1. SZÁMÚ KÖLTSÉGVETÉS-MÓDOSÍTÁSI TERVEZET A 2014. ÉVI ÁLTALÁNOS KÖLTSÉGVETÉSHEZ SZAKASZONKÉNTI BONTÁSÚ BEVÉTELI KIMUTATÁS SZAKASZONKÉNTI BONTÁSÚ KIADÁSI KIMUTATÁS III. szakasz – Bizottság /* COM/2014/078 final - 2014/ () */
1. SZÁMÚ KÖLTSÉGVETÉS-MÓDOSÍTÁSI TERVEZET
A 2014. ÉVI ÁLTALÁNOS KÖLTSÉGVETÉSHEZ SZAKASZONKÉNTI BONTÁSÚ BEVÉTELI KIMUTATÁS
SZAKASZONKÉNTI BONTÁSÚ KIADÁSI KIMUTATÁS
III. szakasz – Bizottság Tekintettel: –
az Európai Unió működéséről szóló szerződésre és különösen
annak 314. cikkére, összefüggésben az Európai Atomenergia-közösséget létrehozó
szerződéssel és különösen annak 106a. cikkével, –
az Unió általános költségvetésére alkalmazandó
pénzügyi szabályokról szóló, 2012. október 25-i 966/2012/EU, Euratom európai
parlament és tanácsi rendeletre[1]
és különösen annak 41. cikkére, –
az Európai Unió 2014-es pénzügyi évre vonatkozó,
2013. november 20-án elfogadott általános költségvetésére[2], az Európai
Bizottság a költségvetési hatóság elé terjeszti a 2014. évi általános
költségvetés 1. sz. költségvetés-módosítási tervezetét. A
SZAKASZONKÉNTI BONTÁSÚ BEVÉTELI ÉS KIADÁSI KIMUTATÁS VÁLTOZÁSAI A szakaszonkénti
bontású bevételi és kiadási kimutatás változásai elérhetők az EUR-Lexen (http://eur-lex.europa.eu/budget/www/index-hu.htm). E
változások angol nyelvű változata tájékoztatásul költségvetési mellékletként
csatolva található. TARTALOMJEGYZÉK 1. Bevezetés. 5 2. Európai Beruházási Alap (EBA) 5 3. „Horizont 2020” keretprogram... 7 4. Shift2Rail.. 8 5. Egyéb technikai változások.. 9 1. Bevezetés A 2014-es évre vonatkozó 1.
sz. költségvetés-módosítási tervezet a költségvetés struktúráját és a
költségvetési megjegyzéseket érintő technikai kiigazításokat tartalmaz,
amelyekre azért van szükség, hogy a 2014. évi költségvetés végrehajtása
összhangban legyen a legújabb jogalkotási döntésekkel és politikai
iránymutatásokkal, így többek között kezelje a kkv-k forráshoz való jutásának
elősegítését illető azonnali igényt. A költségvetés-módosítási tervezet költségvetési
szempontból semleges, a kiadások átfogó szintje változatlan marad. A
költségvetés-módosítási tervezetben szereplő főbb elemek az alábbiak: –
Az Európai Beruházási Alap (EBA) javasolt
tőkeemeléséhez szükséges kiigazítások[3]; –
A „Horizont 2020” keretprogramra vonatkozóan 2013
decemberében, a 2014. évi költségvetés elfogadását követően elfogadott
jogalapból[4]
eredő változások; –
A javasolt Shift2Rail közös vállalkozás[5] költségvetési
struktúrájának létrehozása. 2. Európai Beruházási Alap (EBA) Az
Európai Tanács a 2013. december 19–20-i következtetéseinek 26. pontjában az EBA
hitelminőség-javítási kapacitásainak növelésére szólít fel, amelyre válaszul az
EBA a következő évek során, 2014-től kezdődően várhatóan jelentősen növelni
fogja teljes garanciális és kockázatitőke-kitettségét. Az EBA igazgatótanácsa 2013
novemberében elvi jóváhagyását adta az alap jegyzett tőkéjének legfeljebb
1,5 milliárd EUR-val 20 %-os befizetési arány mellett történő
megemeléséhez. Ez azt vonná maga után, hogy az EU további 450 részvényt
jegyezne. Az EBA új részvényeiből történő uniós jegyzés 2014-től kezdődően négy
év alatt valósulna meg. A szükséges források a becslések szerint körülbelül 170
millió EUR-t tesznek ki, amely az EBA részvényárának a 2014–2017-es jegyzési
időszak során várható alakulására vonatkozó EBA-előrejelzésen, valamint az
EBA-ban való uniós részvétel után kapott osztalékok címzett bevételként történő
javasolt felhasználásán alapul. A Bizottság az EBA tőkeemelésére vonatkozóan
külön jogalkotási javaslatot[6] terjesztett elő. Az ebben a költségvetés-módosítási tervezetben
javasolt módosítások összhangban állnak a jogalkotási javaslattal. A Bizottság a kkv-k forráshoz
jutásának elősegítése érdekében javasolja a többéves pénzügyi keret 1a. kiadási
fejezetén (Versenyképesség a növekedésért és foglalkoztatásért) belüli
meglévő programok – konkrétan a COSME és a „Horizont 2020” keretprogram – alá
tartozó pénzügyi eszközökre tervezett előirányzatok felhasználását. A COSME program általános
célkitűzései magukban foglalják az uniós vállalkozások – és különösen a kkv-k –
versenyképességének és fenntarthatóságának megerősítését, valamint a kkv-k
létrehozásának és növekedésének elősegítését. Az EBA – garancia- és
kockázatitőke-tevékenységén keresztül – a forráshoz való hozzájutás javítására
törekszik, különösen a kkv-k tekintetében. Az EBA ezenfelül a COSME programra
vonatkozó rendelet olyan egyéb célkitűzéseinek megvalósítását is el kívánja
érni, mint a vállalkozói készség és a vállalkozói kultúra előmozdítása. Az EBA
tevékenységének további célja a piacra jutás elősegítése, különösen az Unión
belül. A „Horizont 2020”
keretprogramra vonatkozó rendeletben a pénzügyi eszközöket említik a Horizont
2020-ból támogatott forgalombahozatal-előkészítési tevékenységek támogatásának
elsődleges forrásaként. A „Horizont 2020” keretprogram végrehajtásának minden
szakaszában különleges figyelmet kell fordítani a mikro-, kis- és
középvállalkozások (kkv-k) megfelelő részvételére, valamint a kutatás és az
innováció rájuk gyakorolt hatásaira. Az „Ipari vezető szerep” prioritás
egyik különös célkitűzése a „Kockázatfinanszírozáshoz jutás” elnevezésű
célkitűzés, amelyben az EBA fontos szerepet játszik a „Horizont 2020”
keretprogramból finanszírozott pénzügyi eszközök végrehajtásában[7]. Az EBA tőkealapjának
megemelése hozzájárul majd ahhoz, hogy az EBA a tervezett támogatást tudja
nyújtani a COSME program és a „Horizont 2020” keretprogram javára. A 2014. évi
költségvetés szempontjából ez az első éves részletre előirányzott megfelelő
összegnek (42,5 millió EUR) a vonatkozó EBA költségvetési sorra történő
átcsoportosítását vonja maga után. Az alábbi táblázat a 2014.
évi költségvetésben javasolt módosításokat foglalja össze, amelyeknek az
összkiadások szintjére gyakorolt nettó hatása semleges. (kerekített összegek millió EUR-ban, folyó áron) Megnevezés || 2014. évi költségvetés || 1/2014. sz. költségvetés-módosítási tervezet || 2014. évi költségvetés (az 1/2014. sz. költségvetés-módosítási tervezettel együtt) Kötelezettségvállalási előirányzatok || Kifizetési előirányzatok || Kötelezettségvállalási előirányzatok || Kifizetési előirányzatok || Kötelezettségvállalási előirányzatok || Kifizetési előirányzatok 01 04 01 01 – Európai Beruházási Alap – A jegyzett tőke befizetett részeinek rendelkezésre bocsátása || – || – || +42,500 || +42,500 || 42,500 || 42,500 02 02 02 – A kis- és középvállalkozások (kkv-k) forráshoz jutásának javítása tőke- és hitelfinanszírozás formájában || 161,907 || 87,914 || –21,250 || –21,250 || 140,657 || 66,664 08 02 02 02 – A kockázatfinanszírozáshoz jutás lehetőségeinek bővítése a kutatás és az innováció finanszírozásának segítésére || 384,814 || 326,766 || –21,250 || –21,250 || 363,564 || 305,516 Összesen || 546,721 || 414,680 || 0,0 || 0,0 || 546,721 || 414,680 A Bizottság a címzett
bevételek feltüntetése érdekében a 8 5 0. költségvetési
jogcímcsoport – Az Európai Beruházási Alap által fizetett osztalékok
költségvetési megjegyzéseinek módosítását is javasolja, így ez utóbbiak
összhangban lesznek az EBA tőkeemelésére vonatkozó európai parlamenti és
tanácsi határozatjavaslattal. 3. „Horizont
2020” keretprogram Annak
érdekében, hogy a költségvetési struktúrát hozzáigazítsuk a „Horizont 2020”
keretprogramra vonatkozóan 2013 decemberében, a 2014. évi költségvetés elfogadását követően
elfogadott jogalaphoz, számos módosításra van szükség ahhoz, hogy figyelembe
vegyük az előirányzatok közvetlen és közvetett kutatási cselekvések közötti
módosított felosztását. E változások magukban foglalják két új költségvetési
tétel létrehozását, számos költségvetési tétel költségvetési megjegyzéseinek
kiigazítását, valamint néhány költségvetési tétel esetében a megnevezés módosítását.
A részletes adatok az ehhez a költségvetés-módosítási tervezethez csatolt
költségvetési mellékletben találhatók. Az alábbi táblázatban összefoglalt
kiigazítások költségvetési szempontból semlegesek: || (kerekített összegek millió EUR-ban, folyó áron) Megnevezés || 2014. évi költségvetés || 1/2014. sz. költségvetés-módosítási tervezet || 2014. évi költségvetés (az 1/2014. sz. költségvetés-módosítási tervezettel együtt) || Megjegyzések Kötelezettségvállalási előirányzatok || Kifizetési előirányzatok || Kötelezettségvállalási előirányzatok || Kifizetési előirányzatok || Kötelezettségvállalási előirányzatok || Kifizetési előirányzatok || 02 04 03 02 – Biztonságos európai társadalmak előmozdítása || 138,347 || 10,866 || || || 138,347 || 10,866 || Módosított megnevezés 08 02 03 02 – Megfelelő tartalékok biztosítása biztonságos, egészséges és jó minőségű élelmiszerekből és más, bioalapú termékekből || 204,042 || 22,468 || –2,269 || || 201,773 || 22,468 || Módosított megnevezés és az új tételekre vonatkozó előirányzatok forrása 08 02 03 06 – Inkluzív, innovatív és gondolkodó európai társadalmak előmozdítása || 193,408 || 17,626 || –59,384 || || 134,024 || 17,626 || Módosított megnevezés és az új tételekre vonatkozó előirányzatok forrása 08 02 04 01 – Tudomány a társadalommal, a társadalomért || p.m. || p.m. || || || p.m. || p.m. || Módosított megnevezés és nómenklatúra 08 02 04 02 – A kiválóság terjesztése és a részvétel növelése || || || 66,906 || 5,253 || 66,906 || 5,253 || Új tétel 09 04 01 01 – A kutatás erősítése a jövőbeni és a feltörekvő technológiák területén || 246,003 || 10,301 || –6,922 || || 239,081 || 10,301 || Új tételekre vonatkozó előirányzatok forrása 09 04 03 02 – Az inkluzív, innovatív és gondolkodó európai társadalmak előmozdítása || 77,973 || 0,505 || –39,857 || || 38,116 || 0,505 || Új tételekre vonatkozó előirányzatok forrása 09 04 03 03 – Biztonságos európai társadalmak előmozdítása || || || 46,779 || p.m. || 46,779 || p.m. || Új tétel 10 01 05 01 – A kutatási és innovációs programokat: a „Horizont 2020” keretprogramot végrehajtó tisztviselőkkel és ideiglenes alkalmazottakkal kapcsolatos kiadások || 138,577 || 138,577 || –1,877 || –1,877 || 136,700 || 136,700 || Új tételekre vonatkozó előirányzatok forrása 10 01 05 02 – A kutatási és innovációs programokat: a „Horizont 2020” keretprogramot végrehajtó külső munkatársak || 32,731 || 32,731 || –0,331 || –0,331 || 32,400 || 32,400 || Új tételekre vonatkozó előirányzatok forrása 10 01 05 03 – A kutatási és innovációs programok: a „Horizont 2020” keretprogram egyéb igazgatási kiadásai || 59,870 || 59,870 || –1,706 || –1,706 || 58,164 || 58,164 || Új tételekre vonatkozó előirányzatok forrása 10 01 05 04 – Egyéb kiadások új nagyméretű kutatási infrastruktúra céljára – „Horizont 2020” keretprogram || 3,339 || 3,339 || –1,339 || –1,339 || 2,000 || 2,000 || Új tételekre vonatkozó előirányzatok forrása Összesen || 1 094,290 || 296,283 || 0,000 || 0,000 || 1 094,290 || 296,283 || 4. Shift2Rail A
Bizottság 2013. december 16-án elfogadta a Shift2Rail közös vállalkozás
létrehozásáról szóló tanácsi rendeletre irányuló javaslatot[8]
(S2R közös vállalkozás). Az S2R közös vállalkozás az Európai Unió működéséről
szóló szerződés 187. cikke értelmében jön létre a 2024. december 31-ig terjedő
időtartamra. A közös vállalkozásra az öt, közös technológiai kezdeményezést
megvalósító közös vállalkozásra irányuló, 2013 júliusában előterjesztett
javaslatok általános rendelkezései vonatkoznak. A
Bizottság ezzel párhuzamosan – mint korábban a többi közös vállalkozás esetében
– javasolja a megfelelő költségvetési struktúra, többek között a vonatkozó
költségvetési tételek és a kapcsolódó létszámterv létrehozását. A Bizottság két
új költségvetési tételt javasol: 06 03 07 33 – Shift2Rail
(S2R) közös vállalkozás – Támogatási kiadások és
06 03 07 34 – Shift2Rail (S2R) közös vállalkozás. E
változások összhangban állnak a Bizottság által az elmúlt év decemberében
előterjesztett tanácsi rendeletjavaslattal. A
közös vállalkozásnál az operatív előirányzatok egy részének a „Horizont 2020”
keretprogram alatti kezeléséhez szükséges személyi állományhoz kapcsolódó
igazgatási kiadásokat teljes mértékben a „Horizont 2020” keretprogram egyéb,
Bizottság által irányított cselekvések igazgatási támogatási kiadásainak a
megfelelő csökkentésével ellensúlyozzák, hogy a „Horizont 2020” keretprogram
összesített igazgatási kiadása változatlan maradjon. A Bizottság ennek
megfelelően 480 000 EUR átcsoportosítását javasolja kötelezettségvállalási és
kifizetési előirányzatokban a „Horizont 2020” keretprogram igazgatási
támogatási kiadásokra vonatkozó meglévő költségvetési tételeiről a 06 03 07 33.
támogatási kiadási költségvetési tételre. A
2014-es operatív kiadásokat illetően az S2R közös vállalkozás elindításáig 52
millió EUR-t fognak lekötni a H2020 közlekedésre vonatkozó 2014–2015. évi
munkaprogramja keretében, a kapcsolódó pénzügyi kimutatásban foglaltak szerint.
Az említett tevékenységek irányítását és a megfelelő költségvetést, valamint az
ajánlattételi felhívásokat követően le nem kötött összegeket az S2R közös
vállalkozás átveheti, amint elegendő működési kapacitással rendelkezik. Az
operatív kötelezettségvállalásoknál 2014-re nem irányoztak elő kifizetési
előirányzatokat. A Bizottság ezért pro memoria (p.m.) bejegyzés
fenntartását javasolja a kötelezettségvállalási és a kifizetési
előirányzatoknál egyaránt. E
változások összefoglalása az alábbi táblázatban található. (kerekített összegek millió EUR-ban, folyó áron) || || Megnevezés || 2014. évi költségvetés || 1/2014. sz. költségvetés-módosítási tervezet || 2014. évi költségvetés (az 1/2014. sz. költségvetés-módosítási tervezettel együtt) || Kötelezettségvállalási előirányzatok || Kifizetési előirányzatok || Kötelezettségvállalási előirányzatok || Kifizetési előirányzatok || Kötelezettségvállalási előirányzatok || Kifizetési előirányzatok || 06 03 07 33 – Shift2Rail (S2R) közös vállalkozás – Támogatási kiadások || n.a. || n.a. || +0,480 || +0,480 || 0,480 || 0,480 || 06 03 07 34 – Shift2Rail (S2R) közös vállalkozás || n.a. || n.a. || p.m. || p.m. || p.m. || p.m. || 06 01 05 03 – A kutatási és innovációs programokkal: a „Horizont 2020” keretprogrammal kapcsolatos egyéb igazgatási kiadások || 0,892 || 0,892 || –0,336 || –0,336 || 0,556 || 0,556 || 08 01 05 03 – A kutatási és innovációs programok: a „Horizont 2020” keretprogram egyéb igazgatási kiadásai || 37,629 || 37,629 || –0,144 || –0,144 || 37,485 || 37,485 || Összesen || 38,521 || 38,521 || 0,000 || 0,000 || 38,521 || 38,521 Míg a bizottsági szolgálatok elindították a 2014. évi ajánlattételi
felhívást, az új közös vállalkozás struktúráját a lehető leghamarabb
működőképessé kell tenni, hogy a közös vállalkozás át tudja venni a projektek
irányítását azok jóváhagyását követően. Az új struktúrának készítenie kell egy
olyan munkatervet is, amelyet már 2015-től kezdve a jövőbeli ajánlattételi
felhívások alapjául lehet használni. Ahhoz, hogy ennek megvalósítása érdekében
a közös vállalkozás időben létrejöjjön, elegendő létszámú személyi állománnyal
kell rendelkeznie az ahhoz szükséges összes adminisztratív, jogi és műszaki
dokumentum és eljárás kidolgozásához, hogy a közös vállalkozásnak megfelelő
operatív kapacitása legyen saját költségvetésének végrehajtására. A becslések
szerint 2014-ben legalább 6 fős állományra lesz szükség, amely magában foglalja
az ügyvezető igazgatót, egy egységvezetőt (AD besorolási fokozatú ideiglenes
alkalmazottak), valamint 4 szerződéses alkalmazottat, akiket várhatóan 2014
júniusától vesznek majd fel. Mivel a személyzet felvételére az év folyamán
később fokozatosan kerül sor, az ehhez kapcsolódó kiadások fedezésére igényelt
előirányzatokat a Bizottság a 2014-es átlagos négyhónapos jelenlét alapján
számította ki. 5. Egyéb technikai változások Az
Európai Parlament által megszavazott módosítást követően a 2014. évi
költségvetéssel foglalkozó egyeztetőbizottság úgy határozott, hogy a
költségvetési tervezethez képest 1 millió EUR-val megemeli a
05 08 80. költségvetési jogcímcsoporton (Az Unió részvétele a
„Bolygónk élelmezése – Életre szóló energia” témájú, 2015. évi milánói
világkiállításon) szereplő kötelezettségvállalási előirányzatokat. A
módosítás célja az volt, hogy forrást biztosítson az EXPO 2015 tudományos programjának
előkészítő és kezdeti szakaszával, köztük a szakpolitikai támogató célokat
szolgáló alapadatok összegyűjtésével kapcsolatos költségek fedezésére. Annak
érdekében, hogy a kiegészítő összeget fel lehessen használni a kívánt célra, a
Bizottság a költségvetési megjegyzések ennek megfelelő módosítását javasolja. Ezenfelül
három olyan, kísérleti projekteket és előkészítő tevékenységeket érintő
költségvetési tétel szerepel a 21. címben (Fejlesztés és együttműködés),
amelyeknél a 2014. évi költségvetésben „–” jel van feltüntetve a
kötelezettségvállalási és a kifizetési előirányzatoknál egyaránt. A „–” jelet
azonban „p.m.” bejegyzéssel kell felváltani, mivel mindhárom esetben
esetlegesen kifizetéseket kell majd teljesíteni 2014-ben. A szóban forgó költségvetési
tételek a következők: 21 04 77 02. jogcím – Kísérleti projekt
– EU–Oroszország civil társadalmi fórum; 21 04 77 03. jogcím – Kísérleti
projekt – A kínzások áldozatainak támogatása; és
21 05 77 02. jogcím – Előkészítő intézkedés – A fejlődő
országokban a pénzügyi és gazdasági válságra szükséghelyzet esetén adott
válasz. [1] HL L 298.,
2012.10.26., 1. o. [2] HL L XX.,
2014.2.20., 1. o. [3] COM(2014) 66, 2014.2.6. [4] Az Európai Parlament és a Tanács 2013. december 11-i
1291/2013/EU rendelete a „Horizont 2020” kutatási és innovációs keretprogram
(2014–2020) létrehozásáról és az 1982/2006/EK határozat hatályon kívül
helyezéséről (HL L 347., 2013.12.20., 104. o.). [5] COM(2013) 922 final, 2013.12.16. [6] Lásd a 3. lábjegyzetet. [7] Ezek az eszközök különösen az erős kutatási és
innovációs (K+I) dimenzióval rendelkező kkv-knak hitelt nyújtó
kockázatmegosztási eszköz utódai lesznek, amelyekhez a „Horizont 2020”
keretprogramból várhatóan 700 millió EUR-t meghaladó bizottsági
hozzájárulásra, valamint legfeljebb 350 millió EUR-s
EBA-tőkeallokációra lesz szükség a legfeljebb 8 milliárd EUR-s
hitelnyújtás mozgósítása érdekében. A „Horizont 2020” keretprogram keretében a
kezdeti szakaszban az EBA továbbá tőkefinanszírozási keretet hajt majd végre az
uniós költségvetésből nyújtandó, hozzávetőlegesen 400–450 millió EUR-s
allokáció és az EBA-forrásokból származó megfelelő szintű társberuházás révén. [8] COM(2013) 922 final, 2013.12.16.