This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32021R1254
Commission Delegated Regulation (EU) 2021/1254 of 21 April 2021 correcting Delegated Regulation (EU) 2017/565 supplementing Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council as regards organisational requirements and operating conditions for investment firms and defined terms for the purposes of that Directive (Text with EEA relevance)
A Bizottság (EU) 2021/1254 felhatalmazáson alapuló rendelete (2021. április 21.) a 2014/65/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvnek a befektetési vállalkozások szervezeti követelményei és működési feltételei, valamint az irányelv alkalmazásában meghatározott kifejezések tekintetében történő kiegészítéséről szóló (EU) 2017/565 felhatalmazáson alapuló rendelet helyesbítéséről (EGT-vonatkozású szöveg)
A Bizottság (EU) 2021/1254 felhatalmazáson alapuló rendelete (2021. április 21.) a 2014/65/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvnek a befektetési vállalkozások szervezeti követelményei és működési feltételei, valamint az irányelv alkalmazásában meghatározott kifejezések tekintetében történő kiegészítéséről szóló (EU) 2017/565 felhatalmazáson alapuló rendelet helyesbítéséről (EGT-vonatkozású szöveg)
C/2021/2618
HL L 277., 2021.8.2, p. 6–10
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, GA, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
|
2021.8.2. |
HU |
Az Európai Unió Hivatalos Lapja |
L 277/6 |
A BIZOTTSÁG (EU) 2021/1254 FELHATALMAZÁSON ALAPULÓ RENDELETE
(2021. április 21.)
a 2014/65/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvnek a befektetési vállalkozások szervezeti követelményei és működési feltételei, valamint az irányelv alkalmazásában meghatározott kifejezések tekintetében történő kiegészítéséről szóló (EU) 2017/565 felhatalmazáson alapuló rendelet helyesbítéséről
(EGT-vonatkozású szöveg)
AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG,
tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre,
tekintettel a pénzügyi eszközök piacairól, valamint a 2002/92/EK irányelv és a 2011/61/EU irányelv módosításáról szóló, 2014. május 15-i 2014/65/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvre (1) és különösen annak 16. cikke (12) bekezdésére, valamint 27. cikke (9) bekezdésére,
mivel:
|
(1) |
Az (EU) 2017/565 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet (2) 1. cikkének (1) bekezdésében hibák merültek fel, mivel az az említett rendelet 59. cikke (4) bekezdésének, 60. cikkének és IV. fejezetének alkalmazását írta elő a 64. cikk (4) bekezdése, a 65. cikk és a VIII. fejezet helyett. |
|
(2) |
Hibák merültek fel az (EU) 2017/565 felhatalmazáson alapuló rendelet I. mellékletében szereplő több kereszthivatkozásban, konkrétabban az „Ügyfélértékelés”, a „Megbízások kezelése”, az „Ügyfélmegbízások és ügyletek”, a „Jelentés az ügyfeleknek”, az „Az ügyfelekkel folytatott kommunikáció” és a „Szervezeti követelmények” alatt. |
|
(3) |
Az (EU) 2017/565 felhatalmazáson alapuló rendeletet ezért ennek megfelelően helyesbíteni kell, |
ELFOGADTA EZT A RENDELETET:
1. cikk
Az (EU) 2017/565 felhatalmazáson alapuló rendeletet a következőképpen kell helyesbíteni:
|
1. |
Az 1. cikk (1) bekezdésének helyébe a következő szöveg lép: „(1) E rendelet II. fejezete, III. fejezetének 1–4. szakasza, 64. cikkének (4) bekezdése, 65. cikke, 6–8. szakasza, valamint – amennyiben kapcsolódik e rendelkezésekhez – I. fejezete és VIII. fejezete alkalmazandó az alapkezelő társaságokra a 2009/65/EK irányelv 6. cikke (4) bekezdésének és a 2011/61/EU európai parlamenti és tanácsi irányelv (*1) 6. cikke (6) bekezdésének megfelelő szolgáltatásnyújtás során. (*1) Az Európai Parlament és a Tanács 2011/61/EU irányelve (2011. június 8.) az alternatívbefektetésialap-kezelőkről, valamint a 2003/41/EK és a 2009/65/EK irányelv, továbbá az 1060/2009/EK és az 1095/2010/EU rendelet módosításáról (HL L 174., 2011.7.1., 1. o.).”;" |
|
2. |
Az I. melléklet helyébe e rendelet mellékletének a szövege lép. |
2. cikk
Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő huszadik napon lép hatályba.
Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.
Kelt Brüsszelben, 2021. április 21-én.
a Bizottság részéről
az elnök
Ursula VON DER LEYEN
(1) HL L 173., 2014.6.12., 349. o.
(2) A Bizottság (EU) 2017/565 felhatalmazáson alapuló rendelete (2016. április 25.) a 2014/65/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvnek a befektetési vállalkozások szervezeti követelményei és működési feltételei, valamint az irányelv alkalmazásában meghatározott kifejezések tekintetében történő kiegészítéséről (HL L 87., 2017.3.31., 1. o.).
MELLÉKLET
„“I. MELLÉKLET
Nyilvántartás
A befektetési vállalkozások által minimálisan rögzítendő adatok listája, a tevékenységük jellegétől függően
|
Kötelezettség jellege |
Nyilvántartás típusa |
Tartalom összefoglalása |
Jogszabályi hivatkozás |
|
Ügyfélértékelés |
|||
|
|
Ügyfeleknek adott információ |
A 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (4) bekezdésében és az e rendelet 44–51. cikkében előírt tartalom |
A 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (4) bekezdése Az e rendelet 44–51. cikke |
|
|
Ügyfél-megállapodások |
A 2014/65/EU irányelv 25. cikkének (5) bekezdésében előírt nyilvántartás |
A 2014/65/EU irányelv 25. cikkének (5) bekezdése Az e rendelet 58. cikke |
|
|
Az alkalmasság és a megfelelőség értékelése |
A 2014/65/EU irányelv 25. cikkének (2) és (3) bekezdésében és az e rendelet 54., 55. és 60. cikkében előírt tartalom |
A 2014/65/EU irányelv 25. cikkének (2) és (3) bekezdése Az e rendelet 54., 55. és 56. cikke. |
|
Megbízások kezelése |
|||
|
|
Ügyfélmegbízások kezelése – Összevont ügyletek |
Az e rendelet 67–70. cikkében előírt nyilvántartások |
A 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (1) bekezdése és 28. cikkének (1) bekezdése Az e rendelet 67–70. cikke |
|
|
A saját számlás ügyletek összevonása és allokációja |
Az e rendelet 69. cikkében előírt nyilvántartás |
A 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (1) bekezdése és 28. cikkének (1) bekezdése Az e rendelet 69. cikke |
|
Ügyfélmegbízások és ügyletek |
|||
|
|
Az ügyfélmegbízások vagy a kereskedésre irányuló döntések nyilvántartása |
Az e rendelet 74. cikkében előírt nyilvántartás |
A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (6) bekezdése Az e rendelet 74. cikke |
|
|
Az ügyletek és megbízások feldolgozásáról vezetett nyilvántartások |
Az e rendelet 75. cikkében előírt nyilvántartás |
A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (6) bekezdése Az e rendelet 75. cikke |
|
Jelentés az ügyfeleknek |
|||
|
|
Az ügyfeleknek nyújtott szolgáltatásokra vonatkozó kötelezettség |
Az e rendelet 59–63. cikkében előírt tartalom |
A 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (1) és (6) bekezdése és 25. cikkének (1) és (6) bekezdése Az e rendelet 59–63. cikke |
|
Az ügyfelek eszközeinek védelme |
|||
|
|
Az ügyfelek befektetési vállalkozás által tartott pénzügyi eszközei |
A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (8) bekezdésében és az (EU) 2017/593 felhatalmazáson alapuló bizottsági irányelv 2. cikkében előírt nyilvántartások |
A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (8) bekezdése Az (EU) 2017/593 felhatalmazáson alapuló irányelv 2. cikke |
|
|
Az ügyfelek befektetési vállalkozás által tartott pénzeszközei |
A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (9) bekezdésében és az (EU) 2017/593 felhatalmazáson alapuló irányelv 2. cikkében előírt nyilvántartások |
A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (9) bekezdése Az (EU) 2017/593 felhatalmazáson alapuló irányelv 2. cikke |
|
|
Az ügyfelek pénzügyi eszközeinek felhasználása |
Az (EU) 2017/593 felhatalmazáson alapuló irányelv 5. cikkében előírt nyilvántartások |
A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (8), (9) és (10) bekezdése Az (EU) 2017/593 felhatalmazáson alapuló irányelv 5. cikke |
|
Az ügyfelekkel folytatott kommunikáció |
|||
|
|
A költségekre és a kapcsolódó díjakra vonatkozó információ |
Az e rendelet 50. cikkében előírt tartalom |
A 2014/65/EU irányelv 24. cikke (4) bekezdésének c) pontja. Az e rendelet 50. cikke |
|
|
A befektetési vállalkozásra és szolgáltatásaira, a pénzügyi eszközökre és az ügyfelek eszközeinek védelmére vonatkozó információ |
Az e rendelet 47., 48. és 49. cikkében előírt tartalom |
A 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (4) bekezdése Az e rendelet 47., 48. és 49. cikke |
|
|
Ügyfeleknek adott információ |
A kommunikációról vezetett nyilvántartások |
A 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (3) bekezdése Az e rendelet 46. cikke |
|
|
Marketingközlemények (kivéve a szóbeli formát) |
A befektetési vállalkozás által kiadott minden marketingközlemény (kivéve a szóbeli formát) az e rendelet 44. és 46. cikke szerint |
A 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (3) bekezdése Az e rendelet 44. és 46. cikke |
|
|
Lakossági ügyfeleknek nyújtott befektetési tanácsadás |
i. A befektetési tanácsadás nyújtásának ténye, időpontja és napja, és ii. az ajánlott pénzügyi eszköz iii. az ügyfélnek készített megfelelőségi jelentés |
A 2014/65/EU irányelv 25. cikkének (6) bekezdése Az e rendelet 54. cikke |
|
|
Befektetéssel kapcsolatos kutatás |
A befektetési vállalkozás által a befektetési témájú kutatásról tartós adathordozón kiadott anyag |
A 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (3) bekezdése Az e rendelet 36. és 37. cikke |
|
Szervezeti követelmények |
|||
|
|
A vállalkozás üzleti és belső szervezete |
Az e rendelet 21. cikke (1) bekezdésének f) pontjában előírt nyilvántartások |
A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (2)–(10) bekezdése Az e rendelet 21. cikke (1) bekezdésének f) pontja |
|
|
Megfelelési jelentések |
A vezetői testületnek küldött megfelelési jelentések |
A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (2) bekezdése Az e rendelet 22. cikke (2) bekezdésének c) pontja és 25. cikkének (2) bekezdése |
|
|
Az összeférhetetlenségre vonatkozó nyilvántartás |
Az e rendelet 35. cikkében előírt nyilvántartás |
A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (3) bekezdése Az e rendelet 35. cikke |
|
|
Ösztönzők |
Az ügyfelek számára közzétett információk a 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (9) bekezdése szerint |
A 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (9) bekezdése Az (EU) 2017/593 felhatalmazáson alapuló irányelv 11., 12. és 13. cikke |
|
|
Kockázatkezelési jelentések |
A felső vezetésnek küldött kockázatkezelési jelentések |
A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (5) bekezdése Az e rendelet 23. cikke (1) bekezdésének b) pontja és 25. cikkének (2) bekezdése |
|
|
Belső ellenőrzési jelentések |
A felső vezetésnek küldött belső ellenőrzési jelentések |
A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (5) bekezdése Az e rendelet 24. cikke és 25. cikkének (2) bekezdése |
|
|
Panaszkezelési nyilvántartások |
Az egyes panaszok és a kezelésükre alkalmazott panaszkezelő intézkedések |
A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (2) bekezdése Az e rendelet 26. cikke |
|
|
Személyes ügyletekre vonatkozó nyilvántartások |
Az e rendelet 29. cikke (5) bekezdésének c) pontjában előírt nyilvántartások |
A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (2) bekezdése Az e rendelet 29. cikke (5) bekezdésének c) pontja |