EURÓPAI BIZOTTSÁG
Brüsszel, 2015.6.26.
COM(2015) 317 final
1. SZÁMÚ MÓDOSÍTÓ INDÍTVÁNY
A 2016. ÉVI ÁLTALÁNOS KÖLTSÉGVETÉSI TERVEZETHEZ
AZ EURÓPAI STRATÉGIAI BERUHÁZÁSI ALAP GARANCIAALAPJÁNAK FINANSZÍROZÁSA
EURÓPAI BIZOTTSÁG
Brüsszel, 2015.6.26.
COM(2015) 317 final
1. SZÁMÚ MÓDOSÍTÓ INDÍTVÁNY
A 2016. ÉVI ÁLTALÁNOS KÖLTSÉGVETÉSI TERVEZETHEZ
AZ EURÓPAI STRATÉGIAI BERUHÁZÁSI ALAP GARANCIAALAPJÁNAK FINANSZÍROZÁSA
Tekintettel:
–az Európai Unió működéséről szóló szerződésre és különösen annak 314. cikkére, összefüggésben az Európai Atomenergia-közösséget létrehozó szerződéssel és különösen annak 106a. cikkével,
–az Unió általános költségvetésére alkalmazandó pénzügyi szabályokról szóló, 2012. október 25-i 966/2012/EU, Euratom európai parlament és tanácsi rendeletre 1 és különösen annak 39. cikkére,
–az Európai Unió 2016-os pénzügyi évre vonatkozó, a Bizottság által 2015. június 24-én elfogadott általános költségvetési tervezetére 2 ,
az Európai Bizottság az indokolásban felsorolt okok miatt a költségvetési hatóság elé terjeszti az Európai Unió 2016-os pénzügyi évre vonatkozó általános költségvetési tervezetének 1. számú módosító indítványát.
BEVÉTELI ÉS KIADÁSI KIMUTATÁS SZAKASZONKÉNT
A szakaszonkénti bontású bevételi és kiadási kimutatás változásai elérhetők az EUR-Lexen ( http://eur-lex.europa.eu/budget/www/index-hu.htm ). E változások angol nyelvű változata tájékoztatásul költségvetési mellékletként csatolva található.
TARTALOMJEGYZÉK
1. Bevezetés
2. Az Európai Stratégiai Beruházási Alap jogalapjának elfogadása: az Európai Stratégiai Beruházási Alap költségvetési struktúrájának kiegészítése
2.1. Előirányzatok bevitele a tételre
2.2. Új költségvetési tétel létrehozása az EBA díjaira
3. Politikai megállapodás az Európai Stratégiai Beruházási Alapról: következmények a 2016. évi finanszírozásra nézve
3.1. Csökkentett átcsoportosítás az Európai Hálózatfinanszírozási Eszközből
3.2. Csökkentett átcsoportosítás a Horizont 2020-ból
3.3. A mozgásterek további kihasználása
3.4. Nincs szükség további kifizetési előirányzatokra
4. Következtetés
5. Összefoglaló táblázat a pénzügyi keret fejezetei szerinti bontásban
1Bevezetés
A 2016. évi költségvetési tervezet 1. sz. módosító indítványa az Európai Parlament és a Tanács között 2015. május 28-án létrejött, az Európai Stratégiai Beruházási Alap garanciaalapjának finanszírozására vonatkozó politikai megállapodás költségvetési hatását tükrözi. A megállapodás elősegítette az Európai Stratégiai Beruházási Alapról szóló rendelet 2015. június 24-i elfogadását 3 . Az Európai Stratégiai Beruházási Alap jogalapjának elfogadása azt jelenti, hogy a garanciaalap feltöltéséhez, valamint az Európai Beruházási Tanácsadó Szolgálatnak és az Európai Beruházási Projektek Portáljának a finanszírozásához kapcsolódó előirányzatok átcsoportosíthatóak a tartalékból az operatív tételekre. A Bizottság ezenfelül javasolja az Európai Stratégiai Beruházási Alap költségvetési struktúrájának kiegészítését egy új költségvetési jogcímcsoport (01 04 07) „p. m.” bejegyzéssel való létrehozásával azzal a céllal, hogy az uniós költségvetés lehetőség szerint hozzájáruljon az Európai Beruházási Alap (EBA) által az Európai Stratégiai Beruházási Alap új költségvetési eszközeinek végrehajtása során végzett munkát fedező díjak kiegészítéséhez.
Összességében a politikai megállapodás alapján a Horizont 2020-ból és az Európai Hálózatfinanszírozási Eszközből 1 milliárd EUR-val kevesebb kötelezettségvállalási előirányzatot csoportosítanak át, mint amennyit a Bizottság az Európai Stratégiai Beruházási Alap létrehozására vonatkozó jogalkotási javaslat 4 részeként eredetileg javasolt. A csökkentést az 1a. alfejezet alatt rendelkezésre álló mozgástérből és a kötelezettségvállalásokra vonatkozó összesített tartalékból felhasznált összeg megfelelő emelésével kell kompenzálni. A politikai megállapodás részeként a Bizottság vállalta, hogy meg fogja vizsgálni: potenciálisan milyen hatást gyakorolnak a vonatkozó programok hatékony végrehajtására a Horizont 2020 különböző költségvetési tételeiről az Európai Stratégiai Beruházási Alaphoz nyújtott hozzájárulások.
Ennek megfelelően a Bizottság ebben a módosító indítványban javasolja a Horizont 2020 és az Európai Hálózatfinanszírozási Eszköz számos költségvetési tételéről származó 2016. évi átcsoportosítás csökkentését. Ez a Horizont 2020 esetében a kötelezettségvállalási előirányzatok 153 millió EUR összegű emelkedését, az Európai Hálózatfinanszírozási Eszköz (közlekedés) esetében pedig a kötelezettségvállalási előirányzatok 150 millió EUR összegű emelkedését eredményezi. Ezt az Európai Stratégiai Beruházási Alap garanciaalapjának feltöltése érdekében a rendelkezésre álló mozgásterekből felhasznált összeg megfelelő emelésével ellensúlyozzák: vagyis az 1a. alfejezet 2016. évi rendelkezésre álló mozgásterének 111,4 millió EUR összegű csökkentésével és a kötelezettségvállalásokra vonatkozó összesített tartalék felhasználásának 191,6 millió EUR összegű emelésével.
E változások nettó hatása a kötelezettségvállalási előirányzatok 303 millió EUR összegű emelkedése a 2016. évi költségvetési tervezethez képest. A kifizetések szintje összességében változatlan marad.
2Az Európai Stratégiai Beruházási Alap jogalapjának elfogadása: az Európai Stratégiai Beruházási Alap költségvetési struktúrájának kiegészítése
2.1Előirányzatok bevitele a tételre
A költségvetési rendelet 54. cikkének megfelelően az Európai Stratégiai Beruházási Alap jogalapjának elfogadásáig a Bizottság a 2016. évi költségvetési tervezetben tartalékba helyezte az Európai Stratégiai Beruházási Alap előirányzatait. Most, hogy a jogalapot elfogadták, az előirányzatokat be lehet vinni az operatív tételekre az alábbiak szerint:
-01 04 05: Az ESBA garanciaalapjának feltöltése: 2 030 millió EUR kötelezettségvállalási előirányzatokban és 500 millió EUR kifizetési előirányzatokban;
-01 04 06: Európai Beruházási Tanácsadó Platform (EBTP) és az Európai Beruházási Projektportál (IPP): 20 millió EUR kötelezettségvállalási és kifizetési előirányzatokban.
2.2Új költségvetési tétel létrehozása az EBA díjaira
A Bizottság új költségvetési jogcímcsoport létrehozását javasolja „p. m.” bejegyzéssel az Európai Stratégiai Beruházási Alap költségvetési struktúrájának kiegészítésére: „01 04 07. jogcímcsoport – Az Európai Beruházási Alapot illető díjak az Európai Stratégiai Beruházási Alap keretében végzett fokozott segítségnyújtás kapcsán”.
Az Európai Beruházási Alap (EBA) segítséget nyújt majd az Európai Stratégiai Beruházási Alap új pénzügyi eszközeinek, például a Növekedési Tőkefinanszírozási Eszköz és a társberuházási eszközök végrehajtásában. Az EBA szerepe lényeges lesz az új pénzügyi eszközök gyors végrehajtásának biztosításában.
Az EBA teljesítménydíjat, indulási díjat és bizonyos igazgatási díjakat számíthat fel az Európai Beruházási Banknak (EBB). Az Európai Stratégiai Beruházási Alapról szóló rendeletben előírtak szerint az ilyen díjak fedezhetők az uniós költségvetésből, feltéve, hogy azokra az EBA által kapott díjazás, illetve bevételek, visszafizettetések vagy egyéb befizetések nem nyújtanak fedezetet. Az EBA-nak 2016 elején várhatóan még nagyon kevés bevétele lesz, költségei ugyanakkor az új eszközök végrehajtásának felgyorsulásával folyamatosan emelkedni fognak. Ezt szem előtt tartva a Bizottság azért javasolja ezt az új költségvetési jogcímcsoportot, hogy szükség esetén kezelni lehessen a bevételek esetleges elégtelenségét.
3Politikai megállapodás az Európai Stratégiai Beruházási Alapról: következmények a 2016. évi finanszírozásra nézve
3.1Csökkentett átcsoportosítás az Európai Hálózatfinanszírozási Eszközből
Az Európai Parlament és a Tanács a 2015. május 28-án az Európai Stratégiai Beruházási Alap garanciaalapjának finanszírozásával kapcsolatos politikai megállapodás részeként arról állapodott meg, hogy 500 millió EUR-val csökkentik az Európai Hálózatfinanszírozási Eszköz – Közlekedés programjából az Európai Stratégiai Beruházási Alap finanszírozásához nyújtott átfogó hozzájárulást. A megállapodás azt is magában foglalta, hogy ezt az összeget kizárólag az Európai Hálózatfinanszírozási Eszköz – Közlekedés vissza nem térítendő támogatásait finanszírozó költségvetési tételekhez szabad hozzáadni. Az éves előirányzatok egyenletességének biztosítása érdekében a Bizottság javasolja, hogy 2016-ban 150 millió EUR-t állítsanak vissza, és ezt az összeget az Európai Hálózatfinanszírozási Eszköz – Közlekedés vissza nem térítendő támogatásainak három költségvetési tételére osszák el az Európai Stratégiai Beruházási Alaphoz való hozzájárulás eredeti bizottsági javaslatban szereplő arányában.
Az Európai Parlament és a Tanács ezenfelül arról is megállapodott, hogy 500 millió EUR-t átcsoportosítanak az Európai Hálózatfinanszírozási Eszköz – Közlekedés pénzügyi eszközeit finanszírozó költségvetési tételekről az Európai Hálózatfinanszírozási Eszköz – Közlekedés vissza nem térítendő támogatásait finanszírozó tételekre. Tekintettel arra, hogy az Európai Beruházási Bankkal az Európai Hálózatfinanszírozási Eszköz adósságinstrumentumára vonatkozóan kötendő átruházási megállapodás aláírása még függőben van, a Bizottság javasolja, hogy 2016-ban 250 millió EUR-t csoportosítsanak át. A Bizottság javasolja, hogy a fennmaradó 250 millió EUR átcsoportosítására 2017–2020 folyamán kerüljön sor.
Az alábbi táblázat költségvetési tételek szerinti bontásban áttekintést nyújt az Európai Hálózatfinanszírozási Eszközből származó kezdeti és felülvizsgált hozzájárulásról, valamint a keletkező különbségnek a 2016. évi költségvetési tervezetbe e módosító indítvány révén történő belefoglalásáról:
|
EURÓPAI HÁLÓZATFINANSZÍROZÁSI ESZKÖZ |
||||
|
Költségvetési tétel |
2016 |
|||
|
Kezdeti hozzájárulás |
Felülvizsgált hozzájárulás |
Különbség |
||
|
06 02 01 01 |
A szűk keresztmetszetek megszüntetése, a vasúti átjárhatóság fejlesztése, a hiányzó kapcsolatok kialakítása és a határokon átnyúló szakaszok fejlesztése |
520 276 456 |
200 212 706 |
320 063 750 |
|
06 02 01 02 |
Fenntartható és hatékony közlekedési rendszerek biztosítása |
32 430 886 |
11 946 786 |
20 484 100 |
|
06 02 01 03 |
A közlekedési módok integrációjának és összekapcsolódásának optimalizálása, valamint a közlekedés átjárhatóságának fejlesztése |
97 292 658 |
37 840 508 |
59 452 150 |
|
06 02 01 05 |
A közlekedési infrastruktúra projektekbe történő magánberuházásokat jobban elősegítő környezet megteremtése |
0 |
250 000 000 |
–250 000 000 |
|
EURÓPAI HÁLÓZATFINANSZÍROZÁSI ESZKÖZ – KÖZLEKEDÉS összesen |
650 000 000 |
500 000 000 |
150 000 000 |
|
3.2Csökkentett átcsoportosítás a Horizont 2020-ból
Az Európai Parlament és a Tanács arról is megállapodott, hogy 500 millió EUR-val csökkentik a Horizont 2020-ból az Európai Stratégiai Beruházási Alap finanszírozásához nyújtott átfogó hozzájárulást. A megállapodás részeként a következő három költségvetési tétel nem fog hozzájárulni a Horizont 2020-ból az Európai Stratégiai Beruházási Alap garanciaalapjának feltöltésére irányuló átcsoportosításhoz: „A felderítő kutatás megerősítése az Európai Kutatási Tanács tevékenységén keresztül”, „Marie Skłodowska-Curie-cselekvések” és „A kiválóság terjesztése és a részvétel növelése”. A Bizottság javasolja, hogy állítsák maradéktalanul helyre e három költségvetési tétel eredeti (az Európai Stratégiai Beruházási Alapról szóló javaslat előtt tervezettek szerinti) éves előirányzatait.
A Horizont 2020 többi költségvetési tételének előirányzatait az időszak során az Európai Stratégiai Beruházási Alaphoz való hozzájárulásuk átfogó nagyságának arányában fogják visszaállítani, az eredeti bizottsági javaslatban foglaltak szerint. Figyelembe véve a Horizont 2020 munkaprogramjai 2016. évi részének előrehaladását, a Bizottság javasolja, hogy a Horizont 2020-ból 2016-ban átcsoportosítandó összegen már ne változtassanak, és az érintett tételeket elsősorban 2017-ben egészítsék ki az arányos visszaállítás összegével a pénzügyi kimutatásban foglaltak szerint. Ez alól azonban van két kivétel: az „Európai Innovációs és Technológiai Intézet” költségvetési sorához tartozó kötelezettségvállalások visszaállítására a tervek szerint 2016-ban kerül sor, mivel a Bizottság itt ezen év tekintetében igen nagy összegű átcsoportosítást javasolt. Ugyanez vonatkozik „Az élethosszig tartó egészség és jólét javítása” költségvetési tételre is.
Alapos megfontolásokat követően a Bizottság úgy ítéli meg, hogy 2016-ra vonatkozóan nem kell további kiigazításokat tenni a Horizont 2020-ból az Európai Stratégiai Beruházási Alap finanszírozásához való hozzájárulás megoszlásában. Az alábbi táblázat költségvetési tételek szerinti bontásban áttekintést nyújt a Horizont 2020-ból származó kezdeti és felülvizsgált hozzájárulásról, valamint a keletkező különbségnek a 2016. évi költségvetési tervezetbe e módosító indítvány révén történő belefoglalásáról:
|
HORIZONT 2020 |
||||
|
Költségvetési tétel |
2016 |
|||
|
Kezdeti hozzájárulás |
Felülvizsgált hozzájárulás |
Különbség |
||
|
08 02 01 01 |
A felderítő kutatás megerősítése az Európai Kutatási Tanács tevékenységén keresztül |
91 300 604 |
– |
91 300 604 |
|
08 02 03 01 |
Az élethosszig tartó egészség és jólét javítása |
51 282 083 |
50 443 643 |
838 440 |
|
08 02 04 |
A kiválóság terjesztése és a részvétel növelése |
9 269 247 |
– |
9 269 247 |
|
15 03 01 01 |
Marie Skłodowska-Curie-cselekvések – Új készségek, a tudás és az innováció kialakítása, kibontakoztatása és átadása |
30 000 000 |
– |
30 000 000 |
|
15 03 05 |
Európai Innovációs és Technológiai Intézet – A felsőoktatást, a kutatást és az innovációt felölelő tudásháromszög integrálása |
136 000 000 |
114 408 291 |
21 591 709 |
|
HORIZONT 2020 összesen |
317 851 934 |
164 851 934 |
153 000 000 |
|
3.3A mozgásterek további kihasználása
Annak érdekében, hogy elegendő, rendelkezésre álló mozgástér maradjon 2016-ban az 1a. alfejezet (Versenyképesség a növekedésért és foglalkoztatásért) kiadási felső határa alatt, a Bizottság javasolja, hogy maradéktalanul használják ki a 2014-hez kapcsolódóan a többéves pénzügyi keret technikai kiigazításában 5 a Bizottság által kiszámítottak szerint jelenleg rendelkezésre álló, kötelezettségvállalásokra vonatkozó összesített tartalékot. Következésképpen e tartalék felhasználása a költségvetési tervezethez képest 191,6 millió EUR-val, 351,4 millió EUR-ról 543 millió EUR-ra emelkedne. Az 1a. alfejezet alatti rendelkezésre álló mozgástér 111,4 millió EUR-val, 200 millió EUR-ról 88,6 millió EUR-ra csökkenne.
3.4Nincs szükség további kifizetési előirányzatokra
Figyelembe véve a költségvetési tervezetben igényelt kifizetési előirányzatokat, a Bizottság a következőképpen értékeli az Európai Stratégiai Beruházási Alap garanciaalapjának finanszírozása miatt elfogadott módosításokból eredő kifizetési igényeket:
-Európai Hálózatfinanszírozási Eszköz: nincs szükség további kifizetési előirányzatokra az Európai Hálózatfinanszírozási Eszközből kötelezettségvállalási előirányzatok formájában való csökkentett átcsoportosítás fedezéséhez, mivel ez a pályázati felhíváshoz és a projektek értékeléséhez szükséges átfutási idő miatt csak 2017-től kezdődően gyakorol hatást a kifizetésekre;
-Horizont 2020: a Bizottság nem igényel további kifizetési előirányzatokat a Horizont 2020 visszaállított kötelezettségvállalási előirányzataira, mivel becslése szerint a 2016. évi viszonylag kis hatást fedezni lehet a 2016. évi költségvetési tervezetben szereplő költségvetési kérelemből.
4Következtetés
Az 1/2016. sz. módosító indítvány az Európai Stratégiai Beruházási Alapra vonatkozó jogalkotási megállapodás figyelembevétele érdekében aktualizálja a 2016. évi költségvetési tervezetet. Az Európai Parlamentnek és a Tanácsnak a 2016. évi költségvetés megvitatása során az aktualizált tervezetet célszerű figyelembe vennie.
5Összefoglaló táblázat a pénzügyi keret fejezetei szerinti bontásban
|
Fejezet |
2016. évi költségvetési tervezet |
1/2016. sz. módosító indítvány |
2016. évi költségvetési tervezet |
||||
|
(az 1/2016. sz. módosító indítvánnyal együtt) |
|||||||
|
Kötelezettségvállalási előirányzatok |
Kifizetési előirányzatok |
Kötelezettségvállalási előirányzatok |
Kifizetési előirányzatok |
Kötelezettségvállalási előirányzatok |
Kifizetési előirányzatok |
||
|
1. |
Intelligens és inkluzív növekedés |
69 440 081 847 |
66 578 193 962 |
303 000 000 |
|
69 743 081 847 |
66 578 193 962 |
|
ebből: a Rugalmassági Eszköz keretében |
|
|
|
|
|
|
|
|
ebből: a kötelezettségvállalásokra vonatkozó összesített tartalék keretében |
351 431 584 |
|
191 568 416 |
|
543 000 000 |
|
|
|
Felső határ |
69 304 000 000 |
|
|
|
69 304 000 000 |
|
|
|
Mozgástér |
215 349 737 |
|
|
|
103 918 153 |
|
|
|
1a. |
Versenyképesség a növekedésért és foglalkoztatásért |
18 618 431 584 |
17 518 123 082 |
303 000 000 |
|
18 921 431 584 |
17 518 123 082 |
|
ebből: a kötelezettségvállalásokra vonatkozó összesített tartalék keretében |
351 431 584 |
|
191 568 416 |
|
543 000 000 |
|
|
|
Felső határ |
18 467 000 000 |
|
|
|
18 467 000 000 |
|
|
|
Mozgástér |
200 000 000 |
|
|
|
88 568 416 |
|
|
|
1b. |
Gazdasági, társadalmi és területi kohézió |
50 821 650 263 |
49 060 070 880 |
|
|
50 821 650 263 |
49 060 070 880 |
|
ebből: a Rugalmassági Eszköz keretében |
|
|
|
|
|
|
|
|
Felső határ |
50 837 000 000 |
|
|
|
50 837 000 000 |
|
|
|
Mozgástér |
15 349 737 |
|
|
|
15 349 737 |
|
|
|
2. |
Fenntartható növekedés: természeti erőforrások |
63 104 378 823 |
55 865 891 958 |
|
|
63 104 378 823 |
55 865 891 958 |
|
Felső határ |
64 262 000 000 |
|
|
|
64 262 000 000 |
|
|
|
Mozgástér |
1 157 621 177 |
|
|
|
1 157 621 177 |
|
|
|
ebből: Európai Mezőgazdasági Garanciaalap (EMGA) – Piachoz kapcsolódó kiadások és közvetlen kifizetések |
42 867 624 128 |
42 859 334 601 |
|
|
42 867 624 128 |
42 859 334 601 |
|
|
Részleges felső határ |
43 950 000 000 |
|
|
|
43 950 000 000 |
|
|
|
Mozgástér |
1 081 657 872 |
|
|
|
1 081 657 872 |
|
|
|
3. |
Biztonság és uniós polgárság |
2 669 966 698 |
2 258 959 739 |
|
|
2 669 966 698 |
2 258 959 739 |
|
ebből: a Rugalmassági Eszköz keretében |
123 966 698 |
|
|
|
123 966 698 |
|
|
|
Felső határ |
2 546 000 000 |
|
|
|
2 546 000 000 |
|
|
|
Mozgástér |
|
|
|
|
|
|
|
|
4. |
Globális Európa |
8 881 729 361 |
9 539 215 403 |
|
|
8 881 729 361 |
9 539 215 403 |
|
Felső határ |
9 143 000 000 |
|
|
|
9 143 000 000 |
|
|
|
Mozgástér |
261 270 639 |
|
|
|
261 270 639 |
|
|
|
5. |
Igazgatás |
8 908 692 052 |
8 910 192 052 |
|
|
8 908 692 052 |
8 910 192 052 |
|
Felső határ |
9 483 000 000 |
|
|
|
9 483 000 000 |
|
|
|
Mozgástér |
574 307 948 |
|
|
|
574 307 948 |
|
|
|
ebből: Az intézmények igazgatási kiadásai |
7 096 096 572 |
7 097 596 572 |
|
|
7 096 096 572 |
7 097 596 572 |
|
|
Részleges felső határ |
7 679 000 000 |
|
|
|
7 679 000 000 |
|
|
|
Mozgástér |
582 903 428 |
|
|
|
582 903 428 |
|
|
|
6. |
Ellentételezések |
|
|
|
|
|
|
|
Felső határ |
|
|
|
|
|
|
|
|
Mozgástér |
|
|
|
|
|
|
|
|
Összesen |
153 004 848 781 |
143 152 453 114 |
303 000 000 |
|
153 307 848 781 |
143 152 453 114 |
|
|
ebből: a Rugalmassági Eszköz keretében |
123 966 698 |
45 700 000 |
|
|
123 966 698 |
45 700 000 |
|
|
ebből: a kötelezettségvállalásokra vonatkozó összesített tartalék keretében |
351 431 584 |
|
191 568 416 |
|
543 000 000 |
|
|
|
Felső határ |
154 738 000 000 |
144 685 000 000 |
|
|
154 738 000 000 |
144 685 000 000 |
|
|
Mozgástér |
2 208 549 501 |
1 578 246 886 |
|
|
2 097 117 917 |
1 578 246 886 |
|
|
|
Egyéb speciális eszközök |
524 612 000 |
389 000 000 |
|
|
524 612 000 |
389 000 000 |
|
Mindösszesen |
153 529 460 781 |
143 541 453 114 |
303 000 000 |
|
153 832 460 781 |
143 541 453 114 |
|