19.10.2013   

HU

Az Európai Unió Hivatalos Lapja

L 279/4

(1)

Az európai felügyeleti hatóság (Európai Értékpapír-piaci Hatóság) létrehozásáról, a 716/2009/EK határozat módosításáról és a 2009/77/EK bizottsági határozat hatályon kívül helyezéséről szóló, 2010. november 24-i 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (2) 62. cikke értelmében az Európai Értékpapír-piaci Hatóság (EÉPH) bevételei a nemzeti hatóságok hozzájárulásai és az uniós támogatás mellett az uniós jogszabályokban meghatározott esetekben az EÉPH-nak fizetendő díjakból állnak.

(2)

Az EÉPH-nál a nyilvántartásba vétel iránti kérelmek feldolgozásával összefüggésben felmerülő költségek fedezése céljából az Unióban székhellyel rendelkező kereskedési adattárakkal szemben nyilvántartásbavételi díjat kell felszámítani. A kérelem értékelésével összefüggésben magasabb költségek merülnek fel, amennyiben a kereskedési adattár a származtatott ügyletek legalább három kategóriáját le kívánja fedni vagy kiegészítő szolgáltatásokat kíván nyújtani. A nyilvántartásbavételi díjat ezért e két objektív kritérium figyelembevételével kell kiszámítani.

(3)

A kiegészítő szolgáltatások és a származtatott ügyletek háromnál több kategóriájára vonatkozó jelentéstételi szolgáltatások nyújtása emellett várhatóan a kereskedési adattár jövőbeli árbevételére is közvetlen hatást gyakorol. Ezért a nyilvántartásbavételi díjak kiszabása érdekében a kereskedési adattárakat a várható összbevétel alapján három különböző kategóriába kell besorolni (magas, közepes és alacsony várható összbevétel), és e kategóriákra eltérő nyilvántartásbavételi díjakat kell alkalmazni attól függően, hogy a kereskedési adattárak tervezik-e kiegészítő szolgáltatások, a származtatott ügyletek több mint három kategóriájára vonatkozó jelentéstételi szolgáltatások, vagy mindkét említett szolgáltatástípus nyújtását.

(4)

Amennyiben a kereskedési adattár a nyilvántartásba vételt követően kezd kiegészítő szolgáltatásokat kínálni vagy terjeszti ki tevékenységét a származtatott ügyletek több mint három kategóriájára, és így a várható összbevétel tekintetében magasabb kategóriába kerül, a kereskedési adattárnak be kell fizetnie az eredetileg befizetett nyilvántartásbavételi díj, valamint a várható összbevétel alapján rá vonatkozó új kategóriának megfelelő nyilvántartásbavételi díj közötti különbözetet.

(5)

A megalapozatlan kérelmek visszaszorítása érdekében a nyilvántartásbavételi díj nem téríthető vissza, ha a kérelmező a nyilvántartásbavételi eljárás során visszavonja kérelmét vagy ha kérelmét elutasítják.

(6)

Az EÉPH költségvetésének hatékony felhasználását biztosítandó, és egyúttal a tagállamok és az Unió pénzügyi terheinek könnyítése érdekében gondoskodni kell arról, hogy a kereskedési adattárak által megfizetett összegek legalább a felügyeletükkel kapcsolatban felmerülő összes költséget fedezzék. A díjak mértékét oly módon kell meghatározni, hogy a kereskedési adattárak tevékenységével kapcsolatos tevékenységek ne vezessenek se jelentős hiány, se jelentős többlet felhalmozódásához. Amennyiben ismételten jelentős hiány vagy többlet jelentkezik, a Bizottságnak felül kell vizsgálnia a díjak szintjét.

(7)

A méltányos és egyértelmű, egyúttal a felügyelt jogalany tekintetében felmerülő adminisztratív terhet ténylegesen tükröző díjszabás biztosítása érdekében a díjat a kereskedési adattárak alapvető tevékenységeiből származó árbevétel alapján kell megállapítani. Az egyes kereskedési adattáraknak felszámított felügyeleti díjaknak arányosnak kell lenniük az adott kereskedési adattár tevékenységének az összes nyilvántartásba vett és felügyelt kereskedési adattár össztevékenységéhez viszonyított arányával. Mindazonáltal a kereskedési adattárak felügyeletéből adódó állandó adminisztratív költségekre való tekintettel meg kell határozni a felügyeleti díj minimumösszegét.

(8)

Mivel a kereskedési adattár tevékenységéről a nyilvántartásba vétel évében korlátozott mértékben állnak csak rendelkezésre adatok, a kezdeti éves felügyeleti díjat a nyilvántartásbavételi díj és az ESMA által az adott évben az adott kereskedési adattár felügyeletéből adódóan tett felügyeleti intézkedések alapján kell kiszámítani.

(9)

A kereskedési adattárak viszonylag új szervezetek, amelyek új szabályozott pénzügyi szolgáltatásokat nyújtanak, így árbevételük mértékének meghatározásához még nem áll rendelkezésre megbízható módszer. Mindazonáltal a kereskedési adattárak árbevételének becslésekor számos mutatót figyelembe kell venni, különösen a származtatott ügyletekre vonatkozó adatok központosított gyűjtéséből és tárolásából származó – a kiegészítő szolgáltatásokból származó esetleges bevételeket nem tartalmazó – fő pénzügyi bevételeket, az adott időszakra vonatkozóan bejelentett ügyletek számát és az adott időszak végén lezáratlan ügyletek számát. A kereskedési adattár működésének első évében a felügyeleti díjnak összhangban kell állnia az EÉPH által az adattár felügyeletéből adódóan a nyilvántartásba vétel időpontjától az év végéig tett felügyeleti intézkedésekkel, és a várható összbevétel alapján meghatározott nyilvántartásbavételi díjakon kell alapulnia.

(10)

A 2013-ban nyilvántartásba vett kereskedési adattárak 2013 vége előtt nem fogják megkezdeni a jelentéstételi szolgáltatások nyújtását, és 2013-ban tevékenységük szintje valószínűleg elhanyagolható lesz. Ezért a 2014-es éves felügyeleti díjukat a 2014 első felében jelentkező, figyelembe veendő árbevételük alapján kell kiszámítani.

(11)

A kereskedési adattárak ágazatának kezdeti stádiumára és lehetséges jövőbeli fejleményeire való tekintettel a kereskedési adattárak árbevételének kiszámítására vonatkozó módszert szükség esetén felül kell vizsgálni. A Bizottságnak e rendelet hatálybalépésének időpontjától számított négy éven belül értékelnie kell, hogy megfelelő-e az árbevétel kiszámításának a rendeletben meghatározott módszere.

(12)

Szabályokat kell meghatározni a 648/2012/EU rendelet vonatkozó rendelkezései szerint elismerésért folyamodó harmadik országbeli kereskedési adattáraknak az elismerés és az éves felügyelet adminisztratív költségeinek fedezése céljából felszámítandó díjakra vonatkozóan. E tekintetben az EÉPH költségei a harmadik országbeli kereskedési adattáraknak az említett rendelet 77. cikkének (2) bekezdése szerinti elismerésével, a kérelmező kereskedési adattár nyilvántartásbavételi helye szerinti harmadik országgal az említett rendelet 75. cikkének (3) bekezdése szerint kötött együttműködési megállapodásokkal, valamint az elismert kereskedési adattárak felügyeletével kapcsolatos szükséges kiadásokon alapulnak. A együttműködési megállapodások megkötésével kapcsolatos költségeket meg kell osztani az ugyanazon harmadik országból származó, elismert kereskedési adattárak között.

(13)

Az EÉPH által az elismert harmadik országbeli kereskedési adattárak tekintetében gyakorolt felügyeleti feladatok főként az együttműködési megállapodás végrehajtásához kapcsolódnak, beleértve az érintett hatóságok közötti hatékony adatcserét is. Az elismert kereskedési adattáraknak felszámított felügyeleti díjaknak fedezniük kell e feladatok ellátásának költségét. Mivel e költségek sokkal alacsonyabbak lesznek, mint az Unión belül nyilvántartásba vett kereskedési adattárak közvetlen felügyeletének biztosítása miatt az EÉPH-ra háruló költségek, az elismert kereskedési adattárakra vonatkozó felügyeleti díjaknak jóval alacsonyabbaknak kell lenniük, mint az EÉPH közvetlen felügyelete alá tartozó, nyilvántartásba vett kereskedési adattáraknak felszámított felügyeleti díjak.

(14)

A lehetséges jövőbeli fejleményekre való tekintettel helyénvaló, hogy a számításba veendő árbevétel kiszámításának módját, valamint a nyilvántartásbavételi, elismerési és felügyeleti díjak szintjét szükség esetén felülvizsgálják és frissítsék.

(15)

Az illetékes nemzeti hatóságoknál költségek merülnek fel a 648/2012/EU rendelet alapján folytatott tevékenység során, különösen a feladatoknak a 648/2012/EU rendelet 74. cikkével összhangban történő átruházása következtében. Az EÉPH által a kereskedési adattáraknak felszámított díjaknak e költségeket is fedezniük kell. Annak elkerülése érdekében, hogy az illetékes hatóságok az átruházott feladatok vagy az EÉPH-nak nyújtott segítség miatt veszteséget szenvedjenek vagy nyereséget realizáljanak, az EÉPH kizárólag az adott tagállami illetékes hatóságnál ténylegesen felmerült költségeket téríti meg.

(16)

Az EÉPH-nak a kereskedési adattárakkal szembeni díjmegállapítási jogának e rendelet kell, hogy az alapját képezze. Az eredményes és hatékony felügyelet és végrehajtás megkönnyítése érdekében a rendeletnek a kihirdetését követő harmadik napon hatályba kell lépnie,

a)

a kereskedési adattáraknak a 648/2012/EK rendelet szerinti, az EÉPH által végzett nyilvántartásba vételével és felügyeletével összefüggésben felmerülő összes költség, ideértve a kereskedési adattárak elismeréséből adódó költségeket is;

b)

a 648/2012/EU rendelet alapján és különösen a feladatoknak a 648/2012/EU rendelet 74. cikkével összhangban történő átruházása következtében tevékenységeket folytató illetékes nemzeti hatóságok költségeinek megtérítéséből adódó összes költség.

a)

az előző évre (n-1.) vonatkozó auditált beszámoló szerint a kereskedési adattár alapvető tevékenységeiből – azaz a származtatott ügyletekre vonatkozó adatok központosított gyűjtéséből és tárolásából – származó bevétele, elosztva az összes kereskedési adattár által az előző év (n-1.) során az alapvető tevékenységeikből – azaz a származtatott ügyletekre vonatkozó adatok központosított gyűjtéséből és tárolásából – realizált összbevétellel;

b)

az előző év (n-1.) során a kereskedési adattárnak bejelentett ügyletek száma, elosztva az előző év (n-1.) során a nyilvántartásba vett kereskedési adattáraknak bejelentett ügyletek összességének számával;

c)

az előző év (n-1.) december 31-én lezáratlanként rögzített ügyletek száma, elosztva az előző év (n-1.) december 31-én a nyilvántartásba vett kereskedési adattárakban lezáratlanként rögzített ügyletek összesített számával.

a)

a 6. cikk szerinti nyilvántartásbavételi díj;

b)

az 7. cikk szerinti éves felügyeleti díj.

a)

a 8. cikk (1) bekezdése szerinti elismerési díj;

b)

az elismert kereskedési adattárak 8. cikk (2) bekezdése szerinti éves felügyeleti díja.

a)

a kereskedési adattár által nyújtott kiegészítő szolgáltatások, pl. tőzsdekereskedelmi visszaigazolás (trade confirmation), ajánlatpárosítás (trade matching) hiteleseményekkel kapcsolatos szolgáltatásnyújtás (credit event servicing), portfólióállomány-visszaigazolás (portfolio confirmation), portfóliótömörítés (portfolio compression);

b)

a kereskedési adattár által a származtatott ügyletek három vagy annál több kategóriájára vonatkozóan nyújtott adattári szolgáltatások.

a)

amennyiben közvetlen kiegészítő szolgáltatásokat nyújt;

b)

amennyiben a kereskedési adattárral azonos csoporthoz tartozó szervezet közvetett kiegészítő szolgáltatásokat nyújt;

c)

amennyiben olyan szervezet nyújt kiegészítő szolgáltatásokat, amellyel a kereskedési adattár a kereskedési vagy kereskedés utáni szolgáltatási lánc, illetőleg külön üzletág vonatkozásában szolgáltatásnyújtási együttműködésről kötött megállapodást.

a)

az adott (n.) pénzügyi évre vonatkozó éves felügyeleti díj teljes összege számításának alapja a kereskedési adattárak felügyeletével összefüggésben felmerülő költségekre vonatkozó számítás, amelyet az EÉPH-nak az adott évre vonatkozó, az 1095/2010/EU rendelet 63. cikkének megfelelően megállapított és jóváhagyott költségvetése tartalmaz;

b)

az adott (n.) pénzügyi évre vonatkozó éves felügyeleti díj teljes összegének kiszámításakor az a) pont szerinti költségszámításból le kell vonni az alábbiakat:

c)

a nyilvántartásba vett kereskedési adattár által fizetendő éves felügyeleti díj kiszámításakor a felügyeleti díjak b) pont szerint kiszámított teljes összegét felosztják az n-1. évben nyilvántartásba vett összes kereskedési adattár között annak arányában, hogy a kereskedési adattár figyelembe vett árbevétele milyen hányadot képvisel az összes kereskedési adattár – a 3. cikk (1) bekezdésében meghatározottak szerint kiszámított – figyelembe vett árbevételének teljes összegében, és a kapott összeget a 4. cikk (2) és (3) bekezdésének megfelelően kiigazítják.

a)

a 6. cikk alapján esedékes nyilvántartásbavételi díj;

b)

a 6. cikk alapján esedékes nyilvántartásbavételi díjnak és a nyilvántartásba vétel időpontjától az év végéig számított munkanapok hatvan munkanaphoz viszonyított arányának szorzata.

a)

20 000 EUR;

b)

350 000 EUR-nak az ugyanazon harmadik országból származó, az EÉPH által elismert, vagy elismerésért folyamodó, ám még el nem ismert kereskedési adattárak számával való elosztása révén kapott összeg.

a)

A kereskedési adattár alapvető tevékenységeiből – azaz a származtatott ügyletekre vonatkozó adatok központosított gyűjtéséből és tárolásából – a 2014. január 1-jétől2014. június 30-ig tartó időszak során realizált bevétele, elosztva az összes kereskedési adattár által alapvető tevékenységeikből – azaz a származtatott ügyletekre vonatkozó adatok központosított gyűjtéséből és tárolásából – a 2014. január 1-jétől2014. június 30-ig tartó időszak során realizált összbevétellel;

b)

a 2014. január 1-jétől2014. június 30-ig tartó időszak során a kereskedési adattárnak bejelentett ügyletek száma, elosztva a 2014. január 1-jétől2014. június 30-ig tartó időszak során az összes nyilvántartásba vett kereskedési adattárnak bejelentett összes ügylet számával;

c)

a 2014. június 30-án lezáratlanként rögzített ügyletek száma, elosztva a 2014. június 30-án nyilvántartásba vett kereskedési adattárakban lezáratlanként rögzített ügyletek összesített számával.