(1)

Az 596/2014/EU rendelet 18. cikke értelmében a kibocsátóknak, a kibocsátási egységek piaca szereplőinek, az aukciós platformoknak, az árverezőknek és az aukcióellenőrnek vagy bármely más, nevükben vagy javukra eljáró személynek egy pontos formátumnak megfelelően jegyzékeket kell készíteniük a bennfentesekről, és e jegyzékeket naprakészen kell tartaniuk.

(2)

A pontos formátum meghatározásának, valamint a standard formanyomtatványok használatának elő kell segítenie a bennfentesek jegyzékének összeállítására és frissítésére vonatkozóan az 596/2014/EU rendeletben meghatározott követelmény egységes alkalmazását. Ez azt is biztosítja, hogy az illetékes hatóságok rendelkezzenek a pénzügyi piacok integritásának védelmére és az esetleges piaci visszaélések vizsgálatára irányuló feladatuk ellátásához szükséges információkkal.

(3)

Mivel egy szervezeten belül egyidejűleg sokféle bennfentes információ létezhet, a bennfentes jegyzékeknek pontosan meg kell határozniuk azokat a konkrét bennfentes információkat, amelyekhez a szervezetnél dolgozó személyek hozzáfértek. Ezért a bennfentes jegyzékekben meg kell határozni, hogy mi a konkrét bennfentes információ (amely tartalmazhat egy ügyletre, projektre, eseményre – beleértve a vállalati vagy pénzügyi eseményeket is –, pénzügyi beszámoló vagy profitfigyelmeztetés közzétételére vonatkozó információkat). E célból a bennfentes jegyzékeket szakaszokra kell felosztani, és minden egyes konkrét bennfentes információt külön szakaszokba kell sorolni. Minden szakaszban fel kell sorolni az összes olyan személyt, aki hozzáfér ugyanazon konkrét bennfentes információhoz.

(4)

Annak elkerülése érdekében, hogy ugyanazon egyének személyes adatai tekintetében több bejegyzés kerüljön a bennfentes jegyzék különböző szakaszaiba, lehetővé kell tenni, hogy ezeket a személyes adatokat a bennfentes jegyzék egy külön szakaszában, az állandó bennfentesek szakaszának nevezett szakaszban sorolják fel, amely nem kapcsolódik konkrét bennfentes információhoz. Az állandó bennfentesek szakaszának csak azokat a személyeket kell tartalmaznia, akik funkciójuk vagy pozíciójuk jellege miatt mindenkor hozzáférnek minden bennfentes információhoz a szervezetnél.

(5)

Az 596/2014/EU rendeletet módosította az (EU) 2019/2115 európai parlamenti és tanácsi rendelet (2), amely kevésbé szigorú követelményeket vezet be a kkv-tőkefinanszírozási piacra bevezetett pénzügyi eszközök kibocsátói (kkv-tőkefinanszírozási piacokon lévő kibocsátók) számára azáltal, hogy a jegyzékbe vett személyeket azokra a személyekre korlátozza, akik a kibocsátónál betöltött funkciójuk vagy pozíciójuk jellegénél fogva rendszeres hozzáféréssel rendelkeznek bennfentes információkhoz.

(6)

E rendelkezéstől eltérve a tagállamok előírhatják a kkv-tőkefinanszírozási piacokon lévő kibocsátók számára, hogy az 596/2014/EU rendelet 18. cikke (1) bekezdésének a) pontjában említett valamennyi személyt felvegyék a bennfentesek jegyzékébe. Figyelembe véve azonban a kkv-k általában kisebb emberi és pénzügyi erőforrásait, az Európai Parlament és a Tanács arányosnak ítélte, hogy utóbbiak egy olyan formátumot használjanak, amely az 596/2014/EU rendelet 18. cikke (1) bekezdésének a) pontja alapján létrehozott bennfentes jegyzékek formátumához képest kisebb adminisztratív terhet jelent, valamint hogy a jegyzékek tartalma az érintett egyének azonosításához feltétlenül szükséges tartalomra legyen korlátozva. Amennyiben a kibocsátók számára nincs előírva, hogy a bennfenteseik személyes elérhetőségi adatait a jegyzékeikben feltüntessék, a kibocsátóknak mentességet kell kapniuk a bennfentesektől származó adatok gyűjtése és frissítése alól, ugyanakkor az illetékes nemzeti hatóságokat nem lehet megfosztani egy olyan eszköztől, amely a bennfentes információkat kezelő személyek azonosítására és azoknak a hivatalos elérhetőségeiken történő elérésére szolgál. E kibocsátók számára lehetőséget kell biztosítani arra is, hogy azon egyének adatait, akik funkciójuk vagy pozíciójuk jellege miatt mindenkor hozzáférnek az összes bennfentes információhoz, a bennfentes jegyzéknek az állandó bennfentesekre vonatkozó szakaszában sorolják fel ahelyett, hogy az ilyen állandó bennfentesekre vonatkozó személyes adatokat az egyes ügyletspecifikus vagy eseményalapú listához adnák hozzá. Az ilyen, állandó bennfentesekre vonatkozó szakaszok tartalmát szintén az érintett egyének azonosításához feltétlenül szükséges tartalomra kell korlátozni.

(7)

A bennfentes jegyzéknek tartalmaznia kell a bennfentesek azonosításához szükséges személyes adatokat. A 596/2014/EU rendelet 18. cikkében említett bennfentes jegyzékek létrehozása és vezetése céljából történő személyesadat-kezeléseknek meg kell felelniük az (EU) 2016/679 európai parlamenti és tanácsi rendeletnek (3).

(8)

A bennfentes jegyzékeknek tartalmazniuk kell olyan adatokat is, amelyek segíthetnek az illetékes hatóságoknak a vizsgálatok lefolytatásában, a bennfentesek kereskedési magatartásának gyors elemzésében, a bennfentesek és a gyanús kereskedésben részt vevő személyek közötti kapcsolatok megállapításában, és a kritikus időszakokban köztük fennálló kapcsolatok azonosításában. E tekintetben elengedhetetlen a telefonszámok megadása, mivel ezáltal lehetővé válik az illetékes hatóságok számára, hogy gyorsan cselekedjenek és szükség esetén adatforgalmi adatokat kérjenek. Az ilyen adatokat továbbá már a kezdetektől rendelkezésre kell bocsátani, hogy a vizsgálat integritását ne veszélyeztesse az, ha az illetékes hatóságoknak valamely vizsgálat folyamán további információkéréssel kell fordulniuk a kibocsátóhoz, a kibocsátási egységek piacának szereplőjéhez, az aukciós platformhoz, az árverezőhöz és aukcióellenőrhöz vagy a bennfenteshez.

(9)

Annak biztosítása érdekében, hogy a bennfentes jegyzékek kérésre a lehető leghamarabb az illetékes hatóság rendelkezésére bocsáthatók, valamint minden esetben haladéktalanul frissíthetők legyenek, azokat elektronikus formátumban kell vezetni. Az elektronikus formátumnak lehetővé kell tennie a bennfentes jegyzékben szereplő információk bizalmas kezelését. Annak elkerülése érdekében, hogy a kkv-tőkefinanszírozási piacokon lévő kibocsátókra aránytalan adminisztratív terhek háruljanak, utóbbiak vezethetik elektronikus formátumban is a bennfentes jegyzéket, de az erre vonatkozó kötelezettség nem alkalmazandó az említett kibocsátókra, amennyiben az információ teljessége, integritása és bizalmas jellege biztosított.

(10)

A bennfentes jegyzékek benyújtására vonatkozó adminisztratív terhek csökkentése érdekében a továbbításhoz használt konkrét elektronikus eszközöket maguknak az illetékes hatóságoknak kell meghatározniuk, azzal a feltétellel, hogy ezek az elektronikus eszközök lehetővé teszik a jegyzékek bizalmas kezelését.

(11)

Az egyértelműség, az átláthatóság és a jogbiztonság érdekében az 596/2014/EU rendeletben említett valamennyi bennfentes jegyzék formátumát célszerű egyetlen jogi aktusban egységes szerkezetbe foglalni. Ezért e rendeletnek az 596/2014/EU rendelet 18. cikke (1) bekezdésének a) pontjában, valamint az e rendelet 18. cikkének (6) bekezdésében említett bennfentes jegyzékek formátumát egyaránt tartalmaznia kell. Ennek következtében az (EU) 2016/347 bizottsági végrehajtási rendeletet (4) hatályon kívül kell helyezni.

(12)

Az (EU) 2018/1725 európai parlamenti és tanácsi rendelet (5) 42. cikkének (1) bekezdésével összhangban a Bizottság egyeztetett az európai adatvédelmi biztossal, aki 2021. június 7-én véleményt nyilvánított.

(13)

Ez a rendelet az Európai Értékpapírpiaci Hatóság által a Bizottságnak benyújtott végrehajtás-technikai standardtervezeteken alapul.

(14)

Az Európai Értékpapírpiaci Hatóság nyilvános konzultációt folytatott az e rendelet alapját képező végrehajtás-technikai standardtervezetekről, elemezte az esetleges kapcsolódó költségeket és hasznot, továbbá kikérte az 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (6) 37. cikkével létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport tanácsát,