|
2012.12.21. |
HU |
Az Európai Unió Hivatalos Lapja |
L 352/32 |
A BIZOTTSÁG 1249/2012/EU VÉGREHAJTÁSI RENDELETE
(2012. december 19.)
a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek megfelelően a központi szerződő felek által vezetett nyilvántartások formátumára vonatkozó végrehajtási technikai standardok megállapításáról
(EGT-vonatkozású szöveg)
AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG,
tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre,
tekintettel az Európai Központi Bank véleményére (1),
tekintettel a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló, 2012. július 4-i 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletre (2) és különösen annak 29. cikke (5) bekezdésére,
mivel:
|
(1) |
A 648/2012/EU rendelet 29. cikke (4) bekezdésével összhangban, valamint a 648/2012/EU rendelet 29. cikkének (4) bekezdése alapján elfogadott, a központi szerződő felek által vezetendő nyilvántartások és rögzítendő információk részleteit meghatározó szabályozási technikai standardokra vonatkozó, felhatalmazáson alapuló jogi aktus 13., 14. és 15. cikke alapján szabályokat kell megállapítani az e cikkekkel összhangban vezetett nyilvántartások és rögzítendő információk formátumának meghatározására is. |
|
(2) |
Annak biztosítása érdekében, hogy feladataikat hatékonyan és következetes módon hajthassák végre, az illetékes hatóságokat olyan adatokkal kell ellátni, amelyek összehasonlíthatóságot biztosítanak az egyes központi szerződő felek között. Az egységes formátum használata megkönnyíti az adatok központi szerződő felek közötti egyeztetését is. |
|
(3) |
A központi szerződő felek számára indokolt előírni, hogy a nyilvántartási célból tárolt adatokat a kereskedési adattárak által őrzött adatokéval kompatibilis formátumban tárolják, figyelembe véve, hogy bizonyos esetekben a központi szerződő feleknek és a kereskedési adattáraknak ugyanazokat az információkat kell rögzíteniük vagy jelenteniük. A különböző pénzügyi piaci infrastruktúrák által alkalmazott egységes formátum megkönnyíti azt, hogy a piaci résztvevők széles köre gyakrabban használhassa e formátumokat, és ezáltal előmozdítja a szabványosítást. |
|
(4) |
Az azonnali és közvetlen feldolgozás megkönnyítésére, valamint a piaci résztvevők költségeinek csökkentése érdekében fontos, hogy a központi szerződő felek, amennyire lehetséges, szabványosított eljárásokat és adatformátumokat alkalmazzanak. |
|
(5) |
Az alapul szolgáló eszközt egyetlen azonosító használatával kell azonosítani, mindazonáltal jelenleg nincs az egy kosárhoz tartozó alapul szolgáló eszközök azonosítására szolgáló, az egész piacon elterjedt szabványosított kód. Ezért a központi szerződő feleknek indokolt legalább azt feltüntetniük, hogy az alapul szolgáló eszköz kosár, valamint nemzetközi értékpapír-azonosító számot (ISIN) használniuk szabványosított indexek esetében, ha lehetséges. |
|
(6) |
Ez a rendelet az Európai Értékpapírpiaci Hatóság (EÉPH) által a Bizottságnak benyújtott végrehajtási technikaistandard-tervezeteken alapul. |
|
(7) |
Az EÉPH az európai felügyeleti hatóság (Európai Értékpapírpiaci Hatóság) létrehozásáról szóló, 2010. november 24-i 1095/2010/EU rendelet (3) 15. cikkével összhangban nyilvános konzultációkat folytatott az e rendelet alapját képező végrehajtási technikaistandard-tervezetek benyújtását megelőzően, elemezte a lehetséges kapcsolódó költségeket és hasznot, és kikérte az 1095/2010/EU rendelet 37. cikke szerint létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport véleményét, |
ELFOGADTA EZT A RENDELETET:
1. cikk
Az adatok formátuma
(1) A központi szerződő felek a 648/2012/EU rendelet 29. cikkének (4) bekezdése alapján elfogadott, a központi szerződő felek által vezetendő nyilvántartások és rögzítendő információk részleteit meghatározó követelményekről szóló szabályozási technikai standardokra vonatkozó, felhatalmazáson alapuló jogi aktus 20. cikkében foglalt, az egyes végrehajtott ügyletekre vonatkozó adatokat a melléklet 1. táblázatában meghatározott formátum szerint tárolják.
(2) A központi szerződő felek a 648/2012/EU rendelet 29. cikkének (4) bekezdése alapján elfogadott, a központi szerződő felek által vezetendő nyilvántartások és rögzítendő információk részleteit meghatározó követelményekről szóló szabályozási technikai standardokra vonatkozó, felhatalmazáson alapuló jogi aktus 21. cikkében foglalt, az egyes pozíciókra vonatkozó adatokat a melléklet 2. táblázatában meghatározott formátum szerint tárolják.
(3) A központi szerződő felek a 648/2012/EU rendelet 29. cikkének (4) bekezdése alapján elfogadott, a központi szerződő felek által vezetendő nyilvántartások és rögzítendő információk részleteit meghatározó követelményekről szóló szabályozási technikai standardokra vonatkozó, felhatalmazáson alapuló jogi aktus 22. cikkében foglalt, az üzleti tevékenységükre és belső felépítésükre vonatkozó adatokat a melléklet 3. táblázatában meghatározott formátum szerint tárolják.
(4) A központi szerződő felek az (1), (2) és (3) bekezdésben szereplő nyilvántartásokat és információkat olyan formátumban bocsátják az illetékes hatóság rendelkezésére, amely közvetlen adatátvitelt biztosít a központi szerződő fél és az illetékes hatóság között. A központi szerződő felek ezt az adatátvitelt az illetékes hatóság kérelmétől számított hat hónapon belül létrehozzák.
2. cikk
Hatálybalépés
Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő huszadik napon lép hatályba.
Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.
Kelt Brüsszelben, 2012. december 19-én.
a Bizottság részéről
az elnök
José Manuel BARROSO
(1) A Hivatalos Lapban még nem tették közzé.
MELLÉKLET
A nyilvántartandó adatmezőket tartalmazó, az 1. cikkben említett táblázatok
1. táblázat
Végrehajtott tranzakciók nyilvántartása
|
|
Mező |
Formátum |
Leírás |
|
1 |
A bejelentés időbélyegzője |
ISO 8601 dátumformátum / UTC időformátum |
A bejelentés dátuma és időpontja |
|
2 |
Ár/százalékos arány |
Legfeljebb 20 numerikus karakter xxxx,yyyyy formátumban |
Értékpapíronkénti vagy származtatott ügyletenkénti ár jutalék és (adott esetben) felhalmozott kamat nélkül. Hitelviszonyt megtestesítő értékpapír esetében az árat pénznemben vagy százalékban is ki lehet fejezni. |
|
2a |
Árjelzés |
Például ISO 4217 pénznemkód, 3 alfabetikus karakter, százalék |
Az ár feltüntetésének módja |
|
3 |
Nominális pénznem |
ISO 4217 pénznemkód, 3 alfabetikus karakter |
Az ár kimutatásának pénzneme. Kötvény vagy más formájú értékpapírosított hitel esetében az árat százalékban kell kifejezni és a százalékot fel kell tüntetni |
|
3a |
Teljesítés pénzneme |
ISO 4217 pénznemkód, 3 alfabetikus karakter |
Teljesítendő pénznem |
|
4 |
Mennyiség |
Legfeljebb 10 numerikus karakter |
A pénzügyi eszköz egységeinek a száma, a kötvények nominális értéke vagy a tranzakció származtatott ügyleteinek száma. |
|
5 |
A mennyiség jelzése |
Legfeljebb 10 numerikus karakter |
Annak a feltüntetése, hogy a mennyiség a pénzügyi eszköz egységeinek a számát, a kötvények nominális értékét vagy a származtatott ügyletek számát jelöli-e. |
|
6 |
Központi szerződő fél jelzése |
B=vevő / S=eladó. |
|
|
7 |
Termékazonosító |
Ideiglenes taxonómia a(z) xx/2012/EU rendelet [a kereskedési adattáraknak benyújtandó kereskedési jelentések formátumára és gyakoriságára vonatkozó végrehajtási technikai standard tervezete] 4. cikkében foglalt információk szerint, ISIN vagy egyedi termékazonosító(UPI) |
Az ügylet azonosítása – adott esetben – termékazonosító alapján történik. |
|
8 |
Klíringtag azonosítója |
Jogalany-azonosító (LEI) (20 alfanumerikus karakter), ideiglenes jogalany-azonosító (20 alfanumerikus karakter), BIC (11 alfanumerikus karakter) vagy ügyfélkód (50 alfanumerikus karakter) |
Ha a bejelentő szerződő fél nem klíringtag, klíringtagját egyedi kóddal kell azonosítani ebben a mezőben. Egyének esetében a központi szerződő fél által kijelölt ügyfélkódot kell alkalmazni. |
|
9 |
Kedvezményezett azonosítója |
Jogalany-azonosító (LEI) (20 alfanumerikus karakter), ideiglenes jogalany-azonosító (20 alfanumerikus karakter), BIC (11 alfanumerikus karakter) vagy ügyfélkód (50 alfanumerikus karakter) |
Ha az ügylet kedvezményezettje az ügyletnek nem szerződő fele, azonosítása egyedi kóddal, vagy egyének esetében az egyének által igénybe vett jogalany által kijelölt ügyfélkóddal történik. |
|
10 |
Az ügyletet átruházó fél (pozícióátadás esetén) |
Jogalany-azonosító (LEI) (20 alfanumerikus karakter), ideiglenes jogalany-azonosító (20 alfanumerikus karakter), BIC (11 alfanumerikus karakter) vagy ügyfélkód (50 alfanumerikus karakter) |
|
|
11 |
Végrehajtás helyszíne |
ISO 10383 piacazonosító kód (MIC), adott esetben XOFF a tőzsdén kívül kereskedett jegyzett származtatott ügyletek, vagy XXXX a tőzsdén kívüli származtatott ügyletek esetében |
Az ügylet végrehajtására szolgáló helyszín azonosítása. Tőzsdén kívüli ügylet esetében meg kell jelölni a következőt: az adott eszközt bevezették a piacra, de tőzsdén kívül kereskednek vele, vagy nem vezették be a piacra és tőzsdén kívül kereskednek vele. |
|
12 |
Beavatkozás dátuma |
ISO 8601 dátumformátum |
Az a nap, amikor a központi szerződő fél beavatkozott az ügyletbe. |
|
13 |
Beavatkozás időpontja |
UTC időformátum |
Az az időpont, amikor a központi szerződő fél beavatkozott az ügyletbe, az ügylet bejelentését fogadó illetékes hatóság helyi idejében megadva, és az ügylet bejelentésének időzónája az egyezményes koordinált világidő (Coordinated Universal Time – UTC) viszonyított +/– órákban kifejezve. |
|
14 |
Az ügylet lejártának dátuma |
ISO 8601 dátumformátum |
Az a nap, amikor az ügylet lejárt. |
|
15 |
Az ügylet lejártának időpontja |
UTC időformátum |
Az az időpont, amikor az ügylet lejárt, az ügylet bejelentését fogadó illetékes hatóság helyi idejében megadva, és az ügylet bejelentésének időzónája az egyezményes koordinált világidő (Coordinated Universal Time – UTC) viszonyított +/– órákban kifejezve. |
|
16 |
Teljesítés típusa |
C=készpénz, P=fizikai, O= opcionális a szerződő fél számára |
Annak megadása, hogy az ügylet teljesítésére fizikailag vagy készpénzben került-e sor. |
|
17 |
Kiegyenlítés dátuma |
ISO 8601 dátumformátum |
Az a nap, amikor sor került az ügylet kiegyenlítésére vagy a kényszerbeszerzésre. Egynél több nap esetén további mezőket lehet megadni. |
|
18 |
Az ügylet kiegyenlítésének vagy a kényszerbeszerzésnek az időpontja |
UTC időformátum |
Az az időpont, amikor sor került az ügylet kiegyenlítésére vagy a kényszerbeszerzésre, az ügylet bejelentését fogadó illetékes hatóság helyi idejében megadva, és az ügylet bejelentésének időzónája az egyezményes koordinált világidő (Coordinated Universal Time – UTC) viszonyított +/– órákban kifejezve. |
|
Az elszámolt ügyletek eredeti feltételeinek részleteit csak alkalmazhatóságuk mértékéig kell megadni. |
|||
|
19 |
Dátum |
ISO 8601 dátumformátum |
Az ügylet eredeti megkötésének napja |
|
20 |
Időpont |
UTC időformátum |
Az az időpont, amikor az eredeti ügylet eredeti megkötésére sor került, az ügylet bejelentését fogadó illetékes hatóság helyi idejében megadva, és az ügylet bejelentésének időzónája az egyezményes koordinált világidő (Coordinated Universal Time – UTC) viszonyított +/– órákban kifejezve. |
|
21 |
Termékazonosító |
Ideiglenes taxonómia a(z) xx/2012/EU rendelet [a kereskedési adattáraknak benyújtandó kereskedési jelentések formátumára és gyakoriságára vonatkozó végrehajtási technikai standard tervezete] 4. cikkében foglalt információk szerint, ISIN vagy egyedi termékazonosító(UPI) |
Az ügylet azonosítása – adott esetben – egyedi termékazonosító alapján történik. |
|
22 |
Alapul szolgáló eszköz |
Egyedi termékazonosító, ISIN (12 alfanumerikus karakter) és CFI (6 alfanumerikus karakter). Jogalany-azonosító (LEI) (20 alfanumerikus karakter), ideiglenes jogalany-azonosító (20 alfanumerikus karakter), B=kosár vagy I=index |
A származtatott ügylet alapjául szolgáló eszköznek megfelelő értékpapírra, valamint a 2004/39/EK irányelv 4. cikke (1) bekezdése 18.c) pontjában említett átruházható értékpapírra alkalmazandó eszközazonosítás. |
|
23 |
A származtatott ügylet típusa (származtatott ügylet esetén) |
A származtatott ügylet harmonizált leírását egy, a pénzügyi eszközök besorolására vonatkozó, nemzetközileg elfogadott egységes standard felsőszintű kategóriának egyikével összhangban kell megadni. |
|
|
24 |
Az eszköz felvétele az EÉPH elszámolási kötelezettség alá tartozó ügyletekre vonatkozó nyilvántartásába (származtatott ügyletek esetében) |
Y=igen / N=nem |
|
|
További információkat csak alkalmazhatóságuk mértékéig kell megadni. |
|||
|
25 |
A tranzakció egyik lábát elszámoló interoperábilis központi szerződő fél megnevezése |
Jogalany-azonosító (LEI) (20 alfanumerikus karakter), ideiglenes jogalany-azonosító (20 alfanumerikus karakter), BIC (11 alfanumerikus karakter) vagy ügyfélkód (50 alfanumerikus karakter) |
|
2. táblázat
A pozíciók nyilvántartása
|
|
Mező |
Formátum |
|
1 |
Klíringtag azonosítója |
Jogalany-azonosító (LEI), ideiglenes jogalany-azonosító vagy BIC |
|
2 |
Kedvezményezett azonosítója |
Jogalany-azonosító (LEI), ideiglenes jogalany-azonosító, BIC vagy ügyfélkód |
|
3 |
A pozíciót tartó interoperábilis központi szerződő fél |
Jogalany-azonosító (LEI), ideiglenes jogalany-azonosító, BIC vagy ügyfélkód |
|
4 |
A pozíció előjele |
B=vevő / S=eladó |
|
5 |
A pozíció értéke |
Legfeljebb 10 numerikus karakter (xxxx,yy) |
|
6 |
Az ügyletek értékelésének alapjául szolgáló ár |
Legfeljebb 10 numerikus karakter (xxxx,yy) |
|
7 |
Pénznem |
ISO pénznemkód |
|
8 |
Más fontos információ |
Szabad szöveg |
|
9 |
A központi szerződő fél által lehívott biztosítékok összege |
Legfeljebb 10 numerikus karakter (xxxx,yy) |
|
10 |
A garanciaalaphoz való hozzájárulások központi szerződő fél által lehívott összege |
Legfeljebb 10 numerikus karakter (xxxx,yy) |
|
11 |
Az egyéb pénzügyi források központi szerződő fél által lehívott összege |
Legfeljebb 10 numerikus karakter (xxxx,yy) |
|
12A |
A klíringtag által az „A” ügyfélszámlára vonatkozóan befizetett biztosítékok összege |
Legfeljebb 10 numerikus karakter (xxxx,yy) |
|
13A |
A klíringtag által az „A” ügyfélszámlára vonatkozóan a garanciaalaphoz befizetett hozzájárulások összege |
Legfeljebb 10 numerikus karakter (xxxx,yy) |
|
14A |
A klíringtag által az „A” ügyfélszámlára vonatkozóan befizetett egyéb pénzügyi források összege |
Legfeljebb 10 numerikus karakter (xxxx,yy) |
|
15B |
A klíringtag által a „B” ügyfélszámlára vonatkozóan befizetett biztosítékok összege |
Legfeljebb 10 numerikus karakter (xxxx,yy) |
|
16B |
A klíringtag által a „B” ügyfélszámlára vonatkozóan a garanciaalaphoz befizetett hozzájárulások összege |
Legfeljebb 10 numerikus karakter (xxxx,yy) |
|
17B |
A klíringtag által a „B” ügyfélszámlára vonatkozóan befizetett egyéb pénzügyi források összege |
Legfeljebb 10 numerikus karakter (xxxx,yy) |
3. táblázat
Üzleti nyilvántartások
|
|
Mező |
Formátum |
Leírás |
|
1 |
Szervezeti ábrák |
Szabad szöveg |
Az igazgatóság és az érintett bizottságok, elszámolási egység, kockázatkezelési egység és minden egyéb, releváns egység vagy részleg |
|
Minősített részesedéssel rendelkező részvényesek és tagok (a vonatkozó részvényesek/tagok mindegyikére új mezőket kell beilleszteni) |
|||
|
2 |
Típus |
S=részvényes / M=tag |
|
|
3 |
Minősített részesedés típusa |
D= közvetlen / I= közvetett |
|
|
4 |
Jogalany típusa |
N=természetes személy / L=jogi személy |
|
|
5 |
A részesedés összege |
Legfeljebb 10 numerikus karakter (xxxx,yyyyy) |
|
|
Egyéb dokumentumok |
|||
|
6 |
A szervezeti követelmények által előírt politikák, eljárások és folyamatok |
Dokumentumok |
|
|
7 |
Jegyzőkönyvek az igazgatósági ülésekről és adott esetben az albizottságok és a felső vezetés bizottságainak üléseiről |
Dokumentumok |
|
|
8 |
A kockázatkezelési bizottság üléseinek jegyzőkönyve |
Dokumentumok |
|
|
9 |
A klíringtagok és ügyfelek részvételével alakított konzultációs csoportok jegyzőkönyvei (ha voltak ilyenek) |
Dokumentumok |
|
|
10 |
A belső és külső auditjelentések, kockázatkezelési, megfelelési és tanácsadói jelentések |
Dokumentumok |
|
|
11 |
Üzletmenet-folytonossági politika és vészhelyzeti helyreállítási terv |
Dokumentumok |
|
|
12 |
Likviditási terv és napi likviditási jelentések |
Dokumentumok |
|
|
13 |
Az összes eszközt és forrást, valamint a tőkeszámlákat tükröző dokumentumok |
Dokumentumok |
|
|
14 |
Beérkezett panaszok |
Szabad szöveg |
Minden egyes panasz esetében: a panaszos nevére, címére és számlaszámára vonatkozó információk; a panasz beérkezésének dátuma; a panaszban azonosított valamennyi személy neve; a panasz jellegének leírása; a panasz rendezésének módja; a panasz rendezésének dátuma |
|
15 |
A szolgáltatások megszakítására vagy diszfunkciójára vonatkozó információk |
Szabad szöveg |
A szolgáltatások bármely megszakításának vagy diszfunkciójának nyilvántartásba vétele, beleértve az időzítésről, a hatásokról és a korrekciós intézkedésekről szóló részletes jelentést |
|
16 |
Elvégzett utótesztelések és stressztesztek eredményei |
Szabad szöveg |
|
|
17 |
Az illetékes hatóságokkal, az EÉPH-val és a KBER érintett tagjaival folytatott írásos kommunikáció |
Dokumentumok |
|
|
18 |
A szervezeti követelményekkel kapcsolatban kapott jogi vélemények |
Dokumentumok |
|
|
19 |
Más központi szerződő felekkel létrejött interoperabilitási megállapodások (adott esetben) |
Dokumentumok |
|
|
20 |
Valamennyi klíringtagot tartalmazó jegyzék (a(z) XXX/2012/EU rendelet 17. cikke) |
Szabad szöveg / Dokumentum |
A(z) XXX/2012/EU rendelet 17. cikke szerinti jegyzék |
|
21 |
A(z) XXX/2012/EU rendelet 17. cikkében előírt információk |
Szabad szöveg / Dokumentumok |
A következők tekintetében irányadó jog és szabályok: i. a központi szerződő félhez való hozzáférés; ii. a központi szerződő fél által a klíringtagokkal és adott esetben az ügyfelekkel kötött ügyletek; iii. a központi szerződő fél által elszámolásra elfogadott ügyletek; iv. mindenfajta interoperabilitási megállapodás; v. a biztosítékok és a garanciaalaphoz való hozzájárulások felhasználása, ideértve a pozíciók és a biztosítékok lezárását, valamint azt, milyen mértékben védettek a biztosítékok harmadik féltől érkező követelésekkel szemben (elkülönítés szintje). |
|
22 |
Új kezdeményezési eljárások alakulása |
Szabad szöveg |
Új szolgáltatások nyújtása esetén |