Az eszközalapú tokenek nyilvános ajánlattételének és kereskedésbe történő bevezetésének engedélyezése iránti kérelem

Az illetékes hatóságnak benyújtandó információk

Mező

Almező (az említett rendelkezés rövid leírása)

A Bizottság (EU) 2025/1125 felhatalmazáson alapuló rendelete (1)

1.

A kérelem típusa

1.

Kapott-e a kérelmező kibocsátó korábban engedélyt az illetékes hatóságtól eszközalapú token nyilvános ajánlattételére vagy kereskedésbe történő bevezetésére?

☐ Igen

☐ Nem

Ha igen, kérjük, csak azokat az információkat nyújtsa be, amelyek a megadott engedély iránti kérelem benyújtása óta megváltoztak.

Az (EU) 2023/1114 rendelet 18. cikkének (3) bekezdése

2.

A kérelemben kérik-e az eszközalapú token önkéntes alapon jelentős eszközalapú tokenné való minősítését?

☐ Igen

☐ Nem

[Az eszközalapú tokenek nyilvános ajánlattételének vagy kereskedésbe történő bevezetésének engedélyezése iránti kérelemben feltüntetendő információkat meghatározó szabályozástechnikai standard megállapításáról szóló, felhatalmazáson alapuló rendelet] 3. cikkének (4) bekezdése

2.1.

A kérelemmel kapcsolatban a kapcsolattartó személyek

1.

A kérelemmel kapcsolatban a kérelmező kibocsátó kapcsolattartójának teljes neve és elérhetősége

1. cikk (1) bekezdés j) és k) pont

2.

A fő szakmai tanácsadó teljes neve és elérhetősége (adott esetben)

2.2.

A kérelmező azonosítása:

1.

A kérelmező kibocsátó jogi személy?

☐ Igen

☐ Nem

Ha igen, kérjük, nyújtsa be a 2. és 4. almezőben meghatározott információkat; ha nem, kérjük, nyújtsa be a 2., 3. és 4. almezőben meghatározott információkat.

2.

Teljes cégnév, kereskedelmi név (nevek), internetcím(ek), értékesítési csatornák és logó(k), valamint adott esetben a tervezett változtatások. Az (EU) 2017/1132 európai parlamenti és tanácsi irányelv (2) hatálya alá tartozó jogi személyek esetében a cégnév az (EU) 2017/1132 irányelv 16. cikkében említett nemzeti cégnyilvántartásban szereplő cégnév.

1. cikk (1) bekezdés a) pont

A globális jogalany-azonosító rendszer akkreditált helyi operatív egységei feltételeivel összhangban megfelelően kiadott jogalany-azonosító

1. cikk (1) bekezdés b) pont

Jogi forma, a bejegyzés vagy alapítás időpontja és tagállama, cím(ek). Az (EU) 2017/1132 irányelv hatálya alá tartozó jogi személyek esetében ez az információ megegyezik az (EU) 2017/1132 irányelv 16. cikkében említett nemzeti cégnyilvántartásban szereplő információval.

1. cikk (1) bekezdés c), d) és e) pont

Adott esetben a vonatkozó nyilvántartásban szereplő nyilvántartási adatok és a nyilvántartásba vételről szóló igazolás másolata. Az (EU) 2017/1132 irányelv hatálya alá tartozó jogi személyek esetében a nyilvántartási adatok az (EU) 2017/1132 irányelv 16. cikkében említett nemzeti cégnyilvántartásban szereplő cégjegyzékszám és európai egyedi azonosító (EUID).

1. cikk (1) bekezdés f) pont

Létesítő okirat vagy alapokmány és alapszabály

1. cikk (1) bekezdés g) pont

3.

Ha a kérelmező kibocsátó olyan vállalkozás, amely nem jogi személy, a harmadik felek érdekeinek egyenértékű védelmét és az egyenértékű prudenciális felügyeletet igazoló dokumentáció

1. cikk (1) bekezdés h) pont

4.

A számviteli év vége

1. cikk (1) bekezdés i) pont

3.1.

Működési terv: az üzleti modellre, stratégiára és kockázati profilra vonatkozó információk

1.

A nyilvános ajánlattételnek és a kereskedésbe történő bevezetésnek az engedélyezése iránti kérelem tárgyát képező eszközalapú token fő jellemzői, beleértve a vonatkozó rendelkezésben előírt valamennyi információt, többek között a token típusát, az engedély tárgyát, az eszközalapú token minősítésére vonatkozó, az (EU) 2023/1114 rendelet 18. cikke (2) bekezdésének e) pontja szerinti jogi véleményt, a kibocsátási és visszaváltási mechanizmust, a forgalmazók megjelölését, a nyilvános ajánlattételhez vagy kereskedésbe történő bevezetéshez igénybe vett más szervezetek kijelölésére vonatkozó szabályzatot, az alkalmazott protokollt, a token kibocsátásához használt megosztott főkönyvi technológiákat (DLT) és az ilyen DLT-k közötti hidakat.

2. cikk (2) bekezdés a) pont i. alpont 1–7. alpont

2.

A kérelmező kibocsátó által már kibocsátott kriptoeszközökre vagy egyéb digitális eszközökre, valamint a kérelmező kibocsátó egyéb pénzügyi és nem pénzügyi tevékenységeire vonatkozó információk

2. cikk (2) bekezdés a) pont ii. és iii. alpont

3.

Adott esetben a csoport és a csoporthoz tartozó vállalkozások tevékenységeinek ismertetése

2. cikk (2) bekezdés a) pont iv. alpont

4.

Annak az üzleti környezetnek a leírása, amelyben a kérelmező kibocsátó működni fog

2. cikk (2) bekezdés b) pont

5.

A kérelmező kibocsátó átfogó üzleti stratégiájának ismertetése, azon fogadó tagállamok jegyzéke, amelyekben a kérelmező kibocsátó az eszközalapú token nyilvános ajánlattételére vagy kereskedésbe történő bevezetésére készül, valamint adott esetben a csoportstratégiának és az üzleti terv kockázatértékelésének ismertetése.

2. cikk (2) bekezdés c) pont

3.2.

Működési terv: előzetes és múltbeli pénzügyi információk

1.

Előzetes pénzügyi információk: számviteli tervek egy alap- és egy stresszforgatókönyv alapján az engedély megadásától számított három évre, a kapcsolódó, tervezés során alkalmazott feltételezések, valamint az üzleti tevékenységek leírásával kapcsolatot teremtő magyarázat.

3. cikk (5) bekezdés a) és b) pont

2.

A szavatolótőke-követelmények kiszámítása a hároméves üzleti terv időhorizontjára

3. cikk (5) bekezdés d) és e) pont

3.

Az eszköztartalék összegének és összetételének kiszámítása, valamint az eszköztartalék megfelelősége a visszaváltási jogok állandó gyakorlásának az üzleti terv teljes időhorizontjában történő biztosítása szempontjából

3. cikk (5) bekezdés f) pont

4.

Múltbeli pénzügyi információk egyéni, konszolidált és szubkonszolidált szinten, adott esetben

3. cikk (6) bekezdés

4.1.

Belső irányítási rendszer és szervezeti felépítés

1.

Szervezeti ábra, a vezető testület feladatmeghatározása, a személyi állomány létszámának és profiljának és a technológiai erőforrásoknak a leírása, a jelentéstételi eljárások és szabályok, valamint a magatartási kódex ismertetése, továbbá az alábbiak leírása:

4. cikk (1) bekezdés

2.

A harmadik fél szolgáltatók neve és elérhetősége, valamint minden ilyen megállapodás leírása

4. cikk (2) bekezdés

4.2.

Belsőkontroll-keretrendszer: általános szempontok

1.

A kérelmező belsőkontroll-keretrendszerének átfogó leírása, beleértve a következőket:

5. cikk (1) bekezdés a)–d) pont

2.

Az üzletágak és üzleti egységek feladatainak a belsőkontroll-funkcióktól való elválasztását és megfelelő elkülönítését, valamint a belsőkontroll-funkciók függetlenségét biztosító irányítási rendszerek ismertetése.

5. cikk (1) bekezdés e) pont

4.3.

Belsőkontroll-keretrendszer: IKT-kockázatkezelés

1.

Az IKT-kockázatkezelési keretrendszer, többek között az IKT-rendszerek, -protokollok és -eszközök dokumentált leírása, amely igazolja, hogy azok megfelelnek az (EU) 2022/2554 európai parlamenti és tanácsi rendelet (3) 6. cikke (1) és (7) bekezdésének, valamint 9. cikke (4) bekezdésének

5. cikk (2) bekezdés a), b) és c) pont

2.

Az IKT-folyamat és -rendszerek átfogó leírása, amely bemutatja, hogy azok képesek a kérelmező kibocsátó számára megbízható információkat és adatokat biztosítani az adatszolgáltatási követelmények teljesítésének támogatása érdekében.

5. cikk (2) bekezdés d) pont

3.

Az üzletmenet-folytonossági terv és politika ismertetése, amely biztosítja a kibocsátó folyamatos működését, valamint a súlyos üzletviteli fennakadások esetén bekövetkező veszteségek mérséklését

5. cikk (3) bekezdés

4.4.

Belsőkontroll-keretrendszer – Jogvédett DLT vagy hasonló technológia

1.

A kérelmező kibocsátó az általa vagy a nevében eljáró harmadik fél által működtetett jogvédett DLT vagy hasonló technológia használatával bocsátja ki, ruházza át vagy tárolja az eszközalapú tokeneket?

☐ Igen

☐ Nem

Ha igen, kérjük, nyújtsa be a 2. almezőben meghatározott információkat.

5. cikk (4) bekezdés

2.

A DLT vagy hasonló technológia működésére vonatkozó szabályzat és eljárás, amely kiterjed a következőkre:

5. cikk (4) bekezdés a)–e) pont

4.5.

Belsőkontroll-keretrendszer: a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem

1.

A kérelmező és egyes kriptoeszköz-szolgáltatók között tervezett együttműködési megállapodások esetében, vagy ha a kérelmező kriptoeszköz-szolgáltató, a kriptoeszköz-szolgáltató által készített részletes leírás az (EU) 2015/849 európai parlamenti és tanácsi irányelv (4) vagy az (EU) 2023/1113 európai parlamenti és tanácsi rendelet (5) szerinti kötelezettségek teljesítését biztosító belsőkontroll-mechanizmusairól és eljárásairól, beleértve az ilyen kötelezettségek folyamatos teljesítésének előretekintő értékelését a kérelmező kibocsátó üzleti tervének időhorizontjára vonatkozóan

5. cikk (5) bekezdés

5.

Likviditáskezelés, tartalékeszközök és visszaváltási jogok

1.

6. cikk (1) bekezdés

2.

Az eszköztartalék félévenkénti független ellenőrzéséért felelős külső tanácsadó neve

6. cikk (1) bekezdés c) pont

3.

A likviditáskezelési politika és eljárások, a vezető testületnek történő beszámolás rendje, valamint annak ismertetése, hogy miként biztosítják, hogy a vezető testület feleljen az eszköztartalék prudens kezeléséért

6. cikk (1) bekezdés második albekezdés

4.

Az (EU) 2023/1114 rendelet 39. cikke szerinti visszaváltási jogok érvényesülését biztosító egyértelmű és részletes szabályzat és eljárások, az (EU) 2023/1114 rendelet 46. cikkének megfelelően kidolgozandó helyreállítási terv áttekintése, valamint az említett rendelet 47. cikkének megfelelően benyújtandó visszaváltási terv áttekintése

6. cikk (2) bekezdés

6.

A vezető testület tagjai: személyazonosság, valamint a jó hírnév, ismeretek, készségek és tapasztalat igazolása

A 6. mező 1–5. almezőjében szereplő információkat a vezető testület minden tagjára vonatkozóan be kell nyújtani

1.

Teljes név, születési név, születési hely és idő, az aktuális tartózkodási hely címe és elérhetősége, állampolgárság vagy állampolgárságok, azonosító szám és a személyazonosító igazolvány másolata

7. cikk (1) bekezdés a), b) és c) pont

2.

Önéletrajz, beleértve a betöltött pozíció részletes adatait, a megbízatás kezdőnapját és időtartamát, valamint a fő feladatok és felelősségi körök leírását

7. cikk (1) bekezdés d) pont

3.

e) személyes előélet, beleértve az alábbiak mindegyikét az adott személy állampolgársága vagy állampolgárságai, valamint az elmúlt 10 évben létesített tartózkodási helyei vonatkozásában:

7. cikk (1) bekezdés e) pont

4.

A megjelölt személy minden olyan pénzügyi és nem pénzügyi érdekeltségének ismertetése, amely jelentősen befolyásolná a tag vélt megbízhatóságát

7. cikk (1) bekezdés f) pont

5.

Az időráfordításra vonatkozó információk

7. cikk (1) bekezdés g) pont

6.

A kérelmező által az igazgatótanács minden egyes tagjára vonatkozóan elvégzett alkalmassági értékelés eredményei és a vezető testület kollektív alkalmasságára vonatkozó nyilatkozat

7. cikk (2) és (3) bekezdés

7.

A kérelmezőben közvetlen és közvetett befolyásoló részesedéssel rendelkező részvényesek és tagok: a kellően jó hírnevükre vonatkozó információk

A 7.1–7.3. mezőben szereplő információkat a kérelmezőben közvetlen vagy közvetett befolyásoló részesedéssel rendelkező minden részvényesre vagy tagra vonatkozóan be kell nyújtani.

1.

A részvényesek és tagok azonosítása:

a kérelmező részesedési struktúráját bemutató ábra, amely bontásban tartalmazza a kérelmező tőkéjét és szavazati jogait, valamint a befolyásoló részesedéssel rendelkező részvényesek vagy tagok nevét

8. cikk a) pont

2.

A kérelmező részesedési struktúrája összehangoltan eljáró részvényeseket foglal magában?

☐ Igen

☐ Nem

7.1.

A közvetlen vagy közvetett befolyásoló részesedéssel rendelkező természetes személy részvényesekre és tagokra vonatkozó információk

1.

A természetes személy közvetlen vagy közvetett részvényesek vagy tagok személyazonosságára és feddhetetlenségére vonatkozó információk:

8. cikk b) pont i. alpont

7.2.

A közvetlen vagy közvetett befolyásoló részesedéssel rendelkező jogi személy részvényesekre és tagokra vonatkozó információk

1.

A jogi személynek minősülő közvetlen vagy közvetett részvényesek vagy tagok személyazonosságára és feddhetetlenségére vonatkozó információk:

8. cikk b) pont ii. alpont

7.3.

A közvetlen vagy közvetett befolyásoló részesedéssel rendelkező természetes vagy jogi személy részvényesekre és tagokra egyaránt vonatkozó információk

1.

A kérelmező vezető testülete azon tagjainak személyazonossága és adatai, akiket a befolyásoló részesedéssel rendelkező részvényes vagy tag nevezett ki vagy fog kinevezni

8. cikk c) pont

2.

A befolyásoló részesedésre vonatkozó információk (a jegyzett részvények vagy egyéb részesedések száma és típusa, a névérték, a kifizetett vagy fizetendő díjak, az ilyen részvényekre vagy egyéb részesedésekre vonatkozó hitelbiztosítékok vagy terhek, beleértve a biztosított felek kilétét is)

8. cikk d) pont

3.

A befolyásoló részesedéssel kapcsolatos szándékra vonatkozó információk (stratégiai befektetés, portfóliókezelés)

A más felekkel együttesen végzett tevékenységekre vonatkozó információk, ideértve e feleknek a szándékolt részesedésszerzés finanszírozásához való hozzájárulását.

A célvállalkozással kapcsolatban más részvényesekkel a kérelmező irányítására vonatkozóan megkötni szándékozott részesedési megállapodások tartalma.

8. cikk e) pont

4.

A befolyásoló részesedés megszerzésének és a kérelmező üzleti tevékenységének finanszírozására vonatkozó információk azok jogszerű eredetének igazolása érdekében, az (EU) 2025/413 felhatalmazáson alapuló rendelet 8. cikkének megfelelően.

8. cikk f) pont