EUR-Lex Access to European Union law
This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32020R1227
Commission Implementing Regulation (EU) 2020/1227 of 12 November 2019 laying down implementing technical standards with regard to templates for the provision of information in accordance with the STS notification requirements (Text with EEA relevance)
A Bizottság (EU) 2020/1227 végrehajtási rendelete (2019. november 12.) az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítés követelményeivel összhangban az információk közlésére szolgáló adatlapok tekintetében végrehajtás-technikai standardok meghatározásáról (EGT-vonatkozású szöveg)
A Bizottság (EU) 2020/1227 végrehajtási rendelete (2019. november 12.) az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítés követelményeivel összhangban az információk közlésére szolgáló adatlapok tekintetében végrehajtás-technikai standardok meghatározásáról (EGT-vonatkozású szöveg)
C/2019/8011
HL L 289., 2020.9.3, p. 315–329
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force: This act has been changed. Current consolidated version: 02/11/2022
|
3.9.2020 |
HU |
Az Európai Unió Hivatalos Lapja |
L 289/315 |
A BIZOTTSÁG (EU) 2020/1227 VÉGREHAJTÁSI RENDELETE
(2019. november 12.)
az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítés követelményeivel összhangban az információk közlésére szolgáló adatlapok tekintetében végrehajtás-technikai standardok meghatározásáról
(EGT-vonatkozású szöveg)
AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG,
tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre,
tekintettel az értékpapírosítás általános keretrendszerének meghatározásáról, az egyszerű, átlátható és egységesített értékpapírosítás egyedi keretrendszerének létrehozásáról, valamint a 2009/65/EK, a 2009/138/EK és a 2011/61/EU irányelv és az 1060/2009/EK és a 648/2012/EU rendelet módosításáról szóló, 2017. december 12-i (EU) 2017/2402 európai parlamenti és tanácsi rendeletre (1) és különösen annak 27. cikke (7) bekezdésére,
mivel:
|
(1) |
A hatékony és összehangolt értesítések elősegítése érdekében az (EU) 2017/2402 rendelet 19–22. és 23–26. cikkében az egyszerű, átlátható és egységesített (STS) kritériumokra vonatkozóan megállapított követelményeknek megfelelő értékpapírosításokra vonatkozó információkat következetes formátumban és egységes standardoknak megfelelően kell bejelenteni az Európai Értékpapírpiaci Hatóságnak (ESMA). |
|
(2) |
Az információk összehangolt formátumban történő benyújtása az ESMA számára hatékony adatgyűjtést tesz lehetővé, a befektetők és az illetékes hatóságok számára pedig megkönnyíti az egységesség és a hiánytalanság ellenőrzését. Meg kell ezért határozni az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítésben feltüntetendő mezők formátumát, az ESMA-nak jelentett információkat pedig elektronikus úton kell benyújtani. |
|
(3) |
Ez a rendelet az ESMA által az 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (2) 15. cikke szerint a Bizottságnak benyújtott végrehajtás-technikai standardtervezeteken alapul. |
|
(4) |
Az ESMA nyilvános konzultációt folytatott az e rendelet alapját képező végrehajtás-technikai standardtervezetekről, elemezte az ezekkel összefüggésben felmerülő, esetleges költségeket és hasznot, és kikérte az 1095/2010/EU rendelet 37. cikke alapján létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport véleményét, |
ELFOGADTA EZT A RENDELETET:
1. cikk
Az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítés adatlapjai
(1) Az (EU) 2020/1226 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet (3) 1. cikke (1) bekezdésének a) pontjában és 1. cikke (2) bekezdésének a) pontjában említett információkat az e rendelet I. mellékletében meghatározott adatlap útján kell benyújtani.
(2) Az (EU) 2020/1226 felhatalmazáson alapuló rendelet 1. cikke (1) bekezdésének b) pontjában és 1. cikke (2) bekezdésének b) pontjában említett információkat az e rendelet II. mellékletében meghatározott adatlap útján kell benyújtani.
(3) Az (EU) 2020/1226 felhatalmazáson alapuló rendelet 1. cikke (1) bekezdésének c) pontjában és 1. cikke (2) bekezdésének c) pontjában említett információkat az e rendelet III. mellékletében meghatározott adatlap útján kell benyújtani.
(4) Ha az e cikk értelmében benyújtandó információ nem áll rendelkezésre vagy nem szükséges az (EU) 2017/2402 rendelet 43. cikkében meghatározott átmeneti rendelkezések alkalmazása miatt, akkor az értesítésben az „Átmeneti rendelkezések alkalmazása miatt nem alkalmazandó” kijelentést kell feltüntetni e rendelet mellékleteinek vonatkozó mezőjében vagy mezőiben.
(5) Az ebben a cikkben említett információkat elektronikus és géppel olvasható formában kell benyújtani.
(6) Az (EU) 2020/1226 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 2. cikkében említett „Kiegészítő információk”-at e rendelet I–III. mellékletének „Kitöltendő rovat” mezőjében kell feltüntetni.
2. cikk
Hatálybalépés
Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő huszadik napon lép hatályba.
Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.
Kelt Brüsszelben, 2019. november 12-én.
a Bizottság részéről
az elnök
Jean-Claude JUNCKER
(1) HL L 347., 2017.12.28., 35. o.
(2) Az Európai Parlament és a Tanács 1095/2010/EU rendelete (2010. november 24.) az európai felügyeleti hatóság (Európai Értékpapírpiaci Hatóság) létrehozásáról, a 716/2009/EK határozat módosításáról és a 2009/77/EK bizottsági határozat hatályon kívül helyezéséről (HL L 331., 2010.12.15., 84. o.)
(3) A Bizottság (EU) 2020/1226 felhatalmazáson alapuló rendelete (2019. november 12.) az (EU) 2017/2402 európai parlamenti és tanácsi rendelet kiegészítéséről és az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítés követelményeivel összhangban benyújtandó információkat meghatározó szabályozástechnikai standardok megállapításáról (lásd e Hivatalos Lap 285. oldalát).
I. MELLÉKLET
Az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítésben alkalmazandó mezőformátumok
|
JELÖLÉS |
ADATTÍPUS |
MEGHATÁROZÁS |
|
{ALPHANUM-n} |
Legfeljebb n számú alfanumerikus karakter |
Szövegmező. ASCII formátumban kell megadni (ékezetes karakterek nélkül). |
|
{COUNTRYCODE_2} |
2 alfanumerikus karakter |
Az ISO 3166-1 alpha-2 országkódoknak megfelelő kétbetűs országkód. ASCII formátumban kell megadni (ékezetes karakterek nélkül). |
|
{CURRENCYCODE_3} |
3 alfanumerikus karakter |
Az ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkódoknak megfelelő hárombetűs pénznemkód. ASCII formátumban kell megadni (ékezetes karakterek nélkül). |
|
{DATEFORMAT} |
ISO 8601 szabvány szerinti dátumformátum |
A dátumokat a következő formátumban kell megadni: ÉÉÉÉ-HH-NN |
|
{Y/N} |
1 alfanumerikus karakter |
„igaz” – Y „hamis” – N |
|
{ISIN} |
12 alfanumerikus karakter |
Az ISO 6166 szabványnak megfelelő ISIN-kód |
|
{LEI} |
20 alfanumerikus karakter |
Az ISO 17442 szabványnak megfelelő jogalany-azonosító |
Az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítés formanyomtatványa nem ABCP-értékpapírosítás esetén
|
MEZŐKÓD |
MEZŐNÉV |
KITÖLTENDŐ ROVAT |
MEZŐFORMÁTUM |
|
STSS0 |
Első kapcsolattartási pont |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS1 |
Eszközazonosító kód |
|
{ISIN} |
|
STSS2 |
Az értékpapírosítást kezdeményező vagy a szponzor vagy az eredeti hitelező jogalany-azonosítója |
|
{LEI} |
|
STSS3 |
Értesítés azonosítója |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS4 |
Egyedi azonosító |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS5 |
Tájékoztató azonosítója |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS6 |
Értékpapírosítási adattár |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS7 |
Értékpapírosítás neve |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS8 |
Székhely szerinti ország |
|
{COUNTRYCODE_2} |
|
STSS9 |
Értékpapírosítási besorolás |
|
{LIST} |
|
STSS10 |
Alapul szolgáló kitettségek típusa |
|
{LIST} |
|
STSS11 |
Kibocsátás időpontja |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSS12 |
Értesítés időpontja |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSS13 |
Felhatalmazott harmadik fél |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS14 |
Felhatalmazott harmadik fél (név és a székhely szerinti ország) |
|
{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} |
|
STSS15 |
A harmadik felet felhatalmazó illetékes hatóság |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS16 |
STS státusz |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS17 |
Az értékpapírosítást kezdeményező (vagy eredeti hitelező) nem uniós hitelintézet |
|
{Y/N} |
|
STSS18 |
Hitelezési kritériumok igazolása |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS19 |
Nyilatkozat, hogy a hitelezési kritériumok felügyelet alá tartoznak |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS20 |
Tényleges adásvétellel szerzett alapul szolgáló kitettségek |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS21 |
Nincs szigorú visszakövetelés |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS22 |
A nemzeti fizetésképtelenségi jogszabályok visszakövetelési rendelkezéseinek mentessége |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS23 |
Átruházás, ha az eladó nem azonos az eredeti hitelezővel |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS24 |
Átruházás engedményezés útján, és későbbi teljesüléssel |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS25 |
Kijelentés és szavatolás |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS26 |
Aktív portfóliókezelésre vonatkozó kritériumok |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS27 |
Eszközök homogenitása |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS28 |
Alapul szolgáló kitettségekkel kapcsolatos kötelezettségek/nincs újra-értékpapírosítás |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS29 |
A hitelezési feltételek megalapozottsága |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS30 |
Az értékpapírosítást kezdeményező/hitelező szakértelme |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS31 |
Nemteljesítő eszközök |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS32 |
Legalább egy törlesztés az átruházás időpontjában |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS33 |
Tulajdonosoknak teljesített visszafizetések/eszközértékesítés |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS34 |
Kockázatmegtartási követelményeknek való megfelelés |
|
{LIST} |
|
STSS35 |
A kamatláb- és devizakockázat mérséklése |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS36 |
Különleges célú gazdasági egység által vásárolt/értékesített származtatott ügyletek |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS37 |
Szokásos standardok szerint megkötött származtatott ügyletek |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS38 |
Referenciaráta alapján történő kamatfizetések általánosan használt kamatlábak alapján |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS39 |
Fizetési felszólítást vagy azonnali lejáratról szóló értesítést követően nincs bennragadt pénzeszköz |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS40 |
Nem ragadhat benn pénzeszköz |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS41 |
A tőkebevételeket át kell adni a befektetőknek |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS42 |
A visszafizetés sorrendje a veszteségviselési rangsorhoz képest nem fordítható meg |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS43 |
Nem írható elő az alapul szolgáló kitettségek piaci értéken történő automatikus értékesítése |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS44 |
A veszteségviselési rangsortól eltérő kifizetési sorrendet alkalmazó értékpapírosítások |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS45 |
Rulírozó értékpapírosítás lejárat előtti visszafizetést kiváltó eseményekkel a rulírozási időszak előre meghatározott kiváltó tényezők alapján történő megszüntetésének esetére |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS46 |
Az alapul szolgáló kitettségek hitelminőségének romlása |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS47 |
Az értékpapírosítást kezdeményező vagy a hitelkezeléssel kapcsolatos szolgáltatásnyújtó tekintetében fizetésképtelenséghez kapcsolódó esemény bekövetkezése |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS48 |
A különleges célú gazdasági egység tulajdonában lévő alapul szolgáló kitettségek értékének egy előre meghatározott küszöb alá csökkenése |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS49 |
Nem sikerül elegendő új, az előre meghatározott hitelminőséget elérő alapul szolgáló kitettséget létrehozni (a rulírozási időszak megszüntetését kiváltó tényező). |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS50 |
A hitelkezeléssel kapcsolatos szolgáltatásnyújtó, a vagyonkezelő és az egyéb kiegészítő szolgáltatásokat nyújtó vállalkozások szerződéses kötelezettségeire vonatkozó információ |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS51 |
Szolgáltatásfolytonossági rendelkezések |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS52 |
Származtatott ügyletben részt vevő partnerek folytonosságát biztosító rendelkezések |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS53 |
Likviditásszolgáltatók és a számlavezető bank folytonosságát biztosító rendelkezések |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS54 |
A hitelkezeléssel kapcsolatos szolgáltatásnyújtótól megkívánt szakértelem és szabályzatok, megfelelő eljárások és kockázatkezelési kontrollintézkedések megléte |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS55 |
Egyértelmű és következetes fogalommeghatározások (problémás hitelek) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS56 |
Kifizetési sorrend és kiváltó események |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS57 |
A befektetők osztályai közötti konfliktusok megfelelő időben történő kezelése és a vagyonkezelők felelősségi köre |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS58 |
Múltbeli nemteljesítési és veszteségadatok |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS59 |
Alapul szolgáló kitettségekből vett minta külső ellenőrzésnek való alávetése |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS60 |
A potenciális befektetők rendelkezésére bocsátandó forrásoldali pénzáramlási modell elérhetősége |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS61 |
Környezeti teljesítmény/lakáshitelek vagy gépjárműhitelek vagy gépjárműlízing |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS62 |
Az értékpapírosítást kezdeményező és a szponzor viseli a felelősséget az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikkének való megfeleléséért |
|
{ALPHANUM-1000} |
II. MELLÉKLET
Az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítésben alkalmazandó mezőformátumok
|
JELÖLÉS |
ADATTÍPUS |
MEGHATÁROZÁS |
|
{ALPHANUM-n} |
Legfeljebb n számú alfanumerikus karakter |
Szövegmező. ASCII formátumban kell megadni (ékezetes karakterek nélkül). |
|
{COUNTRYCODE_2} |
2 alfanumerikus karakter |
Az ISO 3166-1 alpha-2 országkódoknak megfelelő kétbetűs országkód. ASCII formátumban kell megadni (ékezetes karakterek nélkül). |
|
{CURRENCYCODE_3} |
3 alfanumerikus karakter |
Az ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkódoknak megfelelő hárombetűs pénznemkód. ASCII formátumban kell megadni (ékezetes karakterek nélkül). |
|
{DATEFORMAT} |
ISO 8601 szabvány szerinti dátumformátum |
A dátumokat a következő formátumban kell megadni: ÉÉÉÉ-HH-NN |
|
{Y/N} |
1 alfanumerikus karakter |
„igaz” – Y „hamis” – N |
|
{ISIN} |
12 alfanumerikus karakter |
Az ISO 6166 szabványnak megfelelő ISIN-kód |
|
{LEI} |
20 alfanumerikus karakter |
Az ISO 17442 szabványnak megfelelő jogalany-azonosító |
Az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítés formanyomtatványa ABCP-értékpapírosítás esetén
|
MEZŐKÓD |
MEZŐNÉV |
KITÖLTENDŐ ROVAT |
MEZŐFORMÁTUM |
|
STSAT0 |
Első kapcsolattartási pont |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT1 |
Eszközazonosító kód |
|
{ISIN} |
|
STSAT2 |
Az értékpapírosítást kezdeményező vagy a szponzor vagy az eredeti hitelező jogalany-azonosítója |
|
{LEI} |
|
STSAT3 |
Értesítés azonosítója |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT4 |
Egyedi azonosító |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT5 |
Tájékoztató azonosítója |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT6 |
Értékpapírosítási adattár |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT7 |
Értékpapírosítás neve |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT8 |
Székhely |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT9 |
Értékpapírosítás típusa |
|
{LIST} |
|
STSAT10 |
Alapul szolgáló kitettségek típusa |
|
{LIST} |
|
STSAT11 |
Kibocsátás időpontja |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSAT12 |
Értesítés időpontja |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSAT13 |
Felhatalmazott harmadik fél |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT14 |
Felhatalmazott harmadik fél (név és a székhely szerinti ország) |
|
{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} |
|
STSAT15 |
A harmadik felet felhatalmazó illetékes hatóság |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT16 |
STS státusz |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT17 |
Az értékpapírosítást kezdeményező (vagy eredeti hitelező) nem uniós hitelintézet |
|
{Y/N} |
|
STSAT18 |
Hitelezési kritériumok igazolása |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT19 |
Nyilatkozat, hogy a hitelezési kritériumok felügyelet alá tartoznak |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT20 |
Tényleges adásvétellel szerzett alapul szolgáló kitettségek |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT21 |
Nincs szigorú visszakövetelés |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT22 |
A nemzeti fizetésképtelenségi jogszabályok visszakövetelési rendelkezéseinek mentessége |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT23 |
Átruházás, ha az eladó nem azonos az eredeti hitelezővel |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT24 |
Átruházás engedményezés útján, és későbbi teljesüléssel |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT25 |
Kijelentés és szavatolás |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT26 |
Aktív portfóliókezelésre vonatkozó kritériumok |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT27 |
Nincs újra-értékpapírosítás |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT28 |
Átruházott alapul szolgáló kitettségek nemteljesítő kitettségek nélkül |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT29 |
Legalább egy törlesztésre sor került az átruházás időpontjában |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT30 |
Tulajdonosoknak teljesített visszafizetések/eszközértékesítés |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT31 |
A kamatláb- és devizakockázat mérséklése |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT32 |
Különleges célú gazdasági egység által vásárolt/értékesített származtatott ügyletek |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT33 |
Származtatott ügyletek az alapul szolgáló kitettségek között |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT34 |
Szokásos standardok szerint megkötött származtatott ügyletek |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT35 |
A problémás hitelek kezelésével kapcsolatos egyértelmű és következetes fogalommeghatározások |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT36 |
Kifizetési sorrend és kiváltó események |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT37 |
Múltbeli nemteljesítési és veszteségadatok |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT38 |
Eszközök homogenitása |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT39 |
Alapul szolgáló kitettségekkel kapcsolatos kötelezettségek |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT40 |
Alapul szolgáló kitettségekkel kapcsolatos kötelezettségek |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT41 |
Referenciaráta alapján történő kamatfizetések általánosan használt kamatlábak alapján |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT42 |
Fizetési felszólítást vagy azonnali lejáratról szóló értesítést követően nincs bennragadt pénzeszköz |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT43 |
Nincs bennragadt pénzeszköz/fizetési felszólítás vagy azonnali lejáratról szóló értesítés |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT44 |
A tőkebevételeket át kell adni a befektetőknek |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT45 |
Nem írható elő az alapul szolgáló kitettségek piaci értéken történő automatikus értékesítése |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT46 |
A hitelezési feltételek megalapozottsága |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT47 |
Az eladó szakértelme |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT48 |
Rulírozó ABCP-ügylet/hitelminőséggel kapcsolatos kiváltó esemény |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT49 |
Az értékpapírosítás résztvevőinek feladatai |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT50 |
Szolgáltatásfolytonossági rendelkezések |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT51 |
Származtatott ügyletben részt vevő partnerek és számlavezető bank folytonosságát biztosító rendelkezések |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT52 |
A szponzor megbízhatósága |
|
{ALPHANUM-1000} |
III. MELLÉKLET
Az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítésben alkalmazandó mezőformátumok
|
JELÖLÉS |
ADATTÍPUS |
MEGHATÁROZÁS |
|
{ALPHANUM-n} |
Legfeljebb n számú alfanumerikus karakter |
Szövegmező. ASCII formátumban kell megadni (ékezetes karakterek nélkül). |
|
{COUNTRYCODE_2} |
2 alfanumerikus karakter |
Az ISO 3166-1 alpha-2 országkódoknak megfelelő kétbetűs országkód. ASCII formátumban kell megadni (ékezetes karakterek nélkül). |
|
{CURRENCYCODE_3} |
3 alfanumerikus karakter |
Az ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkódoknak megfelelő hárombetűs pénznemkód. ASCII formátumban kell megadni (ékezetes karakterek nélkül). |
|
{DATEFORMAT} |
ISO 8601 szabvány szerinti dátumformátum |
A dátumokat a következő formátumban kell megadni: ÉÉÉÉ-HH-NN |
|
{Y/N} |
1 alfanumerikus karakter |
„igaz” – Y „hamis” – N |
|
{ISIN} |
12 alfanumerikus karakter |
Az ISO 6166 szabványnak megfelelő ISIN-kód |
|
{LEI} |
20 alfanumerikus karakter |
Az ISO 17442 szabványnak megfelelő jogalany-azonosító |
Az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítés formanyomtatványa ABCP-progam esetén
|
MEZŐKÓD |
MEZŐNÉV |
KITÖLTENDŐ ROVAT |
MEZŐFORMÁTUM |
|
STSAP0 |
Első kapcsolattartási pont |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP1 |
Eszközazonosító kód |
|
{ISIN} |
|
STSAP2 |
A szponzor jogalany-azonosítója |
|
{LEI} |
|
STSAP3 |
Értesítés azonosítója |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP4 |
Egyedi azonosító |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP5 |
Tájékoztató azonosítója |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP6 |
Értékpapírosítási adattár |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP7 |
ABCP-program neve |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP8 |
Székhely szerinti ország |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP9 |
Eszközbesorolás |
|
{LIST} |
|
STSAP10 |
Kibocsátás időpontja |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSAP11 |
Értesítés időpontja |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSAP12 |
Felhatalmazott harmadik fél |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP13 |
Felhatalmazott harmadik fél (név és a székhely szerinti ország) |
|
{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} |
|
STSAP14 |
A harmadik felet felhatalmazó illetékes hatóság |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP15 |
STS státusz |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP16 |
A szponzor kizárólag felügyelt hitelintézet lehet |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP17 |
Szponzori támogatás likviditásszolgáltatóként |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP18 |
A hitelintézet illetékes hatósága felé történő bizonyítás |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP19 |
A szponzor előzetes vizsgálatra vonatkozó követelménynek való megfelelése |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP20 |
A kockázatmegtartási követelményeknek való megfelelés (ügyleti szint/programszint) |
|
{LIST} |
|
STSAP21 |
Az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikkének való megfelelés az ABCP-program szintjén |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP22 |
A likviditási hitelkeret lehívása, ha nem újítják meg a likviditási hitelkeretet |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAP23 |
Az ABCP-programon belüli ABCP-ügyletek (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikke (1)–(8) és (12)–(20) bekezdésének való megfelelése |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP24 |
Az alapul szolgáló kitettségek aggregált összegéből legfeljebb 5 % átmenetileg nem felel meg |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAP25 |
A hátralévő súlyozott átlagos futamidő legfeljebb két év |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP26 |
Teljes mértékben támogatott ABCP-program (szponzori támogatás) |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAP27 |
Nincs újra-értékpapírosítás, és nincs az ABCP-program szintjén újabb ügyletrészsorozatokba sorolást eredményező hitelminőség-javítás |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP28 |
Nincs visszahívási opció |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP29 |
Az ABCP-programban felmerülő kamatláb- és devizakockázatok megfelelően mérsékeltek és dokumentáltak |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAP30 |
Az ABCP-program dokumentációjára vonatkozó követelmények (a vagyonkezelő befektetők felé fennálló kötelezettségei) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP31 |
Az ABCP-program dokumentációjára vonatkozó követelmények (a szponzor szerződéses kötelezettségei) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP32 |
Az ABCP-program dokumentációjára vonatkozó követelmények (eljárás és kötelezettségek a hitelkezeléssel kapcsolatos szolgáltatásnyújtó nemteljesítése vagy fizetésképtelensége esetén) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP33 |
Az ABCP-program dokumentációjára vonatkozó követelmények (a származtatott ügyletek partnereinek és a számlavezető bank lecserélésére vonatkozó rendelkezések) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP34 |
Az ABCP-program dokumentációjára vonatkozó követelmények (a finanszírozási kötelezettségvállalás biztosítékkal történő fedezésének eljárásai) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP35 |
Az ABCP-program dokumentációjára vonatkozó követelmények (likviditási hitelkeret és lejáró értékpapírok visszafizetése, ha a szponzor nem újítja meg a likviditási hitelkerettel kapcsolatos finanszírozási kötelezettségvállalást a hitelkeret lejárata előtt) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP36 |
A hitelkezeléssel kapcsolatos szolgáltatásnyújtó szakértelme |
|
{ALPHANUM} |