This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32022R1858
Commission Delegated Regulation (EU) 2022/1858 of 10 June 2022 supplementing Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards specifying the procedures for the reconciliation of data between trade repositories and the procedures to be applied by the trade repository to verify the compliance by the reporting counterparty or submitting entity with the reporting requirements and to verify the completeness and correctness of the data reported (Text with EEA relevance)
A Bizottság (EU) 2022/1858 felhatalmazáson alapuló rendelete (2022. június 10.) a 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az adatok kereskedési adattárak közötti egyeztetésére vonatkozó eljárásokat, valamint az adatszolgáltató szerződő fél vagy a bejelentő jogalany jelentéstételi követelményeknek való megfelelésének, illetve a bejelentett adatok teljességének és pontosságának ellenőrzése céljából a kereskedési adattárak által alkalmazandó eljárásokat meghatározó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (EGT-vonatkozású szöveg)
A Bizottság (EU) 2022/1858 felhatalmazáson alapuló rendelete (2022. június 10.) a 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az adatok kereskedési adattárak közötti egyeztetésére vonatkozó eljárásokat, valamint az adatszolgáltató szerződő fél vagy a bejelentő jogalany jelentéstételi követelményeknek való megfelelésének, illetve a bejelentett adatok teljességének és pontosságának ellenőrzése céljából a kereskedési adattárak által alkalmazandó eljárásokat meghatározó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (EGT-vonatkozású szöveg)
C/2022/3581
HL L 262., 2022.10.7, p. 46–64
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, GA, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
|
2022.10.7. |
HU |
Az Európai Unió Hivatalos Lapja |
L 262/46 |
A BIZOTTSÁG (EU) 2022/1858 FELHATALMAZÁSON ALAPULÓ RENDELETE
(2022. június 10.)
a 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az adatok kereskedési adattárak közötti egyeztetésére vonatkozó eljárásokat, valamint az adatszolgáltató szerződő fél vagy a bejelentő jogalany jelentéstételi követelményeknek való megfelelésének, illetve a bejelentett adatok teljességének és pontosságának ellenőrzése céljából a kereskedési adattárak által alkalmazandó eljárásokat meghatározó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről
(EGT-vonatkozású szöveg)
AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG,
tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre,
tekintettel a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló, 2012. július 4-i 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletre (1) és különösen annak 78. cikke (10) bekezdésére,
mivel:
|
(1) |
A származtatott ügyletekre vonatkozó, kereskedési adattáraknak bejelentett adatok kiváló minőségének biztosítása érdekében a kereskedési adattáraknak ellenőrizniük kell a bejelentő jogalanyok azonosító adatait, a származtatott ügylet adatai bejelentési sorrendjének logikai integritását, valamint ezen adatok teljességét és pontosságát. |
|
(2) |
A kereskedési adattáraknak ugyanezen okból egyeztetniük kell a származtatott ügyletekre vonatkozó minden fogadott jelentés adatait, amennyiben mindkét szerződő felet adatszolgáltatási kötelezettség terheli. Szabványosított folyamatot kell meghatározni annak érdekében, hogy a kereskedési adattárak következetes módon hajthassák végre az egyeztetést és csökkenthessék annak kockázatát, hogy nem kerül sor a származtatott ügyletek adatainak egyeztetésére. Előfordulhat azonban, hogy a származtatott ügyletek bizonyos adatai a jelentést benyújtó szervezetek által használt technológiai rendszerek sajátosságai miatt nem azonosak. Ezért bizonyos mértékű toleranciát kell alkalmazni, hogy a származtatott ügyletek bejelentett adatainak kis mértékű eltérései ne akadályozzák meg a hatóságokat az adatok megfelelő megbízhatósági szint mellett történő elemzésében. |
|
(3) |
Továbbá a származtatott ügyleteknek az egyeztetési folyamat során gyűjtött és nyilvántartott adataival kapcsolatos egyéb kötelezettségek mellett a kereskedési adattáraknak biztosítaniuk kell a közöttük kicserélt és az adatszolgáltató szerződő felek, az adatszolgáltatásért felelős szervezetek és a bejelentő jogalanyok rendelkezésére bocsátott adatok bizalmas jellegét. |
|
(4) |
Amennyiben olyan vállalati szerkezetátalakítási eseményre kerül sor, amelynek következtében egy szerződő fél jogalany-azonosítója (LEI) megváltozik, aktualizálni kell az érintett származtatott ügyletekről szóló jelentésben azonosított szervezetek adatait. Ezen információk integritásának biztosítása érdekében, ami elengedhetetlen a pénzügyi stabilitást fenyegető rendszerszintű kockázatok nyomon követéséhez, az aktualizálást a kereskedési adattáraknak központilag kell elvégezniük. Ezért olyan eljárást kell létrehozni, amely biztosítja, hogy a kereskedési adattárak központosított módon frissíthessék a szervezet azonosítóját, ezáltal biztosítva, hogy a folyamat lebonyolítása hatékonyan, megbízhatóan és megfelelő időben mehessen végbe. |
|
(5) |
Elegendő időt kell biztosítani a bejelentő jogalanyok számára az adatszolgáltatási követelményekhez való alkalmazkodáshoz, mindenekelőtt annak megelőzése érdekében, hogy közvetlenül az adatszolgáltatási kötelezettség alkalmazandóvá válásának kezdete után felhalmozódjanak a nem egyeztetett ügyletek. Indokolt ezért, hogy az első szakaszban csak a mezők kisebb körét kelljen egyeztetni. |
|
(6) |
A bejelentő jogalanyoknak és az adatszolgáltatásért felelős szervezeteknek adott esetben képesnek kell lenniük a 648/2012/EU rendelet szerinti adatszolgáltatási kötelezettségeiknek való megfelelésük nyomon követésére. Lehetővé kell tenni számukra ezért, hogy a szóban forgó jelentések tekintetében naponta hozzáférjenek bizonyos információkhoz, beleértve a jelentések ellenőrzésének eredményét – beleértve a figyelmeztetés kiadását eredményező eseteket is – valamint a jelentett adatok egyeztetésének előrehaladását. Szükséges ezért meghatározni azt az információt, amelyet a kereskedési adattárnak minden munkanap végén az említett szervezetek rendelkezésére kell bocsátania. |
|
(7) |
Ez a rendelet az Európai Értékpapírpiaci Hatóság által a Bizottsághoz benyújtott szabályozástechnikai standardtervezeteken alapul. |
|
(8) |
Az Európai Értékpapírpiaci Hatóság egyeztetett a Központi Bankok Európai Rendszerének tagjaival és nyilvános konzultációt folytatott az e rendelet alapját képező szabályozástechnikai standardtervezetekről, elemezte az esetleges kapcsolódó költségeket és hasznot, továbbá kikérte az 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (2) 37. cikkével összhangban létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport tanácsát. |
|
(9) |
Annak érdekében, hogy a szerződő felek és a kereskedési adattárak megtehessék az új követelményekhez való alkalmazkodáshoz szükséges intézkedéseket, e rendelet alkalmazásának kezdőnapját tizennyolc hónappal el kell halasztani, |
ELFOGADTA EZT A RENDELETET:
1. cikk
A származtatott ügyletek kereskedési adattárak általi ellenőrzése
(1) A kereskedési adattár a származtatott ügyletekről kapott jelentésben ellenőrzi a következők mindegyikét:
|
a) |
a bejelentő jogalanynak az (EU) 2022/1860 bizottsági végrehajtási rendelet (3) melléklete 1. táblázatának 2. mezőjében és 3. táblázatának 2. mezőjében említett azonosító adatai; |
|
b) |
a származtatott ügylet bejelentéséhez alkalmazott XML-formátum az (EU) 2022/1860 végrehajtási rendelet 1. cikkének értelmében megfelel-e az ISO 20022 szabvány előírásainak; |
|
c) |
a bejelentő jogalany – amennyiben eltér az (EU) 2022/1860 végrehajtási rendelet melléklete 1. táblázatának 3. mezőjében és 3. táblázatának 3. mezőjében említett adatszolgáltatásért felelős szervezettől – megfelelő felhatalmazással rendelkezik-e arra, hogy az (EU) 2022/1860 végrehajtási rendelet melléklete 1. táblázatának 4. mezőjében és 3. táblázatának 4. mezőjében említett 1. szerződő fél vagy – ha az 1. szerződő fél és az adatszolgáltatásért felelős szervezet nem azonos – az adatszolgáltatásért felelős szervezet nevében bejelentést tegyen; |
|
d) |
nem nyújtottak-e be korábban az ugyanarra a származtatott ügyletre vonatkozó jelentést; |
|
e) |
a „Módosítás”, „Letét aktualizálása”, „Értékelés”, „Javítás”, „Hiba” vagy „Lezárás” intézkedéstípussal bejelentett származtatott ügyletek egy korábban bejelentett származtatott ügyletre vonatkoznak-e; |
|
f) |
a „Módosítás” intézkedéstípussal bejelentett származtatott ügyletek nem kapcsolódnak-e olyan származtatott ügylethez, amelyet „Hiba” intézkedéstípussal töröltként bejelentettek, de később nem jelentettek be „Újranyitás” intézkedéstípussal; |
|
g) |
a származtatott ügyletre vonatkozó jelentés nem tartalmazza-e az „Új” intézkedéstípust egy olyan származtatott ügylet tekintetében, amelyet korábban már bejelentettek; |
|
h) |
a származtatott ügyletre vonatkozó jelentés nem tartalmazza-e a „Pozíció-összetevő” intézkedéstípust egy olyan származtatott ügylet tekintetében, amelyet korábban már bejelentettek; |
|
i) |
a származtatott ügyletre vonatkozó jelentés nem irányul-e egy korábban jelentett származtatott ügylet „1. szerződő fél” vagy „2. szerződő fél” mezőadatának módosítására; |
|
j) |
a származtatott ügyletre vonatkozó jelentés nem irányul-e arra, hogy módosítson egy meglévő, származtatott ügyletet azáltal, hogy a származtatott ügylet bejelentett lejárati időpontjánál későbbi hatálybalépési kezdőnapot határoz meg; |
|
k) |
az „Újranyitás” intézkedéstípussal bejelentett származtatott ügylet egy „Hiba” vagy „Lezárás” intézkedéstípussal korábban bejelentett származtatott ügylethez vagy lejárt származtatott ügylethez kapcsolódik-e; |
|
l) |
a származtatott ügyletekre vonatkozó adatok teljessége és pontossága. |
(2) A kereskedési adattár elutasítja az olyan származtatott ügyletre vonatkozó jelentést, amely nem felel meg az (1) bekezdésben meghatározott követelmények valamelyikének, és hozzárendeli a melléklet 1. táblázatában meghatározott elutasítási kategóriák egyikét.
(3) A kereskedési adattár a származtatott ügyletre vonatkozó jelentés átvételétől számított hatvan percen belül az (1) bekezdésben említett adatellenőrzés eredményéről szóló részletes információkat bocsát a bejelentő jogalanyok rendelkezésére. A kereskedési adattár az említett eredményeket XML-formátumú, az ISO 20022 szabvány szerinti sablonfájlban bocsátja rendelkezésre. Az eredményekben – a melléklet 1. táblázatával összhangban – meg kell határozni a származtatott ügyletekről szóló jelentés elutasításának okait.
2. cikk
A jogalany-azonosítók aktualizálására vonatkozó eljárás
(1) Az a kereskedési adattár, amelyhez az (EU) 2022/1860 végrehajtási rendelet 8. cikke szerinti kérelmet nyújtanak be, a vállalati szerkezetátalakítási esemény időpontjában azonosítja az (EU) 2022/1860 végrehajtási rendelet 2. cikkének (2) bekezdésében említett fennálló származtatott ügyleteket, amennyiben a szervezetet – a vonatkozó kérelemben foglaltak szerint – az „1. szerződő fél” vagy a „2. szerződő fél” mezőkben a vállalati szerkezetátalakítási esemény előtti azonosító kóddal jelentik be. A kereskedési adattár az (EU) 2022/1860 végrehajtási rendelet 8. cikkében említett, az érintett szerződő félhez kapcsolódó esemény időpontjában az érintett származtatott ügyletekre vonatkozó jelentésekben a régi azonosítót az új jogalany-azonosítóval helyettesíti. A kereskedési adattár az azonosító aktualizálására vonatkozó eljárást legkésőbb a szerkezetátalakítás napján, vagy – ha a bejelentés kevesebb mint 30 naptári nappal a vállalati szerkezetátalakítási esemény időpontja előtt történt – a kérelem kézhezvételétől számított 30 naptári napon belül végrehajtja.
(2) A kereskedési adattár a vállalati szerkezetátalakítási esemény időpontjában azonosítja az (EU) 2022/1860 végrehajtási rendelet 2. cikkének (2) bekezdésében említett releváns származtatott ügyleteket, amennyiben a szervezetet bármely mezőben a régi azonosítóval azonosítják, és a régi azonosítót az új jogalany-azonosítóval helyettesíti. Amennyiben egy vállalati szerkezetátalakítási esemény a jogalany-azonosítónak az „1. szerződő fél”-től vagy a „2. szerződő fél”-től eltérő mezők tekintetében történő aktualizálásához kapcsolódik, a kereskedési adattár csak az 1. szerződő fél vagy az adatszolgáltatásért felelős szervezet által időben tett megerősítést követően végzi el a releváns származtatott ügyletek frissítését.
(3) A kereskedési adattár feladatai a következők:
|
a) |
a (2) bekezdés szerinti vonatkozó megerősítés kézhezvételét követően az (1) bekezdésben említett időpontban aktualizálja a jogalany-azonosítót; |
|
b) |
a lehető leghamarabb, de legkésőbb a hiánytalan értesítés kézhezvételétől számított 5 munkanapon belül közli az összes többi kereskedési adattárral, valamint a jogalany-azonosító aktualizálásával érintett származtatott ügyletekben részes adatszolgáltató szerződő felekkel, bejelentő jogalanyokkkal, adatszolgáltatásért felelős szervezetekkel, továbbá adott esetben a 648/2012/EU rendelet 78. cikkének (7) bekezdése alapján információkhoz való hozzáféréssel rendelkező harmadik felekkel az alábbi információkat:
|
|
c) |
legkésőbb a frissítés alkalmazásának időpontját megelőző munkanapon, géppel olvasható formátumban külön fájl formájában értesíti a származtatott ügyletekre vonatkozó naprakésszé tett adatokhoz hozzáféréssel rendelkező, a 648/2012/EU rendelet 81. cikkének (3) bekezdésében felsorolt jogalanyokat a következőkről:
|
|
d) |
a jogalany-azonosító frissítésének a változásnaplóban történő rögzítése. |
(4) A kereskedési adattár a vállalati szerkezetátalakítási esemény időpontjában nem aktualizálja azokat a bejelentett jogalany-azonosítókat, amelyek az (EU) 2022/1860 végrehajtási rendelet 2. cikkének (2) bekezdésében említettől eltérő származtatott ügyetekre vonatkoznak.
3. cikk
Az adatok kereskedési adattárak általi egyeztetése
(1) A kereskedési adattár a (3) bekezdésben meghatározott lépések végrehajtásával törekszik a bejelentett származtatott ügyletek egyeztetésére, feltéve, hogy a következő feltételek mindegyike teljesül:
|
a) |
a kereskedési adattár végrehajtotta az 1. cikk (1) és (2) bekezdésében meghatározott ellenőrzéseket; |
|
b) |
a bejelentett származtatott ügylet mindkét szerződő felét a 648/2012/EU rendelet 9. cikke szerinti jelentéstételi kötelezettség terheli; |
|
c) |
a kereskedési adattár a bejelentett származtatott ügylet tekintetében nem kapott „Hiba” intézkedéstípusú jelentést, kivéve, ha az ilyen jelentést „Újranyitás” intézkedéstípust tartalmazó jelentés követi. |
(2) A kereskedési adattárnak rendelkeznie kell olyan mechanizmusokkal, amelyek biztosítják az adatok titkosságát a más kereskedési adattárakkal folytatott információcsere, valamint az egyeztetés tárgyát képező valamennyi mező értékének az adatszolgáltató szerződő felek, a bejelentő jogalanyok, az adatszolgáltatásért felelős szervezetek, valamint a 648/2012/EU rendelet 78. cikkének (7) bekezdése alapján az információkhoz való hozzáféréssel rendelkező harmadik felek számára történő közlésekor.
(3) Ha az (1) bekezdés összes feltétele teljesül, a kereskedési adattár a megelőző munkanapon a melléklet 2. táblázatában szereplő minden egyes mező legutolsó bejelentett értékét felhasználva elvégzi a következő lépéseket:
|
a) |
a kereskedési adattár, amely származtatott ügyletre vonatkozó jelentést kapott, ellenőrzi, hogy kapott-e kapcsolódó jelentést a másik szerződő féltől vagy annak nevében; |
|
b) |
ha a kereskedési adattár nem kapott az a) pontban említett kapcsolódó, származtatott ügyletre vonatkozó jelentést, megpróbálja azonosítani azt a kereskedési adattárat, amely megkapta a kapcsolódó, származtatott ügyletre vonatkozó jelentést, úgy, hogy minden nyilvántartásba vett kereskedési adattárnak elküldi a bejelentett származtatott ügylet következő mezőkben szereplő értékeit: „Egyedi ügyletazonosító”, „1. szerződő fél” és „2. szerződő fél”; |
|
c) |
ha a kereskedési adattár megállapítja, hogy egy másik kereskedési adattár kapott az a) pontban említettek szerinti kapcsolódó, származtatott ügyletre vonatkozó jelentést, akkor XML-formátumú, az ISO 20022 szabvány szerint kidolgozott sablonfájlban kicseréli a szóban forgó kereskedési adattárral a bejelentett származtatott ügylet adatait; |
|
d) |
a kereskedési adattár akkor kezel egy bejelentett származtatott ügyletet egyeztetettként, ha az egyeztetés tárgyát képező származtatott ügylet adatai – a melléklet 2. táblázatában meghatározott alkalmazandó tűréshatárokkal és alkalmazási időpontokkal összhangban – megegyeznek a kapcsolódó származtatott ügylet a) pontban említett adataival; |
|
e) |
a kereskedési adattár ezt követően a melléklet 3. táblázatában meghatározottak szerint minden egyes bejelentett származtatott ügyletre vonatkozóan értékeket rendel az egyeztetési kategóriákhoz; |
|
f) |
a kereskedési adattár az a)–e) pontokban foglalt lépéseket a lehető leghamarabb elvégzi, de egy adott munkanapon (UTC-idő szerint) éjfél után nem teheti meg azokat; |
|
g) |
ha a kereskedési adattár nem tud egyeztetni valamely bejelentett származtatott ügyletet, törekszik arra, hogy a szóban forgó bejelentett származtatott ügylet adatait a következő munkanapon egyeztesse. A kereskedési adattár harminc naptári nappal azt követően, hogy a származtatott ügylet már nem áll fenn, már nem törekszik a bejelentett származtatott ügylet egyeztetésére. |
(4) A kereskedési adattár minden olyan kereskedési adattárral, amellyel származtatott ügyleteket egyeztetett, minden munkanap végén kölcsönösen megerősíti a párosított származtatott ügyletek teljes számát és az egyeztetett származtatott ügyletek számát. A kereskedési adattárnak írásbeli eljárásokkal kell rendelkeznie az eljárás során azonosított valamennyi eltérés orvoslásának biztosítására.
(5) A kereskedési adattár a (3) bekezdés f) pontjában meghatározott egyeztetési folyamat végét követően legkésőbb hatvan perccel a bejelenő jogalanyok rendelkezésére bocsátja a bejelentett származtatott ügyletek kapcsán általa végzett egyeztetési folyamat eredményeit. A kereskedési adattár az említett eredményeket XML-formátumú, az ISO 20022 szabvány szerint kidolgozott sablonfájlban bocsátja rendelkezésre, beleértve az azokra a mezőkre vonatkozó információkat is, amelyeket nem egyeztettek.
4. cikk
Nap végi válaszmechanizmusok
(1) A kereskedési adattár minden munkanap tekintetében XML formátumban, az ISO 20022 szabványnak megfelelően kidolgozott sablonfájlban az adatszolgáltató szerződő felek, a bejelentő jogalanyok az adatszolgáltatásért felelős szervezetek, valamint adott esetben a 648/2012/EU rendelet 78. cikkének (7) bekezdése alapján az információkhoz való hozzáféréssel rendelkező harmadik felek rendelkezésére bocsátja az érintett származtatott ügyletekre vonatkozó alábbi információkat:
|
a) |
az adott nap során bejelentett származtatott ügyletek; |
|
b) |
a fennálló származtatott ügyletek legfrissebb kereskedési állapota; |
|
c) |
az adott nap során elutasított, származtatott ügyletre vonatkozó jelentések; |
|
d) |
a 3. cikk (1) bekezdése szerinti egyeztetés tárgyát képező valamennyi bejelentett származtatott ügylet egyeztetési státusza; |
|
e) |
azon fennálló származtatott ügyletek, amelyekre vonatkozóan nem jelentettek értékelést, vagy amelyek esetében a jelentett értékelés több mint tizennégy naptári nappal korábbi annál a napnál, amelyre vonatkozóan a jelentés készült; |
|
f) |
azon fennálló származtatott ügyletek, amelyekre vonatkozóan nem jelentettek letéti információt, vagy amelyek esetében a jelentett letéti információk több mint tizennégy naptári nappal korábbiak annál a napnál, amelyre vonatkozóan a jelentés készült; |
|
g) |
az adott napon beérkezett, „Új”, „Pozíció-összetevő”, „Módosítás” vagy „Javítás” intézkedéstípusú olyan származtatott ügyletek, amelyek névleges összege a származtatott ügyletek adott kategóriájában rendellenes. |
(2) A kereskedési adattár ezeket az információkat legkésőbb az (1) bekezdés szerinti információ tárgynapját követő munkanapon, egyeztetett világidő szerint 06:00 óráig bocsátja rendelkezésre.
5. cikk
Hatálybalépés és alkalmazás
Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő huszadik napon lép hatályba.
A rendelet alkalmazásának kezdőnapja: 2024. április 29-én.
Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.
Kelt Brüsszelben, 2022. június 10-én.
a Bizottság részéről
az elnök
Ursula VON DER LEYEN
(1) HL L 201., 2012.7.27., 1. o.
(2) Az Európai Parlament és a Tanács 1095/2010/EU rendelete (2010. november 24.) az európai felügyeleti hatóság (Európai Értékpapírpiaci Hatóság) létrehozásáról, a 716/2009/EK határozat módosításáról és a 2009/77/EK bizottsági határozat hatályon kívül helyezéséről (HL L 331., 2010.12.15., 84. o.).
(3) A Bizottság (EU) 2022/1860 végrehajtási rendelete (2022. június 10.) a 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az adatszolgáltatás standardjai, formátumai, gyakorisága és módszerei, valamint szabályai tekintetében történő alkalmazására vonatkozó végrehajtás-technikai standardok megállapításáról (lásd e Hivatalos Lap 68 oldalát).
MELLÉKLET
1. táblázat
A származtatott ügyletekre vonatkozó jelentés elutasításának okai
|
Elutasítási kategóriák |
Indok |
||
|
Séma |
|
||
|
Jogosultság |
|
||
|
Logika |
|
||
|
Vállalkozás |
|
2. táblázat
|
|
Szakasz |
Mező |
Egyeztetési tűréshatár |
Az egyeztetés kezdő dátuma |
|
1 |
A származtatott ügylet szerződő felei |
A bejelentés időbélyegzője |
N.A. |
N.A. |
|
2 |
A származtatott ügylet szerződő felei |
Bejelentő jogalany azonosítója |
N.A. |
N.A. |
|
3 |
A származtatott ügylet szerződő felei |
Az adatszolgáltatásért felelős szervezet |
N.A. |
N.A. |
|
4 |
A származtatott ügylet szerződő felei |
1. szerződő fél (adatszolgáltató szerződő fél) |
Megegyezik az e táblázat 9. mezőjében megadottal |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
5 |
A származtatott ügylet szerződő felei |
Az 1. szerződő fél jellege |
N.A. |
N.A. |
|
6 |
A származtatott ügylet szerződő felei |
Az 1. szerződő fél vállalati szektora |
N.A. |
N.A. |
|
7 |
A származtatott ügylet szerződő felei |
Az 1. szerződő fél elszámolási értékhatára |
N.A. |
N.A. |
|
8 |
A származtatott ügylet szerződő felei |
A 2. szerződő fél azonosító típusa |
N.A. |
N.A. |
|
9 |
A származtatott ügylet szerződő felei |
2. szerződő fél |
Megegyezik az e táblázat 4. mezőjében megadottal |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
10 |
A származtatott ügylet szerződő felei |
A 2. szerződő fél országa |
N.A. |
N.A. |
|
11 |
A származtatott ügylet szerződő felei |
A 2. szerződő fél jellege |
N.A. |
N.A. |
|
12 |
A származtatott ügylet szerződő felei |
A 2. szerződő fél vállalati szektora |
N.A. |
N.A. |
|
13 |
A származtatott ügylet szerződő felei |
A 2. szerződő fél elszámolási értékhatára |
N.A. |
N.A. |
|
14 |
A származtatott ügylet szerződő felei |
A 2. szerződő fél jelentéstételi kötelezettsége |
N.A. |
N.A. |
|
15 |
A származtatott ügylet szerződő felei |
Bróker azonosítója |
N.A. |
N.A. |
|
16 |
A származtatott ügylet szerződő felei |
Klíringtag |
N.A. |
N.A. |
|
17 |
A származtatott ügylet szerződő felei |
Irány |
Fordított |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
18 |
A származtatott ügylet szerződő felei |
Az 1. oldal iránya |
Fordított |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
19 |
A származtatott ügylet szerződő felei |
A 2. oldal iránya |
Fordított |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
20 |
A származtatott ügylet szerződő felei |
Kereskedelmi tevékenységhez vagy likviditásfinanszírozáshoz közvetlenül kapcsolódik |
N.A. |
N.A. |
|
1 |
2a. szakasz – Azonosítók és kapcsolatok |
Egyedi ügyletazonosító |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
2 |
2a. szakasz – Azonosítók és kapcsolatok |
A jelentés azonosító száma |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
3 |
2a. szakasz – Azonosítók és kapcsolatok |
Korábbi egyedi ügyletazonosító (az ügyletek közötti közvetlen, illetve egy ügyletnek több ügylettel fennálló kapcsolata tekintetében) |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
4 |
2a. szakasz – Azonosítók és kapcsolatok |
A soron következő pozíció egyedi ügyletazonosítója |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
5 |
2a. szakasz – Azonosítók és kapcsolatok |
Kereskedés utáni kockázatcsökkentés (PTRR) azonosítója |
N.A. |
N.A. |
|
6 |
2a. szakasz – Azonosítók és kapcsolatok |
Csomagazonosító |
N.A. |
N.A. |
|
7 |
2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk |
Nemzetközi értékpapír-azonosító szám (ISIN) |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
8 |
2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk |
Egyedi termékazonosító (UPI) |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
9 |
2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk |
A termék besorolása |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
10 |
2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk |
Az ügylet típusa |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
11 |
2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk |
Eszközosztály |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
12 |
2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk |
Kriptoeszközökön alapuló származtatott ügyletek |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
13 |
2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk |
Az alaptermék azonosítójának típusa |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
14 |
2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk |
Az alaptermék azonosítása |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
15 |
2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk |
Az alapul szolgáló index megjelölése |
Igen |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
16 |
2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk |
Az alapul szolgáló index megnevezése |
Igen |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
17 |
2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk |
Egyedi kosár kód |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
18 |
2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk |
A kosár alkotóelemeinek azonosítója |
Igen |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
19 |
2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk |
Kiegyenlítés 1. pénzneme |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
20 |
2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk |
Kiegyenlítés 2. pénzneme |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
21 |
2c. szakasz – Értékmegállapítás |
Az értékelés során megállapított összeg |
Igen |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
22 |
2c. szakasz – Értékmegállapítás |
Az értékmegállapítás pénzneme |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
23 |
2c. szakasz – Értékmegállapítás |
Az értékmegállapítás időbélyegzője |
N.A. |
N.A. |
|
24 |
2c. szakasz – Értékmegállapítás |
Értékmegállapítási módszer |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
25 |
2c. szakasz – Értékmegállapítás |
Deltatényező |
Igen |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
26 |
2d. szakasz – Biztosítékeszközök |
Portfóliószintű biztosítékeszköz megjelölése |
N.A. |
N.A. |
|
27 |
2d. szakasz – Biztosítékeszközök |
Portfóliószintű biztosítékeszköz kódja |
N.A. |
N.A. |
|
28 |
2e. szakasz – Kockázatmérséklés/bejelentés |
A visszaigazolás időbélyegzője |
Igen |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
29 |
2e. szakasz – Kockázatmérséklés/bejelentés |
Visszaigazolva |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
30 |
2f. szakasz – Elszámolás |
Elszámolási kötelezettség |
Igen |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
31 |
2f. szakasz – Elszámolás |
Elszámolva |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
32 |
2f. szakasz – Elszámolás |
Az elszámolás időbélyegzője |
Igen |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
33 |
2f. szakasz – Elszámolás |
Központi szerződő fél |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
34 |
2g. szakasz – Az ügylet részletei |
Keretmegállapodás típusa |
Igen |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
35 |
2g. szakasz – Az ügylet részletei |
Egyéb keretmegállapodás-típus |
N.A. |
N.A. |
|
36 |
2g. szakasz – Az ügylet részletei |
A keretmegállapodás verziója |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
37 |
2g. szakasz – Az ügylet részletei |
Csoporton belüli |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
38 |
2g. szakasz – Az ügylet részletei |
Kereskedés utáni kockázatcsökkentő szolgáltatások |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
39 |
2g. szakasz – Az ügylet részletei |
A kereskedés utáni kockázatcsökkentő szolgáltatások technikájának típusa |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
40 |
2g. szakasz – Az ügylet részletei |
A kerekedés utáni kockázatcsökkentő szolgáltatást nyújtó szolgáltató |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
41 |
2g. szakasz – Az ügylet részletei |
A végrehajtás helyszíne |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
42 |
2c. szakasz – Az ügylet részletei |
A végrehajtás időbélyegzője |
Igen |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
43 |
2c. szakasz – Az ügylet részletei |
Hatálybalépés napja |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
44 |
2c. szakasz – Az ügylet részletei |
Lejárat napja |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
45 |
2c. szakasz – Az ügylet részletei |
Az idő előtti lezárás dátuma |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
46 |
2c. szakasz – Az ügylet részletei |
A szerződés szerinti végső kiegyenlítési dátum |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
47 |
2c. szakasz – Az ügylet részletei |
A teljesítés típusa |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
48 |
2g. szakasz – Az ügylet részletei |
Ár |
Igen |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
49 |
2g. szakasz – Az ügylet részletei |
Az ár pénzneme |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
50 |
2g. szakasz – Az ügylet részletei |
Az ár korrigálatlan alkalmazási kezdődátuma |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
51 |
2g. szakasz – Az ügylet részletei |
Az ár korrigálatlan alkalmazási záródátuma |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
52 |
2g. szakasz – Az ügylet részletei |
A korrigálatlan alkalmazási kezdődátum és a záródátum között érvényes ár |
Igen |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
53 |
2g. szakasz – Az ügylet részletei |
Az ügyletcsomag ára |
Igen |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
54 |
2g. szakasz – Az ügylet részletei |
Az ügyletcsomag árának pénzneme |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
55 |
2g. szakasz – Az ügylet részletei |
Az 1. oldal névleges összege |
Igen |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
56 |
2g. szakasz – Az ügylet részletei |
Névleges pénznem 1 |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
57 |
2g. szakasz – Az ügylet részletei |
Az 1. oldal névleges összege alkalmazásának kezdődátuma |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
58 |
2g. szakasz – Az ügylet részletei |
Az 1. oldal névleges összegének záródátuma |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
59 |
2g. szakasz – Az ügylet részletei |
Az 1. oldal kapcsolódó alkalmazási kezdőnapján hatályos névleges összeg |
Igen |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
60 |
2g. szakasz – Az ügylet részletei |
Az 1. oldal teljes névleges mennyisége |
Igen |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
61 |
2g. szakasz – Az ügylet részletei |
Az 1. oldal névleges mennyisége alkalmazásnak kezdődátuma |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
62 |
2g. szakasz – Az ügylet részletei |
Az 1. oldal névleges mennyiségének záródátuma |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
63 |
2g. szakasz – Az ügylet részletei |
Az 1. oldal kapcsolódó alkalmazási kezdőnapján hatályos névleges mennyiség |
Igen |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
64 |
2g. szakasz – Az ügylet részletei |
A 2. oldal névleges összege |
Igen |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
65 |
2g. szakasz – Az ügylet részletei |
Névleges pénznem 2 |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
66 |
2g. szakasz – Az ügylet részletei |
A 2. oldal névleges összege alkalmazásának kezdődátuma |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
67 |
2g. szakasz – Az ügylet részletei |
A 2. oldal névleges összegének záródátuma |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
68 |
2g. szakasz – Az ügylet részletei |
A 2. oldal kapcsolódó alkalmazási kezdőnapján hatályos névleges összeg |
Igen |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
69 |
2g. szakasz – Az ügylet részletei |
A 2. oldal teljes névleges mennyisége |
Igen |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
70 |
2g. szakasz – Az ügylet részletei |
A 2. oldal névleges mennyisége alkalmazásnak kezdődátuma |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
71 |
2g. szakasz – Az ügylet részletei |
A 2. oldal névleges mennyiségének záródátuma |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
72 |
2g. szakasz – Az ügylet részletei |
A 2. oldal kapcsolódó alkalmazási kezdőnapján hatályos névleges mennyiség |
Igen |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
73 |
2g. szakasz – Az ügylet részletei |
Egyéb fizetési típus |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
74 |
2g. szakasz – Az ügylet részletei |
Az egyéb fizetések összege |
Igen |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
75 |
2g. szakasz – Az ügylet részletei |
Az egyéb fizetések pénzneme |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
76 |
2g. szakasz – Az ügylet részletei |
Az egyéb fizetések dátuma |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
77 |
2g. szakasz – Az ügylet részletei |
Az egyéb fizetéseket teljesítő fél |
Igen |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
78 |
2g. szakasz – Az ügylet részletei |
Az egyéb fizetések kedvezményezettje |
Igen |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
79 |
2h. szakasz – Kamatlábak |
Az 1. oldal rögzített kamatlába vagy kamatszelvény |
Igen |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
80 |
2h. szakasz – Kamatlábak |
A rögzített kamatra vagy a kamatszelvény szerinti kamatra vonatkozó kamatnapszámítási szabály – 1. oldal |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
81 |
2h. szakasz – Kamatlábak |
A rögzítettkamat-fizetési gyakoriság vagy a kamatszelvény szerinti kamatfizetési gyakoriság – 1. oldal |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
82 |
2h. szakasz – Kamatlábak |
A rögzítettkamat-fizetési gyakoriság vagy a kamatszelvény szerinti kamatfizetési gyakoriság, szorzó – 1. oldal |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
83 |
2h. szakasz – Kamatlábak |
Az 1. oldal változó kamatlábának azonosítója |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
84 |
2h. szakasz – Kamatlábak |
Az 1. oldal változó kamatlábának jelölése |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
85 |
2h. szakasz – Kamatlábak |
Az 1. oldal változó kamatlábának megnevezése |
N.A. |
N.A. |
|
86 |
2h. szakasz – Kamatlábak |
Az 1. oldal változó kamatlábához kapcsolódó kamatnapszámítási szabály |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
87 |
2h. szakasz – Kamatlábak |
Az 1. oldal változó kamatlábához kapcsolódó kamatfizetési gyakoriság |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
88 |
2h. szakasz – Kamatlábak |
Az 1. oldal változó kamatlábához kapcsolódó kamatfizetési gyakoriság szorzó |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
89 |
2h. szakasz – Kamatlábak |
Az 1. oldali változó kamatláb referencia-időszaka – időszak |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
90 |
2h. szakasz – Kamatlábak |
Az 1. oldali változó kamatláb referencia-időszaka – szorzó |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
91 |
2h. szakasz – Kamatlábak |
Az 1. oldal változó kamatlába ismételt megállapításának gyakorisága |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
92 |
2h. szakasz – Kamatlábak |
Az 1. oldal változó kamatlába ismételt megállapítási gyakoriságának szorzója |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
93 |
2h. szakasz – Kamatlábak |
Az 1. oldal hozamkülönbözete |
Igen |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
94 |
2h. szakasz – Kamatlábak |
Az 1. oldal hozamkülönbözetének pénzneme |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
95 |
2h. szakasz – Kamatlábak |
A 2. oldal rögzített kamatlába |
Igen |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
96 |
2h. szakasz – Kamatlábak |
A rögzített kamatra vonatkozó kamatnapszámítási szabály – 2. oldal |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
97 |
2h. szakasz – Kamatlábak |
A rögzítettkamat-fizetési gyakoriság – 2. oldal |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
98 |
2h. szakasz – Kamatlábak |
A rögzítettkamat-fizetési szorzó – 2. oldal |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
99 |
2h. szakasz – Kamatlábak |
A 2. oldal változó kamatlábának azonosítója |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
100 |
2h. szakasz – Kamatlábak |
A 2. oldal változó kamatlábának jelölése |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
101 |
2h. szakasz – Kamatlábak |
A 2. oldal változó kamatlábának megnevezése |
N.A. |
N.A. |
|
102 |
2h. szakasz – Kamatlábak |
A 2. oldal változó kamatlábához kapcsolódó kamatnapszámítási szabály |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
103 |
2h. szakasz – Kamatlábak |
A 2. oldal változó kamatlábához kapcsolódó kamatfizetési gyakoriság |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
104 |
2h. szakasz – Kamatlábak |
A 2. oldal változó kamatlábához kapcsolódó kamatfizetési gyakoriság szorzó |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
105 |
2h. szakasz – Kamatlábak |
A 2. oldali változó kamatláb referencia-időszaka – időszak |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
106 |
2h. szakasz – Kamatlábak |
A 2. oldali változó kamatláb referencia-időszaka – szorzó |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
107 |
2h. szakasz – Kamatlábak |
A 2. oldal változó kamatlába ismételt megállapításának gyakorisága |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
108 |
2h. szakasz – Kamatlábak |
A 2. oldal változó kamatlába ismételt megállapítási gyakoriságának szorzója |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
109 |
2h. szakasz – Kamatlábak |
A 2. oldal hozamkülönbözete |
Igen |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
110 |
2h. szakasz – Kamatlábak |
A 2. oldal hozamkülönbözetének pénzneme |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
111 |
2h. szakasz – Kamatlábak |
Az ügyletcsomag hozamkülönbözete |
Igen |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
112 |
2h. szakasz – Kamatlábak |
Az ügyletcsomag hozamkülönbözetének pénzneme |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
113 |
2i. szakasz – Deviza |
Átváltási árfolyam 1 |
Igen |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
114 |
2i. szakasz – Deviza |
Határidős devizaárfolyam |
Igen |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
115 |
2i. szakasz – Deviza |
Az árfolyam alapja |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
116 |
2j. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (általános) |
Alaptermék |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
117 |
2j. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (általános) |
Termék-alcsoport |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
118 |
2j. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (általános) |
További termék-alcsoport |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
119 |
2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia) |
Teljesítési pont vagy zóna |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
120 |
2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia) |
Összekapcsolási pont |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
121 |
2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia) |
Terhelés típusa |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
122 |
2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia) |
A teljesítési időintervallum kezdő időpontja |
Igen |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
123 |
2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia) |
A teljesítési időintervallum záró időpontja |
Igen |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
124 |
2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia) |
A teljesítés kezdő dátuma |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
125 |
2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia) |
A teljesítés záró dátuma |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
126 |
2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia) |
Időtartam |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
127 |
2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia) |
A hét napjai |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
128 |
2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia) |
Teljesítési kapacitás |
Igen |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
129 |
2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia) |
Mértékegység |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
130 |
2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia) |
Ár/időintervallumonkénti mennyiség |
Igen |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
131 |
2k. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek (energia) |
Az ár/időintervallumonkénti mennyiség pénzneme |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
132 |
2l. szakasz – Opciók |
Opció típusa |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
133 |
2l. szakasz – Opciók |
Az opció jellege |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
134 |
2l. szakasz – Opciók |
Kötési ár |
Igen |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
135 |
2l. szakasz – Opciók |
A kötési ár hatálybalépésének napja |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
136 |
2l. szakasz – Opciók |
A kötési ár alkalmazásának zárónapja |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
137 |
2l. szakasz – Opciók |
A kapcsolódó alkalmazási kezdőnapon hatályos kötési ár |
Igen |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
138 |
2l. szakasz – Opciók |
A kötési ár pénzneme/devizapár |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
139 |
2l. szakasz – Opciók |
Az opciós díj összege |
Igen |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
140 |
2l. szakasz – Opciók |
Az opciós díj pénzneme |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
141 |
2l. szakasz – Opciók |
Az opciós díj megfizetésének dátuma |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
142 |
2i. szakasz – Opciók |
Az alapeszköz lejáratának dátuma |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
143 |
2m. szakasz – Származtatott hitelügyletek |
Szenioritás |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
144 |
2m. szakasz – Származtatott hitelügyletek |
Referencia-jogalany |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
145 |
2m. szakasz – Származtatott hitelügyletek |
Sorozat |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
146 |
2m. szakasz – Származtatott hitelügyletek |
Verzió |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
147 |
2m. szakasz – Származtatott hitelügyletek |
Indextényező |
Igen |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
148 |
2m. szakasz – Származtatott hitelügyletek |
Ügyletrészsorozat |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
|
149 |
2m. szakasz – Származtatott hitelügyletek |
A hitel-nemteljesítési csereügylet (CDS) indexhez tartozó alsó küszöbérték |
Igen |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
150 |
2m. szakasz – Származtatott hitelügyletek |
A CDS-index felső veszteségviselési határa |
Igen |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontját követő két év |
|
151 |
2n. szakasz – A származtatott ügylet módosítása |
Az intézkedés típusa |
N.A. |
N.A. |
|
152 |
2n. szakasz – A származtatott ügylet módosítása |
Eseménytípus |
N.A. |
N.A. |
|
153 |
2n. szakasz – A származtatott ügylet módosítása |
Esemény dátuma |
N.A. |
N.A. |
|
154 |
2n. szakasz – A származtatott ügylet módosítása |
Szint |
Nincs |
Az adatszolgáltatási kötelezettség kezdő időpontja |
3. táblázat
|
Egyeztetési kategóriák |
Megengedett értékek |
|
Mindkét szerződő félre vonatkozó adatszolgáltatási kötelezettség |
Igen/Nem |
|
Jelentés típusa |
Egyoldalú/kétoldalú |
|
Párosítás |
Párosítva/nem párosítva |
|
Egyeztetés |
Egyeztetve/nem egyeztetve |
|
Az értékelés egyeztetése |
Egyeztetve/nem egyeztetve |
|
Újranyitva |
Igen/Nem |
|
További módosítások |
Igen/Nem |