|
2022.3.4. |
HU |
Az Európai Unió Hivatalos Lapja |
L 69/117 |
AZ EURÓPAI KÖZPONTI BANK (EU) 2022/368 HATÁROZATA
(2022. február 18.)
a munkavállalóknak a felügyelt hitelintézet kockázati profiljára gyakorolt jelentős hatásra irányuló vélelem alóli kizárására vonatkozó eljárásáról szóló (EU) 2015/2218 határozat módosításáról (EKB/2022/6)
AZ EURÓPAI KÖZPONTI BANK KORMÁNYZÓTANÁCSA,
tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre és különösen annak 127. cikke (6) bekezdésére és 132. cikkére,
tekintettel az Európai Központi Banknak a hitelintézetek prudenciális felügyeletére vonatkozó politikákkal kapcsolatos külön feladatokkal történő megbízásáról szóló, 2013. október 15-i 1024/2013/EU tanácsi rendeletre (1) és különösen annak 4. cikke (3) bekezdésére,
mivel:
|
(1) |
A 604/2014/EU felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet (2) megállapította a szakmai tevékenységükkel valamely intézmény kockázati profiljára jelentős hatást gyakorló munkavállalók kategorizálásának minőségi és mennyiségi kritériumait. Olyan eljárást is létrehozott, amelynek révén az intézmény megállapíthatja, hogy bár valamely munkavállaló megfelel a mennyiségi kritériumoknak, szakmai tevékenysége mégsem tekinthető úgy, hogy jelentős hatást gyakorolna az intézmény kockázati profiljára, és e meghatározás alapján értesítheti az illetékes hatóságot, vagy engedélyét kérheti annak érdekében, hogy az érintett munkavállalót kizárja azon vélelem alól, hogy szakmai tevékenysége jelentős hatást gyakorol az intézmény kockázati profiljára. Az EKB, amely felelős annak biztosításáért, hogy a közvetlen felügyelete alatt álló szervezetek a munkavállalók azonosítására vonatkozó szabályokat egységesen, az ezen azonosítás megalapozottságát biztosító módon alkalmazzák, elfogadta az (EU) 2015/2218 európai központi banki határozatot (EKB/2015/38) (3) annak érdekében, hogy egyértelművé tegye a munkavállalók kizárására vonatkozó, a 604/2014/EU felhatalmazáson alapuló rendelet 4. cikkében meghatározott eljárást. |
|
(2) |
A 2013/36/EU európai parlamenti és tanácsi irányelv (4) módosításait követően a 604/2014/EU felhatalmazáson alapuló rendeletet a hitelintézetek tekintetében hatályon kívül helyezték, és azt 2021. június 14-én felváltotta az (EU) 2021/923 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet (5), amely új szabályozástechnikai standardtervezeteket tükröz annak érdekében, hogy megállapítsa a vezetői felelősségre, az ellenőrzési funkciókra, a lényeges szervezeti egységekre és a lényeges szervezeti egységek kockázati profiljára gyakorolt jelentős hatásra vonatkozó koncepciókat, valamint hogy azonosítsa a 2013/36/EU irányelv 94. cikke (2) bekezdésének c) pontjában említett munkavállalókat vagy munkavállalói kategóriákat. Az (EU) 2021/923 felhatalmazáson alapuló rendelet megszünteti továbbá az értesítési eljárást, és meghatározza a kivételes körülmények (EU) 2021/923 felhatalmazáson alapuló rendelet 6. cikkének (4) bekezdése szerinti értékelésére vonatkozó kritériumokat. |
|
(3) |
A jelen határozat hatálybalépését megelőzően a 604/2014/EU felhatalmazáson alapuló rendelet alapján értesítést és kérelmet benyújtó vagy az (EU) 2021/923 felhatalmazáson alapuló rendelet alapján előzetes jóváhagyás iránti kérelmet benyújtó hitelintézetek tekintetében a jogbiztonság biztosítása érdekében átmeneti intézkedéseket kell meghatározni. |
|
(4) |
Ezért az (EU) 2015/2218 határozatot (EKB/2015/38) ennek megfelelően módosítani kell, |
ELFOGADTA EZT A HATÁROZATOT:
1. cikk
Módosítások
Az (EU) 2015/2218 határozat (EKB/2015/38) a következőképpen módosul:
|
1. |
A 1. cikk helyébe a következő szöveg lép: „1. cikk Hatály Ez a határozat megállapítja az azon előzetes jóváhagyás kérelmezésére vonatkozó eljárási követelményeket, amelyet a felügyelt hitelintézeteknek az EKB-hoz be kell nyújtaniuk annak érdekében, hogy kizárják a munkavállalók vagy a munkavállalók egyes kategóriái tekintetében azt a feltételezést, hogy az (EU) 2021/923 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet (*1) 6. cikkében meghatározott mennyiségi kritériumok alapján azonosított munkavállalók. (*1) A Bizottság (EU) 2021/923 felhatalmazáson alapuló rendelete (2021. március 25.) az Európai Parlament és a Tanács 2013/36/EU irányelvének a vezetői felelősség, az ellenőrzési funkciók, a lényeges szervezeti egységek és az intézmény kockázati profiljára gyakorolt jelentős hatás meghatározására vonatkozó kritériumokat megállapító, valamint az intézmény kockázati profiljára az irányelv 92. cikkének (3) bekezdésében említett munkavállalók vagy munkavállalói kategóriák szakmai tevékenységeinek hatásával összehasonlítható módon ugyanolyan lényeges hatást gyakorló szakmai tevékenységeket végző munkavállalók vagy munkavállalói kategóriák azonosítására vonatkozó kritériumokat megállapító szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (HL L 203., 2021.6.9., 1. o.).” " |
|
2. |
A 2. cikk 3. pontja helyébe a következő szöveg lép:
|
|
3. |
A 3. cikk a következőképpen módosul:
|
|
4. |
A 4. cikk a következőképpen módosul:
|
|
5. |
Az 5. cikk a következőképpen módosul:
|
|
6. |
A 6. cikk a következőképpen módosul:
|
|
7. |
A 7. cikket el kell hagyni. |
|
8. |
A 8. cikk helyébe a következő szöveg lép: „8. cikk Az előzetes jóváhagyás iránti kérelmek benyújtására nyitva álló időszak Az (EU) 2021/923 felhatalmazáson alapuló rendelet 6. cikkének (3) bekezdésében említett előzetes jóváhagyás iránti kérelmeket haladéktalanul, és legkésőbb az előző pénzügyi év végétől számított hat hónapon belül be kell nyújtani.” |
|
9. |
A 9. cikk a következőképpen módosul:
|
|
10. |
A 10. cikk (1) bekezdése helyébe a következő szöveg lép: „(1) Az EKB által az (EU) 2021/923 felhatalmazáson alapuló rendelet 6. cikkének (3) bekezdése szerint megadott előzetes jóváhagyás a munkavállaló azon évet követő pénzügyi évben elért teljesítményére korlátozódik, amelyben a felügyelt hitelintézetet az EKB jóváhagyást tartalmazó felügyeleti határozatáról értesítették.” |
2. cikk
Átmeneti rendelkezések
(1) A 2021. június 14. előtt a 604/2014/EU felhatalmazáson alapuló rendelet 4. cikkének (4) bekezdése alapján benyújtott értesítésekre és a felhatalmazáson alapuló rendelet 4. cikkének (5) bekezdése alapján benyújtott előzetes jóváhagyás iránti kérelmekre továbbra is az (EU) 2015/2218 határozatban (EKB/2015/38) megállapított eljárások és követelmények irányadók, az e határozat hatálybalépése előtti alkalmazásuknak megfelelően.
(2) Az e határozat hatálybalépése előtt az (EU) 2021/923 felhatalmazáson alapuló rendelet 6. cikkének (3) bekezdése alapján benyújtott előzetes jóváhagyás iránti kérelmekre az (EU) 2015/2218 határozatban (EKB/2015/38) megállapított eljárások és követelmények irányadók, az e határozat hatálybalépése előtti alkalmazásuknak megfelelően.
3. cikk
Hatálybalépés
Ez a határozat az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő huszadik napon lép hatályba.
Kelt Frankfurt am Mainban, 2022. február 18-án.
az EKB elnöke
Christine LAGARDE
(1) HL L 287., 2013.10.29., 63. o.
(2) A Bizottság 604/2014/EU felhatalmazáson alapuló rendelete (2014. március 4.) a 2013/36/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvnek a szakmai tevékenységükkel valamely intézmény kockázati profiljára jelentős hatást gyakorló munkavállalók kategorizálásának minőségi és megfelelő mennyiségi kritériumaira irányuló szabályozási technikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (HL L 167., 2014.6.6., 30. o.).
(3) Az Európai Központi Bank (EU) 2015/2218 EKB-határozata (2015. november 20.) a munkavállalóknak a felügyelt hitelintézet kockázati profiljára gyakorolt jelentős hatásra irányuló vélelem alóli kizárására vonatkozó eljárásáról (EKB/2015/38) (HL L 314., 2015.12.1., 66. o.).
(4) Az Európai Parlament és a Tanács 2013/36/EU irányelve (2013. június 26.) a hitelintézetek tevékenységéhez való hozzáférésről és a hitelintézetek prudenciális felügyeletéről, a 2002/87/EK irányelv módosításáról, a 2006/48/EK és a 2006/49/EK irányelv hatályon kívül helyezéséről (HL L 176., 2013.6.27., 338. o.).
(5) A Bizottság (EU) 2021/923 felhatalmazáson alapuló rendelete (2021. március 25.) az Európai Parlament és a Tanács 2013/36/EU irányelvének a vezetői felelősség, az ellenőrzési funkciók, a lényeges szervezeti egységek és az intézmény kockázati profiljára gyakorolt jelentős hatás meghatározására vonatkozó kritériumokat megállapító, valamint az intézmény kockázati profiljára az irányelv 92. cikkének (3) bekezdésében említett munkavállalók vagy munkavállalói kategóriák szakmai tevékenységeinek hatásával összehasonlítható módon ugyanolyan lényeges hatást gyakorló szakmai tevékenységeket végző munkavállalók vagy munkavállalói kategóriák azonosítására vonatkozó kritériumokat megállapító szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (HL L 203., 2021.6.9., 1. o.).