módosítás”, „Letét aktualizálása”, „Értékelés”, „Javítás”, „Hiba” vagy „Lezárás” intézkedéstípussal bejelentett származtatott ügyletek egy korábban bejelentett származtatott ügyletre vonatkoznak-e;

f)	a „Módosítás” intézkedéstípussal bejelentett származtatott ügyletek nem kapcsolódnak-e olyan származtatott ügylethez, amelyet „Hiba” intézkedéstípussal töröltként bejelentettek, de később nem jelentettek be „Újranyitás” intézkedéstípussal;

g)	a származtatott ügyletre vonatkozó jelentés nem tartalmazza-e az „Új” intézkedéstípust egy olyan származtatott ügylet tekintetében, amelyet korábban már bejelentettek;

h)	a származtatott ügyletre vonatkozó jelentés nem tartalmazza-e a „Pozíció-összetevő” intézkedéstípust egy olyan származtatott ügylet tekintetében, amelyet korábban már bejelentettek;

i)	a származtatott ügyletre vonatkozó jelentés nem irányul-e egy korábban jelentett származtatott ügylet „1. szerződő fél” vagy „2. szerződő fél” mezőadatának módosítására;

j)	a származtatott ügyletre vonatkozó jelentés nem irányul-e arra, hogy módosítson egy meglévő, származtatott ügyletet azáltal, hogy a származtatott ügylet bejelentett lejárati időpontjánál későbbi hatálybalépési kezdőnapot határoz meg;

k)	az „Újranyitás” intézkedéstípussal bejelentett származtatott ügylet egy „Hiba” vagy „Lezárás” intézkedéstípussal korábban bejelentett származtatott ügylethez vagy lejárt származtatott ügylethez kapcsolódik-e;

l)	a származtatott ügyletekre vonatkozó adatok teljessége és pontossága.

(2) A kereskedési adattár elutasítja az olyan származtatott ügyletre vonatkozó jelentést, amely nem felel meg az (1) bekezdésben meghatározott követelmények valamelyikének, és hozzárendeli a melléklet 1. táblázatában meghatározott elutasítási kategóriák egyikét.

(3) A kereskedési adattár a származtatott ügyletre vonatkozó jelentés átvételétől számított hatvan percen belül az (1) bekezdésben említett adatellenőrzés eredményéről szóló részletes információkat bocsát a bejelentő jogalanyok rendelkezésére. A kereskedési adattár az említett eredményeket XML-formátumú, az ISO 20022 szabvány szerinti sablonfájlban bocsátja rendelkezésre. Az eredményekben – a melléklet 1. táblázatával összhangban – meg kell határozni a származtatott ügyletekről szóló jelentés elutasításának okait.

2. cikk

A jogalany-azonosítók aktualizálására vonatkozó eljárás

(1) Az a kereskedési adattár, amelyhez az (EU) 2022/1860 végrehajtási rendelet 8. cikke szerinti kérelmet nyújtanak be, a vállalati szerkezetátalakítási esemény időpontjában azonosítja az (EU) 2022/1860 végrehajtási rendelet 2. cikkének (2) bekezdésében említett fennálló származtatott ügyleteket, amennyiben a szervezetet – a vonatkozó kérelemben foglaltak szerint – az „1. szerződő fél” vagy a „2. szerződő fél” mezőkben a vállalati szerkezetátalakítási esemény előtti azonosító kóddal jelentik be. A kereskedési adattár az (EU) 2022/1860 végrehajtási rendelet 8. cikkében említett, az érintett szerződő félhez kapcsolódó esemény időpontjában az érintett származtatott ügyletekre vonatkozó jelentésekben a régi azonosítót az új jogalany-azonosítóval helyettesíti. A kereskedési adattár az azonosító aktualizálására vonatkozó eljárást legkésőbb a szerkezetátalakítás napján, vagy – ha a bejelentés kevesebb mint 30 naptári nappal a vállalati szerkezetátalakítási esemény időpontja előtt történt – a kérelem kézhezvételétől számított 30 naptári napon belül végrehajtja.

(2) A kereskedési adattár a vállalati szerkezetátalakítási esemény időpontjában azonosítja az (EU) 2022/1860 végrehajtási rendelet 2. cikkének (2) bekezdésében említett releváns származtatott ügyleteket, amennyiben a szervezetet bármely mezőben a régi azonosítóval azonosítják, és a régi azonosítót az új jogalany-azonosítóval helyettesíti. Amennyiben egy vállalati szerkezetátalakítási esemény a jogalany-azonosítónak az „1. szerződő fél”-től vagy a „2. szerződő fél”-től eltérő mezők tekintetében történő aktualizálásához kapcsolódik, a kereskedési adattár csak az 1. szerződő fél vagy az adatszolgáltatásért felelős szervezet által időben tett megerősítést követően végzi el a releváns származtatott ügyletek frissítését.

(3) A kereskedési adattár feladatai a következők:

a)	a (2) bekezdés szerinti vonatkozó megerősítés kézhezvételét követően az (1) bekezdésben említett időpontban aktualizálja a jogalany-azonosítót;

a lehető leghamarabb, de legkésőbb a hiánytalan értesítés kézhezvételétől számított 5 munkanapon belül közli az összes többi kereskedési adattárral, valamint a jogalany-azonosító aktualizálásával érintett származtatott ügyletekben részes adatszolgáltató szerződő felekkel, bejelentő jogalanyokkkal, adatszolgáltatásért felelős szervezetekkel, továbbá adott esetben a 648/2012/EU rendelet 78. cikkének (7) bekezdése alapján információkhoz való hozzáféréssel rendelkező harmadik felekkel az alábbi információkat:

i.	a régi azonosító(k);

ii.	az új azonosító;

iii.	az az időpont, amikor a frissítést el kell végezni;

iv.	az esemény időpontjában fennálló származtatott ügyletek valamely részhalmazát érintő vállalati események esetében a jogalany-azonosító frissítésével érintett származtatott ügyletek egyedi ügyletazonosítóinak listája;

legkésőbb a frissítés alkalmazásának időpontját megelőző munkanapon, géppel olvasható formátumban külön fájl formájában értesíti a származtatott ügyletekre vonatkozó naprakésszé tett adatokhoz hozzáféréssel rendelkező, a 648/2012/EU rendelet 81. cikkének (3) bekezdésében felsorolt jogalanyokat a következőkről:

i.	a régi azonosító(k);

ii.	az új azonosító;

iii.	az az időpont, amikor a frissítést el kell végezni;

iv.	az esemény időpontjában fennálló származtatott ügyletek valamely részhalmazát érintő vállalati események esetében a jogalany-azonosító frissítésével érintett származtatott ügyletek azonosítóinak listája;

d)	a jogalany-azonosító frissítésének a változásnaplóban történő rögzítése.

(4) A kereskedési adattár a vállalati szerkezetátalakítási esemény időpontjában nem aktualizálja azokat a bejelentett jogalany-azonosítókat, amelyek az (EU) 2022/1860 végrehajtási rendelet 2. cikkének (2) bekezdésében említettől eltérő származtatott ügyetekre vonatkoznak.

3. cikk

Az adatok kereskedési adattárak általi egyeztetése

(1) A kereskedési adattár a (3) bekezdésben meghatározott lépések végrehajtásával törekszik a bejelentett származtatott ügyletek egyeztetésére, feltéve, hogy a következő feltételek mindegyike teljesül:

a)	a kereskedési adattár végrehajtotta az 1. cikk (1) és (2) bekezdésében meghatározott ellenőrzéseket;

b)	a bejelentett származtatott ügylet mindkét szerződő felét a 648/2012/EU rendelet 9. cikke szerinti jelentéstételi kötelezettség terheli;

c)	a kereskedési adattár a bejelentett származtatott ügylet tekintetében nem kapott „Hiba” intézkedéstípusú jelentést, kivéve, ha az ilyen jelentést „Újranyitás” intézkedéstípust tartalmazó jelentés követi.

(2) A kereskedési adattárnak rendelkeznie kell olyan mechanizmusokkal, amelyek biztosítják az adatok titkosságát a más kereskedési adattárakkal folytatott információcsere, valamint az egyeztetés tárgyát képező valamennyi mező értékének az adatszolgáltató szerződő felek, a bejelentő jogalanyok, az adatszolgáltatásért felelős szervezetek, valamint a 648/2012/EU rendelet 78. cikkének (7) bekezdése alapján az információkhoz való hozzáféréssel rendelkező harmadik felek számára történő közlésekor.

(3) Ha az (1) bekezdés összes feltétele teljesül, a kereskedési adattár a megelőző munkanapon a melléklet 2. táblázatában szereplő minden egyes mező legutolsó bejelentett értékét felhasználva elvégzi a következő lépéseket:

a)	a kereskedési adattár, amely származtatott ügyletre vonatkozó jelentést kapott, ellenőrzi, hogy kapott-e kapcsolódó jelentést a másik szerződő féltől vagy annak nevében;

ha a kereskedési adattár nem kapott az a) pontban említett kapcsolódó, származtatott ügyletre vonatkozó jelentést, megpróbálja azonosítani azt a kereskedési adattárat, amely megkapta a kapcsolódó, származtatott ügyletre vonatkozó jelentést, úgy, hogy minden nyilvántartásba vett kereskedési adattárnak elküldi a bejelentett származtatott ügylet következő mezőkben szereplő értékeit: „Egyedi ügyletazonosító”, „1. szerződő fél” és „2. szerződő fél”;

ha a kereskedési adattár megállapítja, hogy egy másik kereskedési adattár kapott az a) pontban említettek szerinti kapcsolódó, származtatott ügyletre vonatkozó jelentést, akkor XML-formátumú, az ISO 20022 szabvány szerint kidolgozott sablonfájlban kicseréli a szóban forgó kereskedési adattárral a bejelentett származtatott ügylet adatait;

a kereskedési adattár akkor kezel egy bejelentett származtatott ügyletet egyeztetettként, ha az egyeztetés tárgyát képező származtatott ügylet adatai – a melléklet 2. táblázatában meghatározott alkalmazandó tűréshatárokkal és alkalmazási időpontokkal összhangban – megegyeznek a kapcsolódó származtatott ügylet a) pontban említett adataival;

e)	a kereskedési adattár ezt követően a melléklet 3. táblázatában meghatározottak szerint minden egyes bejelentett származtatott ügyletre vonatkozóan értékeket rendel az egyeztetési kategóriákhoz;

f)	a kereskedési adattár az a)–e) pontokban foglalt lépéseket a lehető leghamarabb elvégzi, de egy adott munkanapon (UTC-idő szerint) éjfél után nem teheti meg azokat;

ha a kereskedési adattár nem tud egyeztetni valamely bejelentett származtatott ügyletet, törekszik arra, hogy a szóban forgó bejelentett származtatott ügylet adatait a következő munkanapon egyeztesse. A kereskedési adattár harminc naptári nappal azt követően, hogy a származtatott ügylet már nem áll fenn, már nem törekszik a bejelentett származtatott ügylet egyeztetésére.

(4) A kereskedési adattár minden olyan kereskedési adattárral, amellyel származtatott ügyleteket egyeztetett, minden munkanap végén kölcsönösen megerősíti a párosított származtatott ügyletek teljes számát és az egyeztetett származtatott ügyletek számát. A kereskedési adattárnak írásbeli eljárásokkal kell rendelkeznie az eljárás során azonosított valamennyi eltérés orvoslásának biztosítására.

(5) A kereskedési adattár a (3) bekezdés f) pontjában meghatározott egyeztetési folyamat végét követően legkésőbb hatvan perccel a bejelenő jogalanyok rendelkezésére bocsátja a bejelentett származtatott ügyletek kapcsán általa végzett egyeztetési folyamat eredményeit. A kereskedési adattár az említett eredményeket XML-formátumú, az ISO 20022 szabvány szerint kidolgozott sablonfájlban bocsátja rendelkezésre, beleértve az azokra a mezőkre vonatkozó információkat is, amelyeket nem egyeztettek.

4. cikk

Nap végi válaszmechanizmusok

(1) A kereskedési adattár minden munkanap tekintetében XML formátumban, az ISO 20022 szabványnak megfelelően kidolgozott sablonfájlban az adatszolgáltató szerződő felek, a bejelentő jogalanyok az adatszolgáltatásért felelős szervezetek, valamint adott esetben a 648/2012/EU rendelet 78. cikkének (7) bekezdése alapján az információkhoz való hozzáféréssel rendelkező harmadik felek rendelkezésére bocsátja az érintett származtatott ügyletekre vonatkozó alábbi információkat:

a)	az adott nap során bejelentett származtatott ügyletek;

b)	a fennálló származtatott ügyletek legfrissebb kereskedési állapota;

c)	az adott nap során elutasított, származtatott ügyletre vonatkozó jelentések;

d)	a 3. cikk (1) bekezdése szerinti egyeztetés tárgyát képező valamennyi bejelentett származtatott ügylet egyeztetési státusza;

e)	azon fennálló származtatott ügyletek, amelyekre vonatkozóan nem jelentettek értékelést, vagy amelyek esetében a jelentett értékelés több mint tizennégy naptári nappal korábbi annál a napnál, amelyre vonatkozóan a jelentés készült;

f)	azon fennálló származtatott ügyletek, amelyekre vonatkozóan nem jelentettek letéti információt, vagy amelyek esetében a jelentett letéti információk több mint tizennégy naptári nappal korábbiak annál a napnál, amelyre vonatkozóan a jelentés készült;

g)	az adott napon beérkezett, „Új”, „Pozíció-összetevő”, „Módosítás” vagy „Javítás” intézkedéstípusú olyan származtatott ügyletek, amelyek névleges összege a származtatott ügyletek adott kategóriájában rendellenes.

(2) A kereskedési adattár ezeket az információkat legkésőbb az (1) bekezdés szerinti információ tárgynapját követő munkanapon, egyeztetett világidő szerint 06:00 óráig bocsátja rendelkezésre.

5. cikk

Hatálybalépés és alkalmazás

Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő huszadik napon lép hatályba.

A rendelet alkalmazásának kezdőnapja: 2024. április 29-én.

Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.

Kelt Brüsszelben, 2022. június 10-én.

a Bizottság részéről

az elnök

Ursula VON DER LEYEN

(1) HL L 201., 2012.7.27., 1. o.

(3) A Bizottság (EU) 2022/1860 végrehajtási rendelete (2022. június 10.) a 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az adatszolgáltatás standardjai, formátumai, gyakorisága és módszerei, valamint szabályai tekintetében történő alkalmazására vonatkozó végrehajtás-technikai standardok megállapításáról (lásd e Hivatalos Lap 68 oldalát).

MELLÉKLET

1. táblázat

A származtatott ügyletekre vonatkozó jelentés elutasításának okai

Elutasítási kategóriák

Indok

Séma

—	a származtatott ügyletet azért utasítják el, mert a séma nem felel meg az előírásoknak.

Jogosultság

—	a származtatott ügyletet azért utasítják el, mert a bejelentő jogalany nem rendelkezik engedéllyel az adatszolgáltató szerződő fél vagy az adatszolgáltatásért felelős szervezet nevében jelentést benyújtani.

Logika

—	a származtatott ügyletet azért utasítják el, mert a származtatott ügyletre megadott intézkedéstípus logikailag nem helyes.

Vállalkozás

—	a származtatott ügyletet azért utasítják el, mert a származtatott ügylet tartalmilag egy vagy több ponton nem felel meg az előírásoknak.

2. táblázat

	Szakasz	Mező	Egyeztetési tűréshatár	Az egyeztetés kezdő dátuma
1	A származtatott ügylet szerződő felei	A bejelentés időbélyegzője	N.A.	N.A.
2	A származtatott ügylet szerződő felei	Bejelentő jogalany azonosítója	N.A.	N.A.
3	A származtatott ügylet szerződő felei	Az adatszolgáltatásért felelős szervezet	N.A.	N.A.
4	A származtatott ügylet szerződő felei	1. szerződő fél (adatszolgáltató szerződő fél)	Megegyezik az e táblázat 9. mezőjében megadottal	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
5	A származtatott ügylet szerződő felei	Az 1. szerződő fél jellege	N.A.	N.A.
6	A származtatott ügylet szerződő felei	Az 1. szerződő fél vállalati szektora	N.A.	N.A.
7	A származtatott ügylet szerződő felei	Az 1. szerződő fél elszámolási értékhatára	N.A.	N.A.
8	A származtatott ügylet szerződő felei	A 2. szerződő fél azonosító típusa	N.A.	N.A.
9	A származtatott ügylet szerződő felei	2. szerződő fél	Megegyezik az e táblázat 4. mezőjében megadottal	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
10	A származtatott ügylet szerződő felei	A 2. szerződő fél országa	N.A.	N.A.
11	A származtatott ügylet szerződő felei	A 2. szerződő fél jellege	N.A.	N.A.
12	A származtatott ügylet szerződő felei	A 2. szerződő fél vállalati szektora	N.A.	N.A.
13	A származtatott ügylet szerződő felei	A 2. szerződő fél elszámolási értékhatára	N.A.	N.A.
14	A származtatott ügylet szerződő felei	A 2. szerződő fél jelentéstételi kötelezettsége	N.A.	N.A.
15	A származtatott ügylet szerződő felei	Bróker azonosítója	N.A.	N.A.
16	A származtatott ügylet szerződő felei	Klíringtag	N.A.	N.A.
17	A származtatott ügylet szerződő felei	Irány	Fordított	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
18	A származtatott ügylet szerződő felei	Az 1. oldal iránya	Fordított	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
19	A származtatott ügylet szerződő felei	A 2. oldal iránya	Fordított	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
20	A származtatott ügylet szerződő felei	Kereskedelmi tevékenységhez vagy likviditásfinanszírozáshoz közvetlenül kapcsolódik	N.A.	N.A.
1	2a. szakasz – Azonosítók és kapcsolatok	Egyedi ügyletazonosító	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
2	2a. szakasz – Azonosítók és kapcsolatok	A jelentés azonosító száma	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
3	2a. szakasz – Azonosítók és kapcsolatok	Korábbi egyedi ügyletazonosító (az ügyletek közötti közvetlen, illetve egy ügyletnek több ügylettel fennálló kapcsolata tekintetében)	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
4	2a. szakasz – Azonosítók és kapcsolatok	A soron következő pozíció egyedi ügyletazonosítója	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
5	2a. szakasz – Azonosítók és kapcsolatok	Kereskedés utáni kockázatcsökkentés (PTRR) azonosítója	N.A.	N.A.
6	2a. szakasz – Azonosítók és kapcsolatok	Csomagazonosító	N.A.	N.A.
7	2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk	Nemzetközi értékpapír-azonosító szám (ISIN)	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
8	2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk	Egyedi termékazonosító (UPI)	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
9	2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk	A termék besorolása	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
10	2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk	Az ügylet típusa	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
11	2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk	Eszközosztály	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
12	2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk	Kriptoeszközökön alapuló származtatott ügyletek	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
13	2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk	Az alaptermék azonosítójának típusa	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
14	2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk	Az alaptermék azonosítása	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
15	2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk	Az alapul szolgáló index megjelölése	Igen	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
16	2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk	Az alapul szolgáló index megnevezése	Igen	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
17	2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk	Egyedi kosár kód	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
18	2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk	A kosár alkotóelemeinek azonosítója	Igen	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
19	2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk	Kiegyenlítés 1. pénzneme	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
20	2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk	Kiegyenlítés 2. pénzneme	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
21	2c. szakasz – Értékmegállapítás	Az értékelés során megállapított összeg	Igen	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
22	2c. szakasz – Értékmegállapítás	Az értékmegállapítás pénzneme	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
23	2c. szakasz – Értékmegállapítás	Az értékmegállapítás időbélyegzője	N.A.	N.A.
24	2c. szakasz – Értékmegállapítás	Értékmegállapítási módszer	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
25	2c. szakasz – Értékmegállapítás	Deltatényező	Igen	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
26	2d. szakasz – Biztosítékeszközök	Portfóliószintű biztosítékeszköz megjelölése	N.A.	N.A.
27	2d. szakasz – Biztosítékeszközök	Portfóliószintű biztosítékeszköz kódja	N.A.	N.A.
28	2e. szakasz – Kockázatmérséklés/bejelentés	A visszaigazolás időbélyegzője	Igen	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
29	2e. szakasz – Kockázatmérséklés/bejelentés	Visszaigazolva	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
30	2f. szakasz – Elszámolás	Elszámolási kötelezettség	Igen	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
31	2f. szakasz – Elszámolás	Elszámolva	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
32	2f. szakasz – Elszámolás	Az elszámolás időbélyegzője	Igen	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
33	2f. szakasz – Elszámolás	Központi szerződő fél	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
34	2g. szakasz – Az ügylet részletei	Keretmegállapodás típusa	Igen	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
35	2g. szakasz – Az ügylet részletei	Egyéb keretmegállapodás-típus	N.A.	N.A.
36	2g. szakasz – Az ügylet részletei	A keretmegállapodás verziója	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
37	2g. szakasz – Az ügylet részletei	Csoporton belüli	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
38	2g. szakasz – Az ügylet részletei	Kereskedés utáni kockázatcsökkentő szolgáltatások	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
39	2g. szakasz – Az ügylet részletei	A kereskedés utáni kockázatcsökkentő szolgáltatások technikájának típusa	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
40	2g. szakasz – Az ügylet részletei	A kerekedés utáni kockázatcsökkentő szolgáltatást nyújtó szolgáltató	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
41	2g. szakasz – Az ügylet részletei	A végrehajtás helyszíne	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
42	2c. szakasz – Az ügylet részletei	A végrehajtás időbélyegzője	Igen	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
43	2c. szakasz – Az ügylet részletei	Hatálybalépés napja	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
44	2c. szakasz – Az ügylet részletei	Lejárat napja	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
45	2c. szakasz – Az ügylet részletei	Az idő előtti lezárás dátuma	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
46	2c. szakasz – Az ügylet részletei	A szerződés szerinti végső kiegyenlítési dátum	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
47	2c. szakasz – Az ügylet részletei	A teljesítés típusa	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
48	2g. szakasz – Az ügylet részletei	Ár	Igen	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
49	2g. szakasz – Az ügylet részletei	Az ár pénzneme	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
50	2g. szakasz – Az ügylet részletei	Az ár korrigálatlan alkalmazási kezdődátuma	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
51	2g. szakasz – Az ügylet részletei	Az ár korrigálatlan alkalmazási záródátuma	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
52	2g. szakasz – Az ügylet részletei	A korrigálatlan alkalmazási kezdődátum és a záródátum között érvényes ár	Igen	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
53	2g. szakasz – Az ügylet részletei	Az ügyletcsomag ára	Igen	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
54	2g. szakasz – Az ügylet részletei	Az ügyletcsomag árának pénzneme	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
55	2g. szakasz – Az ügylet részletei	Az 1. oldal névleges összege	Igen	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
56	2g. szakasz – Az ügylet részletei	Névleges pénznem 1	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
57	2g. szakasz – Az ügylet részletei	Az 1. oldal névleges összege alkalmazásának kezdődátuma	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
58	2g. szakasz – Az ügylet részletei	Az 1. oldal névleges összegének záródátuma	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
59	2g. szakasz – Az ügylet részletei	Az 1. oldal kapcsolódó alkalmazási kezdőnapján hatályos névleges összeg	Igen	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
60	2g. szakasz – Az ügylet részletei	Az 1. oldal teljes névleges mennyisége	Igen	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
61	2g. szakasz – Az ügylet részletei	Az 1. oldal névleges mennyisége alkalmazásnak kezdődátuma	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
62	2g. szakasz – Az ügylet részletei	Az 1. oldal névleges mennyiségének záródátuma	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
63	2g. szakasz – Az ügylet részletei	Az 1. oldal kapcsolódó alkalmazási kezdőnapján hatályos névleges mennyiség	Igen	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
64	2g. szakasz – Az ügylet részletei	A 2. oldal névleges összege	Igen	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
65	2g. szakasz – Az ügylet részletei	Névleges pénznem 2	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
66	2g. szakasz – Az ügylet részletei	A 2. oldal névleges összege alkalmazásának kezdődátuma	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
67	2g. szakasz – Az ügylet részletei	A 2. oldal névleges összegének záródátuma	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
68	2g. szakasz – Az ügylet részletei	A 2. oldal kapcsolódó alkalmazási kezdőnapján hatályos névleges összeg	Igen	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
69	2g. szakasz – Az ügylet részletei	A 2. oldal teljes névleges mennyisége	Igen	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
70	2g. szakasz – Az ügylet részletei	A 2. oldal névleges mennyisége alkalmazásnak kezdődátuma	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
71	2g. szakasz – Az ügylet részletei	A 2. oldal névleges mennyiségének záródátuma	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
72	2g. szakasz – Az ügylet részletei	A 2. oldal kapcsolódó alkalmazási kezdőnapján hatályos névleges mennyiség	Igen	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
73	2g. szakasz – Az ügylet részletei	Egyéb fizetési típus	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
74	2g. szakasz – Az ügylet részletei	Az egyéb fizetések összege	Igen	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
75	2g. szakasz – Az ügylet részletei	Az egyéb fizetések pénzneme	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
76	2g. szakasz – Az ügylet részletei	Az egyéb fizetések dátuma	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
77	2g. szakasz – Az ügylet részletei	Az egyéb fizetéseket teljesítő fél	Igen	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
78	2g. szakasz – Az ügylet részletei	Az egyéb fizetések kedvezményezettje	Igen	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
79	2h. szakasz – Kamatlábak	Az 1. oldal rögzített kamatlába vagy kamatszelvény	Igen	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
80	2h. szakasz – Kamatlábak	A rögzített kamatra vagy a kamatszelvény szerinti kamatra vonatkozó kamatnapszámítási szabály – 1. oldal	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
81	2h. szakasz – Kamatlábak	A rögzítettkamat-fizetési gyakoriság vagy a kamatszelvény szerinti kamatfizetési gyakoriság – 1. oldal	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
82	2h. szakasz – Kamatlábak	A rögzítettkamat-fizetési gyakoriság vagy a kamatszelvény szerinti kamatfizetési gyakoriság, szorzó – 1. oldal	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
83	2h. szakasz – Kamatlábak	Az 1. oldal változó kamatlábának azonosítója	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
84	2h. szakasz – Kamatlábak	Az 1. oldal változó kamatlábának jelölése	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
85	2h. szakasz – Kamatlábak	Az 1. oldal változó kamatlábának megnevezése	N.A.	N.A.
86	2h. szakasz – Kamatlábak	Az 1. oldal változó kamatlábához kapcsolódó kamatnapszámítási szabály	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
87	2h. szakasz – Kamatlábak	Az 1. oldal változó kamatlábához kapcsolódó kamatfizetési gyakoriság	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
88	2h. szakasz – Kamatlábak	Az 1. oldal változó kamatlábához kapcsolódó kamatfizetési gyakoriság szorzó	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
89	2h. szakasz – Kamatlábak	Az 1. oldali változó kamatláb referencia-időszaka – időszak	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
90	2h. szakasz – Kamatlábak	Az 1. oldali változó kamatláb referencia-időszaka – szorzó	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
91	2h. szakasz – Kamatlábak	Az 1. oldal változó kamatlába ismételt megállapításának gyakorisága	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
92	2h. szakasz – Kamatlábak	Az 1. oldal változó kamatlába ismételt megállapítási gyakoriságának szorzója	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
93	2h. szakasz – Kamatlábak	Az 1. oldal hozamkülönbözete	Igen	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
94	2h. szakasz – Kamatlábak	Az 1. oldal hozamkülönbözetének pénzneme	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
95	2h. szakasz – Kamatlábak	A 2. oldal rögzített kamatlába	Igen	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
96	2h. szakasz – Kamatlábak	A rögzített kamatra vonatkozó kamatnapszámítási szabály – 2. oldal	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
97	2h. szakasz – Kamatlábak	A rögzítettkamat-fizetési gyakoriság – 2. oldal	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
98	2h. szakasz – Kamatlábak	A rögzítettkamat-fizetési szorzó – 2. oldal	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
99	2h. szakasz – Kamatlábak	A 2. oldal változó kamatlábának azonosítója	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
100	2h. szakasz – Kamatlábak	A 2. oldal változó kamatlábának jelölése	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
101	2h. szakasz – Kamatlábak	A 2. oldal változó kamatlábának megnevezése	N.A.	N.A.
102	2h. szakasz – Kamatlábak	A 2. oldal változó kamatlábához kapcsolódó kamatnapszámítási szabály	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
103	2h. szakasz – Kamatlábak	A 2. oldal változó kamatlábához kapcsolódó kamatfizetési gyakoriság	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
104	2h. szakasz – Kamatlábak	A 2. oldal változó kamatlábához kapcsolódó kamatfizetési gyakoriság szorzó	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
105	2h. szakasz – Kamatlábak	A 2. oldali változó kamatláb referencia-időszaka – időszak	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
106	2h. szakasz – Kamatlábak	A 2. oldali változó kamatláb referencia-időszaka – szorzó	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
107	2h. szakasz – Kamatlábak	A 2. oldal változó kamatlába ismételt megállapításának gyakorisága	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
108	2h. szakasz – Kamatlábak	A 2. oldal változó kamatlába ismételt megállapítási gyakoriságának szorzója	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
109	2h. szakasz – Kamatlábak	A 2. oldal hozamkülönbözete	Igen	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
110	2h. szakasz – Kamatlábak	A 2. oldal hozamkülönbözetének pénzneme	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
111	2h. szakasz – Kamatlábak	Az ügyletcsomag hozamkülönbözete	Igen	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
112	2h. szakasz – Kamatlábak	Az ügyletcsomag hozamkülönbözetének pénzneme	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
113	2i. szakasz – Deviza	Átváltási árfolyam 1	Igen	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
114	2i. szakasz – Deviza	Határidős devizaárfolyam	Igen	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
115	2i. szakasz – Deviza	Az árfolyam alapja	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
116	2j. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (általános)	Alaptermék	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
117	2j. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (általános)	Termék-alcsoport	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
118	2j. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (általános)	További termék-alcsoport	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
119	2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia)	Teljesítési pont vagy zóna	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
120	2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia)	Összekapcsolási pont	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
121	2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia)	Terhelés típusa	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
122	2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia)	A teljesítési időintervallum kezdő időpontja	Igen	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
123	2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia)	A teljesítési időintervallum záró időpontja	Igen	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
124	2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia)	A teljesítés kezdő dátuma	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
125	2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia)	A teljesítés záró dátuma	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
126	2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia)	Időtartam	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
127	2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia)	A hét napjai	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
128	2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia)	Teljesítési kapacitás	Igen	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
129	2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia)	Mértékegység	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
130	2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia)	Ár/időintervallumonkénti mennyiség	Igen	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
131	2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia)	Az ár/időintervallumonkénti mennyiség pénzneme	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
132	2l. szakasz – Opciók	Opció típusa	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
133	2l. szakasz – Opciók	Az opció jellege	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
134	2l. szakasz – Opciók	Kötési ár	Igen	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
135	2l. szakasz – Opciók	A kötési ár hatálybalépésének napja	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
136	2l. szakasz – Opciók	A kötési ár alkalmazásának zárónapja	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
137	2l. szakasz – Opciók	A kapcsolódó alkalmazási kezdőnapon hatályos kötési ár	Igen	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
138	2l. szakasz – Opciók	A kötési ár pénzneme/devizapár	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
139	2l. szakasz – Opciók	Az opciós díj összege	Igen	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
140	2l. szakasz – Opciók	Az opciós díj pénzneme	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
141	2l. szakasz – Opciók	Az opciós díj megfizetésének dátuma	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
142	2i. szakasz – Opciók	Az alapeszköz lejáratának dátuma	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
143	2m. szakasz – Származtatott hitelügyletek	Szenioritás	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
144	2m. szakasz – Származtatott hitelügyletek	Referencia-jogalany	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
145	2m. szakasz – Származtatott hitelügyletek	Sorozat	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
146	2m. szakasz – Származtatott hitelügyletek	Verzió	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
147	2m. szakasz – Származtatott hitelügyletek	Indextényező	Igen	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
148	2m. szakasz – Származtatott hitelügyletek	Ügyletrészsorozat	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja
149	2m. szakasz – Származtatott hitelügyletek	A hitel-nemteljesítési csereügylet (CDS) indexhez tartozó alsó küszöbérték	Igen	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
150	2m. szakasz – Származtatott hitelügyletek	A CDS-index felső veszteségviselési határa	Igen	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év
151	2n. szakasz – A származtatott ügylet módosítása	Az intézkedés típusa	N.A.	N.A.
152	2n. szakasz – A származtatott ügylet módosítása	Eseménytípus	N.A.	N.A.
153	2n. szakasz – A származtatott ügylet módosítása	Esemény dátuma	N.A.	N.A.
154	2n. szakasz – A származtatott ügylet módosítása	Szint	Nincs	Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja

3. táblázat

Egyeztetési kategóriák	Megengedett értékek
Mindkét szerződő félre vonatkozó adatszolgáltatási kötelezettség	Igen/Nem
Jelentés típusa	Egyoldalú/kétoldalú
Párosítás	Párosítva/nem párosítva
Egyeztetés	Egyeztetve/nem egyeztetve
Az értékelés egyeztetése	Egyeztetve/nem egyeztetve
Újranyitva	Igen/Nem
További módosítások	Igen/Nem

2022.10.7.

Az Európai Unió Hivatalos Lapja

L 262/68

A BIZOTTSÁG (EU) 2022/1860 VÉGREHAJTÁSI RENDELETE

(2022. június 10.)

a 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az adatszolgáltatás standardjai, formátumai, gyakorisága és módszerei, valamint szabályai tekintetében történő alkalmazására vonatkozó végrehajtás-technikai standardok megállapításáról

(EGT-vonatkozású szöveg)

AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG,

tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre,

mivel:

(1)

Az 1247/2012/EU bizottsági végrehajtási rendelet (2) lényegesen módosult. Mivel a jogi keret egyértelműségének és koherenciájának javítása érdekében további módosításokra lenne szükség, ideértve a más joghatóságokra vonatkozó jelentéstételi követelményeket is, az 1247/2012/EU végrehajtási rendeletet hatályon kívül kell helyezni, és e rendelettel kell felváltani.

(2)

Az adatgyűjtés és adatösszevonás, valamint a kereskedési adattárak közötti összehasonlítás megkönnyítése érdekében a származtatott ügyletek szerződő felei által a kereskedési adattáraknak bejelentett adatokat harmonizált formátumban kell benyújtani. Ezért meg kell határozni minden egyes bejelentendő mező formátumát, és a jelentéseket a pénzügyi ágazatban széles körben alkalmazott ISO-szabvány alapján kell szabványosítani.

(3)

Egy adott származtatott termékre vonatkozóan több jelentés is benyújtható, például abban az esetben, ha az adott származtatott terméken egymást követő módosításokra kerül sor. Annak biztosításához, hogy az egyes származtatott pénzügyi eszközökre és a származtatott pénzügyi eszközök körének egészére vonatkozó adatszolgáltatás helyesen értelmezhető legyen, az adatszolgáltatást a bejelentett események bekövetkeztének megfelelő időbeli sorrendben kell teljesíteni.

(4)	Az egyes értékek módosítására vonatkozó jelentéstétel terhének csökkentése érdekében, különös tekintettel a szerződés értékelésével és a nyújtott vagy kapott letétekkel kapcsolatos adatokra, ezeknek az adatoknak az egyes napok végén fennálló értékét kell jelenteni.

(5)

A globális jogalany-azonosító (LEI) rendszer mostanra teljes mértékben bevezetésre került, ezért a származtatott ügylet minden szerződő felének vagy a jelentéstételért felelős minden jogalanynak a jelentésekben csak ezt a rendszert kell használnia a jogi személy azonosítására. A LEI-rendszer hatékony használata érdekében a partnernek vagy az adatszolgáltatásért felelős szervezetnek gondoskodnia kell a jogalany-azonosítójával kapcsolatos referenciaadatoknak az akkreditált LEI-kibocsátó, azaz helyi operatív egység feltételeinek megfelelő megújításásól.

(6)	A származtatott termék partneroldalának meghatározása bizonyos termékek esetében összetett feladat. Ezért ezen információk következetes és pontos jelentése érdekében különös szabályokat kell megállapítani a származtatott termék irányának meghatározására.

(7)

A szerződő felek tényleges kitettségének megállapításához az illetékes hatóságoknak teljes körű és pontos információkra van szükségük az adott szerződő felek között kicserélt biztosítékokról. Ennek megfelelően különös szabályokat kell meghatározni egy adott származtatott ügylet vagy portfólió biztosítékeszközökkel való fedezettségére vonatkozó jelentéstétel egységes módszerének biztosításához.

(8)

A származtatott termékek egyértelmű meghatározása és besorolása, valamint pontos azonosítása elengedhetetlen az adatok hatékony felhasználásához és az adatok kereskedési adattárak közötti észszerű összesítéséhez, és ezáltal hozzájárul a Pénzügyi Stabilitási Tanács által 2014. szeptember 19-én közzétett, a tőzsdén kívüli származtatott termékek kereskedési adattári adatainak összesítésére vonatkozó megvalósíthatósági tanulmányban (Feasibility Study on Aggregation of OTC Derivatives Trade Repository Data) meghatározott célkitűzésekhez. Ezenkívül a globálisan elfogadott egyedi termékazonosító (UPI) alkalmazása elengedhetetlen ahhoz, hogy a származtatott termékek adatai globális szinten összesíthetők legyenek. Következésképpen a származtatott termékek besorolásához és azonosításához kapcsolódó bejelentési követelményeket úgy kell meghatározni, hogy a releváns információk teljeskörűen az illetékes hatóságok rendelkezésére álljanak.

(9)

Az egyedi ügyletazonosító (UTI) (3) időben történő létrehozása és rendelkezésre bocsátása elengedhetetlen ahhoz, hogy mindkét szerződő fél azonos UTI-t használhasson, így biztosítva az ugyanazon származtatott termékre vonatkozó két jelentés megfelelő azonosítását és összekapcsolását. Ezért meg kell állapítani az UTI előállításáért felelős szervezet meghatározásának kritériumait, hogy elkerülhető legyen ugyanazon származtatott termék kétszeri beszámítása. Továbbá annak érdekében, hogy ezt a célkitűzést az Unión kívüli szerződő felekkel kötött származtatott ügyletek esetében is meg lehessen valósítani, ezeket a szabályokat össze kell hangolni az UTI-ra vonatkozó, globálisan elfogadott iránymutatással.

(10)

Ha egy adott jogalany jogalany-azonosítója vállalati esemény miatt módosul, illetve ha valamely jogalany jogalany-azonosítót szerez, úgy számos jelentés frissítése válhat szükségessé, különösen olyan jelentések esetében, amelyekben az érintett jogalany származtatott ügylet résztvevőjeként azonosított félként van megjelölve. Ezért olyan eljárást kell létrehozni, amely biztosítja, hogy a kereskedési adattárak központosított módon frissíthessék a szervezet azonosítóját, ezáltal biztosítva, hogy a folyamat lebonyolítása hatékonyan, megbízhatóan és megfelelő időben mehessen végbe.

(11)

Előfordulhat, hogy a hatóságoknak nincs tudomásuk a felügyelt adatszolgáltató szervezeteknél jelentkező jelentős adatszolgáltatási problémákról, például akkor, ha e problémák miatt nem kerül sor jelentések elutasítására, illetve nem hiúsulnak meg az egyeztetések. Annak biztosítása érdekében, hogy a hatóságok tudomást szerezzenek a jelentéstétel során felmerülő jelentős problémákról, a jelentéstételért felelős szervezeteknek értesíteniük kell az illetékes hatóságokat a jelentéstétel során bekövetkezett releváns hibákról és mulasztásokról.

(12)

Amennyiben a 648/2012/EU rendelet 9. cikkének (1a) bekezdése értelmében a pénzügyi szerződő fél kizárólagos jogi felelősséggel tartozik a tőzsdén kívüli származtatott ügyletek adatainak a nem pénzügyi szerződő fél nevében történő bejelentéséért, úgy a pénzügyi szerződő félnek meg kell hoznia a szükséges intézkedéseket annak biztosítása érdekében, hogy e kötelezettségét megfelelő módon teljesíteni tudja, de ne kerüljön sor a származtatott ügyletek adatainak kétszeres bejelentésére.

(13)

Az egyeztetések megszakítása egyértelműen jelzi a jelentett adatok minőségével kapcsolatos lehetséges problémákat. Ezért a szerződő feleknek, az adatszolgáltatásért felelős szervezeteknek és adott esetben a bejelentő jogalanyoknak olyan intézkedéseket kell hozniuk, amelyek biztosítják az egyeztetési hiányosságok orvoslását.

(14)

A hatóságoknak a feladataik – különösen a pénzügyi stabilitással kapcsolatos feladatok – ellátásának biztosítása érdekében egyértelmű és teljes képpel kell rendelkezniük az összes fennálló kockázattal rendelkező származtatott ügyletről. Az összes fennálló származtatott ügyletre vonatkozó információk megfelelő frissítésére vonatkozó harmonizált követelmény nélkül nem kerülhetők el a fennálló származtatott ügyletekre vonatkozó adatszolgáltatási követelmények végrehajtásában mutatkozó eltérések, és ezáltal nem mérsékelhető a felügyeleti konvergencia aláásásának kockázata. Továbbá annak biztosítása, hogy a fennálló származtatott ügyletekre vonatkozó jelentések az adattartalom és az adatminőség tekintetében összehangoltak legyenek, lehetővé teszi az adatszolgáltatási folyamatok egyszerűsítését, ami hosszú távon valamennyi érdekelt fél – köztük a kereskedési adattárak, az adatszolgáltató szervezetek és a hatóságok – számára költségcsökkenést eredményez. Ezért a működés javítása és a jelentéstételi teher csökkentése érdekében – a 648/2012/EU rendeletnek az (EU) 2019/834 európai parlamenti és tanácsi rendelettel (4) bevezetett módosításaiban foglalt célkitűzésekkel összhangban – alapvető fontosságú, hogy a szerződő felek a jelenleg alkalmazandó követelményekkel összhangban teljes körű és pontos adatokat szolgáltassanak az összes fennálló származtatott ügyletről. A fennálló származtatott ügyletekre vonatkozó adatok frissítésével kapcsolatos kezdeti terhek enyhítése érdekében a szerződő felek számára további időt kell biztosítani a fennálló származtatott ügyletekre vonatkozó adatok frissítésére. Ezen túlmenően a szerződő felek számára csak akkor kell előírni az aktualizált adatok bejelentését, ha az említett határidőn belül nem kerül sor olyan módosításra, amely szükségessé tenné, hogy a szerződő fél az adott módosításra vonatkozó jelentésben teljes körű és pontos adatokat szolgáltasson a származtatott ügyletről.

(15)	Ez a rendelet az Európai Értékpapírpiaci Hatóság (ESMA) által a Bizottsághoz benyújtott végrehajtás-technikai standardtervezeteken alapul.

(16)

Az e rendelet alapját képező végrehajtás-technikai standardtervezetek benyújtása előtt az ESMA konzultált a Központi Bankok Európai Rendszerének tagjaival. Az ESMA nyilvános konzultációt folytatott az e rendelet alapját képező végrehajtás-technikai standardtervezetekről, elemezte az esetlegesen kapcsolódó költségeket és hasznot, továbbá kikérte az 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (5) 37. cikkével összhangban létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport tanácsát.

(17)	Annak érdekében, hogy a szerződő felek és a kereskedési adattárak megtehessék az új követelményekhez való alkalmazkodáshoz szükséges intézkedéseket, e rendelet alkalmazásának kezdőnapját tizennyolc hónappal el kell halasztani,

ELFOGADTA EZT A RENDELETET:

1. cikk

A származtatott ügyletek bejelentésének adatstandardjai és formátumai

A származtatott ügyletekre vonatkozó, az (EU) 648/2012 rendelet 9. cikke szerinti bejelentést az e rendelet mellékletének 1., 2. és 3. táblázatában meghatározott standardoknak és formátumoknak megfelelően kell teljesíteni. A szóban forgó bejelentést egységes elektronikus és gép által olvasható formában, általános XML-formátumú, az ISO 20022 szabvány szerint kidolgozott sablonfájlban kell rendelkezésre bocsátani.

2. cikk

A bejelentések gyakorisága

(1) A származtatott ügyletekre vonatkozó, az (EU) 2022/1855 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet (6) 1. cikkében meghatározott valamennyi bejelentést a bejelentésre kerülő események bekövetkeztének megfelelő időbeli sorrendben kell megtenni.

(2) A 648/2012/EU rendelet 10. cikkében említett – származtatott ügyletek szerződő felének minősülő – központi szerződő fél, pénzügyi szerződő fél vagy nem pénzügyi szerződő fél, illetve az adatszolgáltatásért felelős szervezet a „Letét aktualizálása” intézkedéstípus alkalmazásával minden nap végén bejelenti az (EU) 2022/1855 felhatalmazáson alapuló rendelet melléklete 3. táblázatának 1–29. mezőjében szereplő, az adott származtatott ügyletre vonatkozó biztosítéki adatok minden változását, amennyiben:

a)	a származtatott ügylet nem járt le, és nem kellett a melléklet 2. táblázatának 151. mezőjében említett „Lezárás”, „Hiba” vagy „Pozíció-összetevő” intézkedéstípus szerint bejelenteni; vagy

b)	a származtatott ügyletet a melléklet 2. táblázatának 151. mezőjében említett „Újranyitás” intézkedéstípus alkalmazásával jelentették be, és e bejelentést nem követte „Lezárás” vagy „Hiba” intézkedéstípus szerinti bejelentés.

(3) A (2) bekezdés a) és b) pontjában említett származtatott ügyletnek a 648/2012/EU rendelet 10. cikkében említett központi szerződő fél, pénzügyi szerződő fél vagy nem pénzügyi szerződő fél kategóriába tartozó szerződő fele, illetve az adatszolgáltatásért felelős szervezet minden nap végén az „Értékelés aktualizálása” intézkedéstípus alkalmazásával bejelenti az (EU) 2022/1855 felhatalmazáson alapuló rendelet melléklete 2. táblázatának 21–25. mezőjében szereplő, az ügylet nap végi piaci értékére vagy modellalapú árazás szerinti értékére vonatkozó adatokat.

3. cikk

A szerződő felek és az egyéb szervezetek azonosítása

(1) A bejelentésben az ISO 17442 szabvány szerinti jogalany-azonosító (LEI) kód szolgál a következők azonosítására:

a)	bróker jogalany;

b)	központi szerződő fél;

c)	klíringtag;

d)	jogalany szerződő fél;

e)	a bejelentő jogalany;

f)	az adatszolgáltatásért felelős szervezet;

g)	a kereskedés utáni kockázatcsökkentő szolgáltatásokat biztosító szervezet.

(2) Az (EU) 2022/1855 felhatalmazáson alapuló rendelet melléklete 1. táblázatának 4. mezőjében említett származtatott ügylet 1. szerződő fele és az adatszolgáltatásért felelős szervezet biztosítja, hogy az ISO 17442 szerinti jogalany azonosító kódjához kapcsolódó referenciaadatokat a származtatott ügyletek megkötésének vagy módosításának a 648/2012/EU rendelet 9. cikke szerinti bejelentésekor a globális jogalany-azonosító rendszer bármely akkreditált helyi operatív egységének feltételei szerint megújítsák.

4. cikk

A származtatott ügylet iránya

(1) A származtatott ügyletnek a melléklet 1. táblázata 17–19. mezőjében említett vételi/eladási oldalát a származtatott ügylet megkötésének időpontjában a (2)–(14) bekezdésnek megfelelően kell meghatározni.

(2) Opciós ügyletek és csereügyletre szóló opciók esetében azt a szerződő felet kell vevőként azonosítani, aki jogosult az opció gyakorlására, és azt a szerződő felet kell eladóként azonosítani, aki eladja az opciót és megkapja a díjat.

(3) A devizához kapcsolódó forward ügyletek esetében az 1. szerződő felet az ügylet 1. oldalának fizetőjeként vagy kedvezményezettjeként kell azonosítani, a 2. oldal esetében pedig fordítva. A 2. szerződő fél az 1. táblázatban a 18. és 19. mezőt az 1. szerződő féllel ellentétes módon tölti ki.

(4) A több devizacserét magában foglaló deviza-csereügyletek esetében az ügylet mindkét oldalának minden egyes szerződő felét a lejárat időpontjához legközelebb eső devizacsere alapján kell az ügyleti oldal fizetőjeként vagy kedvezményezettjeként azonosítani.

(5) A devizához kapcsolódó forward ügyleteken kívüli forward ügyletek és a határidős ügyletek esetében azt a szerződő felet kell vevőként azonosítani, aki megveszi az instrumentumot, és azt a szerződő felet kell eladóként azonosítani, aki eladja azt.

(6) Különbözetre vonatkozó pénzügyi szerződések és különbözetre fogadás esetében a rövid pozícióba kerülő szerződő felet eladóként, a hosszú pozícióba kerülő szerződő felet pedig vevőként kell azonosítani.

(7) Az osztalékokhoz kapcsolódó csereügyletek esetében azt a szerződő felet kell vevőként azonosítani, aki megkapja a tényleges osztalékfizetésnek megfelelő ellenértéket, és azt a szerződő felet kell eladóként azonosítani, aki fizeti az osztalékot.

(8) Az osztalékhoz kapcsolódó csereügyleteken kívüli értékpapír-csereügyletek esetében az 1. szerződő felet kell az ügylet 1. oldalának fizetőjeként vagy kedvezményezettjeként azonosítani, a 2. oldal esetében pedig a helyzet fordított. A 2. szerződő fél az 1. táblázat 18. és 19. mezőt az 1. szerződő féllel ellentétes módon tölti ki.

(9) A kamatlábhoz vagy inflációs indexhez kapcsolódó csereügyletek esetében – ideértve a keresztdevizás csereügyleteket is – az 1. szerződő felet az ügylet 1. oldalának fizetőjeként vagy kedvezményezettjeként kell azonosítani, a 2. oldal esetében pedig fordítva. A 2. szerződő fél az 1. táblázatban a 18. és 19. mezőt az 1. szerződő féllel ellentétes módon tölti ki.

(10) A hitelkockázat átadásához kapcsolódó származtatott instrumentumok esetében (kivéve az opciókat és a csereügyletre szóló opciókat) azt a szerződő felet kell vevőként azonosítani, aki a védelmet megvásárolja, és azt a szerződő felet kell eladóként azonosítani, aki eladja a védelmet.

(11) A tőzsdei árukhoz kapcsolódó csereügyletek esetében az 1. szerződő felet az ügylet 1. oldalának fizetőjeként vagy kedvezményezettjeként kell azonosítani, a 2. oldal esetében pedig fordítva. A 2. szerződő fél az 1. táblázatban a 18. és 19. mezőt az 1. szerződő féllel ellentétes módon tölti ki.

(12) A határidős kamatláb-megállapodások esetében az 1. szerződő felet kell az ügylet 1. oldalának fizetőjeként vagy kedvezményezettjeként azonosítani, a 2. oldal esetében pedig a helyzet fordított. A 2. szerződő fél az 1. táblázatban a 18. és 19. mezőt az 1. szerződő féllel ellentétes módon tölti ki.

(13) Varianciával, volatilitással és korrelációval kapcsolatos származtatott ügyletek esetében az alapul szolgáló eszköz árának növekedéséből hasznot húzó partnert kell vevőként azonosítani, és az alapul szolgáló eszköz árának csökkenéséből hasznot húzó partnert kell eladóként azonosítani.

5. cikk

Biztosítékeszközökkel való fedezettség

Az adatszolgáltató szerződő fél a melléklet 3. táblázatának 11. mezőjében említett, a származtatott ügyletre vagy származtatott ügyleti portfólióra vonatkozó biztosítéknyújtás típusát a következőképpen határozza meg:

„biztosítékeszközzel nem fedezett” ügylet, ha a szerződő felek nem kötöttek biztosítéki megállapodást, vagy ha a szerződő felek által kötött biztosítéki megállapodás rögzíti, hogy a származtatott ügyletre vagy a származtatott ügyleti portfólióra vonatkozóan a szerződő felek nem helyeznek el sem alapletétet, sem változó letétet;

„biztosítékeszközzel részben fedezett: csak az 1. szerződő fél”, amennyiben a szerződő felek közötti biztosítéki megállapodás előírja, hogy a származtatott ügylet vagy a származtatott ügyleti portfólió tekintetében az adatszolgáltató szerződő fél csak rendszeres változó letétet helyez el, a másik szerződő fél pedig nem helyez el letétet;

„biztosítékeszközzel részben fedezett: csak a 2. szerződő fél”, amennyiben a szerződő felek közötti biztosítéki megállapodás előírja, hogy a származtatott ügylet vagy a származtatott ügyleti portfólió tekintetében a másik szerződő fél csak rendszeres változó letétet helyez el, az adatszolgáltató szerződő fél pedig nem helyez el letétet;

d)	„biztosítékeszközzel részben fedezett” ügylet, amennyiben a szerződő felek közötti biztosítéki megállapodás előírja, hogy a származtatott ügylet vagy a származtatott ügyleti portfólió tekintetében mindkét szerződő fél csak rendszeres változó letétet helyez el;

„egyirányú biztosítékkal fedezett: csak az 1. szerződő fél”, amennyiben a szerződő felek közötti biztosítéki megállapodás előírja, hogy a származtatott ügylet vagy a származtatott ügyleti portfólió tekintetében az adatszolgáltató szerződő fél elhelyezi az alapletétet és rendszeresen változó letétet helyez el, a másik szerződő fél pedig nem helyez el letétet;

„egyirányú biztosítékkal fedezett: csak a 2. szerződő fél”, amennyiben a szerződő felek közötti biztosítéki megállapodás előírja, hogy a származtatott ügylet vagy a származtatott ügyleti portfólió tekintetében a másik szerződő fél elhelyezi az alapletétet és rendszeresen elhelyez változó letétet, az adatszolgáltató szerződő fél pedig nem helyez el letétet;

„egyirányú biztosítékkal fedezett/biztosítékeszközzel részben fedezett: 1. szerződő fél”, amennyiben a szerződő felek közötti biztosítéki megállapodás előírja, hogy a származtatott ügylet vagy a származtatott ügyleti portfólió tekintetében az adatszolgáltató szerződő fél elhelyezi az alapletétet és rendszeresen változó letétet helyez el, a másik szerződő fél pedig csak változó letétet helyez el rendszeresen;

„egyirányú biztosítékkal fedezett/biztosítékeszközzel részben fedezett ügylet: 2. szerződő fél”, amennyiben a szerződő felek közötti biztosítéki megállapodás előírja, hogy a származtatott ügylet vagy a származtatott ügyleti portfólió tekintetében a másik szerződő fél elhelyezi az alapletétet és rendszeresen változó letétet helyez el, az adatszolgáltató szerződő fél pedig csak rendszeres változó letétet helyez el;

i)	„biztosítékeszközzel teljes mértékben fedezett” ügylet, amennyiben a szerződő felek közötti biztosítéki megállapodás előírja, hogy a származtatott ügylet vagy a származtatott ügyleti portfólió tekintetében mindkét szerződő fél alapletétet és rendszeres változó letétet is elhelyez.

6. cikk

Származtatott ügyletek meghatározása, azonosítása és besorolása

(1) A bejelentésben a származtatott terméket ügylettípus és eszközosztály alapján kell meghatározni a melléklet 2. táblázatának 10.és 11. mezőjének megfelelően.

Amennyiben a származtatott termék nem tartozik a melléklet 2. táblázatának 11. mezőjében említett derivatívakategóriák egyikébe sem, a származtatott termékhez leginkább hasonló eszközosztályt kell megadni a bejelentésben. Mindkét szerződő félnek ugyanazt az eszközosztályt kell megadnia.

(2) A származtatott terméket a melléklet 2. táblázatának 7. mezőjében az ISO 6166 szerinti nemzetközi értékpapír-azonosító szám (ISIN) alkalmazásával kell azonosítani az alábbi esetek bármelyikében:

a)	kereskedési helyszínen kereskedésre bevezették vagy azokkal kereskedési helyszínen kereskednek;

b)	rendszeres internalizáló útján kereskednek vele, alapeszközét pedig kereskedési helyszínen kereskedésre bevezették vagy azzal kereskedési helyszínen kereskednek, illetve olyan indexről vagy kosárról van szó, amely valamely kereskedési helyszínen forgalmazott eszközökből áll.

(3) A (2) bekezdésben említettől eltérő származtatott termékeket a melléklet 2. táblázatának 8. mezőjében az ISO 4914 szabvány szerinti egyedi termékazonosító (UPI) kóddal kell azonosítani.

(4) Az adatszolgáltató szerződő félnek a származtatott terméket a melléklet 2. táblázatának 9. mezőjében a pénzügyi instrumentumok osztályozásának ISO 10962 szabvány szerinti kódja (CFI) használatával kell besorolnia.

7. cikk

Egyedi ügyletazonosító

(1) A szerződő felek a származtatott ügyleteket a (2), (3) és (5) bekezdés szerint generált egyedi ügyletazonosító alkalmazásával jelentik be.

(2) Az ügylet vagy pozíció szintjén jelentett származtatott termékeket az ISO 23897 szabvány szerinti egyedi ügyletazonosítóval (UTI) kell azonosítani a melléklet 2. táblázatának 1. mezőjében. Az egyedi ügyletazonosító az azonosítót generáló jogalany azonosítójából és egy, az adott jogalany szintjén egyedi, legfeljebb 32 karakteres kódból áll.

(3) A szerződő felek a következők szerint határozzák meg az egyedi ügyletazonosító előállításáért felelős szervezetet:

a két központi szerződő fél közötti származtatott termékeken kívüli elszámolt ügyletek esetén az egyedi ügyletazonosítót a központi szerződő fél generálja a klíringtag számára az elszámoláskor. A klíringtagnak más egyedi ügyletazonosítót kell generálnia a partnere számára olyan ügylet esetében, amelyben a központi szerződő fél nem vesz részt;

b)	központilag végrehajtott, de nem központilag elszámolt származtatott ügylet esetében az egyedi ügyletazonosítót a végrehajtás szerinti kereskedési helyszín generálja a tagja számára;

az a) és b) pontban említettektől eltérő származtatott ügyletek esetében, amennyiben valamelyik szerződő fél harmadik országbeli adatszolgáltatási követelmények hatálya alá tartozik, az egyedi ügyletazonosítót azon szerződő fél joghatóságának szabályai szerint kell generálni, amelynek először kell megfelelnie az említett adatszolgáltatási követelményeknek.

Amennyiben a 648/2012/EU rendelet 9. cikke szerinti, bejelentésre kötelezett szerződő félnek először kell megfelelnie az adatszolgáltatási követelményeknek, az egyedi ügyletazonosító előállításáért felelős szervezet a következő:

i.	elektronikus úton központilag visszaigazolt származtatott ügyletek esetében az ügyletet visszaigazoló platform az ügylet visszaigazolásakor;

ii.

minden egyéb származtatott ügylet esetében a szerződő feleknek meg kell állapodniuk arról, hogy melyik szervezet felelős az egyedi ügyletazonosító előállításáért. Amennyiben a szerződő felek nem tudnak megállapodni, úgy az egyedi ügyletazonosító előállításáért az a szerződő fél felelős, amelynek jogalany-azonosítója a szerződő felek azonosító-karaktereinek fordított sorrendje alapján az első helyen áll.

Amennyiben az érintett harmadik ország alkalmazandó jogszabályai ugyanazt a bejelentési határidőt írják elő, mint amely a 648/2012/EU rendelet 9. cikke szerinti, bejelentésre kötelezett szerződő félre a 648/2012/EU rendelet 9. cikke (1) bekezdésének első albekezdése szerint alkalmazandó, a szerződő feleknek meg kell állapodniuk az egyedi ügyletazonosító előállításáért felelős szervezetről.

Amennyiben a szerződő felek nem tudnak megállapodni, és a származtatott ügyletet elektronikus úton központilag visszaigazolták, az egyedi ügyletazonosítót a visszaigazoláskor az ügyletet visszaigazoló platform állítja elő.

Ha az ügyletet visszaigazoló platform a visszaigazoláskor nem tudja előállítani az egyedi ügyletazonosítót, és a származtatott ügylet adatait egyetlen kereskedési adattár számára kell bejelenteni, úgy a szóban forgó kereskedési adattár felel az egyedi ügyletazonosító előállításáért.

Ha az a kereskedési adattár, amelynek a származtatott ügylet adatait bejelentették, nem tudja előállítani az egyedi ügyletazonosítót, úgy annak előállításáért az a szerződő fél a felelős, amelynek jogalany-azonosítója a szerződő felek azonosító-karaktereinek fordított sorrendje alapján az első helyen áll;

d)	az a), b) és c) pontban említettektől eltérő, elektronikus úton központilag visszaigazolt származtatott ügyletek esetében, az egyedi ügyletazonosítót a visszaigazoláskor az ügyletet visszaigazoló platform állítja elő;

az a)–d) pontban említettektől eltérő valamennyi származtatott ügylet esetén a következő alkalmazandó:

i.	pénzügyi szerződő fél és nem pénzügyi szerződő fél között kötött származtatott ügylet esetében a pénzügyi szerződő fél generálja az egyedi ügyletazonosítót;

ii.	amennyiben az elszámolási értékhatárt meghaladó nem pénzügyi szerződő fél köt származtatott ügyletet az elszámolási értékhatárt el nem érő nem pénzügyi szerződő féllel, úgy az elszámolási értékhatárt túllépő nem pénzügyi szerződő fél generálja az egyedi ügyletazonosítót;

iii.

az i. és a ii. alpontban említettektől eltérő valamennyi származtatott ügylet esetében a szerződő feleknek meg kell állapodniuk arról, hogy melyik szervezet felelős az egyedi ügyletazonosító előállításáért. Amennyiben a szerződő felek nem tudnak megállapodni, úgy az egyedi ügyletazonosító előállításáért az a szerződő fél felelős, amelynek jogalany-azonosítója a szerződő felek azonosító-karaktereinek fordított sorrendje alapján az első helyen áll.

(4) Az egyedi ügyletazonosítót létrehozó szerződő fél az azonosítót kellő időben, de legkésőbb a származtatott ügylet megkötését követő munkanapon az egyeztetett világidő szerint 10:00 óráig közli a másik szerződő féllel.

(5) A (3) bekezdéstől eltérve, az egyedi ügyletazonosító előállítása átruházható a (3) bekezdéssel összhangban meghatározottól eltérő szervezetre. Az egyedi ügyletazonosítót előállító szervezetnek meg kell felelnie a (2) és (4) bekezdésben meghatározott követelményeknek.

8. cikk

A jogalany-azonosító változásainak jelentése és az azonosító kód jogalany-azonosítóra frissítése

(1) Amennyiben a származtatott ügyletre vonatkozó jelentésben a 3. cikk szerint azonosított szerződő fél olyan vállalati szerkezetátalakításon megy keresztül, amely a jogalany-azonosítójának megváltozását eredményezi, úgy az említett szerződő fél vagy az a szerződő fél, amelyhez az új jogalany-azonosító tartozik, vagy a 648/2012/EU rendelet 9. cikkének (1a)–(1d) bekezdése szerint az említett szerződő felek valamelyike nevében történő jelentéstételért felelős szervezet, vagy az a szervezet, amelyre a szerződő felek valamelyike a jelentéstételi kötelezettséget a 648/2012/EU rendelet 9. cikkének (1f) bekezdése szerint átruházta, a jogalany-azonosító megváltozását eredményező vállalati szerkezetátalakítás időpontjában vagy az azt követően bejelentett ügyletek időpontjában értesíti a változásról azt a kereskedési adattárat, amelynek a vállalati szerkezetátalakítási esemény által érintett szerződő fél bejelentette a származtatott ügyleteit, és kéri a 2. cikk (2) bekezdésének a) és b) pontjában említett származtatott ügyletekre vonatkozó jogalany-azonosító frissítését.

(2) Amennyiben lehetséges, a 2. cikk (2) bekezdésének a) és b) pontjában említett származtatott ügyletekre vonatkozó azonosító frissítésére irányuló kérelmet legalább 30 naptári nappal a jogalany-azonosító változását eredményező vállalati szerkezetátalakítás előtt kell benyújtani. Amennyiben az (1) bekezdésben említett szervezet nem tudja ezt az információt 30 naptári nappal a jogalany-azonosító változását eredményező vállalati szerkezetátalakítás előtt a kereskedési adattár rendelkezésére bocsátani, úgy a lehető leghamarabb kell értesítenie a kereskedési adattárat.

(3) Az (1) bekezdésben említett kérelem legalább a következőket tartalmazza:

a)	a vállalati szerkezetátalakításban érintett minden egyes szerződő fél jogalany-azonosítója;

b)	az új szerződő fél jogalany-azonosítója;

c)	az az időpont, amikor a jogalany-azonosító változása bekövetkezik vagy megtörtént;

d)	az érintett származtatott ügyletek egyedi ügyletazonosítói abban az esetben, ha a vállalati szerkezetátalakítás a 2. cikk (2) bekezdésének a) és b) pontjában említett származtatott termékeknek csak egy részhalmazát érinti;

e)	az 596/2014/EU rendelet 17. cikkének a bennfentes információk nyilvánosságra hozatalára vonatkozó rendelkezései alapján bizonyíték arra vonatkozóan, hogy a vállalati szerkezetátalakítás megtörtént vagy meg fog történni.

(4) Amennyiben a szerződő fél tévedésből értesíti a kereskedési adattárat a jogalany-azonosítójában bekövetkezett változásról, úgy az (1), (2) és (3) bekezdéssel összhangban a jogalany-azonosító frissítésének kérelmezésére vonatkozó eljárást kell követnie.

(5) Amennyiben korábban nem jogalany-azonosítóval azonosított szerződő fél jogalany-azonosítót kap, az (1), (2) és (3) bekezdés szerinti eljárásokat kell alkalmazni.

(6) Amennyiben a jogalany-azonosító változása harmadik országban letelepedett szerződő felet érint, az Unióban letelepedett adatszolgáltató szerződő fél vagy a 648/2012/EU rendelet 9. cikkének (1a)–(1d) bekezdése szerinti, jelentéstételért felelős szervezet, illetve az a szervezet, amelyre az Unióban letelepedett adatszolgáltató szerződő fél a jelentéstételi kötelezettséget átruházta, megindítja az (1), (2) és (3) bekezdés szerinti eljárást.

(7) Amennyiben a korábban nem jogalany-azonosítóval azonosított, harmadik országban letelepedett szerződő fél jogalany-azonosítót szerez, az e változás által érintett, az Unióban letelepedett minden egyes adatszolgáltató szerződő fél vagy a 648/2012/EU rendelet 9. cikkének (1a)–(1d) bekezdése szerinti jelentéstételért felelős szervezet, illetve az a szervezet, amelyre az Unióban letelepedett adatszolgáltató szerződő fél a jelentéstételi kötelezettséget átruházta, kérelmezi a saját kereskedési adattáránál a harmadik országban letelepedett szerződő fél azonosítójának frissítését.

(8) Amennyiben a jogalany-azonosítóban bekövetkezett változás a 3. cikk (1) bekezdésének a), b), c), e) vagy g) pontjában említett olyan szervezetet érint, amely a származtatott ügylet tekintetében nem szerződő fél, úgy az 1. szerződő fél vagy az adatszolgáltatásért felelős szervezet megerősíti a kereskedési adattár számára a 2. cikk (2) bekezdésének a) és b) pontjában említett származtatott ügyletek egyedi ügyletazonosítóit. Amennyiben az 1. szerződő fél és az adatszolgáltatásért felelős szervezet nem erősíti meg a kereskedési adattár számára a 2. cikk (2) bekezdésének a) és b) pontjában említett, a jogalany-azonosító változásával érintett származtatott ügyletek egyedi ügyletazonosítóit, úgy az 1. szerződő fél vagy az adatszolgáltatásért felelős szervezet a 2. cikk (2) bekezdésének a) és b) pontjában említett, az érintett származtatott termékekre vonatkozó valamennyi jelentésben – „Módosítás” intézkedéstípus alkalmazásával – aktualizálja az érintett szervezet jogalany-azonosítóját.

9. cikk

A jelentéstételre vonatkozó módszerek és intézkedések

(1) Az adatszolgáltatásért felelős szervezet értesíti a saját illetékes hatóságát és – ha az adatszolgáltató szerződő fél illetékes hatósága egy másik hatóság – úgy az adatszolgáltató szerződő fél illetékes hatóságát is, az alábbi esetek bármelyikéről:

a)	a jelentéstételi rendszerek olyan hibái által okozott téves jelentéstétel, amelyek jelentős számú jelentést érintenek;

b)	bármely olyan adatszolgáltatási akadály, amely megakadályozza a bejelentő jogalanyt abban, hogy a 648/2012/EU rendelet 9. cikkének (1) bekezdésében említett határidőn belül jelentéseket küldjön a kereskedési adattárnak;

c)	minden olyan jelentős probléma, amely olyan jelentéstételi hibákat eredményez, amelyek az (EU) 2022/1858 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet (7) alapján nem eredményezné a kereskedési adattárak általi elutasítást.

A jelentéstételért felelős szervezetnek haladéktalanul be kell jelentenie minden ilyen esetet, amint tudomást szerez azokról.

A bejelentésben fel kell tüntetni legalább a hiba vagy a mulasztás típusát, az előfordulás időpontját, az érintett jelentések körét, a hibák vagy mulasztások okait, a probléma megoldása érdekében tett lépéseket, valamint a probléma megoldásának és a korrekcióknak az ütemtervét.

(2) Amennyiben a 648/2012/EU rendelet 9. cikkének (1a) bekezdése értelmében a pénzügyi szerződő fél kizárólagos jogi felelősséggel tartozik a tőzsdén kívüli származtatott ügyletek adatainak a nem pénzügyi szerződő fél nevében történő bejelentéséért, úgy a pénzügyi szerződő félnek a következő intézkedéseket kell tennie:

intézkedések annak érdekében, hogy a nem pénzügyi szerződő fél időben rendelkezésre bocsássa a tőzsdén kívüli származtatott ügyletek következő adatait, amelyekről észszerűen feltételezhető, hogy nincsenek a pénzügyi szerződő fél birtokában, és amennyiben ezek az adatok az érintett pénzügyi szerződő fél számára nem ismertek:

i.	a melléklet 1. táblázatának 15. mezőjében említett brókerazonosító;

ii.	a melléklet 1. táblázatának 16. mezőjében említett klíringtag;

iii.	kereskedelmi tevékenységhez vagy likviditás-finanszírozáshoz közvetlenül kapcsolódó, a melléklet 1. táblázatának 20. mezőjében említett adatok;

b)	intézkedések a nem pénzügyi szerződő fél által a 648/2012/EU rendelet 10. cikkének (1) bekezdése szerinti jogi kötelezettségeiben bekövetkezett bármely változásról a pénzügyi szerződő fél számára időben nyújtott tájékoztatásra vonatkozóan;

c)	intézkedések a nem pénzügyi szerződő fél által a jogalany-azonosítójának a globális jogalany-azonosító rendszer akkreditált helyi operatív egységeinek feltételeivel összhangban történő megújítására vonatkozóan;

intézkedések a nem pénzügyi szerződő fél által hozott – a pénzügyi szerződő féllel kötött tőzsdén kívüli származtatott ügyletekre vonatkozó adatszolgáltatás megkezdésére vagy megszüntetésére vonatkozó – döntésnek a pénzügyi szerződő fél számára időben történő bejelentésére. Az ilyen intézkedéseknek minimálisan azt kell biztosítaniuk, hogy az említett bejelentésre – írásban vagy más egyenértékű elektronikus formában – legalább 10 munkanappal azt megelőzően kerüljön sor, hogy a nem pénzügyi szerződő fél meg kívánja kezdeni vagy meg kívánja szüntetni a jelentéstételt.

(3) A szerződő feleknek, az adatszolgáltatásért felelős szervezeteknek és adott esetben a bejelentő jogalanyoknak olyan intézkedéseket kell tenniük, amelyekkel biztosítható, hogy az egyeztetési hiányosságokról szóló, az (EU) 2022/1858 felhatalmazáson alapuló rendelet 3. cikke szerinti visszajelzések figyelembevételre kerüljenek.

10. cikk

A származtatott ügyletek bejelentésének határideje

Valamely származtatott ügyletben részt vevő azon szerződő fél, amely 20xx. xxx. xx-án/-én teljesíti a 2. cikk (2) bekezdésének a) vagy b) pontjában meghatározott feltételeket, illetve a jelentéstételért felelős szervezet [Kiadóhivatal: kérjük beilleszteni a végrehajtás-technikai standard alkalmazásának kezdőnapját]-tól/-től számított 180 naptári napon belül „Frissítés” eseménytípusú jelentés benyújtásával jelenti be az adott származtatott ügyletre vonatkozó, a mellékletben előírt valamennyi adatot, kivéve, ha az adott származtatott termékre vonatkozóan ezen időszakon belül „Módosítás” vagy „Helyesbítés” intézkedéstípusú jelentést nyújtott be.

11. cikk

Hatályon kívül helyezés

Az 1247/2012/EU végrehajtási rendelet hatályát veszti.

A hatályon kívül helyezett rendeletre történő hivatkozásokat e rendeletre való hivatkozásnak kell tekinteni.

12. cikk

Hatálybalépés és alkalmazás

Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő huszadik napon lép hatályba.

A rendelet alkalmazásának kezdőnapja: 29 április 2024.

Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.

Kelt Brüsszelben, 2022. június 10-én.

a Bizottság részéről

az elnök

Ursula VON DER LEYEN

(1) HL L 201., 2012.7.27., 1. o.

(2) A Bizottság 1247/2012/EU végrehajtási rendelete (2012. december 19.) tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek megfelelően a kereskedési adattáraknak benyújtandó kereskedési jelentések formátumára és gyakoriságára vonatkozó végrehajtás-technikai standardok meghatározásáról (HL L 352., 2012.12.21., 20. o.).

(3) A 648/2012/EU rendelet 9. cikkének (6) bekezdésében használt „egyedi ügyletazonosító (UTI)” kifejezés azonos az ISO 23897 szabványban használt fogalommal.

(4) Az Európai Parlament és a Tanács (EU) 2019/834 rendelete (2019. május 20.) a 648/2012/EU rendeletnek az elszámolási kötelezettség, az elszámolási kötelezettség felfüggesztése, a jelentéstételi kötelezettségek, a nem központi szerződő fél által elszámolt, tőzsdén kívüli származtatott ügyletekre vonatkozó kockázatcsökkentési technikák, a kereskedési adattárak nyilvántartásba vétele és felügyelete, valamint a kereskedési adattárakkal szembeni követelmények tekintetében történő módosításáról (HL L 141., 2019.5.28., 42. o.).

(5) Az Európai Parlament és a Tanács 1095/2010/EU rendelete (2010. november 24.) az európai felügyeleti hatóság (Európai Értékpapírpiaci Hatóság) létrehozásáról, a 716/2009/EK határozat módosításáról és a 2009/77/EK bizottsági határozat hatályon kívül helyezéséről (HL L 331., 2010.12.15., 84. o.).

(6) A Bizottság (EU) 2022/1855 felhatalmazáson alapuló rendelete (2022. június 10.) az (EU) 648/2012 európai parlamenti és tanácsi rendeletnek a kereskedési adattáraknak bejelentendő adatok minimális részleteit és az alkalmazandó jelentések típusát meghatározó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (lásd e Hivatalos Lap 1 oldalát).

(7) A Bizottság (EU) 2022/1858felhatalmazáson alapuló rendelete (2022. június 10.) a 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az adatok kereskedési adattárak közötti egyeztetésére vonatkozó eljárásokat, valamint az adatszolgáltató szerződő fél vagy a bejelentő jogalany jelentéstételi követelményeknek való megfelelésének, illetve a bejelentett adatok teljességének és pontosságának ellenőrzése céljából a kereskedési adattárak által alkalmazandó eljárásokat meghatározó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (lásd e Hivatalos Lap 46 oldalát).

MELLÉKLET

1. táblázat

Szakasz

Mező

Formátum

A származtatott ügylet szerződő felei

A bejelentés időbélyegzője

Az ISO 8601 szabvány szerinti dátum az egyeztetett világidő UTC időformátum: ÉÉÉÉ-HH-NNTóó:pp:mmZ

A származtatott ügylet szerződő felei

Bejelentő jogalany azonosítója

ISO 17442 Jogalany-azonosító (LEI), 20 alfanumerikus karakterből álló kód, amely szerepel a Globális LEI Alapítvány által közzétett LEI-adatállományban.

A származtatott ügylet szerződő felei

Az adatszolgáltatásért felelős szervezet

ISO 17442 Jogalany-azonosító (LEI), 20 alfanumerikus karakterből álló kód, amely szerepel a Globális LEI Alapítvány által közzétett LEI-adatállományban. A jogalany-azonosítót a globális jogalany-azonosító rendszer akkreditált helyi operatív egységei feltételeivel összhangban megfelelően meg kell újítani.

A származtatott ügylet szerződő felei

1. szerződő fél (adatszolgáltató szerződő fél)

A származtatott ügylet szerződő felei

Az 1. szerződő fél jellege

F = pénzügyi szerződő fél

N = nem pénzügyi szerződő fél

C = központi szerződő fél

O = egyéb

A származtatott ügylet szerződő felei

Az 1. szerződő fél vállalati szektora

Taxonómia pénzügyi szerződő felek esetén:

„INV” – a 2014/65/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvvel (1) összhangban engedélyezett befektetési vállalkozás;

„CDTI” – a 2013/36/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvvel (2) összhangban engedélyezett hitelintézet;

„INUN” – a 2009/138/EK európai parlamenti és tanácsi irányelvvel (3) összhangban engedélyezett biztosító vagy viszontbiztosító;

„ÁÉKBV” – a 2009/65/EK európai parlamenti és tanácsi irányelvvel (4) összhangban engedélyezett ÁÉKBV, illetve adott esetben az azt kezelő alapkezelő társaság, kivéve, ha az adott ÁÉKBV-t kizárólag egy vagy több munkavállalói részvényvásárlási program kiszolgálása céljából hozták létre;

„IORP” – az (EU) 2016/2341 európai parlamenti és tanácsi irányelv (5) 6. cikkének 1. pontjában meghatározott, foglalkoztatói nyugellátást szolgáltató intézmény (IORP);

„ABA” – a 2011/61/EU európai parlamenti és tanácsi irányelv (6) 4. cikke (1) bekezdésének a) pontjában meghatározott vagy az Unióban letelepedett vagy pedig az említett irányelvvel összhangban engedélyezett vagy nyilvántartásba vett alternatívbefektetésialap-kezelő (ABAK) által kezelt alternatív befektetési alap (ABA), kivéve, ha az adott ABA-t kizárólag egy vagy több munkavállalói részvényvásárlási program kiszolgálása céljából hozták létre, vagy ha az ABA a 2011/61/EU irányelv 2. cikke (3) bekezdésének g) pontjában említett különleges értékpapírosítási célú gazdasági egység, és adott esetben az azt kezelő, az Unióban letelepedett ABAK;

„CSDS” – a 909/2014/EU európai parlamenti és tanácsi rendelettel (7) összhangban engedélyezett központi értéktár;

Taxonómia nem pénzügyi szerződő felek esetén.

A következő kategóriák megfelelnek az 1893/2006/EK európai parlamenti és tanácsi rendeletben (8) meghatározott statisztikai osztályozási rendszer (NACE) fő szakaszainak:

„A” –

Mezőgazdaság, erdőgazdálkodás, halászat;

„B” –

Bányászat, kőfejtés;

„C” –

Feldolgozóipar;

„D” –

Villamosenergia-, gáz-, gőz-, légkondicionálás-ellátás;

„E” –

Vízellátás, szennyvízgyűjtés és -kezelés, hulladékgazdálkodás és kármentesítés;

„F” –

Építőipar;

„G” –

Nagy- és kiskereskedelem; gépjárművek és motorkerékpárok javítása;

„H” –

Fuvarozás és raktározás;

„I” –

Szálláshely-szolgáltatás, vendéglátás;

„J” –

Információ, kommunikáció;

„K” –

Pénzügyi és biztosítói tevékenységek;

„L” –

Ingatlanügyletek;

„M” –

Szakmai, tudományos és műszaki tevékenység;

„N” –

Adminisztratív és szolgáltatást támogató tevékenység;

„O” –

Közigazgatás és védelem; kötelező társadalombiztosítás;

„P” –

Oktatás;

„Q” –

Humán egészségügyi és szociális ellátási tevékenységek;

„R” –

Művészet, szórakoztatás, szabadidő;

„S” –

Egyéb szolgáltatási tevékenységek;

„T” –

Háztartás munkaadói tevékenysége; termék előállítása, szolgáltatás végzése saját fogyasztásra;

„U” –

Területen kívüli szervezetek, testületek.

Egynél több tevékenység bejelentése esetén a kódokat a megfelelő tevékenységek relatív fontossága szerinti sorrendben kell felsorolni.

Központi szerződő felek és a 648/2012/EU rendelet (9) 1. cikkének (5) bekezdése szerinti egyéb típusú szerződő felek esetén üresen kell hagyni.

A származtatott ügylet szerződő felei

Az 1. szerződő fél elszámolási értékhatára

Boole-féle érték:

TRUE = értékhatár felett

FALSE = értékhatár alatt

A származtatott ügylet szerződő felei

A 2. szerződő fél azonosító típusa

Boole-féle érték:

—

TRUE

—	FALSE, olyan természetes személyek esetében, akik magánszemélyként járnak el, és akik számára az üzleti minőségben eljáró személyek szabályozói felügyeleti bizottságának 2015. szeptember 20-i nyilatkozata (a továbbiakban: ROC-nyilatkozat) alapján nem adható jogalany-azonosító.

A származtatott ügylet szerződő felei

2. szerződő fél

—

ISO 17442 Jogalany-azonosító (LEI) 20 alfanumerikus karakterkód, amely szerepel a Globális LEI Alapítvány által közzétett LEI-adatállományban, vagy legfeljebb 72 alfanumerikus karakterkód olyan természetes személyek esetében, akik magánszemélyként járnak el, és a ROC-nyilatkozat alapján nem jogosultak jogalany-azonosítóra.

A természetes személyt azonosító kódot az 1. szerződő fél jogalany-azonosítója, és az 1. szerződő fél által szabályozói adatszolgáltatás céljából az adott természetes személy(ek)hez rendelt és következetesen alkalmazott egyedi azonosító együttese alkotja.

A származtatott ügylet szerződő felei

A 2. szerződő fél országa

ISO 3166 szabvány szerinti országkód – kétbetűs országkód

A származtatott ügylet szerződő felei

A 2. szerződő fél jellege

F = pénzügyi szerződő fél

N = nem pénzügyi szerződő fél

C = központi szerződő fél

O = egyéb

A származtatott ügylet szerződő felei

A 2. szerződő fél vállalati szektora

Taxonómia pénzügyi szerződő felek esetén:

„INVF” – a 2014/65/EU irányelvvel összhangban engedélyezett befektetési vállalkozás;

„CDTI” – a 2013/36/EU irányelvvel összhangban engedélyezett hitelintézet;

„INUN” – a 2009/138/EK irányelvvel összhangban engedélyezett biztosító vagy viszontbiztosító;

„ÁÉKBV” – a 2009/65/EK irányelvvel összhangban engedélyezett ÁÉKBV, illetve adott esetben az azt kezelő alapkezelő társaság, kivéve, ha az adott ÁÉKBV-t kizárólag egy vagy több munkavállalói részvényvásárlási program kiszolgálása céljából hozták létre;

„IORP” – az (EU) 2016/2341 irányelv 6. cikkének 1. pontjában meghatározott, foglalkoztatói nyugellátást szolgáltató intézmény (IORP);

„ABA” – a 2011/61/EU irányelv 4. cikke (1) bekezdésének a) pontjában meghatározott vagy az Unióban letelepedett vagy pedig az említett irányelvvel összhangban engedélyezett vagy nyilvántartásba vett alternatívbefektetésialap-kezelő (ABAK) által kezelt alternatív befektetési alap (ABA), kivéve, ha az adott ABA-t kizárólag egy vagy több munkavállalói részvényvásárlási program kiszolgálása céljából hozták létre, vagy ha az ABA a 2011/61/EU irányelv 2. cikke (3) bekezdésének g) pontjában említett különleges értékpapírosítási célú gazdasági egység, és adott esetben az azt kezelő, az Unióban letelepedett ABAK;

„CSDS” – a 909/2014/EU rendelettel összhangban engedélyezett központi értéktár;

Taxonómia nem pénzügyi szerződő felek esetén.

A következő kategóriák megfelelnek az 1893/2006/EK rendeletben meghatározott statisztikai osztályozási rendszer (NACE) fő szakaszainak:

„A” –

Mezőgazdaság, erdőgazdálkodás, halászat;

„B” –

Bányászat, kőfejtés;

„C” –

Feldolgozóipar;

„D” –

Villamosenergia-, gáz-, gőz-, légkondicionálás-ellátás;

„E” –

Vízellátás, szennyvízgyűjtés és -kezelés, hulladékgazdálkodás és kármentesítés;

„F” –

Építőipar;

„G” –

Nagy- és kiskereskedelem; gépjárművek és motorkerékpárok javítása;

„H” –

Fuvarozás és raktározás;

„I” –

Szálláshely-szolgáltatás, vendéglátás;

„J” –

Információ, kommunikáció;

„K” –

Pénzügyi és biztosítói tevékenységek;

„L” –

Ingatlanügyletek;

„M” –

Szakmai, tudományos és műszaki tevékenység;

„N” –

Adminisztratív és szolgáltatást támogató tevékenység;

„O” –

Közigazgatás és védelem; kötelező társadalombiztosítás;

„P” –

Oktatás;

„Q” –

Humán egészségügyi és szociális ellátási tevékenységek;

„R” –

Művészet, szórakoztatás, szabadidő;

„S” –

Egyéb szolgáltatási tevékenységek;

„T” –

Háztartás munkaadói tevékenysége; termék előállítása, szolgáltatás végzése saját fogyasztásra;

„U” –

Területen kívüli szervezetek, testületek.

Egynél több tevékenység bejelentése esetén a kódokat a megfelelő tevékenységek relatív fontossága szerinti sorrendben kell felsorolni.

Központi szerződő felek és a 648/2012/EU rendelet 1. cikkének (5) bekezdése szerinti egyéb típusú szerződő felek esetén üresen kell hagyni.

A származtatott ügylet szerződő felei

A 2. szerződő fél elszámolási értékhatára

Boole-féle érték:

TRUE = értékhatár felett

FALSE = értékhatár alatt

A származtatott ügylet szerződő felei

A 2. szerződő fél jelentéstételi kötelezettsége

Boole-féle érték:

—	TRUE, ha a 2. szerződő félnek van jelentéstételi kötelezettsége

—	FALSE, ha a 2. szerződő félnek nincs jelentéstételi kötelezettsége

A származtatott ügylet szerződő felei

Bróker azonosítója

ISO 17442 Jogalany-azonosító (LEI), 20 alfanumerikus karakterből álló kód, amely szerepel a Globális LEI Alapítvány által közzétett LEI-adatállományban.

A származtatott ügylet szerződő felei

Klíringtag

ISO 17442 Jogalany-azonosító (LEI), 20 alfanumerikus karakterből álló kód, amely szerepel a Globális LEI Alapítvány által közzétett LEI-adatállományban.

A származtatott ügylet szerződő felei

Irány

4 alfabetikus karakter:

BYER = vevő

SLLR = eladó

E rendelet 4. cikke szerint kell kitölteni

A származtatott ügylet szerződő felei

Az 1. oldal iránya

4 alfabetikus karakter:

MAKE = fizető

TAKE = kedvezményezett

E rendelet 4. cikke szerint kell kitölteni

A származtatott ügylet szerződő felei

A 2. oldal iránya

4 alfabetikus karakter:

MAKE = fizető

TAKE = kedvezményezett

E rendelet 4. cikke szerint kell kitölteni

A származtatott ügylet szerződő felei

Kereskedelmi tevékenységhez vagy likviditásfinanszírozáshoz közvetlenül kapcsolódik

Boole-féle érték:

TRUE = Igen

FALSE = Nem

2. táblázat

Szakasz

Mező

Formátum

2a. szakasz – Azonosítók és kapcsolatok

Egyedi ügyletazonosító

ISO 23897 Egyedi ügyletazonosító. Legfeljebb 52 alfanumerikus karakter, csak a nagybetűs A-Z alfabetikus karakterek és a 0–9 számjegyek megengedettek

2a. szakasz – Azonosítók és kapcsolatok

A jelentés azonosító száma

Legfeljebb 52 karaktert tartalmazó alfanumerikus mező

2a. szakasz – Azonosítók és kapcsolatok

Korábbi egyedi ügyletazonosító (az ügyletek közötti közvetlen, illetve egy ügyletnek több ügylettel fennálló kapcsolata tekintetében)

Legfeljebb 52 alfanumerikus karakter, csak a nagybetűs A-Z alfabetikus karakterek és a 0–9 számjegyek megengedettek

2a. szakasz – Azonosítók és kapcsolatok

A soron következő pozíció egyedi ügyletazonosítója

Legfeljebb 52 alfanumerikus karakter, csak a nagybetűs A-Z alfabetikus karakterek és a 0–9 számjegyek megengedettek

2a. szakasz – Azonosítók és kapcsolatok

Kereskedés utáni kockázatcsökkentés (PTRR) azonosítója

Legfeljebb 52 alfanumerikus karakter, csak a nagybetűs A-Z alfabetikus karakterek és a 0–9 számjegyek megengedettek.

Az első 20 karakter a tömörítő szolgáltató jogalany-azonosítóját jelöli

2a. szakasz – Azonosítók és kapcsolatok

Csomagazonosító

Legfeljebb 35 alfanumerikus karakter.

2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk

Nemzetközi értékpapír-azonosító szám (ISIN)

ISO 6166 szerinti, 12 jegyű alfanumerikus kód

2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk

Egyedi termékazonosító (UPI)

ISO 4914 szerinti, 12 jegyű alfanumerikus kód

2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk

A termék besorolása

Az ISO 10962 szabvány szerinti 6 jegyű alfabetikus CFI-kód

2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk

Az ügylet típusa

CFDS = különbözetre vonatkozó pénzügyi szerződések

FRAS = határidős kamatláb-megállapodások

FUTR = határidős ügyletek

FORW = forward ügyletek

OPTN = opciók

SPDB = különbözetre fogadás

SWAP = Swap (csereügylet)

SWPT = csereügyletre szóló opció

OTHR = egyéb

2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk

Eszközosztály

COMM = áru és kibocsátási egység

CRDT = hitel

CURR = deviza

EQUI = részvény

INTR = kamatláb

2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk

Kriptoeszközökön alapuló származtatott ügyletek

Boole-féle érték:

—	TRUE – kriptoeszközökön alapuló származtatott ügyletek

—	FALSE – egyéb származtatott ügyletek

2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk

Az alaptermék azonosítójának típusa

1 alfabetikus karakter:

I = ISIN

B = kosár

X = index

2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk

Az alaptermék azonosítása

I típusú alaptermék-azonosító esetében: ISO 6166 szerinti, 12 jegyű alfanumerikus kód

X típusú alaptermék-azonosító esetében: ISO 6166 szerinti, 12 jegyű alfanumerikus kód, ha rendelkezésre áll

2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk

Az alapul szolgáló index megjelölése

A változó kamatláb indexének jelölése. 4 alfabetikus karakter:

ESTR = EURSTR

SONA = SONIA

SOFR = SOFR

EONA= – EONIA

EONS = EONIA SWAP

EURI = EURIBOR

EUUS = EURODOLLAR

EUCH = EuroSwiss

GCFR = GCF REPO

ISDA = ISDAFIX

LIBI = LIBID

LIBO = LIBOR

MAAA = Muni AAA

PFAN = Pfandbriefe

TIBO = TIBOR

STBO = STIBOR

BBSW = BBSW

JIBA = JIBAR

BUBO = BUBOR

CDOR = CDOR

CIBO = CIBOR

MOSP = MOSPRIM

NIBO = NIBOR

PRBO = PRIBOR

TLBO = TELBOR

WIBO = WIBOR

TREA = Treasury

SWAP = SWAP

FUSW = Future SWAP

EFFR = FEDFUNDS (szövetségi alapkamatláb)

OBFR = OBFR (egynapos banki finanszírozási ráta)

CZNA = CZEONIA

2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk

Az alapul szolgáló index megnevezése

Legfeljebb 50 alfanumerikus karakter. A különleges karakterek akkor megengedettek, ha azok az index teljes nevének részét képezik.

2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk

Egyedi kosár kód

A kosár szervezőjének jogalany-azonosítójából és legfeljebb 52 alfanumerikus karakterből álló, maximum 72 alfanumerikus karakter.

2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk

A kosár alkotóelemeinek azonosítója

B típusú alaptermék-azonosító esetében: Az ISO 6166 szabvány szerinti ISIN-kód alapján azonosított valamennyi egyedi összetevő

2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk

Kiegyenlítés 1. pénzneme

Az ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód, 3 alfabetikus karakter

2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk

Kiegyenlítés 2. pénzneme

Az ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód, 3 alfabetikus karakter

2c. szakasz – Értékmegállapítás

Az értékelés során megállapított összeg

Legfeljebb 5 tizedesjeggyel együtt legfeljebb 25 numerikus karakterből álló pozitív és negatív érték. Ha az értéknek a tizedesjel után több mint öt számjegye van, az adatszolgáltató szerződő feleknek felfelé kell kerekíteniük.

A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

Az esetleges mínuszjel nem számít numerikus karakternek.

2c. szakasz – Értékmegállapítás

Az értékmegállapítás pénzneme

Az ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód, 3 alfabetikus karakter

2c. szakasz – Értékmegállapítás

Az értékmegállapítás időbélyegzője

ISO 8601 szabvány szerinti dátum UTC időformátumban (ÉÉÉÉ-HH-NNóó:pp:mmZ)

2c. szakasz – Értékmegállapítás

Értékmegállapítási módszer

4 alfabetikus karakter:

MTMA = piaci értéken

MTMO = modell alapján

CCPV = központi szerződő fél értékelése alapján.

2c. szakasz – Értékmegállapítás

Deltatényező

Legfeljebb 5 tizedesjeggyel együtt legfeljebb 25 numerikus karakter. Ha az értéknek a tizedesjel után több mint öt számjegye van, az adatszolgáltató szerződő feleknek felfelé kell kerekíteniük.

A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

Bármely érték –1 és 1 között (beleértve –1 és 1 értéket is) megengedett.

2d. szakasz – Biztosítékeszközök

Portfóliószintű biztosítékeszköz megjelölése

Boole-féle érték:

TRUE = biztosítékkal portfólióalapon fedezett

FALSE = nem tartozik portfólióhoz

2d. szakasz – Biztosítékeszközök

Portfóliószintű biztosítékeszköz kódja

Legfeljebb 52 alfanumerikus karakter

Különleges karakterek nem megengedettek

2e. szakasz – Kockázatmérséklés/bejelentés

A visszaigazolás időbélyegzője

ISO 8601 szabvány szerinti dátum UTC időformátumban (ÉÉÉÉ-HH-NNóó:pp:mmZ)

2e. szakasz – Kockázatmérséklés/bejelentés

Visszaigazolva

4 alfabetikus karakter:

—	NCNF = nem visszaigazolt

—	ECNF = elektronikusan

—	YCNF = nem elektronikusan

2f. szakasz – Elszámolás

Elszámolási kötelezettség

TRUE = az ügylet a tőzsdén kívüli származtatott ügyletek olyan kategóriájába tartozik, amelyre vonatkozóan megállapították az elszámolási kötelezettséget, és az ügylet mindkét szerződő fele elszámolási kötelezettség hatálya alá tartozik

HAMIS = az ügylet a tőzsdén kívüli származtatott ügyletek olyan kategóriájába tartozik, amelyre vonatkozóan megállapították az elszámolási kötelezettséget, de az ügylet egyik vagy mindkét szerződő fele esetében az elszámolási kötelezettség nem áll fenn

vagy „UKWN”, ez esetben az ügylet nem tartozik a tőzsdén kívüli származtatott ügyletek olyan kategóriájához, amelyre vonatkozóan megállapították az elszámolási kötelezettséget

2f. szakasz – Elszámolás

Elszámolva

1 alfabetikus karakter:

Y = igen, központilag elszámolt, béta- és gamma-tranzakciók esetében.

N = nem, nem központilag elszámolt.

2f. szakasz – Elszámolás

Az elszámolás időbélyegzője

ISO 8601 szabvány szerinti dátum UTC időformátumban (ÉÉÉÉ-HH-NNóó:pp:mmZ)

2f. szakasz – Elszámolás

Központi szerződő fél

ISO 17442 Jogalany-azonosító (LEI), 20 alfanumerikus karakterből álló kód, amely szerepel a Globális LEI Alapítvány által közzétett LEI-adatállományban.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Keretmegállapodás típusa

4 alfabetikus karakter:

„ISDA” – ISDA

„CDEA” – FIA-ISDA Elszámolt származtatott ügyletek végrehajtásáról szóló megállapodás

„EUMA” – Európai keretmegállapodás

„FPCA” – FOA Szakmai ügyfélmegállapodás

„FMAT” – határidős pénzügyi eszközökkel kapcsolatos ügyletekre vonatkozó FBF-keretmegállapodás

„DERV” – Deutscher Rahmenvertrag für Finanztermingeschäfte (DRV)

„CMOP” – Contrato Marco de Operaciones Financieras

„CHMA” – Svájci keretmegállapodás

„IDMA” – Származtatott ügyletekről szóló, az iszlám államokkal kötött megállapodás

„EFMA” – EFET keretmegállapodás

„GMRA” – GMRA

„GMSL” – GMSLA

„BIAG” – kétoldalú megállapodás

vagy „OTHR”, ha a fenti lista nem tartalmazza a keretmegállapodás típusát

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Egyéb keretmegállapodás-típus

Legfeljebb 50 alfanumerikus karakter.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

A keretmegállapodás verziója

ISO 8601 szabvány szerinti dátum ÉÉÉÉ formátumban

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Csoporton belüli

Boole-féle érték:

TRUE = csoporton belüli ügyletként kötött szerződés

FALSE = a szerződés nem csoporton belüli ügyletként jött létre

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Kereskedés utáni kockázatcsökkentő szolgáltatások

Boole-féle érték:

TRUE = a szerződés egy kereskedés utáni kockázatcsökkentő szolgáltatási esemény eredménye

FALSE = a szerződés nem kereskedés utáni kockázatcsökkentő szolgáltatási esemény eredménye

2g. szakasz – Az ügylet részletei

A kereskedés utáni kockázatcsökkentő szolgáltatások technikájának típusa

4 alfabetikus karakter:

„PWOS” – Portfóliótömörítés harmadik fél szolgáltató nélkül

„PWAS” – Portfóliótömörítés harmadik fél szolgáltató vagy központi szerződő fél igénybevételével

„PRBM” – Portfólió-kiegyensúlyozás/letétkezelés

OTHR – egyéb

2g. szakasz – Az ügylet részletei

A kereskedés utáni kockázatcsökkentő szolgáltatást nyújtó szolgáltató

ISO 17442 Jogalany-azonosító (LEI), 20 alfanumerikus karakterből álló kód, amely szerepel a Globális LEI Alapítvány által közzétett LEI-adatállományban.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

A végrehajtás helyszíne

Az ISO 10383 szabvány szerinti, 4 alfanumerikus karakterből álló piacazonosító kód (MIC)

2c. szakasz – Az ügylet részletei

A végrehajtás időbélyegzője

ISO 8601 szabvány szerinti dátum UTC időformátumban (ÉÉÉÉ-HH-NNóó:pp:mmZ)

2c. szakasz – Az ügylet részletei

Hatálybalépés napja

ISO 8601 szabvány szerinti dátum ÉÉÉÉ-HH-NN UTC-formátumban.

2c. szakasz – Az ügylet részletei

Lejárat napja

ISO 8601 szabvány szerinti dátum ÉÉÉÉ-HH-NN UTC-formátumban.

2c. szakasz – Az ügylet részletei

Az idő előtti lezárás dátuma

ISO 8601 szabvány szerinti dátum ÉÉÉÉ-HH-NN UTC-formátumban.

2c. szakasz – Az ügylet részletei

A szerződés szerinti végső kiegyenlítési dátum

ISO 8601 szabvány szerinti dátum ÉÉÉÉ-HH-NN UTC-formátumban.

2c. szakasz – Az ügylet részletei

A teljesítés típusa

4 alfabetikus karakter:

CASH = készpénz

PHYS = természetbeni

OPTL = opcionális a szerződő fél számára vagy harmadik fél határozza meg

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Ár

—	Ha az árat pénzértékben fejezik ki – legfeljebb 13 tizedesjeggyel együtt legfeljebb 18 numerikus karakterből álló érték. Ha az értéknek a tizedesjel után több mint tizenhárom számjegye van, az adatszolgáltató szerződő feleknek felfelé kell kerekíteniük.

—

Ha az árat százalékban fejezik ki – legfeljebb 10 tizedesjeggyel együtt legfeljebb 11 numerikus karakterből álló bármely, százalékban kifejezett érték (pl. 2,57 % helyett 2,57). Ha az értéknek a tizedesjel után több mint tíz számjegye van, az adatszolgáltató szerződő feleknek felfelé kell kerekíteniük.

A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

Az esetleges mínuszjel nem számít numerikus karakternek.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Az ár pénzneme

Az ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód, 3 alfabetikus karakter

Az 50–52. mező megismételhető, és az egységár-ütemezést tartalmazó származtatott ügyletek esetében kell kitölteni

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Az ár korrigálatlan alkalmazási kezdődátuma

ISO 8601 szabvány szerinti dátum ÉÉÉÉ-HH-NN UTC-formátumban.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Az ár korrigálatlan alkalmazási záródátuma

ISO 8601 szabvány szerinti dátum ÉÉÉÉ-HH-NN UTC-formátumban.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

A korrigálatlan alkalmazási kezdődátum és a záródátum között érvényes ár

—	Ha az árat pénzértékben fejezik ki – legfeljebb 13 tizedesjeggyel együtt legfeljebb 18 numerikus karakterből álló érték. Ha az értéknek a tizedesjel után több mint tizenhárom számjegye van, az adatszolgáltató szerződő feleknek felfelé kell kerekíteniük.

—

A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

Az esetleges mínuszjel nem számít numerikus karakternek.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Az ügyletcsomag ára

—	Ha az ügyletcsomag árát pénzértékben fejezik ki – legfeljebb 13 tizedesjeggyel együtt legfeljebb 18 numerikus karakterből álló érték. Ha az értéknek a tizedesjel után több mint tizenhárom számjegye van, az adatszolgáltató szerződő feleknek felfelé kell kerekíteniük.

—

Ha az ügyletcsomag árát százalékban fejezik ki – legfeljebb 10 tizedesjeggyel együtt legfeljebb 11 numerikus karakterből álló bármely, százalékban kifejezett érték (pl. 2,57 % helyett 2,57). Ha az értéknek a tizedesjel után több mint tíz számjegye van, az adatszolgáltató szerződő feleknek felfelé kell kerekíteniük.

A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

Az esetleges mínuszjel nem számít numerikus karakternek.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Az ügyletcsomag árának pénzneme

Az ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód, 3 alfabetikus karakter

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Az 1. oldal névleges összege

Legfeljebb 5 tizedesjeggyel együtt legfeljebb 25 numerikus karakterből álló, nulla vagy nullánál nagyobb érték. Ha az értéknek a tizedesjel után több mint öt számjegye van, az adatszolgáltató szerződő feleknek felfelé kell kerekíteniük.

A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Névleges pénznem 1

Az ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód, 3 alfabetikus karakter

Az 57–59. mező megismételhető, és a névlegesösszeg-ütemezést tartalmazó származtatott ügyletek esetében kell kitölteni

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Az 1. oldal névleges összege alkalmazásának kezdődátuma

ISO 8601 szabvány szerinti dátum ÉÉÉÉ-HH-NN UTC-formátumban

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Az 1. oldal névleges összegének záródátuma

ISO 8601 szabvány szerinti dátum ÉÉÉÉ-HH-NN UTC-formátumban

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Az 1. oldal kapcsolódó alkalmazási kezdőnapján hatályos névleges összeg

A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Az 1. oldal teljes névleges mennyisége

A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

A 61–63. mező megismételhető, és a névlegesmennyiség-ütemezést tartalmazó származtatott ügyletek esetében kell kitölteni

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Az 1. oldal névleges mennyisége alkalmazásnak kezdődátuma

ISO 8601 szabvány szerinti dátum ÉÉÉÉ-HH-NN UTC-formátumban

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Az 1. oldal névleges mennyiségének záródátuma

ISO 8601 szabvány szerinti dátum ÉÉÉÉ-HH-NN UTC-formátumban

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Az 1. oldal kapcsolódó alkalmazási kezdőnapján hatályos névleges mennyiség

A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

A 2. oldal névleges összege

A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Névleges pénznem 2

Az ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód, 3 alfabetikus karakter

A 66–68. mező megismételhető, és a névlegesösszeg-ütemezést tartalmazó származtatott ügyletek esetében kell kitölteni

2g. szakasz – Az ügylet részletei

A 2. oldal névleges összege alkalmazásának kezdődátuma

ISO 8601 szabvány szerinti dátum ÉÉÉÉ-HH-NN UTC-formátumban

2g. szakasz – Az ügylet részletei

A 2. oldal névleges összegének záródátuma

ISO 8601 szabvány szerinti dátum ÉÉÉÉ-HH-NN UTC-formátumban

2g. szakasz – Az ügylet részletei

A 2. oldal kapcsolódó alkalmazási kezdőnapján hatályos névleges összeg

A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

A 2. oldal teljes névleges mennyisége

A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

A 70–72. mező megismételhető, és a névlegesmennyiség-ütemezést tartalmazó származtatott ügyletek esetében kell kitölteni

2g. szakasz – Az ügylet részletei

A 2. oldal névleges mennyisége alkalmazásnak kezdődátuma

ISO 8601 szabvány szerinti dátum ÉÉÉÉ-HH-NN UTC-formátumban

2g. szakasz – Az ügylet részletei

A 2. oldal névleges mennyiségének záródátuma

ISO 8601 szabvány szerinti dátum ÉÉÉÉ-HH-NN UTC-formátumban

2g. szakasz – Az ügylet részletei

A 2. oldal kapcsolódó alkalmazási kezdőnapján hatályos névleges mennyiség

A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

A 73–78. mezők megismételhetők

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Egyéb fizetési típus

4 alfabetikus karakter:

UFRO = Előzetes fizetés, azaz a szerződő felek egyike által teljesített – egy ügylet értékének a valós értékhez közelítését szolgáló, vagy bármely más, egy nem piaci ügyletet előidéző – kezdeti fizetés

UWIN = Megszüntetés vagy teljes lezárás, vagyis az ügyletnek a zárónapja előtti megszüntetésekor teljesített végső kiegyenlítés; Olyan fizetések, amelyek származtatott ügylet(ek) teljes körű lezárásából adódhatnak

PEXH = Tőkecsere, azaz keresztdevizás csereügyletek névleges értékének cseréje

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Az egyéb fizetések összege

A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

Nulla vagy nullánál nagyobb bármely érték megengedett.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Az egyéb fizetések pénzneme

Az ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód, 3 alfabetikus karakter

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Az egyéb fizetések dátuma

ISO 8601 szabvány szerinti dátum ÉÉÉÉ-HH-NN UTC-formátumban.

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Az egyéb fizetéseket teljesítő fél

—

2g. szakasz – Az ügylet részletei

Az egyéb fizetések kedvezményezettje

—

2h. szakasz – Kamatlábak

Az 1. oldal rögzített kamatlába vagy kamatszelvény

Legfeljebb 10 tizedesjeggyel együtt legfeljebb 11 numerikus karakterből álló bármely, százalékban kifejezett pozitív és negatív érték (pl. 2,57 % helyett 2,57).

A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

Az esetleges mínuszjel nem számít numerikus karakternek.

2h. szakasz – Kamatlábak

A rögzített kamatra vagy a kamatszelvény szerinti kamatra vonatkozó kamatnapszámítási szabály – 1. oldal

4 alfanumerikus karakter:

A001 = IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule

A002 = IC30365

A003 = IC30Actual

A004 = Actual360

A005 = Actual365Fixed

A006 = ActualActualICMA

A007 = IC30E360vagyEuroBondBasismodel1

A008 = ActualActualISDA

A009 = Actual365LvagyActuActubasisRule

A010 = ActualActualAFB

A011 = IC30360ICMAvagy30360basicrule

A012 = IC30E2360orEurobondbasismodel2

A013 = IC30E3360orEurobondbasismodel3

A014 = Actual365NL

A015 = ActualActualUltimo

A016 = IC30EPlus360

A017 = Actual364

A018 = Business252

A019 = Actual360NL

A020 = 1/1

Narr = Narratíva

2h. szakasz – Kamatlábak

A rögzítettkamat-fizetési gyakoriság vagy a kamatszelvény szerinti kamatfizetési gyakoriság – 1. oldal

4 alfabetikus karakter:

DAIL = napi

WEEK = heti

MNTH = havi

YEAR = éves

ADHO = ad hoc, amely nem rendszeres fizetések esetén alkalmazandó

EXPI = lezáráskor

2h. szakasz – Kamatlábak

A rögzítettkamat-fizetési gyakoriság vagy a kamatszelvény szerinti kamatfizetési gyakoriság, szorzó – 1. oldal

Legfeljebb 3 numerikus karakterből álló, nulla vagy nullánál nagyobb egész szám.

2h. szakasz – Kamatlábak

Az 1. oldal változó kamatlábának azonosítója

A változó kamatláb ISIN kódja, ha létezik.

2h. szakasz – Kamatlábak

Az 1. oldal változó kamatlábának jelölése

A változó kamatláb indexének jelölése. 4 alfabetikus karakter:

ESTR = EURSTR

SONA = SONIA

SOFR = SOFR

EONA= – EONIA

EONS = EONIA SWAP

EURI = EURIBOR

EUUS = EURODOLLAR

EUCH = EuroSwiss

GCFR = GCF REPO

ISDA = ISDAFIX

LIBI = LIBID

LIBO = LIBOR

MAAA = Muni AAA

PFAN = Pfandbriefe

TIBO = TIBOR

STBO = STIBOR

BBSW = BBSW

JIBA = JIBAR

BUBO = BUBOR

CDOR = CDOR

CIBO = CIBOR

MOSP = MOSPRIM

NIBO = NIBOR

PRBO = PRIBOR

TLBO = TELBOR

WIBO = WIBOR

TREA = Treasury

SWAP = SWAP

FUSW = Future SWAP

EFFR = FEDFUNDS (szövetségi alapkamatláb)

OBFR = OBFR (egynapos banki finanszírozási ráta)

CZNA = CZEONIA

2h. szakasz – Kamatlábak

Az 1. oldal változó kamatlábának megnevezése

Legfeljebb 50 alfanumerikus karakter. A különleges karakterek akkor megengedettek, ha azok az index teljes nevének részét képezik.

2h. szakasz – Kamatlábak

Az 1. oldal változó kamatlábához kapcsolódó kamatnapszámítási szabály

4 alfanumerikus karakter:

A001 = IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule

A002 = IC30365

A003 = IC30Actual

A004 = Actual360

A005 = Actual365Fixed

A006 = ActualActualICMA

A007 = IC30E360vagyEuroBondBasismodel1

A008 = ActualActualISDA

A009 = Actual365LvagyActuActubasisRule

A010 = ActualActualAFB

A011 = IC30360ICMAvagy30360basicrule

A012 = IC30E2360orEurobondbasismodel2

A013 = IC30E3360orEurobondbasismodel3

A014 = Actual365NL

A015 = ActualActualUltimo

A016 = IC30EPlus360

A017 = Actual364

A018 = Business252

A019 = Actual360NL

A020 = 1/1

Narr = Narratíva

2h. szakasz – Kamatlábak

Az 1. oldal változó kamatlábához kapcsolódó kamatfizetési gyakoriság

4 alfabetikus karakter:

DAIL = napi

WEEK = heti

MNTH = havi

YEAR = éves

ADHO = ad hoc, amely nem rendszeres fizetések esetén alkalmazandó

EXPI = lezáráskor

2h. szakasz – Kamatlábak

Az 1. oldal változó kamatlábához kapcsolódó kamatfizetési gyakoriság szorzó

Legfeljebb 3 numerikus karakterből álló, nulla vagy nullánál nagyobb egész szám.

2h. szakasz – Kamatlábak

Az 1. oldali változó kamatláb referencia-időszaka – időszak

4 alfabetikus karakter:

DAIL = napi

WEEK = heti

MNTH = havi

YEAR = éves

ADHO = ad hoc, amely nem rendszeres fizetések esetén alkalmazandó

EXPI = lezáráskor

2h. szakasz – Kamatlábak

Az 1. oldali változó kamatláb referencia-időszaka – szorzó

Legfeljebb 3 numerikus karakterből álló, nulla vagy nullánál nagyobb egész szám.

2h. szakasz – Kamatlábak

Az 1. oldal változó kamatlába ismételt megállapításának gyakorisága

4 alfabetikus karakter:

DAIL = napi

WEEK = heti

MNTH = havi

YEAR = éves

ADHO = ad hoc, amely nem rendszeres fizetések esetén alkalmazandó

EXPI = lezáráskor

2h. szakasz – Kamatlábak

Az 1. oldal változó kamatlába ismételt megállapítási gyakoriságának szorzója

Legfeljebb 3 numerikus karakterből álló, nulla vagy nullánál nagyobb egész szám.

2h. szakasz – Kamatlábak

Az 1. oldal hozamkülönbözete

—	Ha a hozamkülönbözetet pénzértékben fejezik ki – legfeljebb 13 tizedesjeggyel együtt legfeljebb 18 numerikus karakterből álló érték.

—	Ha a hozamkülönbözetet százalékban fejezik ki – legfeljebb 10 tizedesjeggyel együtt legfeljebb 11 numerikus karakterből álló bármely, százalékban kifejezett érték (pl. 2,57 % helyett 2,57).

—	Ha a hozamkülönbözetet bázispontban fejezik ki – legfeljebb 5 numerikus karakterből álló, bázispontokban kifejezett bármely egész szám (pl. 2,57 % helyett 257).

2h. szakasz – Kamatlábak

Az 1. oldal hozamkülönbözetének pénzneme

Az ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód, 3 alfabetikus karakter

2h. szakasz – Kamatlábak

A 2. oldal rögzített kamatlába

Legfeljebb 10 tizedesjeggyel együtt legfeljebb 11 numerikus karakterből álló bármely, százalékban kifejezett pozitív és negatív érték (pl. 2,57 % helyett 2,57).

A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

Az esetleges mínuszjel nem számít numerikus karakternek.

2h. szakasz – Kamatlábak

A rögzített kamatra vonatkozó kamatnapszámítási szabály – 2. oldal

4 alfanumerikus karakter:

A001 = IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule

A002 = IC30365

A003 = IC30Actual

A004 = Actual360

A005 = Actual365Fixed

A006 = ActualActualICMA

A007 = IC30E360vagyEuroBondBasismodel1

A008 = ActualActualISDA

A009 = Actual365LvagyActuActubasisRule

A010 = ActualActualAFB

A011 = IC30360ICMAvagy30360basicrule

A012 = IC30E2360orEurobondbasismodel2

A013 = IC30E3360orEurobondbasismodel3

A014 = Actual365NL

A015 = ActualActualUltimo

A016 = IC30EPlus360

A017 = Actual364

A018 = Business252

A019 = Actual360NL

A020 = 1/1

Narr = Narratíva

2h. szakasz – Kamatlábak

A rögzítettkamat-fizetési gyakoriság – 2. oldal

4 alfabetikus karakter:

DAIL = napi

WEEK = heti

MNTH = havi

YEAR = éves

ADHO = ad hoc, amely nem rendszeres fizetések esetén alkalmazandó

EXPI = lezáráskor

2h. szakasz – Kamatlábak

A rögzítettkamat-fizetési szorzó – 2. oldal

Legfeljebb 3 numerikus karakterből álló, nulla vagy nullánál nagyobb egész szám.

2h. szakasz – Kamatlábak

A 2. oldal változó kamatlábának azonosítója

A változó kamatláb ISIN kódja, ha létezik.

100

2h. szakasz – Kamatlábak

A 2. oldal változó kamatlábának jelölése

A változó kamatláb indexének jelölése. 4 alfabetikus karakter:

ESTR = EURSTR

SONA = SONIA

SOFR = SOFR

EONA= – EONIA

EONS = EONIA SWAP

EURI = EURIBOR

EUUS = EURODOLLAR

EUCH = EuroSwiss

GCFR = GCF REPO

ISDA = ISDAFIX

LIBI = LIBID

LIBO = LIBOR

MAAA = Muni AAA

PFAN = Pfandbriefe

TIBO = TIBOR

STBO = STIBOR

BBSW = BBSW

JIBA = JIBAR

BUBO = BUBOR

CDOR = CDOR

CIBO = CIBOR

MOSP = MOSPRIM

NIBO = NIBOR

PRBO = PRIBOR

TLBO = TELBOR

WIBO = WIBOR

TREA = Treasury

SWAP = SWAP

FUSW = Future SWAP

EFFR = FEDFUNDS (szövetségi alapkamatláb)

OBFR = OBFR (egynapos banki finanszírozási ráta)

CZNA = CZEONIA

101

2h. szakasz – Kamatlábak

A 2. oldal változó kamatlábának megnevezése

Legfeljebb 50 alfanumerikus karakter. A különleges karakterek akkor megengedettek, ha azok az index teljes nevének részét képezik.

102

2h. szakasz – Kamatlábak

A 2. oldal változó kamatlábához kapcsolódó kamatnapszámítási szabály

4 alfanumerikus karakter:

A001 = IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule

A002 = IC30365

A003 = IC30Actual

A004 = Actual360

A005 = Actual365Fixed

A006 = ActualActualICMA

A007 = IC30E360vagyEuroBondBasismodel1

A008 = ActualActualISDA

A009 = Actual365LvagyActuActubasisRule

A010 = ActualActualAFB

A011 = IC30360ICMAvagy30360basicrule

A012 = IC30E2360orEurobondbasismodel2

A013 = IC30E3360orEurobondbasismodel3

A014 = Actual365NL

A015 = ActualActualUltimo

A016 = IC30EPlus360

A017 = Actual364

A018 = Business252

A019 = Actual360NL

A020 = 1/1

Narr = Narratíva

103

2h. szakasz – Kamatlábak

A 2. oldal változó kamatlábához kapcsolódó kamatfizetési gyakoriság

4 alfabetikus karakter:

DAIL = napi

WEEK = heti

MNTH = havi

YEAR = éves

ADHO = ad hoc, amely nem rendszeres fizetések esetén alkalmazandó

EXPI = lezáráskor

104

2h. szakasz – Kamatlábak

A 2. oldal változó kamatlábához kapcsolódó kamatfizetési gyakoriság szorzó

Legfeljebb 3 numerikus karakterből álló, nulla vagy nullánál nagyobb egész szám.

105

2h. szakasz – Kamatlábak

A 2. oldali változó kamatláb referencia-időszaka – időszak

4 alfabetikus karakter:

DAIL = napi

WEEK = heti

MNTH = havi

YEAR = éves

ADHO = ad hoc, amely nem rendszeres fizetések esetén alkalmazandó

EXPI = lezáráskor

106

2h. szakasz – Kamatlábak

A 2. oldali változó kamatláb referencia-időszaka – szorzó

Legfeljebb 3 numerikus karakterből álló, nulla vagy nullánál nagyobb egész szám.

107

2h. szakasz – Kamatlábak

A 2. oldal változó kamatlába ismételt megállapításának gyakorisága

4 alfabetikus karakter:

DAIL = napi

WEEK = heti

MNTH = havi

YEAR = éves

ADHO = ad hoc, amely nem rendszeres fizetések esetén alkalmazandó

EXPI = lezáráskor

108

2h. szakasz – Kamatlábak

A 2. oldal változó kamatlába ismételt megállapítási gyakoriságának szorzója

Legfeljebb 3 numerikus karakterből álló, nulla vagy nullánál nagyobb egész szám.

109

2h. szakasz – Kamatlábak

A 2. oldal hozamkülönbözete

—	Ha a hozamkülönbözetet pénzértékben fejezik ki – legfeljebb 13 tizedesjeggyel együtt legfeljebb 18 numerikus karakterből álló érték.

—	Ha a hozamkülönbözetet százalékban fejezik ki – legfeljebb 10 tizedesjeggyel együtt legfeljebb 11 numerikus karakterből álló bármely, százalékban kifejezett érték (pl. 2,57 % helyett 2,57).

—	Ha a hozamkülönbözetet bázispontban fejezik ki – legfeljebb 5 numerikus karakterből álló, bázispontokban kifejezett bármely egész szám (pl. 2,57 % helyett 257).

110

2h. szakasz – Kamatlábak

A 2. oldal hozamkülönbözetének pénzneme

Az ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód, 3 alfabetikus karakter

111

2h. szakasz – Kamatlábak

Az ügyletcsomag hozamkülönbözete

—	Ha az ügyletcsomag hozamkülönbözetét pénzértékben fejezik ki – legfeljebb 13 tizedesjeggyel együtt legfeljebb 18 numerikus karakterből álló pozitív és negatív érték. Ha az értéknek a tizedesjel után több mint tizenhárom számjegye van, az adatszolgáltató szerződő feleknek felfelé kell kerekíteniük.

—

Ha az ügyletcsomag hozamkülönbözetét százalékban fejezik ki – legfeljebb 10 tizedesjeggyel együtt legfeljebb 11 numerikus karakterből álló, százalékban kifejezett pozitív és negatív érték (pl. 2,57 % helyett 2,57). Ha az értéknek a tizedesjel után több mint tíz számjegye van, az adatszolgáltató szerződő feleknek felfelé kell kerekíteniük.

—

Ha az ügyletcsomag hozamkülönbözetét bázispontban fejezik ki – legfeljebb 5 numerikus karakterből álló, bázispontokban kifejezett bármely egész szám (pl. 2,57 % helyett 257).

A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

Az esetleges mínuszjel nem számít numerikus karakternek.

112

2h. szakasz – Kamatlábak

Az ügyletcsomag hozamkülönbözetének pénzneme

Az ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód, 3 alfabetikus karakter

113

2i. szakasz – Deviza

Átváltási árfolyam 1

Legfeljebb 13 tizedesjeggyel együtt legfeljebb 18 numerikus karakterből álló, nullánál nagyobb érték.

A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

114

2i. szakasz – Deviza

Határidős devizaárfolyam

Legfeljebb 13 tizedesjeggyel együtt legfeljebb 18 numerikus karakterből álló, nullánál nagyobb érték.

A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

115

2i. szakasz – Deviza

Az árfolyam alapja

Két ISO 4217 pénznemkódot jelölő 7 karakter, amelyeket „/” választ el egymástól, a devizapárosítási sorrend korlátozása nélkül.

Az első pénznemkód jelzi az egységdevizát, a második pedig a jegyzési devizát.

116

2j. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (általános)

Alaptermék

Csak az árualapú származtatott termékek besorolási táblázatának „Alaptermék” oszlopában levő értékek megengedettek.

117

2j. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (általános)

Termék-alcsoport

Csak az árualapú származtatott termékek besorolási táblázatának „Termék-alcsoport” oszlopában levő

értékek megengedettek.

118

2j. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (általános)

További termék-alcsoport

Csak az árualapú származtatott termékek besorolási táblázatának „További termék-alcsoport” oszlopában levő

értékek megengedettek.

119

2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia)

Teljesítési pont vagy zóna

EIC-kód, 16 karakterből álló alfanumerikus kód

Ismételhető mező.

120

2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia)

Összekapcsolási pont

EIC-kód, 16 karakterből álló alfanumerikus kód

121

2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia)

Terhelés típusa

BSLD = alapterhelés

PKLD = csúcsterhelés

OFFP = völgyidőszak

HABH = óra/időblokk

SHPD = görbealakítás

GASD = gáznap

OTHR = egyéb

A 122–131. mezők megismételhetők

122

2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia)

A teljesítési időintervallum kezdő időpontja

óó:pp:mmZ

123

2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia)

A teljesítési időintervallum záró időpontja

óó:pp:mmZ

124

2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia)

A teljesítés kezdő dátuma

ISO 8601 szabvány szerinti dátum ÉÉÉÉ-HH-NN formátumban

125

2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia)

A teljesítés záró dátuma

ISO 8601 szabvány szerinti dátum ÉÉÉÉ-HH-NN formátumban

126

2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia)

Időtartam

MNUT = perc

HOUR= óra

DASD = nap

WEEK = hét

MNTH = hónap

QURT = negyedév

SEAS = évszak

YEAR = év

OTHR = egyéb

127

2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia)

A hét napjai

WDAY = hétköznapok

WEND = hétvége

MOND = hétfő

TUED = kedd

WEDD = szerda

THUD = csütörtök

FRID = péntek

SATD = szombat

SUND = vasárnap

XBHL – a munkaszüneti napok kivételével

IBHL – beleértve a munkaszüneti napokat

Több érték megadása megengedett

128

2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia)

Teljesítési kapacitás

Legfeljebb 20 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket

A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

Az esetleges mínuszjel nem számít numerikus karakternek.

129

2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia)

Mértékegység

KWAT = KW

KWHH = KWh/h

KWHD = KWh/nap

MWAT = MW

MWH = MWh/h

MWHD = MWh/nap

GWAT = GW

GWhh = GWh/h

GWHD = GWh/nap

THMD = Therm/nap

KTMD = Ktherm/nap

MTMD = Mtherm/nap

CMPD = cm/nap

MCMD = mcm/nap

BTUD = Btu/nap

MBTD = MMBtu/nap

MJDD = MJ/nap

HMJD = 100MJ/nap

MMJD = MMJ/nap

GJDD = GJ/nap

130

2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia)

Ár/időintervallumonkénti mennyiség

A tizedesjegyekkel együtt legfeljebb 20 numerikus karakterig.

A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

Az esetleges mínuszjel nem számít numerikus karakternek.

131

2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia)

Az ár/időintervallumonkénti mennyiség pénzneme

Az ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód, 3 alfabetikus karakter

132

2l. szakasz – Opciók

Opció típusa

4 alfabetikus karakter:

PUTO = eladási

CALL = vételi

OTHR = ha nem lehet meghatározni, hogy vételi vagy eladási opcióról van-e szó

133

2l. szakasz – Opciók

Az opció jellege

4 alfabetikus karakter:

AMER = amerikai

BERM = Bermuda

EURO =európai

134

2l. szakasz – Opciók

Kötési ár

—

Ha a kötési árat pénzértékben fejezik ki: részvényopciók, árupiaci opciók, devizaopciók és hasonló termékek esetében legfeljebb 13 tizedesjegyet tartalmazó, legfeljebb 18 numerikus karakterből álló bármely érték (pl. 6,39 USD esetében 6,39). Ha az értéknek a tizedesjel után több mint tizenhárom számjegye van, az adatszolgáltató szerződő feleknek felfelé kell kerekíteniük.

—

Ha a kötési árat százalékban fejezik ki: részvényopciók, továbbá különbözet meghatározásával jegyzett, kamatláb csereügyletre és hitel csereügyletre szóló opciók, valamint hasonló termékek esetében legfeljebb 10 tizedesjegyet tartalmazó, legfeljebb 11 numerikus karakterből álló, százalékban kifejezett bármely érték (pl. 2,1 % helyett 2,1).

A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

Az esetleges mínuszjel nem számít numerikus karakternek.

A 135–137. mező megismételhető, és a kötésiár-ütemezést tartalmazó származtatott ügyletek esetében kell kitölteni

135

2l. szakasz – Opciók

A kötési ár hatálybalépésének napja

ISO 8601 szabvány szerinti dátum ÉÉÉÉ-HH-NN UTC-formátumban.

136

2l. szakasz – Opciók

A kötési ár alkalmazásának zárónapja

ISO 8601 szabvány szerinti dátum ÉÉÉÉ-HH-NN UTC-formátumban.

137

2l. szakasz – Opciók

A kapcsolódó alkalmazási kezdőnapon hatályos kötési ár

—

A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

Az esetleges mínuszjel nem számít numerikus karakternek.

138

2l. szakasz – Opciók

A kötési ár pénzneme/devizapár

Az ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód, 3 alfabetikus karakter; vagy

devizaopciók esetében: Két ISO 4217 pénznemkódot jelölő 7 karakter, amelyeket „/” választ el egymástól, a devizapárosítási sorrend korlátozása nélkül.

Az első pénznemkód jelzi az alapdevizát, a második pedig a jegyzési devizát.

139

2l. szakasz – Opciók

Az opciós díj összege

A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

140

2l. szakasz – Opciók

Az opciós díj pénzneme

Az ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód, 3 alfabetikus karakter

141

2l. szakasz – Opciók

Az opciós díj megfizetésének dátuma

ISO 8601 szabvány szerinti dátum ÉÉÉÉ-HH-NN UTC-formátumban.

142

2i. szakasz – Opciók

Az alapeszköz lejáratának dátuma

ISO 8601 szabvány szerinti dátum ÉÉÉÉ-HH-NN UTC-formátumban.

143

2m. szakasz – Származtatott hitelügyletek

Szenioritás

4 alfabetikus karakter:

SNDB = Előresorolt, mint például az előresorolt fedezetlen adósság (vállalati/pénzügyi), devizában denominált államadósság (kormány),

SBOD = alárendelt, mint például az alárendelt vagy alsóbb szintű Tier 2 adósság (bankok), junior alárendelt vagy felsőbb szintű Tier 2 adósság (bankok),

OTHR = egyéb, például elsőbbségi részvény vagy Tier 1 tőke (bankok) vagy egyéb hitelderivatívák

144

2m. szakasz – Származtatott hitelügyletek

Referencia-jogalany

ISO 3166 szabvány szerinti országkód – kétbetűs országkód,

vagy

Az ISO 3166-2 szabvány szerinti országkód – kétbetűs országkód, amelyhez kötőjellel („-”) kapcsolódik az ország alegységének legfeljebb három alfanumerikus karakterből álló kódja,

vagy

Az ISO 17442 szabvány szerinti, 20 alfanumerikus karakterből álló jogalany-azonosító kód (LEI)

145

2m. szakasz – Származtatott hitelügyletek

Sorozat

Legfeljebb öt karakterből álló egész számokat tartalmazó mező

146

2m. szakasz – Származtatott hitelügyletek

Verzió

Legfeljebb öt karakterből álló egész számokat tartalmazó mező

147

2m. szakasz – Származtatott hitelügyletek

Indextényező

Legfeljebb 10 tizedes jegyet tartalmazó, legfeljebb 11 numerikus karakterből álló, tizedes törtként kifejezett, 0 és 1 közötti bármely érték (pl. 5 % helyett 0,05).

A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

148

2m. szakasz – Származtatott hitelügyletek

Ügyletrészsorozat

Boole-féle érték:

TRUE = ügyletrészsorozatba sorolt

FALSE = ügyletrészsorozatba nem sorolt

149

2m. szakasz – Származtatott hitelügyletek

A hitelderivatíva-swap (CDS) indexhez tartozó alsó küszöbérték

Legfeljebb 10 tizedes jegyet tartalmazó, legfeljebb 11 numerikus karakterből álló, tizedes törtként kifejezett, 0 és 1 közötti bármely érték (pl. 5 % helyett 0,05).

A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

150

2m. szakasz – Származtatott hitelügyletek

A CDS-index felső veszteségviselési határa

Legfeljebb 10 tizedes jegyet tartalmazó, legfeljebb 11 numerikus karakterből álló, tizedes törtként kifejezett, 0 és 1 közötti bármely érték (pl. 5 % helyett 0,05).

A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

151

2n. szakasz – A származtatott ügylet módosítása

Az intézkedés típusa

4 alfabetikus karakter:

NEWT = új

MODI = módosítás

CORR = helyesbítés

TERM = lezárás

EROR = hiba

REVI = újranyitás

VALU = értékelés

POSC = pozíció-összetevő

152

2n. szakasz – A származtatott ügylet módosítása

Eseménytípus

4 alfabetikus karakter:

TRAD = kereskedés

NOVA = belépés

COMP = kereskedés utáni kockázatcsökkentő szolgáltatás

ETRM = idő előtti lezárás

CLRG = elszámolás

EXER = lehívás

ALOC = allokáció

CREV = hitelesemény

CORP = vállalati esemény

INCP = pozícióban való szerepeltetés

UPDT = frissítés

153

2n. szakasz – A származtatott ügylet módosítása

Esemény dátuma

ISO 8601 szabvány szerinti dátum ÉÉÉÉ-HH-NN UTC-formátumban.

154

2n. szakasz – A származtatott ügylet módosítása

Szint

4 alfabetikus karakter:

TCTN = kereskedés

PSTN = pozíció

3. táblázat

Szakasz

Mező

Formátum

A származtatott ügylet szerződő felei

A bejelentés időbélyegzője

Az ISO 8601 szabvány szerinti dátum az egyeztetett világidő UTC időformátum: ÉÉÉÉ-HH-NNTóó:pp:mmZ

A származtatott ügylet szerződő felei

Bejelentő jogalany azonosítója

ISO 17442 Jogalany-azonosító (LEI), 20 alfanumerikus karakterből álló kód, amely szerepel a Globális LEI Alapítvány által közzétett LEI-adatállományban.

A származtatott ügylet szerződő felei

Az adatszolgáltatásért felelős szervezet

A származtatott ügylet szerződő felei

1. szerződő fél (adatszolgáltató szerződő fél)

A származtatott ügylet szerződő felei

A 2. szerződő fél azonosító típusa

Boole-féle érték:

—

TRUE

—	FALSE, olyan természetes személyek esetében, akik magánszemélyként járnak el, és akik nem jogosultak a ROC nyilatkozat szerinti jogalany-azonosítóra.

A származtatott ügylet szerződő felei

2. szerződő fél

—

Biztosíték

A biztosíték időbélyegzője

ISO 8601 szabvány szerinti dátum UTC időformátumban (ÉÉÉÉ-HH-NNóó:pp:mmZ)

Biztosíték

Portfóliószintű biztosítékeszköz megjelölése

Boole-féle érték:

TRUE = biztosítékkal portfólióalapon fedezett

FALSE = nem tartozik portfólióhoz

Biztosíték

Portfóliószintű biztosítékeszköz kódja

Legfeljebb 52 alfanumerikus karakter

Különleges karakterek nem megengedettek

Biztosíték

Egyedi ügyletazonosító

Legfeljebb 52 alfanumerikus karakter, csak a nagybetűs A-Z alfabetikus karakterek és a 0–9 számjegyek megengedettek

Biztosíték

Biztosítéknyújtási kategória

4 alfabetikus karakter:

UNCL = biztosítékeszközzel nem fedezett

PRC1= biztosítékeszközzel részben fedezett: csak az 1. szerződő fél

PRC2= biztosítékeszközzel részben fedezett: csak a 2. szerződő fél

PRCL = biztosítékeszközzel részben fedezett

OWC1 = egyirányú biztosítékkal fedezett: csak az 1. szerződő fél

OWC2 = egyirányú biztosítékkal fedezett: csak a 2. szerződő fél

OWP1 = egyirányú biztosítékkal fedezett/biztosítékeszközzel részben fedezett: 1. szerződő fél

OWP2 = egyirányú biztosítékkal fedezett/biztosítékeszközzel részben fedezett: 2. szerződő fél

FLCL = biztosítékeszközzel teljes mértékben fedezett

E rendelet 5. cikke szerint kell kitölteni

Biztosíték

Az 1. szerződő fél által nyújtott alapletét (levonások [haircut] előtt)

A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

Biztosíték

Az 1. szerződő fél által nyújtott alapletét (levonások [haircut] után)

A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

Biztosíték

A nyújtott alapletét pénzneme

Az ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód, 3 alfabetikus karakter

Biztosíték

Az 1. szerződő fél által nyújtott változó letét (levonások [haircut] előtt)

A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

Biztosíték

Az 1. szerződő fél által nyújtott változó letét (levonások [haircut] után)

A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

Biztosíték

A nyújtott változó letét pénzneme

Az ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód, 3 alfabetikus karakter

Biztosíték

Az 1. szerződő fél által nyújtott többletbiztosíték

A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

Biztosíték

A nyújtott többletbiztosíték pénzneme

Az ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód, 3 alfabetikus karakter

Biztosíték

Az 1. szerződő fél által gyűjtött alapletét (levonások [haircut] előtt)

A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

Biztosíték

Az 1. szerződő fél által gyűjtött alapletét (levonások [haircut] után)

A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

Biztosíték

A gyűjtött alapletét pénzneme

Az ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód, 3 alfabetikus karakter

Biztosíték

Az 1. szerződő fél által gyűjtött változó letét (levonások [haircut] előtt)

A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

Biztosíték

Az 1. szerződő fél által gyűjtött változó letét (levonások [haircut] után)

A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

Biztosíték

A gyűjtött változó letét pénzneme

Az ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód, 3 alfabetikus karakter

Biztosíték

Az 1. szerződő fél által gyűjtött többletbiztosíték

A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

Biztosíték

A gyűjtött többletbiztosíték pénzneme

Az ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód, 3 alfabetikus karakter

Biztosíték

Az intézkedés típusa

„MARU” – Letét aktualizálása

‘CORR’ – helyesbítés

Biztosíték

Esemény dátuma

ISO 8601 szabvány szerinti dátum ÉÉÉÉ-HH-NN UTC-formátumban.

4. táblázat

Az árualapú származtatott termékek besorolása

Alaptermék	Termék-alcsoport	További termék-alcsoport
„AGRI” – mezőgazdaság	„GROS” – gabonafélék és olajos magvak	’FWHT’ – takarmánybúza „SOYB” – szójabab „CORN” – kukorica „RPSD” – repcemag „RICE” – rizs „OTHR” – egyéb
	„SOFT” – mezőgazdasági termékek (softs)	„CCOA” – kakaó „ROBU” – robusta kávé „WHSG” – fehér cukor „BRWN” – nyerscukor „OTHR” – egyéb
	„POTA” – burgonya
	„OOLI” – olívaolaj	„LAMP” – „lampante” „OTHR” – egyéb
	„DIRY” – tejtermék
	„FRST” – erdészeti termékek
	„SEAF” – tengeri eredetű élelmiszerek
	„LSTK” – állatállomány
	„GRIN” – gabona	„MWHT” – kenyérbúza „OTHR” – egyéb
	„OTHR” – egyéb
„NRGY” – energia	„ELEC” – villamos energia	„BSLD” – alapterhelés „FITR” – pénzügyi kapacitásjog „PKLD” – csúcsterhelés „OFFP” – völgyidőszak „OTHR” – egyéb
	„NGAS” – földgáz	„GASP” – GASPOOL „LNGG” – LNG „NBPG” – NBP „NCGG” – NCG „TTFG” – TTF „OTHR” – egyéb
	„OILP” – olaj	„BAKK” – Bakken „BDSL” – biodízel „BRNT” – Brent „BRNX” – Brent NX „CNDA” – kanadai „COND” – kondenzátum „DSEL” – dízel „DUBA” – Dubai „ESPO” – ESPO „ETHA” – etanol „FUEL” – tüzelőanyag „FOIL” – tüzelőolaj „GOIL” – gázolaj „GSLN” – benzin „HEAT’ – fűtőolaj „JTFL” – sugárhajtómű-tüzelőanyag „KERO” – kerozin „LLSO” – Light Louisiana Sweet (LLS) „MARS” – Mars „NAPH” – nafta „NGLO” – NGL „TAPI” – Tapis „URAL” – Ural „WTIO” – WTI „OTHR” – egyéb
	„COAL” – szén „INRG” – energiaközi termékek „RNNG” – megújuló energia „LGHT” – könnyű előpárlatok „DIST” – desztillátumok „OTHR” – egyéb
„ENVR” – környezeti	„EMIS” – kibocsátás	„CERE” – CER „ERUE” – ERU „EUAE” – EUA „EUAA” – EUAA „OTHR” – egyéb
„ENVR” – környezeti	‘WTHR” – időjárás „CRBR” – szénnel kapcsolatos „OTHR” – egyéb
„FRGT” – teherszállítás	„WETF” – nedves (wet)	„TNKR” – tartályhajó „OTHR” – egyéb
	„DRYF” – száraz	„DBCR” – száraz ömlesztett árut szállító hajó „OTHR” – egyéb
	„CSHP” – konténerszállító hajó
	„OTHR” – egyéb
„FRTL” – műtrágya	„AMMO” – ammónia „DAPH” – DAP (diammónium-foszfát) „PTSH” – hamuzsír „SLPH” – kén „UREA” – karbamid „UAAN” – UAN (karbamid és ammónium-nitrát) „OTHR” – egyéb
„INDP” – ipari termékek	„CSTR” – építés „MFTG” – gyártás
„METL” – fémek	„NPRM” – nem nemesfémek	„ALUM” – alumínium „ALUA” – alumíniumötvözet „CBLT” – kobalt „COPR” – réz „IRON” – vasérc „LEAD” – ólom „MOLY” – molibdén „NASC” – NASAAC „NICK” – nikkel „STEL” – acél „TINN” – ón „ZINC” – cink „OTHR” – egyéb
„METL” – fémek	„PRME” – nemesfémek	„GOLD” – arany „SLVR” – ezüst „PTNM” – platina „PLDM” – palládium „OTHR” – egyéb
„MCEX” – Multi Commodity Exotic (multi-árualapú egzotikus)
„PAPR” – papír	„CBRD” – kartondoboz „NSPT” – újságpapír „PULP” – papírrost „RCVP” – visszanyert papír „OTHR” – egyéb
„POLY” – polipropilén	„PLST” – műanyag „OTHR” – egyéb
„INFL” – infláció
„OEST” – hivatalos gazdasági statisztika
„OTHC” – „egyéb C10 származtatott termékek”, az (EU) 2017/583 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet (10) III. melléklete 10.1. táblázatának meghatározása szerint
„OTHR” – egyéb

(1) Az Európai Parlament és a Tanács 2014/65/EU irányelve (2014. május 15.) a pénzügyi eszközök piacairól, valamint a 2002/92/EK irányelv és a 2011/61/EU irányelv módosításáról (HL L 173., 2014.6.12., 349. o.).

(2) Az Európai Parlament és a Tanács 2013/36/EU irányelve (2013. június 26.) a hitelintézetek tevékenységéhez való hozzáférésről és a hitelintézetek és befektetési vállalkozások prudenciális felügyeletéről, a 2002/87/EK irányelv módosításáról, a 2006/48/EK és a 2006/49/EK irányelv hatályon kívül helyezéséről (HL L 176., 2013.6.27., 338. o.).

(3) Az Európai Parlament és a Tanács 2009/138/EK irányelve (2009. november 25.) a biztosítási és viszontbiztosítási üzleti tevékenység megkezdéséről és gyakorlásáról (Szolvencia II) (HL L 335., 2009.12.17., 1. o.).

(4) Az Európai Parlament és a Tanács 2009/65/EK irányelve (2009. július 13.) az átruházható értékpapírokkal foglalkozó kollektív befektetési vállalkozásokra (ÁÉKBV) vonatkozó törvényi, rendeleti és közigazgatási rendelkezések összehangolásáról (HL L 302., 2009.11.17., 32. o.).

(5) Az Európai Parlament és a Tanács (EU) 2016/2341 irányelve (2016. december 14.) a foglalkoztatói nyugellátást szolgáltató intézmények tevékenységéről és felügyeletéről (HL L 354., 2016.12.23., 37. o.).

(6) Az Európai Parlament és a Tanács 2011/61/EU irányelve (2011. június 8.) az alternatívbefektetésialap-kezelőkről, valamint a 2003/41/EK és a 2009/65/EK irányelv, továbbá az 1060/2009/EK és az 1095/2010/EU rendelet módosításáról (HL L 174., 2011.7.1., 1. o.).

(7) Az Európai Parlament és a Tanács 909/2014/EU rendelete (2014. július 23.) az Európai Unión belüli értékpapír-kiegyenlítés javításáról és a központi értéktárakról, valamint 98/26/EK és a 2014/65/EU irányelv, valamint a 236/2012/EU rendelet módosításáról (HL L 257., 2014.8.28., 1. o.).

(8) Az Európai Parlament és a Tanács 1893/2006/EK rendelete (2006. december 20.) a gazdasági tevékenységek statisztikai osztályozása NACE Rev. 2. rendszerének létrehozásáról és a 3037/90/EGK tanácsi rendelet, valamint egyes meghatározott statisztikai területekre vonatkozó EK-rendeletek módosításáról (HL L 393., 2006.12.30., 1. o.).

(9) Az Európai Parlament és a Tanács 648/2012/EU rendelete (2012. július 4.) a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról (HL L 201., 2012.7.27., 1. o.).

(10) A Bizottság (EU) 2017/583 felhatalmazáson alapuló rendelete (2016. július 14.) a pénzügyi eszközök piacairól szóló 600/2014/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek a kötvényekkel, strukturált pénzügyi termékekkel, kibocsátási egységekkel és származtatott termékekkel kapcsolatos, kereskedési helyszínekre és befektetési vállalkozásokra vonatkozó átláthatósági követelményeket meghatározó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (HL L 87., 2017.3.31., 229. o.).

		ISSN 1977-0731
Az Európai Unió Hivatalos Lapja		L 262

Magyar nyelvű kiadás	Jogszabályok	65. évfolyam 2022. október 7.

Tartalom		II Nem jogalkotási aktusok	Oldal
		RENDELETEK
	*	A Bizottság (EU) 2022/1855 felhatalmazáson alapuló rendelete (2022. június 10.) az (EU) 648/2012 európai parlamenti és tanácsi rendeletnek a kereskedési adattáraknak bejelentendő adatok minimális részleteit és az alkalmazandó jelentések típusát meghatározó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről ( 1 )	1
	*	A Bizottság (EU) 2022/1856 felhatalmazáson alapuló rendelete (2022. június 10.) a 151/2013/EU felhatalmazáson alapuló rendeletben meghatározott szabályozástechnikai standardoknak a származtatott ügyletek adataihoz való hozzáférésre vonatkozó eljárás, valamint a hozzáférésre vonatkozó technikai és operatív szabályok további meghatározása révén történő módosításáról ( 1 )	34
	*	A Bizottság (EU) 2022/1857 felhatalmazáson alapuló rendelete (2022. június 10.) a 150/2013/EU felhatalmazáson alapuló rendeletben meghatározott szabályozástechnikai standardoknak a kereskedési adattárként való nyilvántartásba vétel és a kereskedési adattárként való nyilvántartásba vétel kiterjesztése iránti kérelmek részletei tekintetében történő módosításáról ( 1 )	41
	*	A Bizottság (EU) 2022/1858 felhatalmazáson alapuló rendelete (2022. június 10.) a 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az adatok kereskedési adattárak közötti egyeztetésére vonatkozó eljárásokat, valamint az adatszolgáltató szerződő fél vagy a bejelentő jogalany jelentéstételi követelményeknek való megfelelésének, illetve a bejelentett adatok teljességének és pontosságának ellenőrzése céljából a kereskedési adattárak által alkalmazandó eljárásokat meghatározó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről ( 1 )	46
	*	A Bizottság (EU) 2022/1859 végrehajtási rendelete (2022. június 10.) az 1248/2012/EU végrehajtási rendeletben meghatározott végrehajtás-technikai standardoknak a kereskedési adattárként való nyilvántartásba vétel és a kereskedési adattárként való nyilvántartásba vétel kiterjesztése iránti kérelmek formátuma tekintetében történő módosításáról ( 1 )	65
	*	A Bizottság (EU) 2022/1860 végrehajtási rendelete (2022. június 10.) a 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az adatszolgáltatás standardjai, formátumai, gyakorisága és módszerei, valamint szabályai tekintetében történő alkalmazására vonatkozó végrehajtás-technikai standardok megállapításáról ( 1 )	68


	(1) EGT-vonatkozású szöveg.