a)

a kérelmező cégneve, hivatalos címe az Unión belül, valamint a kérelmező esetleges leányvállalatainak és fióktelepeinek cégneve és hivatalos címe;

b)

a kérelmezőnek a Globális Jogalany-azonosító Alapítványnál nyilvántartásba vett jogalany-azonosítója (LEI);

c)

a kérelmező honlapjának egységes forráshely-meghatározója (URL);

d)

a kérelmező cégbejegyzésének helyét és üzlet tevékenységi körét ismertető, a vonatkozó cégnyilvántartásból vagy bírósági nyilvántartásból származó cégkivonat vagy a kérelmező cégbejegyzésének helyét, valamint üzleti tevékenységi körét bizonyító, más formájú hiteles igazolás, amely mindkét esetben az értékpapírosítási adattárként való nyilvántartásba vétel iránti kérelem napján érvényes;

e)

az értékpapírosítás típusai (ABCP-ügylet vagy nem ABCP-ügylet), a kockázatátruházási módszerek (hagyományos értékpapírosítás vagy szintetikus értékpapírosítás) és az alapul szolgáló kitettségek típusai (lakóingatlan, kereskedelmi ingatlan, vállalati, lízing, fogyasztói, gépjármű, hitelkártya, egyéb), amelyek vonatkozásában a kérelmező nyilvántartásba vételét kéri;

f)

a kérelmezőt engedélyezte-e vagy nyilvántartásba vette-e illetékes hatóság abban a tagállamban, ahol székhellyel rendelkezik, és ha igen, az illetékes hatóság neve és az engedélyezéshez vagy nyilvántartásba vételhez kapcsolódó bármely hivatkozási szám;

g)

a létesítő okirat vagy azzal egyenértékű alapszabályzat és amennyiben szükséges, egyéb alapító dokumentum, amelyből kiderül, hogy a kérelmező alapvető értékpapírosítási szolgáltatásokat fog nyújtani;

h)

az alapvető értékpapírosítási szolgáltatások kérelmező általi nyújtásával kapcsolatban a megfelelésért felelős személy(ek), vagy egyéb, a kérelmező megfelelésértékeléseiben részt vevő személyzet neve és elérhetősége;

i)

a kérelem céljából kapcsolatot tartó személy neve és elérhetősége;

j)

az üzleti terv, ideértve a kérelmező fő üzleti tevékenységeinek helyét;

k)

a kérelmező által nyújtott vagy nyújtani tervezett kiegészítő értékpapírosítási vagy kiegészítő nem értékpapírosítási szolgáltatások;

l)

függőben lévő bírósági, közigazgatási, döntőbírósági vagy bármely egyéb peres eljárás – típusától függetlenül –, amelynek a kérelmező részes fele lehet, különösen adó- és fizetésképtelenségi ügyekben és amennyiben jelentős pénzügyi költségek keletkezhetnek vagy hírnévromlás következhet be, illetőleg bármely olyan, már nem függőben lévő eljárás, amely a későbbiekben lényeges hatással lehet az értékpapírosítási adattári költségekre.

a)

a kérelmező belső kontrollra vonatkozó politikái és az azok következetes és eredményes végrehajtását biztosító eljárások;

b)

a kérelmező rendszerei megfelelőségének és hatékonyságának nyomon követésére és értékelésére vonatkozó politikák, eljárások és kézikönyvek;

c)

a kérelmező információfeldolgozási rendszereinek ellenőrzésére és védelmére vonatkozó politikák, eljárások és kézikönyvek;

d)

a belső kontroll eredményeinek értékeléséért felelős belső szervezeti egységek azonosítása.

a)

belső ellenőrzési bizottság megléte esetén annak összetétele, hatáskörei és feladatkörei;

b)

a belső ellenőrzési funkciójára vonatkozó szabályzat, módszertan, standardok és eljárások;

c)

annak kifejtése, hogy belső ellenőrzési funkciójának szabályzatát, módszertanát és eljárásait hogyan dolgozzák ki és alkalmazzák, figyelemmel a kérelmező tevékenységeinek, összetettségének és kockázatainak jellegére és mértékére;

d)

a kérelem dátumát követő három évet felölelő, a belső ellenőrzési bizottságra vonatkozó munkaterv, amely figyelembe veszi a kérelmező tevékenységeinek, összetettségének és kockázatainak jellegét és mértékét.

a)

az összeférhetetlenségek haladéktalan azonosítására, kezelésére, felszámolására, enyhítésére és közzétételére vonatkozó politikák és eljárások;

b)

azon eljárás leírása, amelynek segítségével biztosítják, hogy az érintett személyek tisztában legyenek az a) pontban említett politikákkal és eljárásokkal;

c)

a kérelmező szervezetén belül a különböző üzleti funkciók között meglévő elkülönítés szintjének és formájának leírása, beleértve a következők leírását:

d)

az összeférhetetlenségek kezelésére vonatkozóan az a) pontban említett politikák és eljárások, valamint a b) pontban említett eljárás követésének biztosítása céljából bevezetett egyéb intézkedések és kontrollok.

a)

azok a helyzetek, amelyekben a kérelmező az ügyfél kárára pénzügyi nyereséghez juthat vagy pénzügyi veszteséget kerülhet el;

b)

azok a helyzetek, amelyekben a kérelmező érdekelt lehet az ügyfélnek nyújtott szolgáltatás eredményében, és ez az érdek különbözik az ügyfél eredményhez fűződő érdekétől;

c)

azok a helyzetek, amelyekben a kérelmező ösztönzéssel rendelkezhet arra, hogy a saját érdekét vagy egy másik felhasználó vagy felhasználói csoport érdekét a szolgáltatást igénybe vevő ügyfél érdekei elé helyezze;

d)

azok a helyzetek, amelyekben a kérelmező az ügyféltől eltérő személytől az ügyfélnek nyújtott szolgáltatással kapcsolatban pénz, termékek vagy szolgáltatások formájában ösztönzőket kap vagy kaphat, kivéve a szolgáltatásért kapott jutalék vagy díj által nyújtott ösztönzőket.

a)

azon személyek vagy szervezetek nevének a jegyzéke, amelyek közvetlenül vagy közvetve a kérelmező tőkéje vagy szavazati jogai legalább 5 %-át birtokolják, illetve akik részesedésük által a kérelmező irányítására jelentős befolyást gyakorolhatnak;

b)

azoknak a vállalkozásoknak a jegyzéke, amelyekben az a) pontban említett személyek a tőke vagy a szavazati jogok legalább 5 %-át birtokolják, illetve amely vállalkozások irányítására ezek a személyek jelentős befolyást gyakorolnak.

a)

megadja az anyavállalat vagy legfelső szintű anyavállalat Globális Jogalany-azonosító Alapítványnál nyilvántartásba vett jogalany-azonosító kódját, valamint a hivatalos címét;

b)

feltünteti, hogy az anyavállalat vagy legfelső szintű anyavállalat rendelkezik-e engedéllyel, szerepel-e a nyilvántartásban és felügyelet alá tartozik-e, és amennyiben igen, megadja az esetleges hivatkozási számokat és a felelős felügyeleti hatóság nevét.

a)

a kérelmező teljes pénzügyi kimutatásai, amelyek a következők valamelyikével összhangban készültek:

b)

ha a kérelmező pénzügyi kimutatásai a 2006/43/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv (7) 2. cikkének 1. pontja értelmében vett jogszabály szerint engedélyezett könyvvizsgálat hatálya alá tartoznak, a pénzügyi kimutatásoknak az éves és konszolidált pénzügyi kimutatásokra vonatkozó könyvvizsgálói jelentést is tartalmazniuk kell;

c)

ha a kérelmező könyvvizsgálat alatt áll, a külső könyvvizsgáló neve és nemzeti nyilvántartási száma.

a)

a megfelelő forrásokat és az értékpapírosítási adattárként történő nyilvántartásba vételt követő hat hónapon belül várt üzleti helyzetet bemutató pro forma nyilatkozat;

b)

évközi pénzügyi beszámoló, amennyiben a pénzügyi kimutatások még nem állnak rendelkezésre az (1) bekezdésben meghatározott jogi aktusok keretében előírt időszak vonatkozásában;

c)

a pénzügyi helyzetre vonatkozó kimutatás, például mérleg, eredménykimutatás, a saját tőke és a pénzforgalom változásai, a számviteli politikák összefoglalása és egyéb magyarázó megjegyzések, amelyeket az (1) bekezdésben meghatározott jogi aktusok előírnak.

a)

a kérelmező által nyújtott szolgáltatások következő kategóriáiból várt bevétel, az egyes kategóriák szerint külön feltüntetve:

b)

azon értékpapírosítási ügyletek száma, amelyeket a kérelmező várakozásai szerint az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében felsorolt felhasználók rendelkezésére bocsátanak;

c)

az alapvető értékpapírosítási szolgáltatások nyújtásának állandó és változó költségei.

a)

leányvállalatok jövőbeni alapítására vonatkozó tervek ismertetése, a leányvállalatok helyszíneinek megjelölésével;

b)

a tervezett üzleti tevékenységek leírása, beleértve az esetleges leányvállalatok vagy fióktelepek üzleti tevékenységét.

a)

azon eljárás, valamint erőforrások, módszerek és csatornák részletes leírása, amelyeket a kérelmező alkalmazni fog annak biztosítására, hogy az adatokat időben, strukturált és átfogó módon összegyűjtse az adatszolgáltató szervezetektől, ideértve adott esetben az adatszolgáltató szervezetek rendelkezésére bocsátandó adatszolgáltatási kézikönyv másolatát;

b)

azon erőforrások, módszerek és csatornák leírása, amelyeket a kérelmező alkalmazni fog, hogy biztosítsa az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet (11) 2–8. cikkében említett információkhoz való közvetlen és azonnali hozzáférést az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében felsorolt szervezetek számára, ideértve adott esetben az ilyen hozzáférés megszerzéséhez szükséges felhasználói kézikönyv és belső eljárások másolatát;

c)

azon eljárások leírása, amelyeket a kérelmező az (EU) 2020/1229 felhatalmazáson alapuló rendelet 3. cikkében említett, az adatok hiánytalanságára vonatkozó pontszám kiszámításához alkalmazni fog, valamint azon erőforrások, módszerek és csatornák leírása, amelyeket a kérelmező alkalmazni fog, hogy biztosítsa az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében felsorolt szervezetek számára az említett adathiánytalansági pontszámokhoz való közvetlen és azonnali hozzáférést az említett rendeletnek megfelelően, ideértve adott esetben az ilyen hozzáférés megszerzéséhez szükséges felhasználói kézikönyv és belső eljárások másolatát.

a)

különbséget tesz az automatizált és a manuális erőforrások, módszerek és csatornák között;

b)

ha az erőforrások, módszerek vagy csatornák bármelyike manuális:

a)

azok a politikák és eljárások, amelyek alapján a különböző típusú felhasználók jelentik és elérik az értékpapírosítási adattárban központosítva gyűjtött, előállított és kezelt információkat, beleértve azokat a folyamatokat, amelyekkel a felhasználók elérhetik, megtekinthetik, lekérhetik vagy módosíthatják az értékpapírosítási adattár által kezelt információkat, valamint ideértve az értékpapírosítási adattárhoz hozzáférő felhasználók személyazonosságának hitelesítésére használt eljárásokat;

b)

a különböző típusú felhasználók értékpapírosítási adattár által kezelt információkkal kapcsolatos jogait és kötelezettségeit meghatározó feltételek másolata;

c)

a felhasználók rendelkezésére álló különböző hozzáférési kategóriák leírása;

d)

azon hozzáférési politikák és eljárások részletes leírása, amelyek biztosítják, hogy a felhasználók megkülönböztetésmentes hozzáféréssel rendelkezzenek az értékpapírosítási adattár által kezelt információkhoz, beleértve:

e)

a hozzáférésre vonatkozó politikák és eljárások részletes leírása, amelyek alapján egyéb szolgáltatók megkülönböztetésmentes hozzáféréssel rendelkeznek az értékpapírosítási adattár által kezelt információkhoz, amennyiben az érintett adatszolgáltató szervezet ahhoz írásbeli, önkéntes és visszavonható hozzájárulását adta, beleértve;

f)

azon csatornák és mechanizmusok leírása, amelyek azoknak az eljárásoknak a potenciális és tényleges felhasználók számára való nyilvánosságra hozatalára szolgálnak, amelyek révén ezek a felhasználók végső soron hozzáférhetnek az értékpapírosítási adattár által kezelt információkhoz, továbbá azoknak az eljárásoknak a potenciális és tényleges adatszolgáltató szervezetek számára való nyilvánosságra hozatalára szolgálnak, amelyek révén végső soron rendelkezésre bocsáthatják az információkat a kérelmezőn keresztül.

a)

személyzet és a kérelmezőhöz kapcsolódó egyéb alkalmazottak, ugyanazon a csoporton belül is;

b)

értékpapírosítást kezdeményezők, szponzorok és különleges célú gazdasági egységek (egyetlen kategóriaként);

c)

az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében felsorolt szervezetek;

d)

egyéb szolgáltatók;

e)

a kérelmező által meghatározott minden egyéb felhasználókategória (minden egyes ilyen kategóriára külön kell megadni az információkat).

a)

a működési kockázat és bármely egyéb, a kérelmezőt érintő lényeges kockázat azonosítására és csökkentésére rendelkezésre álló erőforrások és kialakított eljárások részletes leírása, ideértve a vonatkozó politikák, módszerek, belső eljárások és e célból összeállított kézikönyvek másolatát is;

b)

az alapvető értékpapírosítási szolgáltatások nyújtásának folyamatos működés melletti folytatása érdekében a potenciális általános üzleti veszteségek fedezésére saját tőkéből finanszírozott likvid nettó eszközök leírása;

c)

annak értékelése, hogy elegendőek-e a kérelmező pénzügyi forrásai a felszámolás vagy a kritikus működési folyamatok és szolgáltatások átszervezése során felmerülő működési költségek legalább kilenc hónapig tartó fedezésére;

d)

a kérelmező üzletmenet-folytonossági terve és a terv frissítésére vonatkozó politika leírása, beleértve a következőket:

e)

a kérelmező alapvető értékpapírosítási szolgáltatásainak fennakadás esetén történő biztosítására irányuló intézkedések, valamint a felhasználóinak és egyéb harmadik feleknek az intézkedésekben való részvételének a leírása;

f)

a kérelmező arra szolgáló intézkedéseinek leírása, hogy honlapján tájékoztatást tegyen közzé és az ESMA-át és a többi felhasználót azonnal értesítse a szolgáltatás vagy a kapcsolat működését érintő minden zavarról, valamint a rendes szolgáltatás helyreállításának várható idejéről;

g)

a kérelmező azon intézkedéseinek leírása, amelyek lehetővé teszik személyzete számára információtechnológiai rendszereinek valós időben történő folyamatos nyomon követését.

a)

a kiszervezendő tevékenységek körének leírása, valamint a tevékenységek kiszervezésének részletei és mértéke;

b)

az egyértelmű szerepeket és feladatköröket magukban foglaló, szolgáltatási szintre vonatkozó releváns megállapodások másolata, a kérelmező minden kulcsfontosságú kiszervezett követelményére vonatkozó mérőszámok és célok, a kiszervezett funkciók szolgáltatási szintjének nyomon követésére alkalmazott módszerek, valamint az abban az esetben megteendő intézkedések vagy fellépések, ha a szolgáltatási szintre vonatkozó célok nem teljesülnek;

c)

az említett szolgáltatási szintre vonatkozó megállapodásokra irányadó szerződések másolata, beleértve a harmadik fél szolgáltató azonosítását;

d)

a kiszervezett tevékenységekre vonatkozó külső jelentések másolata, ha rendelkezésre áll;

e)

a kiszervezéssel és a kiszervezés okozta kockázatokkal kapcsolatos, a (4) bekezdés szerinti szervezeti intézkedések és politikák részletei.

a)

a harmadik fél szolgáltató a kiszervezett tevékenységeket hatékonyan, az alkalmazandó jogszabályoknak és szabályozói követelményeknek megfelelően végzi, és a harmadik fél szolgáltató megfelelően kezeli az azonosított hiányosságokat;

b)

a kérelmező azonosítja a kiszervezett tevékenységekhez kapcsolódó kockázatokat és megfelelően, rendszeresen nyomon követi e kockázatokat;

c)

a kiszervezett tevékenységek megfelelő ellenőrzését biztosító eljárások állnak rendelkezésre, beleértve a tevékenységek és azon kockázatok hatékony felügyeletét, amelyet e tevékenységek a kérelmező számára jelentenek;

d)

a kiszervezett tevékenységek megfelelő üzletmenet-folytonossága.

a)

információtechnológiai rendszerei védettek a visszaéléssel vagy jogosulatlan hozzáféréssel szemben;

b)

a 2013/40/EU európai parlamenti és tanácsi irányelv (12) 2. cikkének a) pontjában meghatározott információs rendszerei védettek a támadásokkal szemben;

c)

a bizalmas információk illetéktelenek számára történő közlése megakadályozott;

d)

az általa az (EU) 2017/2402 rendelet értelmében kapott információk biztonsága és védelme biztosított.

a)

az ESMA értesítése a megsértést kiváltó esetről;

b)

az ESMA részére esetjelentés benyújtása, amely feltünteti az eset jellegét és részleteit, az eset kezelése érdekében foganatosított intézkedéseket és a hasonló esetek elkerülése érdekében tett kezdeményezéseket;

c)

felhasználói értesítése az esetről, amennyiben azokat érinti az intézkedések megsértése.

a)

a kérelmező rendszereihez hozzáférő felhasználó személyazonosságának hitelesítése;

b)

a kérelmező által az (EU) 2017/2402 rendelet alapján az érintett értékpapírosítás tekintetében kapott információk rögzítésének engedélyezése és lehetővé tétele;

c)

az (EU) 2020/1229 felhatalmazáson alapuló rendelet 2–4. cikkének való megfelelés;

d)

a párhuzamos adatbenyújtások ellenőrzése és kiemelése;

e)

a meg nem kapott információk azonosítása, ha az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikkének (1) bekezdése alapján kötelező rendelkezésre bocsátani az adott információt.

a)

a kérelmező által kezelt információk törvénytelen célokra való felhasználása;

b)

bizalmas információk közzététele;

c)

a kérelmező által kezelt információk kereskedelmi célú felhasználása, ha az ilyen felhasználás tilos.

a)

annak biztosítására használt nyilvántartási rendszerek, politikák és eljárások, hogy az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2017/2402 rendelet alapján a kérelmező útján rendelkezésre bocsátott információkat a kérelmező a 648/2012/EU rendelet 80. cikke (3) bekezdésének megfelelően, az (EU) 2017/2402 rendelet 10. cikke (2) bekezdésének alkalmazásában rögzíti és kezeli;

b)

az annak biztosítására használt nyilvántartási rendszerek, politikák és eljárások részletes leírása, hogy az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2017/2402 rendelet alapján a kérelmező útján rendelkezésre bocsátott információkat megfelelően és a vonatkozó jogszabályi vagy szabályozói követelményekkel összhangban módosítják;

c)

az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2017/2402 rendelet alapján a kérelmező útján rendelkezésre bocsátott információk fogadására és adminisztrációjára vonatkozó információk, beleértve a kérelmező által a következők biztosítása érdekében bevezetett politikák és eljárások leírását:

a)

2. cikk, a (2) bekezdés d) pontja kivételével;

b)

3. cikk;

c)

5. cikk, a (2) bekezdés d) pontja kivételével;

d)

6. cikk;

e)

9. cikk;

f)

10. cikk b) pont;

g)

12. cikk;

h)

13. cikk (2) bekezdés;

i)

14., 15. és 16. cikk;

j)

17. cikk b) pont és 17. cikk e) pont;

k)

18–24. cikk;

l)

25. cikk (2) bekezdés;

m)

26., 27. és 28. cikk.