a)

a harmadik fél cégneve és jogi formája;

b)

a harmadik fél jogalany-azonosítója (LEI) vagy ennek hiányában az alkalmazandó nemzeti jog által előírt más azonosító;

c)

a harmadik fél székhelyének címe, valamint Unión belüli irodáinak a címe;

d)

a harmadik fél weboldalának egységes forráshely-meghatározója (URL);

e)

a releváns cégnyilvántartás vagy bírósági nyilvántartás kivonata vagy a harmadik fél cégbejegyzési helyét és tevékenységi körét megerősítő – a kérelem időpontjában érvényes – más formájú hiteles igazolás;

f)

a harmadik fél létesítő okirata vagy más olyan, jogszabályban előírt dokumentum, amely alapján a harmadik fél célja, hogy értékpapírosítások megfelelését értékelje az (EU) 2017/2402 rendelet 19–22. vagy 23–26. cikkében előírt kritériumokkal szemben (a továbbiakban: STS-megfelelés);

g)

a harmadik fél legújabb éves pénzügyi kimutatásai, ideértve adott esetben az egyedi és az összevont pénzügyi kimutatásokat is, és amennyiben a harmadik fél pénzügyi kimutatásai a 2006/43/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv (4) 2. cikkének 1. pontjában meghatározott, jogszabály szerint engedélyezett könyvvizsgálat hatálya alá tartoznak, az e pénzügyi kimutatásokra vonatkozó könyvvizsgálói jelentés;

h)

a kérelem tekintetében eljáró kapcsolattartó személy neve, beosztása, címe, e-mail-címe és telefonszáma(i);

i)

azon tagállamok felsorolása, amelyekben a harmadik fél STS-megfelelési szolgáltatásokat kíván nyújtani;

j)

azon értékpapírosítási típusok felsorolása, amelyek tekintetében a harmadik fél STS-megfelelési szolgáltatásokat kíván nyújtani, a nem ABCP értékpapírosítások és az ABCP értékpapírosítások/programok megkülönböztetésével;

k)

a harmadik fél által nyújtott vagy nyújtani kívánt azon szolgáltatások ismertetése, amelyek nem STS-megfelelési szolgáltatások;

l)

azon felek felsorolása, amelyeknek a harmadik fél tanácsadási, ellenőrzési vagy ezekkel egyenértékű szolgáltatásokat nyújt.

a)

azon személyek és szervezetek nevének és üzleti címének felsorolása, akik vagy amelyek a harmadik fél tőkéjének vagy szavazati jogainak legalább 10 %-át vagy akkora részét birtokolják, amely jelentős befolyás gyakorlását teszi lehetővé a harmadik fél fölött, a következőkkel együtt:

b)

minden olyan szervezet nevének és üzleti címének felsorolása, amelyekben az a) pontban említett személyek vagy szervezetek a tőke vagy a szavazati jogok legalább 20 %-át birtokolják, továbbá az érintett szervezetek tevékenységeinek ismertetése;

c)

az 1. mellékletben meghatározott táblázat kitöltött példánya.

a)

a tag önéletrajza, benne a következőkkel:

b)

a büntetőjogi felelősséget megállapító esetleges ítéletek részletei, lehetőleg hivatalos bűnügyi nyilvántartási okmány formájában;

c)

a tag által aláírt nyilatkozat arról, hogy:

d)

egy aláírt nyilatkozat a tagnak a feladatai ellátásával kapcsolatos bármely potenciális összeférhetetlenségéről és annak kezeléséről, ideértve a más vállalkozásokban betöltött pozíciók felsorolását is;

e)

amennyiben az a) pontban nem szerepel, a tag azon tudásának és tapasztalatainak ismertetése, amelyeket az STS-megfelelési szolgáltatások harmadik fél általi nyújtása szempontjából releváns feladatok – különösen a különböző típusú értékpapírosítások vagy a különböző mögöttes kitettségeken alapuló értékpapírosítás – terén szerzett.

a)

bizonyíték az igazgató vezető testületen belüli függetlenségére;

b)

minden olyan múltbeli vagy jelenlegi üzleti kapcsolat, munkaviszony vagy egyéb kapcsolat nyilvánosságra hozatala, amely potenciális összeférhetetlenséget okoz vagy okozhat;

c)

a harmadik félhez, annak többségi részvényeséhez vagy az említettek vezetéséhez kötődő minden olyan üzleti, családi vagy egyéb kapcsolat nyilvánosságra hozatala, amely összeférhetetlenséget okoz vagy okozhat.

a)

a harmadik felet vagy annak részvényeseit, tulajdonosait vagy tagjait, vezetőtestületi tagjait, vezetőit, alkalmazottait vagy bármely más olyan természetes személyt érintő tényleges vagy potenciális összeférhetetlenségek ismertetése, akinek a szolgáltatásai harmadik fél rendelkezésére vagy ellenőrzése alatt állnak;

b)

a harmadik fél meglévő vagy tervezett üzleti kapcsolataiból – így a fennálló vagy tervezett kiszervezési megállapodásokból – vagy a harmadik fél egyéb tevékenységeiből eredő tényleges vagy potenciális összeférhetetlenségek ismertetése.

a)

a harmadik fél által nyújtott egyéb, nem STS-szolgáltatásokból származó bevételek – a nem értékpapírosítási szolgáltatásokból származó bevételek és az értékpapírosítási szolgáltatásokból származó bevételek megkülönböztetésével – a kérelem benyújtásának időpontját megelőző három éves beszámolási időszak mindegyikében, vagy ilyen időszakok hiányában a harmadik fél létesítése óta;

b)

az STS-megfelelési szolgáltatásokból származó bevétel várható aránya a következő hároméves referencia-időszakra várható teljes bevételhez viszonyítva.

a)

azonosító információ minden olyan vállalkozásról vagy gazdaságilag kapcsolódó vállalkozások minden olyan csoportjáról, amely a kérelem benyújtásának időpontját megelőző három éves beszámolási időszak mindegyikében, vagy ilyen időszakok hiányában a harmadik fél létesítése óta a harmadik fél teljes bevételének több mint 10 %-át biztosította;

b)

nyilatkozat arról, hogy valamely vállalkozás vagy gazdaságilag kapcsolódó vállalkozások egy csoportja a következő három év során várhatóan a harmadik fél STS-megfelelési szolgáltatások nyújtásából várható bevételének legalább 10 %-át fogja biztosítani.

a)

az STS-megfelelési szolgáltatások árképzési kritériumai és díjstruktúrája vagy díjtáblázata minden olyan típusú értékpapírosítás esetében, amelyre vonatkozóan ilyen szolgáltatásokat kínálnak (a nem ABCP értékpapírosítások és az ABCP értékpapírosítások és programok megkülönböztetésével), ideértve azokat a belső iránymutatásokat vagy eljárásokat, amelyek azt szabályozzák, hogyan használják az árképzési kritériumokat az egyedi díjak meghatározásához vagy megállapításához;

b)

az STS-megfelelési szolgáltatások nyújtása során felmerült egyedi költségek – és ezzel együtt az STS-megfelelési szolgáltatások nyújtásával kapcsolatos járulékos (például utazási és szállási) költségek – rögzítésére alkalmazott módszerek részletei, és amennyiben a harmadik fél az STS-megfelelési szolgáltatások nyújtásának egy részét kiszervezné, annak ismertetése, hogy a kiszervezést miként kell figyelembe venni az árképzési kritériumokban;

c)

a díjak módosítására vagy a díjtáblázattól való eltérésre vonatkozó eljárások részletes ismertetése, ideértve a nagyfelhasználói kedvezményekkel kapcsolatos eljárásokat is;

d)

az árképzési politikáknak való megfelelést biztosító és nyomon követő bevett eljárások vagy belső kontrollok részletes ismertetése, ideértve azokat az eljárásokat és belső kontrollokat is, amelyek az egyedi díjak időbeli alakulását és az STS-megfelelési szolgáltatásokat igénybe vevő különböző ügyfelek közötti megoszlását követik nyomon;

e)

a költségszámítási rendszer és az árképzési politikák felülvizsgálatára és aktualizálására szolgáló folyamatok részletes ismertetése;

f)

a díjtáblázatokra, az alkalmazott egyedi díjakra vagy a harmadik fél árképzési politikáinak módosítására vonatkozó nyilvántartások vezetésével kapcsolatos eljárások és belső kontrollok részletes ismertetése.

a)

arról, hogy a díjakat az STS-megfelelési szolgáltatás nyújtása előtt állapítják-e meg;

b)

arról, hogy az előre fizetett díjak nem visszatérítendők-e;

c)

minden olyan működési biztosítékról, amelynek célja annak biztosítása, hogy a harmadik fél és az értékpapírosítást kezdeményező, a szponzor vagy a különleges célú gazdasági egység közötti, STS-megfelelési szolgáltatások nyújtására vonatkozó szerződéses rendelkezések ne tartalmazzanak szerződéses felmondási záradékot, és ne vegyék a szerződés megsértésének vagy szerződésszegésnek, ha az STS-megfelelés értékelése azt mutatja, hogy az értékpapírosítás nem felel meg az STS-kritériumoknak.

a)

a személyzet létszáma, teljes munkaidős egyenértékben kifejezve, a harmadik félnél létező pozíciók típusai szerinti bontásban;

b)

a harmadik fél által a következőkkel kapcsolatban kialakított politikák és eljárások részletei:

c)

a harmadik fél által annak a kockázatnak az elkerülése érdekében hozott intézkedések ismertetése, hogy az STS-megfelelési szolgáltatások nyújtása túlzott mértékben valamely konkrét alkalmazottra hagyatkozik;

d)

ha a harmadik fél bármely STS-értékelés tekintetében kiszervezésre vagy külső szakértőkre támaszkodik, a következő információk:

e)

a (2) bekezdés b) pontjában és a (2) bekezdés d) pontjának i. alpontjában említett politikák vagy eljárások megsértése esetén alkalmazandó intézkedések ismertetése;

f)

azon politikák ismertetése, amelyek célja a (2) bekezdés b) pontjában és a (2) bekezdés d) pontjának i. alpontjában említett politikák vagy eljárások lényeges megsértésének és a harmadik fél engedélyezési feltételeit valószínűleg sértő tényeknek, eseményeknek vagy körülményeknek az illetékes hatóság felé való bejelentése;

g)

az annak biztosítása érdekében hozott intézkedések ismertetése, hogy az érintett személyek ismerjék a (2) bekezdés b) pontjában és a (2) bekezdés d) pontjának i. alpontjában említett politikákat és eljárásokat, valamint az említett politikák és eljárások nyomon követésével, felülvizsgálatával és aktualizálásával kapcsolatos szabályok ismertetése.

a)

a használni kívánt STS-értékelési módszertan ismertetése, ideértve az adott értékelésre vonatkozó minőségbiztosítás eljárásait és módszertanát;

b)

az értékpapírosítást kezdeményezőnek, a szponzornak vagy a különleges célú gazdasági egységnek benyújtandó STS-ellenőrzési jelentés mintája.

a)

a benyújtott információ a legjobb tudomása szerint a kérelem benyújtásának időpontjában pontos és teljes;

b)

a kérelmező nem minősül sem a 2002/87/EK irányelv (5) 2. cikkének 4. pontjában meghatározott szabályozott vállalkozásnak, sem az 1060/2009/EK rendelet (6) 3. cikke (1) bekezdésének b) pontjában meghatározott hitelminősítő intézetnek.