T‑798/14. sz. ügy

DenizBank A. Ş.

kontra

az Európai Unió Tanácsa

„Közös kül‑ és biztonságpolitika – Az ukrajnai helyzetet destabilizáló orosz intézkedések miatt hozott korlátozó intézkedések – A felperesben tulajdonosi jogokat gyakorló szervezet nevének a korlátozó intézkedések hatálya alá tartozó szervezetek jegyzékébe való felvétele – Indokolási kötelezettség – Védelemhez való jog – A hatékony bírói jogvédelemhez való jog – EU–Törökország társulási megállapodás – Alapvető jogok – Arányosság”

Összefoglaló – A Törvényszék ítélete (hatodik tanács), 2018. szeptember 13.

  1. Megsemmisítés iránti kereset – Természetes vagy jogi személyek – Őket közvetlenül és személyükben érintő jogi aktusok – Közvetlen érintettség – Szempontok – Az ukrajnai helyzetre tekintettel hozott korlátozó intézkedések – Valamennyi uniós gazdasági szereplő számára azt megtiltó jogi aktusok, hogy bizonyos típusú pénzügyi műveleteket végezzenek az Unión kívüli székhelyű olyan szervezetekkel, amelyek 50%‑nál magasabb arányban vannak a korlátozó intézkedésekkel érintett szervezetek jegyzékein szereplő szervezet tulajdonában – Olyan szervezet által benyújtott kereset, amely 50%‑nál magasabb arányban van egy, az e jegyzékeken szereplő szervezet tulajdonában – Elfogadhatóság

    (EUMSZ 263. cikk, negyedik bekezdés; 2014/512/KKBP tanácsi határozat, 1. cikk, (1) bekezdés, b) pont, és I. melléklet; 833/2014 tanácsi rendelet, 5. cikk, (1) bekezdés, b) pont, és III. melléklet)

  2. Intézmények jogi aktusai – Indokolás – Kötelezettség – Terjedelem – Az ukrajnai helyzetre tekintettel hozott korlátozó intézkedések – Az uniós tőkepiachoz való hozzáféréssel kapcsolatos korlátozások – Az említett intézkedést igazoló különös és konkrét tényezők indokolásban való azonosításának kötelezettsége – Az érintett előtt ismert olyan összefüggésben meghozott határozat, amely lehetővé teszi számára a vele szemben hozott intézkedés jelentőségének megértését – Rövidített indokolás megengedhetősége

    (EUMSZ 296. cikk, második bekezdés; az Európai Unió Alapjogi Chartája, 41. cikk, (2) bekezdés, c) pont; 2014/512/KKBP tanácsi határozat; 833/2014 tanácsi rendelet)

  3. Európai uniós jog – Elvek – Védelemhez való jog – A hatékony bírói jogvédelemhez való jog – Az ukrajnai helyzetre tekintettel hozott korlátozó intézkedések – Az uniós tőkepiachoz való hozzáféréssel kapcsolatos korlátozások – Terhelő bizonyítékok közlésének kötelezettsége – Terjedelem – A jogi aktusnak az említett kötelezettség megsértésével kapcsolatos esetleges eljárási kihatás bizonyításától függő jogellenessége

    (EUMSZ 275. cikk, második bekezdés; az Európai Unió Alapjogi Chartája, 41. cikk, (2) bekezdés, a) pont és 47. cikk; 2014/512/KKBP tanácsi határozat; 833/2014 tanácsi rendelet)

  4. Közös kül‑ és biztonságpolitika – Az ukrajnai helyzetre tekintettel hozott korlátozó intézkedések – Az uniós tőkepiachoz való hozzáféréssel kapcsolatos korlátozások – Védelemhez való jog – Terhelő bizonyítékok közlése – A felperes nevét az ezen intézkedésekkel érintett személyek jegyzékében fenntartó későbbi határozat – Új indokok hiánya – A meghallgatáshoz való jog megsértése – Hiány

    (Az Európai Unió Alapjogi Chartája, 41. cikk, (2) bekezdés, a) pont; 2014/512/KKBP tanácsi határozat, 1. cikk, (1) bekezdés, a) pont és I. melléklet; 833/2014 tanácsi rendelet, 5. cikk, (1) bekezdés, a) pont és III. melléklet)

  5. Európai uniós jog – Elvek – Védelemhez való jog – Az ukrajnai helyzetre tekintettel hozott korlátozó intézkedések – Az uniós tőkepiachoz való hozzáféréssel kapcsolatos korlátozások – A dokumentumokhoz való hozzáférés joga – A Tanácsnál erre vonatkozóan előterjesztett kérelemtől függő jogok – Észszerű határidő betartása

    (Az Európai Unió Alapjogi Chartája, 41. cikk, (2) bekezdés, a) pont; 2014/512/KKBP tanácsi határozat; 833/2014 tanácsi rendelet)

  6. Közös kül‑ és biztonságpolitika – Az ukrajnai helyzetre tekintettel hozott korlátozó intézkedések – Az uniós tőkepiachoz való hozzáféréssel kapcsolatos korlátozások – A tulajdonhoz való jog és a gazdasági tevékenység szabad gyakorlásához való jog korlátozása és a jóhírnév megsértése – Az arányosság elvének megsértése – Hiány

    (Az Európai Unió Alapjogi Chartája, 16., 17. cikk, és 52. cikk, (1) bekezdés; 2014/512/KKBP tanácsi határozat; 833/2014 tanácsi rendelet)

  7. Közös kül‑ és biztonságpolitika – Az ukrajnai helyzetre tekintettel hozott korlátozó intézkedések – Az uniós tőkepiachoz való hozzáféréssel kapcsolatos korlátozások – A jogszerűség bírósági felülvizsgálata – A korlátozó intézkedések megfelelő jellege – A közös kül‑ és biztonságpolitika jogszerű célkitűzését követő korlátozó intézkedések

    (EUSZ 21. cikk; 2014/512/KKBP tanácsi határozat; 833/2014 tanácsi rendelet)

  8. Megsemmisítés iránti kereset – Az uniós bíróság hatásköre – Megállapítási ítélet iránti kérelem – Elfogadhatatlanság

    (EUMSZ 263. cikk)

  9. Nemzetközi megállapodások – Az Unió megállapodásai – Az EGK–Törökország társulási megállapodás – Joghatások – A másodlagos uniós jogi aktusokkal szembeni elsőbbség – Terjedelem – Elsődleges uniós jog – Kizártság – Az EUSZ 29. cikk alapján elfogadott határozattal és az EUMSZ 215. cikk alapján elfogadott rendelettel előírt korlátozó intézkedések – Az említett megállapodásból eredő jogok korlátozása – Megengedhetőség – Feltételek

    (EUSZ 29. cikk; EUMSZ 215. cikk és EUMSZ 216. cikk, (2) bekezdés; EGK‑Törökország társulási megállapodás; 2014/512/KKBP tanácsi határozat; 833/2014 tanácsi rendelet)

  1.  Az EUMSZ 263. cikk negyedik bekezdésében előírt azon feltétel, amely szerint a természetes vagy jogi személynek közvetlenül érintettnek kell lennie, azt kívánja meg, hogy a kifogásolt uniós intézkedés közvetlen hatást gyakoroljon a jogalany jogi helyzetére, és ne hagyjon mérlegelési lehetőséget az intézkedés végrehajtásával megbízott címzettek számára, mert az ilyen végrehajtás tisztán automatikus jellegű, és köztes szabályok alkalmazása nélkül, egyedül az uniós szabályozás alapján történik.

    Márpedig egy olyan szervezetet, amely 50%‑nál magasabb arányban áll egy olyan szervezet tulajdonában, amelynek a neve szerepel az ukrajnai helyzetet destabilizáló orosz intézkedések miatt hozott korlátozó intézkedésekről szóló 2014/512/KKBP határozat és 833/2014 rendelet mellékleteiben, közvetlenül érintik azok a korlátozó intézkedések, amelyek valamennyi uniós gazdasági szereplő számára megtiltják, hogy bizonyos típusú pénzügyi műveleteket végezzenek az Unión kívüli székhelyű bármely olyan jogi személlyel, szervezettel és szervvel, amelyek 50%‑nál magasabb arányban vannak egy olyan szervezet tulajdonában, amelynek neve szerepel e mellékletekben. Ezen intézkedések ugyanis vele szemben közvetlenül alkalmazandók, annak közvetlen következményeként, hogy tőkéje 50%‑nál magasabb arányban áll egy olyan szervezet tulajdonában, amelynek neve szerepel e jogi aktusok mellékletében, a végrehajtásukkal megbízott címzettek pedig semmiféle mérlegelési lehetőséggel nem rendelkeznek.

    Igaz ugyan, hogy e rendelkezések olyan tilalmakat állapítanak meg, amelyeket elsősorban az Unióban székhellyel rendelkező hitelintézetekre és más szervezetekre kell alkalmazni, e tilalmak célja és hatása az, hogy közvetlenül érintsék azokat a szervezeteket, amelyek 50%‑nál magasabb arányban vannak egy olyan szervezet tulajdonában, amelynek neve szerepel e jogi aktusok mellékleteiben, és amelyek gazdasági tevékenysége – ezen intézkedések velük szembeni alkalmazása következtében – korlátozódik. Magától értetődik, hogy az Unióban székhellyel rendelkező szervezetek feladata az említett intézkedések alkalmazása, mivel az uniós intézmények által elfogadott jogi aktusokat – főszabály szerint – az Unió területén kívül nem kell alkalmazni. Ez azonban nem jelenti azt, hogy a tőkepiachoz való hozzáféréssel kapcsolatos rendelkezésekkel érintett szervezeteket nem érintik közvetlenül a velük szemben alkalmazott korlátozó intézkedések.

    (lásd: 50–53. pont)

  2.  Lásd a határozat szövegét.

    (lásd: 70., 71., 74., 77., 79–81. pont)

  3.  Lásd a határozat szövegét.

    (lásd: 86–89., 92., 94., 97., 98., 101. pont)

  4.  Lásd a határozat szövegét.

    (lásd: 103., 104. pont)

  5.  Lásd a határozat szövegét.

    (lásd: 105., 107. pont)

  6.  Lásd a határozat szövegét.

    (lásd: 113., 114., 116., 117., 120., 121., 124–130., 136., 138., 142., 157. pont)

  7.  Lásd a határozat szövegét.

    (lásd: 119., 155., 156. pont)

  8.  Lásd a határozat szövegét.

    (lásd: 135. pont)

  9.  Mivel az Unió által megkötött megállapodások kötelezőek az Unió intézményeire és tagállamaira, valamely másodlagos uniós jogi aktus érvényességét érintheti annak az ilyen nemzetközi jogi jogszabályokkal való összeegyeztethetetlensége. Ezért az ukrajnai helyzetet destabilizáló orosz intézkedések miatt hozott korlátozó intézkedésekről szóló 2014/512/KKBP határozat és 833/2014 rendelet érvényességét lehet az Európai Gazdasági Közösség és Törökország közötti társulás létrehozásáról szóló megállapodás és a kiegészítő jegyzőkönyvei alapján értékelni, azonban azzal a feltétellel, hogy egyrészt a szóban forgó megállapodás természetével és rendszerével az nem ellentétes, másrészt pedig hogy a hivatkozott rendelkezések a tartalmuk vonatkozásában feltétel nélküliek és kellően pontosak. Az Unió által kötött nemzetközi megállapodásoknak a másodlagos uniós jogi aktusokkal szembeni elsőbbsége azonban nem terjed ki az elsődleges uniós jogra. Ennélfogva még az EGK‑Törökország társulási megállapodásban és kiegészítő jegyzőkönyveiben foglalt olyan kifejezett rendelkezés hiányában is, amely az egyik fél számára lehetővé teszi az általa a biztonsága alapvető érdekeinek megóvásához szükségesnek ítélt intézkedések megtételét, a Tanácsnak lehetősége van korlátozni az említett megállapodásból és kiegészítő jegyzőkönyveiből eredő jogokat az EUSZ 29. cikk és az EUMSZ 215. cikk által rá ruházott hatáskörök alapján, feltéve hogy ezek a korlátozások hátrányos megkülönböztetéstől mentesek és arányosak.

    (lásd: 147., 148., 150., 151. pont)