I. MELLÉKLET

Formanyomtatvány a befektetési szolgáltatásokra és tevékenységekre vonatkozó útlevéllel kapcsolatos értesítéshez és a befektetési szolgáltatásokra és tevékenységekre vonatkozó útlevéllel kapcsolatos értesítés adataiban bekövetkezett változásra vonatkozó értesítéshez (1)

[Az (EU) 2017/2382 bizottsági végrehajtási rendelet 3. és 6. cikke]

Hivatkozási szám:

Dátum:

1. rész – Kapcsolattartási adatok

Értesítés típusa:

A befektetési szolgáltatásokra és tevékenységekre vonatkozó útlevéllel kapcsolatos értesítés/a befektetési szolgáltatásokra és tevékenységekre vonatkozó útlevéllel kapcsolatos értesítés adataiban bekövetkezett változásra vonatkozó értesítés

A tagállam, amelyben a befektetési vállalkozás/hitelintézet működni kíván:

A befektetési vállalkozás/hitelintézet neve:

Kereskedelmi megnevezése:

Címe:

Telefonszáma:

E-mail-címe:

A befektetési vállalkozás/hitelintézet kapcsolattartójának neve:

Székhely szerinti tagállam

Engedélyezési státusz:

Engedélyezte: [székhely szerinti tagállam illetékes hatósága]

Engedélyezés dátuma:

2. rész – Működési program

Nyújtani kívánt befektetési szolgáltatások, tevékenységek és kiegészítő szolgáltatások (*)

Befektetési szolgáltatások és tevékenységek

Kiegészítő szolgáltatások

A1

A2

A3

A4

A5

A5

A7

A8

A9

B1

B2

B3

B4

B5

B6

B7

Pénzügyi eszközök

C1

C2

C3

C4

C5

C6

C7

C8

C9

C10

C11

(*) A megfelelő négyzetekbe tegyen (x) jelet.

(1) A befektetési szolgáltatásokra és tevékenységekre vonatkozó útlevéllel kapcsolatos értesítés adataiban bekövetkezett változásra vonatkozó értesítés céljából a formanyomtatványnak csak a bejelentett változások szempontjából releváns részeit kell kitölteni. Ha a befektetési szolgáltatásokkal, tevékenységekkel, kiegészítő szolgáltatásokkal vagy pénzügyi eszközökkel kapcsolatos változtatást kíván tenni, akkor kérjük sorolja fel az összes befektetési szolgáltatást, tevékenységet, kiegészítő szolgáltatást vagy pénzügyi eszközt, amelyet a vállalkozás nyújtani fog.

A székhely szerinti tagállamban elhelyezkedő függő ügynök adatai (*)

A függő ügynök neve

Címe

Telefonszáma

E-mail-címe

Kapcsolattartó

(*) Kérjük a befektetési vállalkozás által alkalmazni kívánt minden egyes függő ügynökre vonatkozóan külön táblázatot nyújtson be a nyújtani kívánt befektetési szolgáltatásokról.

A függő ügynök által nyújtandó befektetési szolgáltatások (*):

Befektetési szolgáltatások és tevékenységek

Kiegészítő szolgáltatások

A1

A2

A3

A4

A5

A6

A7

A8

A9

B1

B2

B3

B4

B5

B6

B7

Pénzügyi eszközök

C1

C2

C3

C4

C5

C6

C7

C8

C9

C10

C11

(*) A megfelelő négyzet(ek)be tegyen (x) jelet. Ha változtatást kíván tenni a függő ügynök által nyújtott befektetési szolgáltatásokban, tevékenységekben vagy pénzügyi eszközökben, kérjük sorolja fel az összes befektetési szolgáltatást, tevékenységet vagy pénzügyi eszközt, amelyet a függő ügynök nyújtani fog.

II. MELLÉKLET

Formanyomtatvány a székhely szerinti tagállam illetékes hatósága által a befektetési szolgáltatásokra és tevékenységekre vonatkozó útlevéllel kapcsolatos értesítésre vonatkozóan a fogadó tagállam illetékes hatósága felé tett tájékoztatáshoz

[Az (EU) 2017/2382 bizottsági végrehajtási rendelet 5. cikke]

Hivatkozási szám:

Dátum:

A 2014/65/EU irányelv 34. cikkének (3) bekezdése szerinti tájékoztatás (1)

FELADÓ:

Tagállam:

A székhely szerinti tagállam illetékes hatósága:

Címe:

Kijelölt kapcsolattartó pont:

Telefonszáma:

E-mail-címe:

CÍMZETT:

Tagállam:

A fogadó tagállam illetékes hatósága:

Címe:

Kijelölt kapcsolattartó pont:

Telefonszáma:

E-mail-címe:

A 2014/65/EU irányelv 34. cikkének (3) bekezdésével összhangban tájékoztatjuk, hogy a(z) [vállalkozás neve], (1) [a székhely szerinti tagállam illetékes hatóságának neve] által engedélyezett befektetési vállalkozás, a befektetési szolgáltatások nyújtásának és tevékenységek végzésének szabadsága alapján először szándékozik a mellékelt útlevéllel kapcsolatos értesítésben felsorolt befektetési szolgáltatásokat és/vagy befektetési tevékenységeket, valamint kiegészítő szolgáltatásokat nyújtani; vagy (2) [a székhely szerinti tagállam illetékes hatóságának neve] által engedélyezett hitelintézet, a befektetési szolgáltatások nyújtásának és tevékenységek végzésének szabadsága alapján először szándékozik függő ügynök alkalmazásával a mellékelt útlevéllel kapcsolatos értesítésben felsorolt befektetési szolgáltatásokat vagy tevékenységeket nyújtani.

Bármely kérdés esetén szívesen állunk rendelkezésre.

Tisztelettel:

[Aláírás]

(1) Kérjük megfelelően módosítani.

III. MELLÉKLET

Formanyomtatvány a befektetési szolgáltatásokra és tevékenységekre vonatkozó útlevéllel kapcsolatos értesítés adataiban vagy az MTF-hez vagy OTF-hez való hozzáférést lehetővé tevő mechanizmusok biztosításával kapcsolatos értesítésben bekövezett változásnak a székhely szerinti tagállam illetékes hatósága által a fogadó tagállam illetékes hatósága felé való közléséhez

[Az (EU) 2017/2382 bizottsági végrehajtási rendelet 7. és 8. cikke]

Hivatkozási szám:

Dátum:

A 2014/65/EU irányelv 34. cikkének (4) bekezdése vagy 34. cikkének (7) bekezdése szerinti tájékoztatás (1)

FELADÓ:

Tagállam:

A székhely szerinti tagállam illetékes hatósága:

Címe:

Kijelölt kapcsolattartó pont:

Telefonszáma:

E-mail-címe:

CÍMZETT:

Tagállam:

A fogadó tagállam illetékes hatósága:

Címe:

Kijelölt kapcsolattartó pont:

Telefonszáma:

E-mail-címe:

A 2014/65/EU irányelv 34. cikkének (4) bekezdésével összhangban tájékoztatjuk, hogy a(z) [vállalkozás neve], [a székhely szerinti tagállam illetékes hatóságának neve] által engedélyezett/felügyelt befektetési vállalkozás/hitelintézet/piacműködtető:

a) módosította az általa az Önök területén határokon átnyúló jelleggel nyújtani kívánt befektetési szolgáltatásokat és tevékenységeket/kiegészítő szolgáltatásokat/pénzügyi eszközöket

b) [változás dátuma]-i hatállyal nevet változtatott [régi név]-ról/-ről [új név]-ra/-re

c) [változás dátuma]-i hatállyal a következő címre költözött

d) [változás dátuma]-i hatállyal a következőre módosította egyéb kapcsolattartási adatait [tüntesse fel az I. melléklet 1. részében szereplő kapcsolattartási adatok bármely változását]

e) befektetési szolgáltatásainak és tevékenységeinek az Önök területén határokon átnyúló jelleggel való nyújtásához egy további, [a székhely szerinti tagállam neve]-ban/-ben bejegyzett függő ügynököt alkalmaz

f) [az MTF vagy OTF neve] rendszerhez való hozzáférés és az azon való kereskedés megkönnyítése érdekében [a fogadó tagállam neve]-ban/-ben biztosított mechanizmust módosította

g) engedélyének [visszavonás/érvénytelenítés dátuma]-i hatállyal való visszavonása/érvénytelenítése miatt megszüntette a befektetési szolgáltatások nyújtását és/vagy befektetési tevékenységek végzését.

Csatoltuk a vonatkozó változásokat tartalmazó, [a befektetési szolgáltatásokra és tevékenységekre vonatkozó értesítés adatainak változására vonatkozó értesítés/az MTF-hez vagy OTF-hez való hozzáférést lehetővé tevő mechanizmusok biztosításával kapcsolatos értesítés adatainak változására vonatkozó értesítés] másolatát. Bármely kérdés esetén szívesen állunk rendelkezésre.

Tisztelettel:

[Aláírás]

(1) Kérjük módosítsa a bejelentendő változásoknak megfelelően.

IV. MELLÉKLET

Formanyomtatvány MTF-hez vagy OTF-hez való hozzáférést lehetővé tevő mechanizmusok biztosításával kapcsolatos értesítéshez

[Az (EU) 2017/2382 bizottsági végrehajtási rendelet 8. és 10. cikke]

Hivatkozási szám:

Dátum:

1. rész – Kapcsolattartási adatok

Értesítés típusa:

MTF-hez vagy OTF-hez való hozzáférést lehetővé tevő mechanizmusok biztosítása/MTF-hez vagy OTF-hez való hozzáférést lehetővé tevő mechanizmusok biztosításával kapcsolatos értesítés adatainak változása

A tagállam(ok), amely(ek)ben a befektetési vállalkozás/piacműködtető mechanizmusokat kíván biztosítani:

A befektetési vállalkozás/piacműködtető neve:

Címe:

Telefonszáma:

E-mail-címe:

A befektetési vállalkozás/piacműködtető kapcsolattartójának neve:

Székhely szerinti tagállam

(A befektetési vállalkozás) engedélyezési státusza/(a piacműködtető esetében) alkalmazandó jog:

Engedélyezte/felügyeli: [székhely szerinti tagállam illetékes hatósága]

Engedélyezés dátuma (befektetési vállalkozások esetében):

Az MTF/OTF neve:

A mechanizmusok biztosításának kezdő időpontja:

Azonnali hatállyal

2. rész – [MTF/OTF neve] üzleti modelljének leírása:

[Adja meg legalább a következő információkat]

A kereskedett pénzügyi eszközök típusa:

[a befektetési vállalkozásnak/piacműködtetőnek kell kitöltenie]

A kereskedő résztvevők típusa:

[a befektetési vállalkozásnak/piacműködtetőnek kell kitöltenie]

A megfelelő mechanizmusok típusa:

[a befektetési vállalkozásnak/piacműködtetőnek kell kitöltenie]

Marketing:

[a befektetési vállalkozásnak/piacműködtetőnek kell kitöltenie]

V. MELLÉKLET

Formanyomtatvány az MTF-hez vagy OTF-hez való hozzáférést lehetővé tevő mechanizmusok biztosításával kapcsolatos értesítésre vonatkozóan a székhely szerinti tagállam illetékes hatósága által a fogadó tagállam illetékes hatósága felé tett tájékoztatáshoz

[Az (EU) 2017/2382 bizottsági végrehajtási rendelet 9. cikke]

Hivatkozási szám:

Dátum:

A 2014/65/EU irányelv 34. cikkének (7) bekezdése szerinti tájékoztatás (1)

FELADÓ:

Tagállam:

A székhely szerinti tagállam illetékes hatósága:

Címe:

Kijelölt kapcsolattartó pont:

Telefonszáma:

E-mail-címe:

CÍMZETT:

Tagállam:

A fogadó tagállam illetékes hatósága:

Címe:

Kijelölt kapcsolattartó pont:

Telefonszáma:

E-mail-címe:

A 2014/65/EU irányelv 34. cikkének (7) bekezdésével összhangban tájékoztatjuk, hogy a(z) [piacműködtető/befektetési vállalkozás neve], amely [székhely szerinti tagállam neve]-ban/-ben [az alkalmazandó nemzeti jog megnevezése] alapján a(z) [MTF vagy OTF neve]-t működteti, mechanizmusokat kíván biztosítani [azon tagállam neve, amelyben a mechanizmusokat biztosítani kívánja]-ban/-ben, hogy lehetővé tegye a(z) [MTF/OTF neve] rendszerhez való hozzáférést és az azon keresztüli kereskedést a(z) [azon tagállam neve, amelyben a mechanizmusokat biztosítani kívánja]-ban/-ben letelepedett távoli felhasználók, tagok vagy résztvevők számára, a csatolt értesítésnek megfelelően.

Bármely kérdés esetén szívesen állunk rendelkezésre.

Tisztelettel:

[Aláírás]

(1) Kérjük megfelelően módosítani.

VI. MELLÉKLET

Formanyomtatvány a fióktelep-útlevéllel kapcsolatos értesítéshez és a fióktelep adataiban bekövetkezett változással kapcsolatos értesítéshez (1)

[Az (EU) 2017/2382 bizottsági végrehajtási rendelet 12., 17. és 19. cikke]

Hivatkozási szám:

Dátum:

1. rész – Kapcsolattartási adatok

Értesítés típusa:

Fióktelep-útlevéllel kapcsolatos értesítés/Fióktelep adatainak változásával kapcsolatos értesítés

A tagállam, amelyben a befektetési vállalkozás fióktelepet kíván létesíteni (2):

A befektetési vállalkozás neve:

A befektetési vállalkozás címe:

A befektetési vállalkozás telefonszáma:

A befektetési vállalkozás e-mail-címe:

A befektetési vállalkozás kapcsolattartójának neve:

A fióktelep neve:

A fióktelep címe:

A fióktelep telefonszáma:

A fióktelep e-mail-címe:

A fióktelep vezetéséért felelős személyek neve:

Székhely szerinti tagállam:

Engedélyezési státusz:

Engedélyezte: [székhely szerinti tagállam illetékes hatósága]

Engedélyezés dátuma:

(1) A fióktelep-útlevéllel kapcsolatos értesítés adataiban bekövetkezett változásra vonatkozó értesítés céljából a formanyomtatványoknak csak a bejelentett változások szempontjából releváns részeit kell kitölteni. Ha a befektetési vállalkozás a fióktelep által nyújtott befektetési szolgáltatásokkal, tevékenységekkel, kiegészítő szolgáltatásokkal vagy pénzügyi eszközökkel kapcsolatos változtatást kíván tenni, akkor a vállalkozásnak fel kell sorolnia az összes befektetési szolgáltatást, tevékenységet, kiegészítő szolgáltatást vagy pénzügyi eszközt, amelyet a fióktelep nyújtani fog.

(2) Kérjük vegye figyelembe, hogy a nemzeti társasági jog előírhatja a cégnyilvántartásba való előzetes bejegyzést a fióktelep műveleteinek megkezdése előtt.

2. rész – Működési program

A fióktelep által nyújtani kívánt befektetési szolgáltatások, tevékenységek és kiegészítő szolgáltatások (*)

Befektetési szolgáltatások és tevékenységek

Kiegészítő szolgáltatások

A1

A2

A3

A4

A5

A6

A7

A8

A9

B1

B2

B3

B4

B5

B6

B7

Pénzügyi eszközök

C1

C2

C3

C4

C5

C6

C7

C8

C9

C10

C11

(*) A megfelelő négyzet(ek)be tegyen (x) jelet.

A fióktelep üzleti terve és szervezeti felépítése

Üzleti terv

1. Hogyan járul hozzá a fióktelep a vállalkozás/csoport stratégiájához?

2. Melyek lesznek a fióktelep fő funkciói?

3. Ismertesse a fióktelep fő céljait:

Kereskedelmi stratégia

1. Ismertesse a fióktelep leendő ügyfeleinek/partnereinek típusát:

2. Írja le, hogy a vállalkozás hogyan nyeri meg ezeket az ügyfeleket és hogyan köt velük üzletet:

Szervezeti felépítés

1. Röviden írja le, hogy a fióktelep hogyan illeszkedik a vállalkozás/csoport vállalati struktúrájába? (Ezt elősegítheti egy szervezeti ábra csatolásával.)

2. Vázolja fel a fióktelep szervezeti felépítését, bemutatva a funkcionális, földrajzi és hatósági adatszolgáltatási folyamatokat:

3. Azonosítsa a személyeket, akik a fióktelep működéséért napi szinten lesznek felelősnek: Részletesen ismertesse a fióktelep vezetéséért felelős személyek szakmai tapasztalatát (Kérjük csatoljon önéletrajzot):

4. Azonosítsa a személyeket, akik a fióktelep belső ellenőrzéséért lesznek felelősek:

5. Azonosítsa a személyeket, akik a fiókteleppel kapcsolatos panaszok kezeléséért lesznek felelősek:

6. Ismertesse, hogy a fióktelep hogyan tesz jelentést a központi ügyviteli helynek:

7. Részletesen ismertesse a kritikus kiszervezési megállapodásokat:

Függő ügynökök (*)

1. A fióktelep alkalmazni fog függő ügynököt?

2. A függő ügynök személyazonossága:

Neve

Címe

Telefonszáma

E-mail-címe

Kapcsolattartási pont

hivatkozás vagy hiperlink azon nyilvános jegyzékre, ahová a függő ügynököt bejegyezték

Rendszerek és ellenőrzések

Röviden foglalja össze a következőkkel kapcsolatos intézkedéseket:

1. az ügyfelek pénzének és eszközeinek a védelme;

4. a 35. cikk (8) bekezdése szerint a fogadó tagállam illetékes hatóságának felelősségébe tartozó üzletviteli és egyéb kötelezettségeknek való megfelelés, és a 16. cikk (6) bekezdése szerinti nyilvántartás-vezetés;

5. a személyzet magatartási kódexe, beleértve a személyes számlára történő kereskedést;

6. pénzmosás elleni küzdelem;

7. (adott esetben) kritikus kiszervezési megállapodások nyomon követése és ellenőrzése;

8. azon akkreditált kártalanítási rendszer neve, címe és kapcsolattartási adatai, amelynek a befektetési vállalkozás tagja;

Pénzügyi előrejelzés

Csatolja előzetes eredmény- és cash flow kimutatásait, mindkettőt egy kezdeti harminchat hónapos időszakra vonatkozóan.

(*) A befektetési vállalkozásnak a fióktelep által alkalmazni kívánt minden egyes függő ügynökre vonatkozóan külön útlevéllel kapcsolatos értesítést kell benyújtania.

VII. MELLÉKLET

Formanyomtatvány a függő ügynökre vonatkozó útlevéllel kapcsolatos értesítéshez és a függő ügynökre vonatkozó útlevéllel kapcsolatos értesítés adataiban bekövetkezett változással kapcsolatos értesítéshez (1)

[Az (EU) 2017/2382 bizottsági végrehajtási rendelet 13., 14. és 18. cikke]

Hivatkozási szám:

Dátum:

1. rész – Kapcsolattartási adatok

Értesítés típusa:

Függő ügynökre vonatkozó útlevéllel kapcsolatos értesítés/függő ügynökre vonatkozó útlevéllel kapcsolatos értesítés adataiban bekövetkezett változással kapcsolatos értesítés

A tagállam, amelyben a befektetési vállalkozás/hitelintézet a fogadó tagállam(ok)ban letelepedett függő ügynököt kíván alkalmazni:

A befektetési vállalkozás/hitelintézet neve:

A befektetési vállalkozás/hitelintézet címe:

A befektetési vállalkozás/hitelintézet kapcsolattartójának neve:

A befektetési vállalkozás/hitelintézet telefonszáma:

A befektetési vállalkozás/hitelintézet e-mail-címe:

A függő ügynök neve:

A függő ügynök címe:

A függő ügynök telefonszáma:

A függő ügynök e-mail-címe:

A függő ügynök vezetéséért felelős személyek neve:

Székhely szerinti tagállam:

Engedélyezési státusz:

Engedélyezte: [székhely szerinti tagállam illetékes hatósága]

Engedélyezés dátuma:

Hivatkozás vagy hiperlink azon nyilvános jegyzékre, ahová a függő ügynököt bejegyezték

(1) A függő ügynökre vonatkozó útlevéllel kapcsolatos értesítés adataiban bekövetkezett változásra vonatkozó értesítés céljából a formanyomtatványoknak csak a bejelentett változások szempontjából releváns részeit kell kitölteni. Ha a befektetési szolgáltatások, tevékenységek, kiegészítő szolgáltatások vagy pénzügyi eszközök kapcsán történt változtatás, a vállalkozásnak fel kell sorolnia a függő ügynök által nyújtandó összes befektetési szolgáltatást, tevékenységet vagy pénzügyi eszközt.

2. rész – Működési program

A függő ügynök által nyújtandó befektetési szolgáltatások vagy tevékenységek (*):

Befektetési szolgáltatások és tevékenységek

Kiegészítő szolgáltatások

A1

A2

A3

A4

A5

A6

A7

A8

A9

B1

B2

B3

B4

B5

B6

B7

Pénzügyi eszközök

C1

C2

C3

C4

C5

C6

C7

C8

C9

C10

C11

(*) A megfelelő négyzet(ek)be tegyen (x) jelet.

A függő ügynök üzleti terve és szervezeti felépítése

Üzleti terv

1. Ismertesse, hogy hogyan járul hozzá a függő ügynök a vállalkozás/csoport stratégiájához.

2. Ismertesse a függő ügynök fő funkcióit.

3. Ismertesse a függő ügynök fő céljait.

Kereskedelmi stratégia

1. Ismertesse a függő ügynök leendő ügyfeleinek/partnereinek típusát.

2. Írja le, hogy a vállalkozás hogyan nyeri meg ezeket az ügyfeleket és hogyan köt velük üzletet.

Szervezeti felépítés

1. Röviden írja le, hogy a függő ügynök hogyan illeszkedik a vállalkozás/csoport vállalati struktúrájába. (Ezt elősegítheti egy szervezeti ábra csatolásával.)

2. Vázolja fel a függő ügynök szervezeti felépítését, a funkcionális és hatósági adatszolgáltatási folyamatokat egyaránt bemutatva.

3. Azonosítsa a személyeket, akik a függő ügynök működéséért napi szinten lesznek felelősnek. Részletesen ismertesse a függő ügynök vezetéséért felelős személyek szakmai tapasztalatát (Kérjük csatoljon önéletrajzot).

4. Azonosítsa a személyeket, akik a függő ügynök belső ellenőrzéséért lesznek felelősek.

5. Azonosítsa a személyeket, akik a függő ügynökkel kapcsolatos panaszok kezeléséért lesznek felelősek.

6. Ismertesse, hogy a függő ügynök hogyan tesz jelentést a központi ügyviteli helynek.

7. Részletesen ismertesse a kritikus kiszervezési megállapodásokat.

Rendszerek és ellenőrzések

Röviden foglalja össze a következőkkel kapcsolatos intézkedéseket:

1. (adott esetben) az ügyfelek pénzének és eszközeinek a védelme;

2. a 35. cikk (8) bekezdése szerint a fogadó tagállam illetékes hatóságának felelősségébe tartozó üzletviteli és egyéb kötelezettségeknek való megfelelés, és a 16. cikk (6) bekezdése szerinti nyilvántartás-vezetés;

3. a személyzet magatartási kódexe, beleértve a személyes számlára történő kereskedést;

4. pénzmosás elleni küzdelem;

5. (adott esetben) kritikus kiszervezési megállapodások nyomon követése és ellenőrzése;

6. azon akkreditált kártalanítási rendszer neve, címe és kapcsolattartási adatai, amelynek a befektetési vállalkozás vagy hitelintézet tagja.

Pénzügyi előrejelzés

Csatolja előzetes eredmény- és cash flow kimutatásait, mindkettőt egy kezdeti harminchat hónapos időszakra vonatkozóan.

VIII. MELLÉKLET

Formanyomtatvány a székhely szerinti tagállam illetékes hatósága által a fióktelep-útlevéllel kapcsolatos értesítésre vonatkozóan a fogadó tagállam illetékes hatósága felé tett tájékoztatáshoz

[Az (EU) 2017/2382 bizottsági végrehajtási rendelet 15. cikke]

Hivatkozási szám:

Dátum:

A 2014/65/EU irányelv 35. cikkének (3) bekezdése szerinti tájékoztatás (1)

FELADÓ:

Tagállam:

A székhely szerinti tagállam illetékes hatósága:

Címe:

Kijelölt kapcsolattartó pont:

Telefonszáma:

E-mail-címe:

CÍMZETT:

Tagállam:

A fogadó tagállam illetékes hatósága:

Címe:

Kijelölt kapcsolattartó pont:

Telefonszáma:

E-mail-címe:

A 2014/65/EU irányelv 35. cikkének (3) bekezdésével összhangban tájékoztatjuk, hogy a(z) [vállalkozás neve],[a székhely szerinti tagállam illetékes hatóságának neve] által engedélyezett befektetési vállalkozás, [a fogadó tagállam neve]-ban/-ben elhelyezkedő fióktelepet kíván létesíteni a csatolt útlevéllel kapcsolatos értesítésben felsorolt befektetési szolgáltatások vagy tevékenységek, valamint kiegészítő szolgáltatások nyújtása céljából.

A(z) [befektetési vállalkozás] a(z) [a székhely szerinti tagállambeli akkreditált kártalanítási rendszer neve] résztvevője, amely a [székhely szerinti tagállam neve] jogszabályai által előírtaknak megfelelően biztosítást nyújt a jogosult befektetők számára a vállalkozás által a [székhely szerinti tagállam neve]-ban/-ben lévő telephelyéről, és az Európai Gazdasági Térségben lévő fióktelepén keresztül végzett befektetési szolgáltatások és tevékenységek tekintetében.

Bármely kérdés esetén szívesen állunk rendelkezésre.

Tisztelettel:

[Aláírás]

(1) Kérjük megfelelően módosítani.

IX. MELLÉKLET

Formanyomtatvány a székhely szerinti tagállam illetékes hatósága által a függő ügynökre vonatkozó útlevéllel kapcsolatos értesítésre vonatkozóan a fogadó tagállam illetékes hatósága felé tett tájékoztatáshoz

[Az (EU) 2017/2382 bizottsági végrehajtási rendelet 16. cikke]

Hivatkozási szám:

Dátum:

A 2014/65/EU irányelv 35. cikkének (3) bekezdése és 35. cikkének (7) bekezdése szerinti tájékoztatás (1)

FELADÓ:

Tagállam:

A székhely szerinti tagállam illetékes hatósága:

Címe:

Kijelölt kapcsolattartó pont:

Telefonszáma:

E-mail-címe:

CÍMZETT:

Tagállam:

A fogadó tagállam illetékes hatósága:

Címe:

Kijelölt kapcsolattartó pont:

Telefonszáma:

E-mail-címe:

A 2014/65/EU irányelv 34. cikkének (3) bekezdésével/35. cikkének (7) bekezdésével összhangban tájékoztatjuk, hogy a(z) [vállalkozás neve], [a székhely szerinti tagállam illetékes hatóságának neve] által engedélyezett befektetési vállalkozás/hitelintézet, [a fogadó tagállam neve]-ban/-ben elhelyezkedő függő ügynököt kíván alkalmazni a csatolt útlevéllel kapcsolatos értesítésben felsorolt befektetési szolgáltatások vagy tevékenységek nyújtása céljából.

A(z) [befektetési vállalkozás/hitelintézet] a [a székhely szerinti tagállambeli akkreditált kártalanítási rendszer neve] résztvevője, amely a [székhely szerinti tagállam neve] jogszabályai által előírtaknak megfelelően biztosítást nyújt a jogosult befektetők számára a vállalkozás által a [székhely szerinti tagállam neve]-ban/-ben lévő telephelyéről, és az Európai Gazdasági Térségben lévő függő ügynökén keresztül végzett befektetési szolgáltatások és tevékenységek tekintetében.

Bármely kérdés esetén szívesen állunk rendelkezésre.

Tisztelettel:

[Aláírás]

(1) Kérjük megfelelően módosítani.

X. MELLÉKLET

Formanyomtatvány a függő ügynökre vonatkozó útlevéllel kapcsolatos értesítés adataiban bekövetkező, a másik tagállamban létesített fióktelep működésének megszűnéséhez vagy letelepedett függő ügynök alkalmazásának megszüntetéséhez kapcsolódó változásra vonatkozó értesítéshez

[Az (EU) 2017/2382 bizottsági végrehajtási rendelet 17. cikkének (3) bekezdése és 18. cikkének (3) bekezdése]

Hivatkozási szám:

Dátum:

Egy másik tagállamban létesített fióktelep működésének megszűnésére/letelepedett függő ügynök alkalmazásának megszüntetésére vonatkozó értesítés a 2014/65/EU irányelv 35. cikkének (10) bekezdésével összhangban (1)

1. rész – Kapcsolattartási adatok

Értesítés típusa:

Fióktelep működésének/függő ügynök alkalmazásának a megszűnése

A tagállam, amelyben a fióktelep/függő ügynök letelepedett:

A befektetési vállalkozás/hitelintézet neve:

A befektetési vállalkozás/hitelintézet címe:

A befektetési vállalkozás/hitelintézet telefonszáma:

A befektetési vállalkozás/hitelintézet e-mail-címe:

A fióktelep/függő ügynök működésének megszüntetéséért felelős kapcsolattartó személy neve:

A fióktelep/függő ügynök neve a fogadó tagállam területén:

Székhely szerinti tagállam:

A székhely szerinti tagállam illetékes hatósága:

Engedélyezési státusz:

Engedélyezte: [székhely szerinti tagállam illetékes hatóságának a neve]

Engedélyezés dátuma:

Dátum, amelytől a megszűnés hatályos:

(1) Kérjük megfelelően módosítani.

A tervezett megszüntetés ütemtervének leírása:

[a befektetési vállalkozásnak/hitelintézetnek kell kitöltenie]

Az üzleti tevékenységek megszüntetésének folyamatára vonatkozó információk, beleértve az ügyfélérdekek védelmének, a panaszok rendezésének és az esetlegesen fennálló kötelezettségek teljesítésének módjára vonatkozó részleteket.

[a befektetési vállalkozásnak/hitelintézetnek kell kitöltenie]

XI. MELLÉKLET

Formanyomtatvány a székhely szerinti tagállam illetékes hatósága által a fióktelep-útlevél adataiban bekövetkezett változásokkal kapcsolatos értesítésre vonatkozóan a fogadó tagállam illetékes hatósága felé tett tájékoztatáshoz

[Az (EU) 2017/2382 bizottsági végrehajtási rendelet 19. cikkének (1) bekezdése]

Hivatkozási szám:

Dátum:

A 2014/65/EU irányelv 35. cikkének (10) bekezdése szerinti tájékoztatás (1)

FELADÓ:

Tagállam:

A székhely szerinti tagállam illetékes hatósága:

Címe:

Kijelölt kapcsolattartó pont:

Telefonszáma:

E-mail-címe:

CÍMZETT:

Tagállam:

A fogadó tagállam illetékes hatósága:

Címe:

Kijelölt kapcsolattartó pont:

Telefonszáma:

E-mail-címe:

A 2014/65/EU irányelv 35. cikkének (10) bekezdésével összhangban tájékoztatjuk, hogy a(z) [vállalkozás neve], [a székhely szerinti tagállam illetékes hatóságának neve] által engedélyezett befektetési vállalkozás:

a) módosította a [fogadó tagállam neve]-ban/-ben létesített [fióktelep neve] által nyújtott befektetési szolgáltatásokat és tevékenységeket/kiegészítő szolgáltatásokat.

b) [változás dátuma]-i hatállyal megváltoztatta a fióktelep nevét [fióktelep régi neve]-ról/-ről [új név]-ra/-re.

c) [változás dátuma]-i hatállyal a következőre módosította a fióktelep egyéb kapcsolattartási adatait [tüntesse fel az(EU) 2017/2382 bizottsági végrehajtási rendelet VI. mellékletében meghatározott formanyomtatvány 1. részében bejelentett kapcsolattartási adatok bármely változását].

d) [fogadó tagállam neve]-ban/-ben elhelyezkedő további függő ügynököt alkalmazott és aktualizált működési programot nyújt be.

e) [változás dátuma]-i hatállyal megváltoztatta saját nevét/címét/kapcsolattartási adatait [a befektetési vállalkozás régi neve/címe/kapcsolattartási adatai]-ról/-ről [a befektetési vállalkozás új neve/címe/kapcsolattartási adatai]-ra/-re.

Csatoltuk a vonatkozó változásokat tartalmazó, a befektetési szolgáltatások és tevékenységek adatainak változására vonatkozó értesítés másolatát.

Bármely kérdés esetén szívesen állunk rendelkezésre.

Tisztelettel:

[Aláírás]

(1) Kérjük megfelelően módosítani.

XII. MELLÉKLET

Formanyomtatvány a székhely szerinti tagállam illetékes hatósága által a függő ügynökre vonatkozó útlevél adataiban bekövetkezett változásokkal kapcsolatos értesítésre vonatkozóan a fogadó tagállam illetékes hatósága felé tett tájékoztatáshoz

[Az (EU) 2017/2382 bizottsági végrehajtási rendelet 20. cikkének (1) bekezdése]

Hivatkozási szám:

Dátum:

A 2014/65/EU irányelv 35. cikkének (10) bekezdése szerinti tájékoztatás (1)

FELADÓ:

Tagállam:

A székhely szerinti tagállam illetékes hatósága:

Címe:

Kijelölt kapcsolattartó pont:

Telefonszáma:

E-mail-címe:

CÍMZETT:

Tagállam:

A fogadó tagállam illetékes hatósága:

Címe:

Kijelölt kapcsolattartó pont:

Telefonszáma:

E-mail-címe:

A 2014/65/EU irányelv 35. cikkének (10) bekezdésével összhangban tájékoztatjuk, hogy a(z) [vállalkozás neve],[a székhely szerinti tagállam illetékes hatóságának neve] által engedélyezett befektetési vállalkozás/hitelintézet:

a) módosította a [függő ügynök neve] által nyújtott befektetési szolgáltatásokat és tevékenységeket.

b) [változás dátuma]-i hatállyal megváltoztatta a függő ügynök nevét [függő ügynök régi neve]-ról/-ről [új név]-ra/-re.

c) [változás dátuma]-i hatállyal a következőre módosította a függő ügynök egyéb kapcsolattartási adatait [tüntesse fel az (EU) 2017/2382 bizottsági végrehajtási rendelet VII. mellékletében meghatározott formanyomtatvány 1. részében bejelentett kapcsolattartási adatok bármely változását].

d) [változás dátuma]-i hatállyal megváltoztatta saját nevét/címét/kapcsolattartási adatait [a befektetési vállalkozás/hitelintézet régi neve/címe/kapcsolattartási adatai]-ról/-ről [a befektetési vállalkozás/hitelintézet új neve/címe/kapcsolattartási adatai]-ra/-re.

Csatoltuk a vonatkozó változásokat tartalmazó, a befektetési szolgáltatások és tevékenységek adatainak változására vonatkozó értesítés másolatát.

Bármely kérdés esetén szívesen állunk rendelkezésre.

Tisztelettel:

[Aláírás]

(1) Kérjük megfelelően módosítani.

XIII. MELLÉKLET

Formanyomtatvány a székhely szerinti tagállam illetékes hatósága által egy fióktelep működésének megszüntetésére vagy egy a székhely szerinti tagállamától eltérő tagállamban letelepedett függő ügynök alkalmazásának megszüntetésére vonatkozóan a fogadó tagállam illetékes hatósága felé tett tájékoztatáshoz

[Az (EU) 2017/2382 bizottsági végrehajtási rendelet 19. cikkének (2) bekezdése és 20. cikkének (2) bekezdése]

Hivatkozási szám:

Dátum:

A székhely szerinti tagállamától eltérő tagállamban létesített fióktelep működésének/letelepedett függő ügynök alkalmazásának megszüntetésére vonatkozó tájékoztatás a 2014/65/EU irányelv 35. cikkének (10) bekezdésével összhangban (1)

FELADÓ:

Tagállam:

A székhely szerinti tagállam illetékes hatósága:

Címe:

Kijelölt kapcsolattartó pont:

Telefonszáma:

E-mail-címe:

CÍMZETT:

Tagállam:

A fogadó tagállam illetékes hatósága:

Címe:

Kijelölt kapcsolattartó pont:

Telefonszáma:

E-mail-címe:

A 2014/65/EU irányelv 35. cikkének (10) bekezdésével összhangban tájékoztatjuk, hogy a(z) [vállalkozás neve],[a székhely szerinti tagállam illetékes hatóságának neve] által engedélyezett befektetési vállalkozás/hitelintézet arról a szándékáról értesített minket, hogy [megszűnés dátuma]-i hatállyal megszünteti az Önök területén létesített fióktelep működését/letelepedett függő ügynök alkalmazását.

Csatoltuk a [fióktelep neve] működésének megszüntetésére/[függő ügynök neve] alkalmazásának megszüntetésére vonatkozó értesítés másolatát.

Bármely kérdés esetén szívesen állunk rendelkezésre.

Tisztelettel:

[Aláírás]

(1) Kérjük megfelelően módosítani.