19.7.2018

Az Európai Unió Hivatalos Lapja

C 253/1

A BIZOTTSÁG AJÁNLÁSA

(2018. július 18.)

az Európai Vasúti Forgalomirányítási Rendszer Unión belüli harmonizált végrehajtására vonatkozó iránymutatásokról

(EGT-vonatkozású szöveg)

(2018/C 253/01)

AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG,

tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre és különösen annak 292. cikkére,

mivel:

(1)

Az (EU) 2016/797 európai parlamenti és tanácsi irányelv (1) értelmében az Európai Unió Vasúti Ügynöksége (a továbbiakban: ügynökség) biztosítja az Európai Vasúti Forgalomirányítási Rendszer (ERTMS) harmonizált végrehajtását és átjárhatóságát az Unióban. E célból az ügynökség ellenőrzi, hogy a tervezett műszaki megoldások megfelelnek-e a vonatkozó átjárhatósági műszaki előírásoknak (ÁME), és határozat útján jóváhagyja azokat.

(2)	Az ügynökség és a kérelmezők által követendő jóváhagyási eljárás azonban nincs teljeskörűen ismertetve.

(3)

Az (EU) 2016/797 irányelv 19. cikkében meghatározott jóváhagyási eljárással kapcsolatban a kérelmezők részéről felmerülő jogos elvárások megerősítése, valamint az ERTMS Unión belüli összehangolt végrehajtásának elősegítése érdekében a kérelmezőknek és az ügynökségnek az ezen ajánlásban meghatározott iránymutatásokat kell követniük.

(4)

A műszaki problémák előrejelzése és a helyhez kötött berendezések üzembe helyezésére vonatkozó, az (EU) 2016/797 irányelv 18. cikke szerinti engedélyezési folyamat megkönnyítése érdekében a nemzeti biztonsági hatóságoknak az eljárás kezdetétől részt kell venniük a jóváhagyási eljárásban, és hozzá kell férniük a kérelmező által benyújtott dokumentumokhoz.

(5)

Az ERTMS pálya menti alrendszeréhez kapcsolódó szerződések és pályázatok sokfélesége miatt az ügynökségnek és a kérelmezőknek olyan eljárást kell követniük, amely minden ilyen szerződéstípusra kiterjed, ugyanakkor biztosítja, hogy a tervezett műszaki megoldások teljes mértékben megfeleljenek a vonatkozó ÁME-knek, ennélfogva teljes mértékben átjárhatók legyenek.

(6)

Az ügynökségnek és a kérelmezőnek nyomonkövetési eszközként az ügynökség által létrehozott problémanaplót kell használnia az átjárhatóságot befolyásoló lehetséges problémáknak a lehető legkorábban való azonosítására és nyomon követésére. A kérelmezőnek bizonyítania kell az átjárhatóságot érintő problémák megoldását.

(7)	A tapasztalatok megosztása és az ERTMS területén a harmonizált végrehajtás megkönnyítése céljából az ügynökségnek egy anonimizált problémalistát is alkalmaznia kell.

(8)

Az ebben az ajánlásban rögzített, a jóváhagyási eljárásra vonatkozó iránymutatások nem lehetnek átfedésben az (EU) 2016/797 irányelvben és a vonatkozó ÁME-kben meghatározott értékelő szervek által végzett megfelelőségértékeléssel. Az ügynökségnek biztosítania kell, hogy az (EU) 2016/919 bizottsági rendelet (2) 5. cikkében és mellékletének 6.1.2.3. pontjában meghatározott pálya menti egységes európai vonatbefolyásoló rendszer (ETCS) és páneurópai vasúti digitális nyalábolt rendszer (GSM-R) berendezéseinek hitelesítésére vonatkozó információk az említett rendelkezésekkel összhangban rendelkezésre álljanak. Ezen információkat az ügynökségnek a lehető leghamarabb értékelnie kell a problémák előrejelzése, a költségek csökkentése, a jóváhagyási eljárás lerövidítése és a tervezett műszaki megoldás átjárhatóságának biztosítása érdekében.

(9)

A jóváhagyási eljárás megkönnyítése érdekében a kérelmezőnek a kérelem hivatalos benyújtása előtt párbeszédet kell kezdeményeznie az ügynökséggel. Ebben a „kezdeti egyeztetési szakaszban” a kérelmezőnek és az ügynökségnek megállapodást kell elérnie a jóváhagyási eljárás ütemtervéről, ideértve a vonatkozó határidőket is, figyelembe véve a közbeszerzés és az engedélyezési eljárás típusát. A nemzeti biztonsági hatóságok együttműködhetnek és véleményt nyilváníthatnak a kezdeti egyeztetés lehetséges eredményeiről.

(10)	Az eljárás kezdeti egyeztetési szakaszát követően az ügynökségnek fizetendő díjakat az (EU) 2018/764 bizottsági végrehajtási rendeletben (3) kell rögzíteni.

(11)	A fellebbezési tanács eljárási szabályzatát az (EU) 2018/867 bizottsági végrehajtási rendeletben (4) kell megállapítani.

(12)	Az ezen ajánlásban megfogalmazott iránymutatásokat véleménycserére benyújtották az (EU) 2016/797 irányelv 51. cikkében említett bizottságnak,

ELFOGADTA EZT AZ AJÁNLÁST:

A. rész: Általános rendelkezések

A kérelmezőnek kapcsolatba kell lépnie az ügynökséggel, amint az ERTMS-hez kapcsolódó pálya menti berendezésekre vonatkozó olyan pályázati felhívás kiírását tervezi, amelyhez ügynökségi jóváhagyásra van szükség.

A kérelmezőnek megfelelően részletes műszaki dokumentációt kell benyújtania, amely lehetővé teszi az ügynökség számára annak ellenőrzését, hogy a megvalósítandó műszaki megoldások teljes mértékben átjárhatóak-e.

Az ügynökségnek és az érintett nemzeti biztonsági hatóságnak együtt kell működnie és meg kell osztania egymással az információkat annak érdekében, hogy előre lehessen jelezni és kezelni lehessen a műszaki aggályokat, és ily módon meg lehessen könnyíteni a nemzeti biztonsági hatóság számára az alrendszer üzembe helyezésének engedélyezését. A nemzeti biztonsági hatóság az (EU) 2016/796 rendelet 12. cikkében említett egyablakos információs és kommunikációs rendszeren (a továbbiakban: egyablakos rendszer) keresztül az eljárás bármely pontján, többek között a kezdeti egyeztetési szakaszban is véleményezheti a műszaki kérdéseket és a tervezést.

A jóváhagyási eljárás során szolgáltatott információkat a nemzeti biztonsági hatóság rendelkezésére kell bocsátani.

A kérelmezőnek és az ügynökségnek az alábbi 3. szakaszból álló jóváhagyási eljárást kell követnie:

a)	kezdeti egyeztetés;

b)	a dokumentáció benyújtása és teljességének ellenőrzése;

c)	értékelés és határozathozatal.

A kérelmezőnek a lehető legkorábbi szakaszban az egyablakos rendszeren keresztül be kell nyújtania a jóváhagyáshoz szükséges dokumentációt, amely az (EU) 2016/797 irányelv 19. cikkében felsoroltak szerint tartalmazza a tervezett műszaki megoldás leírását, valamint a tervezett műszaki megoldásnak az ellenőrző-irányító és jelző alrendszerre vonatkozó, releváns ÁME-nek való megfelelését igazoló dokumentumokat:

az ajánlattételhez szükséges dokumentáció tervezete vagy a tervezett műszaki megoldás leírása.

—

A projekt leírása, beleértve a projekt vagy a több összefüggő projekt által lefedett vasútvonal, vasútvonalcsoport vagy hálózat részleteit: földrajzi elhelyezkedés, az egy- és kétvágányú pálya hossza kilométerben, ERTMS-szint, -alapkonfiguráció és -verzió, a kölcsönös átjárhatóságot lehetővé tevő rendszerelemek és állomások.

—	Bizonyíték arra vonatkozóan, hogy a pályázat vagy a szerződés vagy mindkettő tartalmazza az ellenőrző-irányító és jelző alrendszerre vonatkozó releváns ÁME-t, alapkonfigurációt és verziót.

—	Projektterv, beleértve a megvalósítandó eredményeket, a részcélokat és a határidőket.

—	A megvalósítandó ERTMS-funkciók jegyzéke.

—	Az (EU) 2016/919 rendelet 5. cikkében és mellékletének 6.1.2.3. pontjában említett műszaki tervezési szabályok és üzemeltetési tesztforgatókönyvek.

—	Tesztstratégia és -tervek;

b)	az alrendszer és az adott hálózaton működtetendő járművek műszaki és működési kompatibilitásához szükséges feltételeket igazoló dokumentumok;

a tervezett műszaki megoldásnak az ellenőrző-irányító és jelző alrendszerre vonatkozó ÁME-nek való megfelelését igazoló dokumentumok és más releváns dokumentumok, így például a nemzeti biztonsági hatóság véleményei, hitelesítési nyilatkozatok vagy megfelelőségi tanúsítványok.

—	Amennyiben rendelkezésre áll, a kérelmező által benyújtott tervezett műszaki megoldás tekintetében érintett nemzeti biztonsági hatóság által az ERTMS pálya menti alrendszerre vonatkozóan korábban kiadott engedély.

—	Amennyiben rendelkezésre áll, a kölcsönös átjárhatóságot lehetővé tevő rendszerelemek EK-megfelelőségi tanúsítványai és EK-megfelelőségi nyilatkozatai, beleértve az ügynökség tanúsítási sablonját és az ügynökségi útmutatóban meghatározott eltéréseket.

—

Amennyiben rendelkezésre áll, az alrendszerre vonatkozó hitelesítési tanúsítvány, valamint adott esetben az alrendszerre vonatkozó tervezési ellenőrzés közbenső nyilatkozatai és az alrendszerre vonatkozó EK-hitelesítési nyilatkozat, beleértve a vonatkozó ügynökségi útmutatóban meghatározott tanúsítási sablont és eltéréseket.

—	Annak bemutatása, hogy a problémanaplóban szereplő valamennyi kérdés esetében hogyan kezelték az átjárhatóságot érintő kockázatokat.

—	Az ERTMS-hez kapcsolódó nemzeti szabályok, amelyek a projektre vonatkoznak.

—	Amennyiben a kérelmező mentességet élvez egy vagy több ÁME vagy ezek részeinek alkalmazása alól, a tagállam által kiállított, az (EU) 2016/797 irányelv 7. cikke alapján a mentességet engedélyező dokumentum.

A problémanaplóban felsorolt valamennyi kérdést be kell sorolni az alábbi kategóriák valamelyikébe:

a)	nyitott kérdés;

b)	lezárt kérdés;

c)	feltételekkel lezárt kérdés;

d)	lezárt, de elfogadhatatlan kérdés.

Az ügynökségnek az egyablakos rendszeren keresztül javaslatot kell tennie arra, hogy a problémanaplóban szereplő problémák közül melyek kapják a „nyitott kérdés” státuszt.

A kérelmezőnek a 17. pont b) alpontjában említett ütemtervnek megfelelően és a határozathozatali szakaszt megelőzően bizonyítékot kell szolgáltatnia arról, hogy a problémanaplóban azonosított valamennyi kérdést kezelték.

10.

Az ügynökségnek a kérelmező által benyújtott bizonyítékok alapján frissítenie kell a problémanaplóban szereplő kérdések státuszát a következők valamelyikére: „lezárt kérdés”, „feltételekkel lezárt kérdés” vagy „lezárt, de elfogadhatatlan kérdés”.

11.

A kérelmező és a nemzeti biztonsági hatóság számára lehetővé kell tenni, hogy további kérdések felvételét javasolhassa a problémanaplóba.

12.

A folyamat felgyorsítása és a szükségtelen adminisztratív munka elkerülése érdekében az ügynökségnek útmutatást kell nyújtania a kérelmező számára arra vonatkozóan, hogy miként kell a kérdések kezeléséről bizonyítékot szolgáltatni.

13.

A tapasztalatok cseréjének elősegítése és a pálya menti ERTMS-projektek összehangolt végrehajtásának megkönnyítése érdekében az ügynökségnek közzé kell tennie egy anonimizált problémalistát.

B. rész: 1. szakasz – kezdeti egyeztetés

14.

A kérelmezőnek a kérelem hivatalos benyújtását megelőzően párbeszédet kell kezdeményeznie az ügynökséggel a jóváhagyási eljárás megkönnyítése érdekében.

15.

A kezdeti egyeztetési szakasz az ERTMS-hez kapcsolódó pálya menti berendezésekre vonatkozó pályázati felhívások előtt, abban az időpontban veszi kezdetét, amikor a kérelmező tájékoztatja az ügynökséget, hogy szándékában áll a jóváhagyás iránti kérelem benyújtása.

16.

A kezdeti egyeztetés korlátozott számú megbeszélésből áll, melyek során a kérelmező bemutatja a tervezett projektet, valamint a tervezett műszaki megoldások részleteit, beleértve – amennyiben rendelkezésre állnak – a 6. pontban felsorolt dokumentumokat.

17.

A kezdeti egyeztetési szakaszt az ügynökség és a kérelmező közötti megállapodás aláírásával kell lezárni, amely a következőket foglalja magában:

a)	a kérelem tárgya;

ütemterv, beleértve a következők időpontját:

i.	a 6. pontban felsorolt valamennyi dokumentum benyújtása;

ii.	a problémanapló frissítései;

iii.	a határozathozatal határideje;

c)	a problémanapló.

18.

A nemzeti biztonsági hatóságnak részt kell vennie a kezdeti egyeztetési szakaszban, és véleményt kell nyilvánítania a 17. pontban említett megállapodási javaslatról.

19.

A kérelmezőnek az egyablakos rendszerben kell rögzítenie a 6. pontban felsorolt dokumentumokat.

C. rész: 2. szakasz – a dokumentáció benyújtása és teljességének ellenőrzése

20.

A kezdeti egyeztetési szakaszt követi a dokumentáció benyújtásának és teljességi ellenőrzésének szakasza, melynek során a kérelmező az egyablakos rendszeren keresztül benyújtja a jóváhagyó határozat meghozatala iránti kérelmét.

21.

A kérelmezőnek a 6. pontban felsorolt összes dokumentumot be kell nyújtania. Amennyiben e dokumentumok bármelyikét már benyújtották az egyablakos rendszeren keresztül, a kérelmezőnek lehetősége van azonosítani ezeket a dokumentumokat, és megerősíteni, hogy a dokumentumok módosítás vagy kiegészítés nélkül továbbra is alkalmazandók a projektre. A dokumentumok módosítása vagy kiegészítése esetén a kérelmezőnek be kell nyújtania a frissített dokumentumokat.

22.

Az ügynökségnek értékelnie kell a benyújtott dokumentáció teljességét és ellenőriznie kell a következőket: a benyújtott dokumentációt feltöltötték az egyablakos rendszerbe; a dokumentáció tartalmazza a 6. pontban felsorolt összes dokumentumot; és a problémanaplóban felsorolt kérdések egyikének sem „nyitott kérdés” a státusza.

23.

Az ügynökségnek értékelnie kell a benyújtott dokumentáció helytállóságát és következetességét a 6. pontban felsorolt dokumentumok és a 17. pontban említett, a kezdeti egyeztetés során kötött megállapodás szempontjából.

24.

A hivatalosan benyújtott dokumentáció kézhezvételétől számított egy hónapon belül az ügynökségnek az egyablakos rendszeren keresztül a vonatkozó bizonyítékokkal alátámasztva értesítenie kell a kérelmezőt, ha a megadott információk hiányosak, és meg kell adnia, hogy milyen további releváns dokumentumokat kell benyújtani a kezdeti egyeztetés során megállapított ütemterv szerinti határidőn belül.

25.

Amennyiben az ügynökség úgy ítéli meg, hogy a dokumentáció teljes, helytálló és következetes, erről az egyablakos rendszeren keresztül tájékoztatnia kell a kérelmezőt.

D. rész: 3. szakasz – értékelés és határozathozatal

26.

Az értékelés és a határozathozatal szakasza a dokumentáció benyújtása és teljességi ellenőrzésének lezárása után következik.

27.

Az értékelés és a határozathozatal szakaszának kezdetétől számított két hónapon belül az ügynökségnek jóváhagyó vagy elutasító határozatot kell hoznia a műszaki megoldások azon részéről, amelyekre vonatkozóan korábban még nem hozott jóváhagyó határozatot.

28.

Az ügynökségnek mérlegelnie kell a nemzeti biztonsági hatóság által a jóváhagyási kérelemmel kapcsolatban megfogalmazott valamennyi véleményt.

29.

Amennyiben a 2. szakasz sikeresen lezárult és a problémanaplóban felsorolt valamennyi kérdés státusza „lezárt kérdés”, az ügynökségnek jóváhagyó határozatot kell hoznia.

30.

Az ügynökségnek elutasító határozatot kell hoznia, ha a problémanaplóban egy vagy több kérdés státusza „lezárt, de elfogadhatatlan kérdés”, vagy ha a 2. szakasz értékelése lezárult, de a dokumentáció nem teljes, nem helytálló és/vagy nem következetes.

31.

Az ügynökségnek feltételesen jóváhagyó határozatot kell hoznia a következő esetekben:

a)	a problémanaplóban szereplő kérdések közül egy vagy több „feltételekkel lezárt kérdés” státusszal rendelkezik; és

b)	egy kérdés státusza sem „lezárt, de elfogadhatatlan” kérdés.

32.

Az ügynökségnek magyarázatot kell adnia azokról a feltételekről, amelyeket a kérelmezőnek egy későbbi szakaszban kell teljesítenie, és amelyeket a nemzeti biztonsági hatóságnak mérlegelnie kell, továbbá összefoglalót kell készítenie a problémák között rögzített végső kérdésekről.

33.

Amennyiben a kérelmező nem tudja teljesíteni az ügynökség jóváhagyó határozatában foglalt valamely feltételt, a nemzeti biztonsági hatóságnak a következőket kell javasolnia a kérelmező számára:

a)	az ügynökségi jóváhagyás iránti kérelem újbóli benyújtása. Ebben az esetben a kérelmezőnek azonosítania kell, hogy mely dokumentumok érvényesek továbbra is az ügynökségi jóváhagyás iránti korábbi kérelemből, az ügynökségnek pedig nem kell megismételnie e dokumentumok értékelését;

b)	az (EU) 2016/796 rendelet 30. cikke (2) bekezdésének alkalmazása. Ebben az esetben az ügynökségnek fel kell ajánlania, hogy az egyablakos rendszerben frissíti a problémanaplót.

34.

Amennyiben az ügynökség elutasító határozatot hoz, a kérelmező jogosult a projekttervezet kijavítására, új kérelem benyújtására, valamint a változatlanul maradó projektrészek és a továbbra is érvényes dokumentumok, illetve bizonyítékok megjelölésére.

35.

Amennyiben a kérelmező az (EU) 2016/797 irányelv 19. cikkének (5) bekezdése alapján indokolt kérelmet nyújt be az ügynökséghez a határozat felülvizsgálata céljából, akkor ezt a kérelmet az egyablakos ügyintézési rendszeren keresztül kell benyújtania és csatolnia kell hozzá egy részletes indokolást arról, hogy megítélése szerint mely kérdések ügynökségi értékelése nem volt megfelelő. Az ügynökségnek az említett indokolásban kiemelt kérdésekre összpontosítva meg kell erősítenie vagy felül kell vizsgálnia határozatát. A felülvizsgálat megállapításait a kérelmező kérésének időpontjától számított két hónapon belül az egyablakos rendszeren keresztül kell közölni a kérelmezővel.

36.

Az ügynökségnek megfelelő indoklást kell nyújtania a kérelmező számára, amennyiben megerősíti az eredeti elutasító határozatát.

37.

Amennyiben az ügynökség megerősíti az eredeti elutasító határozatát, a kérelmező számára biztosítani kell annak lehetőségét, hogy fellebbezést nyújtson be az (EU) 2016/796 rendelet 55. cikke alapján létrehozott fellebbezési tanácshoz.

Kelt Brüsszelben, 2018. július 18-án.

a Bizottság részéről

Violeta BULC

a Bizottság tagja

(1) Az Európai Parlament és a Tanács (EU) 2016/797 irányelve (2016. május 11.) a vasúti rendszer Európai Unión belüli kölcsönös átjárhatóságáról (HL L 138., 2016.5.26., 44. o.).

(2) A Bizottság (EU) 2016/919 rendelete (2016. május 27.) az Európai Unió vasúti rendszerének „ellenőrző-irányító és jelző” alrendszerére vonatkozó kölcsönös átjárhatósági műszaki előírásról (HL L 158., 2016.6.15., 1. o.).

(3) A Bizottság (EU) 2018/764 végrehajtási rendelete (2018. május 2.) az Európai Unió Vasúti Ügynöksége részére fizetendő díjakról és a díjfizetésre vonatkozó feltételekről (HL L 129., 2018.5.25., 68. o.).

(4) A Bizottság (EU) 2018/867 végrehajtási rendelete (2018. június 13.) az Európai Unió Vasúti Ügynöksége által létrehozott fellebbezési tanács(ok) eljárási szabályzatának megállapításáról (HL L 149., 2018.6.14., 3. o.).