17.6.2016   

HU

Az Európai Unió Hivatalos Lapja

L 160/29

(1)

A piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatási tevékenységek hatékony irányításának és ellenőrzésének biztosításához megfelelő szabályozásokra, eljárásokra és nyilvántartási követelményekre van szükség. Az információkat közzétevő piaci szereplőknek a megfelelő szabályozások részeként eljárásokat kell kidolgozniuk, amelyek meghatározzák a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatások végrehajtásának módját. Az ilyen eljárásoknak rögzíteniük kell azon információk standard körét, amelyeket a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás alanyának rendelkezésére kell bocsátani, vagy tőle meg kell kérni, biztosítva, hogy ne kerüljön sor szükségtelen, potenciálisan érzékeny információ terjesztésére, és hogy a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás minden alanya ugyanolyan szintű információt kapjon.

(2)

Szükséges a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás során közölt információ tartalmát illető bizonyosság biztosítása. Ezért ha a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatást telefonon végzik, és az információt közzétevő piaci szereplőnek hozzáférése van rögzítésre alkalmas telefonvonalakhoz, akkor az információt közzétevő piaci szereplőnek célszerű ezeket használnia. Amennyiben a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatást a rögzítésre alkalmas telefonvonalaktól eltérő csatornán bonyolítják le, a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás során folytatott kommunikációt hangfelvétel vagy videofelvétel formájában, vagy írásos formában kell rögzíteni. Amikor a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatást rögzítésre alkalmas telefonvonalon végzik, vagy hang-, illetve videofelvételt készítenek, a személyes adatok védelme miatt kérni kell a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás alanyának a felvételkészítésbe való beleegyezését.

(3)

A feltételezett piaci visszaélés illetékes hatóságok általi vizsgálatának megkönnyítése érdekében az információt közzétevő piaci szereplőknek minden, a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás esetében nyilvántartást kell vezetniük a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás alanyairól.

(4)

A bennfentes információk helytelen közzététele kockázatának minimálisra csökkentése érdekében az információt közzétevő piaci szereplőnek nyilvántartást kell vezetnie azokról a potenciális befektetőkről, akik arról tájékoztatták, hogy nem kívánnak a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás alanyai lenni. A potenciális befektetőknek lehetőséget kell biztosítani azon kívánságuk kifejezésére, hogy egyetlen potenciális ügylettel kapcsolatban sem kívánnak a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás alanyai lenni, vagy csak bizonyos típusú ügyetekkel kapcsolatban.

(5)

Az 596/2014/EU rendelet 10. cikke (1) bekezdésének alkalmazásában a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás végrehajtása során az információt közzétevő piaci szereplők esetében lehetőséget kell biztosítani annak vélelmezésére, hogy a bennfentes információ közzétételére egy adott személy munkaviszonya, foglalkozása vagy feladatai szokásos teljesítése keretében kerül sor. E tekintetben az információt közzétevő piaci szereplő csak akkor tekinthető úgy, hogy a munkaviszonya, foglalkozása vagy feladatai szokásos teljesítése keretében jár el, ha teljesíti az 596/2014/EU rendelet 11. cikkében és ebben a rendeletben meghatározott valamennyi követelményt, beleértve a nyilvántartás-vezetési követelményeket.

(6)

Tekintettel arra, hogy bonyolult lehet annak az 596/2014/EU rendelet 11. cikkének (3) bekezdése szerint elvégzett megfontolása, hogy mi tekinthető bennfentes információnak, az információt közzétevő piaci szereplőknek nyilvántartást kell vezetniük minden a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatásról, beleértve azokat, amelyek az információt közzétevő piaci szereplő szerint nem foglalják magukban bennfentes információ közzétételét. Ezek a nyilvántartások segítenek az információt közzétevő piaci szereplőnek, hogy bizonyítékot szolgáltasson az illetékes hatóságoknak az eljárás megfelelőségéről, különösen, ha az információ jellege megváltozik a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatást követően, vagy ha az illetékes hatóság szeretné megvizsgálni az információ kategorizálásának folyamatát.

(7)

Ez a rendelet az Európai Értékpapírpiaci Hatóság által a Bizottságnak benyújtott szabályozástechnikai standardtervezeten alapul.

(8)

Az Európai Értékpapírpiaci Hatóság nyilvános konzultációt folytatott az e rendelet alapját képező szabályozástechnikai standardtervezetekről, elemezte az esetleges kapcsolódó költségeket és hasznot, továbbá kikérte az 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (2) 37. cikkével összhangban létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport véleményét.

(9)

A pénzügyi piacok zavartalan működésének biztosítása érdekében e rendeletnek sürgősen hatályba kell lépnie, és az e rendeletben foglalt rendelkezéseket ugyanattól az időponttól fogva kell alkalmazni, mint az 596/2014/EU rendeletben foglalt rendelkezéseket,

a)

nyilatkozat, amely egyértelművé teszi, hogy a kommunikációra a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás céljából kerül sor;

b)

amennyiben a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatásra rögzítésre alkalmas telefonvonalon, vagy hang- illetve videofelvétel alkalmazásával kerül sor, nyilatkozat arról, hogy a beszélgetés rögzítésre kerül és a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás felveendő alanyának beleegyezése;

c)

megerősítés kérése a megkeresett személytől, hogy az információt közzétevő piaci szereplő a potenciális befektető által a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás fogadásával megbízott személlyel kommunikál, és az erre a kérésre adott válasz;

d)

nyilatkozat, amely egyértelművé teszi, hogy ha a megkeresett személy beleegyezik a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás fogadásába, ez a személy olyan információt fog kapni, amely az információt közzétevő piaci szereplő szerint bennfentes információnak minősül, valamint hivatkozás az 596/2014/EU rendelet 11. cikkének (7) bekezdésében előírt kötelezettségre;

e)

ha lehetséges, becslés arról, hogy az információ mikortól nem bennfentes információ, az ezt a becslést esetleg megváltoztató tényezők és minden esetben információ annak módjáról, ahogyan a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás alanya tájékoztatást kap az említett becslés bármely módosulásáról;

f)

nyilatkozat, amely tájékoztatja a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás alanyát az 596/2014/EU rendelet 11. cikke (5) bekezdése első albekezdésének b), c) és d) pontjában meghatározott kötelezettségekről;

g)

jóváhagyás kérése a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás alanyától a bennfentes információ fogadására, az 596/2014/EU rendelet 11. cikke (5) bekezdése első albekezdésének a) pontjában említettek szerint, és az erre a kérésre adott válasz;

h)

amennyiben megadják a g) pont szerint kért jóváhagyást, a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás céljából közzétett információ, azonosítva azt az információt, amely az információt közzétevő piaci szereplő szerint bennfentes információnak minősül.

a)

nyilatkozat, amely egyértelművé teszi, hogy a kommunikációra a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás céljából kerül sor;

b)

amennyiben a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatásra rögzítésre alkalmas telefonvonalon, vagy hang- illetve videofelvétel alkalmazásával kerül sor, nyilatkozat arról, hogy a beszélgetés rögzítésre kerül és a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás felveendő alanyának beleegyezése;

c)

megerősítés kérése a megkeresett személytől, hogy az információt közzétevő piaci szereplő a potenciális befektető által a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás fogadásával megbízott személlyel kommunikál, és az erre a kérésre adott válasz;

d)

nyilatkozat, amely egyértelművé teszi, hogy ha a megkeresett személy beleegyezik a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás fogadásába, ez a személy olyan információt fog kapni, amely az információt közzétevő piaci szereplő szerint nem minősül bennfentes információnak, valamint hivatkozás az 596/2014/EU rendelet 11. cikkének (7) bekezdésében előírt kötelezettségre;

e)

a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás alanyának jóváhagyása iránti kérés, hogy sor kerülhet a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatásra, és az erre a kérésre adott válasz;

f)

amennyiben megadják az e) pont szerinti jóváhagyást, a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás céljából közzétett információ.

a)

minden olyan természetes és jogi személy neve, akikhez az információ eljutott a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás során;

b)

minden olyan információközlés napja és ideje, amelyre a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás során vagy azt követően került sor;

c)

a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás alanyának a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás céljára felhasznált kapcsolattartási adatai.

a)

az információt közzétevő piaci szereplő személyazonossága;

b)

a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás tárgyát képező ügylet adatai;

c)

a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás napja és ideje;

d)

a tény, hogy az információ már nem minősül bennfentes információnak;

e)

az időpont, amikortól az információ már nem minősül bennfentes információnak.

a)

az 1. és 2. cikkben említett eljárások;

b)

a 3. cikknek megfelelően az egyes piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatások tekintetében meghatározott információk standard köre;

c)

a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás alanyaira vonatkozó adatok a 4. cikkben említettek szerint;

d)

minden információközlés, amelyre sor került az információt közzétevő piaci szereplő és a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás minden alanya között, a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás céljából, beleértve azokat a dokumentumokat, amelyeket az információt közzétevő piaci szereplő bocsátott a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás alanyai rendelkezésére;

e)

az ahhoz az értékeléshez vezető információ, hogy a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás során közölt információ már nem minősül bennfentes információnak, valamint az 5. cikkben említett megfelelő értesítések.

a)

amennyiben az információközlésre rögzítésre alkalmas telefonvonalon került sor, a telefonbeszélgetések felvételei, feltéve, hogy a személyek, akikkel az információt közölték, hozzájárultak az ilyen felvételkészítéshez;

b)

amennyiben az információközlés írásban történt, a levelezés másolata;

c)

amennyiben az információközlésre olyan találkozón került sor, amelyen hang- vagy videofelvételt készítettek, e találkozók felvételei, feltéve, hogy a személyek, akikkel az információt közölték, hozzájárultak az ilyen felvételkészítéshez;

d)

amennyiben az információközlésre olyan találkozón vagy telefonbeszélgetés során került sor, amelyről nem készült felvétel, e találkozók vagy telefonbeszélgetések írásbeli jegyzőkönyvei vagy feljegyzései.

a)

a találkozó vagy telefonbeszélgetés napja és ideje, valamint a résztvevők személyazonossága;

b)

a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatáshoz kapcsolódó információ részletei, amelynek cseréjére a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás során az információt közzétevő piaci szereplők és a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás alanya közt sor került, beleértve a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás alanya rendelkezésére bocsátott információt, és a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás alanyától kért információt, az információk 3. cikkben említett standard körének megfelelően;

c)

az információt közzétevő piaci szereplő által a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás során a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás alanyának rendelkezésére bocsátott dokumentumok és anyagok.