Az értékpapír-állományokról szóló statisztikák

 

ÖSSZEFOGLALÓ AZ ALÁBBI DOKUMENTUMOKRÓL:

Az 1011/2012/EU rendelet az értékpapír-állományokról szóló statisztikákról (EKB/2012/24)

A 2013/215/EU iránymutatás az értékpapír-állományokról szóló statisztikákról (EKB/2013/7)

MI A RENDELET ÉS AZ IRÁNYMUTATÁS CÉLJA?

• A rendelet meghatározza az átfogó statisztikai információknak az Európai Központi Bank (EKB) általi gyűjtésével kapcsolatos szabályokat a következőkre vonatkozóan:
  • a gazdasági szektorok és egyéni bankcsoportok egyes értékpapírosztályoknak való kitettsége az euróövezeti országokban;
  • az értékpapír-tulajdonosok és -kibocsátók gazdasági szektorai közötti kapcsolatok;
  • az euróövezeten belüli rezidensek által kibocsátott értékpapírok piaca.
• Az iránymutatás:
  • meghatározza azon országok nemzeti központi bankjainak (NKB) kötelezettségeit, amelyek pénzneme az euró, mely szerint a gyűjtendő, értékpapír-állományokkal kapcsolatos statisztikákat be kell szolgáltatniuk az EKB-nak; valamint
  • létrehoz egy rendszert ezen statisztikák adatminőség-kezelésére vonatkozóan, amelyet a gyűjtött statisztikák teljességét, pontosságát és következetességét szem előtt tartva alakít ki.

FŐBB PONTOK

Az EKB értékpapír-állományokra vonatkozó statisztikákat gyűjt értékpapíronkénti alapon. Ezek az adatok tájékoztatást nyújtanak bizonyos kategóriájú euróövezeti befektetők által birtokolt értékpapírokról, az eszköz típusa, a kibocsátó országa, a befektető országa, a denominálás pénzneme és további osztályozások szerint lebontva.

A rendelet:

• meghatározza a tényleges adatszolgáltatói kört, mely az ágazati adatokat jelentő adatszolgáltatókat* és a csoportadatokat jelentő adatszolgáltatókat* foglalja magában;
• meghatározza a vonatkozó statisztikai adatszolgáltatási követelményeket az ágazati adatokat jelentő adatszolgáltatókra és a csoportadatokat jelentő adatszolgáltatókra vonatkozóan (további részletek a rendelet I. mellékletében találhatók), valamint az általánosabb statisztikai adatszolgáltatási követelményeket, amelyek összhangban vannak az 1073/2013/EU rendelettel, az 1075/2013/EU rendelettel és az 1374/2014/EU rendelettel;
• felsorolja az eltérésekre vonatkozó szabályokat, és példákat ad azokra az esetekre, amelyekben az NKB-k eltéréseket adhatnak a következőkhöz számára:
  • ágazati adatokat jelentő adatszolgáltatók; és
  • csoportadatokat jelentő adatszolgáltatók (a módosító (EU) 2018/318 rendelet által frissítve);
• meghatározza a számviteli szabályokat az ágazati adatok és a csoportadatok jelentésére vonatkozóan, valamint az általános számviteli szabályokat;
• rögzíti az arra vonatkozó határidőket, hogy az NKB-knek meddig kell továbbítaniuk az adatokat az EKB számára;
• meghatározza az adatszolgáltatásra vonatkozó minimumszabályokat (a III. melléklet határozza meg őket);
• kötelezi az NKB-ket arra, hogy a nemzeti jellemzőkkel összhangban meghatározzák és bevezessék az adatszolgáltatási szabályokat, amelyeket a tényleges adatszolgáltatóknak követniük kell;
• meghatározza az olyan egyesülést, szétválást vagy átszervezést követő eljárásokat, amelyek hatással lehetnek a statisztikai kötelezettségeknek való megfelelésre;
• biztosítja az NKB-k számára a jogot, hogy ellenőrizzék vagy kötelező jelleggel gyűjtsék az adatokat, ha az adatszolgáltatók nem tesznek eleget a III. mellékletben meghatározott minimumszabályoknak.

A rendeletnek 3 melléklete van:

• I.: Statisztikai adatszolgáltatási követelmények;
• II.: Fogalommeghatározások (instrumentumkategóriák, ágazatok, pénzügyi tranzakciók, értékpapíronkénti attribútumok, tulajdonosi attribútumok, kibocsátói attribútumok, valamint számviteli és kockázattal kapcsolatos attribútumok);
• III.: A tényleges adatszolgáltatói kör által alkalmazandó minimumszabályok.

A rendelet módosításai

Az (EU) 2016/1384 és az (EU) 2018/318 módosító rendeletek által bevezetett egyik fő változás az adatgyűjtés kiterjesztése volt annak érdekében, hogy az több bankcsoportot és több attribútumot foglaljon magába, kezdve a 2018. szeptemberi referencia-időszakra vonatkozó adatokkal. Az adatszolgáltatói kört is kibővítették, hogy valamennyi olyan bankcsoportot magában foglaljon, amelyet az EKB közvetlenül felügyel.

Az iránymutatás a következőket tartalmazza:

• az NKB-k adatszolgáltatási kötelezettségeire vonatkozó további szabályok (attól függően, hogy rendelkeznek-e nemzetközi értékpapír-azonosító számmal [ISIN]* az ágazati adatokra vonatkozóan);
• az értékpapír-állományokra vonatkozó adatszolgáltatási módszerek (attól függően, hogy rendelkeznek-e ISIN-nel, valamint a kibocsátójuktól, stb. függően);
• a statisztikák összeállításának módszerei a letétben kezelt értékpapír-állományokra vonatkozóan;
• azon NKB-kkel szembeni követelmény, hogy tájékoztassák az EKB-t évente legalább egyszer az adatszolgáltatók számára az azt követő naptári évre megadott, megújított vagy visszavont eltérésekről, valamint azon tényleges adatszolgáltatókra kirótt bármely ad hoc adatszolgáltatási követelményről, amelyek számára eltérést adtak;
• az adatszolgáltató csoportok összevont mérlegeszközeire vonatkozó referenciaadatok;
• a csoportadatokat jelentő adatszolgáltatók értesítésére vonatkozó eljárás;
• a következőkkel kapcsolatos szabályok:
  • az EKB Általános Tanácsa által végzett felülvizsgálati eljárás,
  • a statisztikák figyelése és ellenőrzése, valamint
  • az adatok továbbítására vonatkozó előírások.

Az iránymutatás módosításai

• Az (EU) 2016/1386 iránymutatás bemutatta az adatminőség-kezelésre vonatkozó célkitűzéseket, és felülvizsgálta az NKB-k által az EKB-nak való adatszolgáltatás során követendő eljárásokat.
• Az (EU) 2018/323 iránymutatás meghatározta a csoportadatokat jelentő adatszolgáltatók körét és a csoportadatokat jelentő adatszolgáltatóként való besorolásról szóló értesítési levelet.

MIKORTÓL HATÁLYOS A RENDELET ÉS AZ IRÁNYMUTATÁS?

A rendelet 2012. november 21-től hatályos. Az iránymutatás 2014. január 1. óta van érvényben.

HÁTTÉR

Az értékpapír-állományokra vonatkozó statisztikák gyűjtése segít a pénzügyi stabilitás és a pénzügyi integráció nyomon követésében az euróövezetben és az egész Unióban, mivel az összehasonlítható mutatók gyakran valamennyi uniós tagállamra vonatkozóan elérhetők.

További információk a következő oldalon állnak rendelkezésre:

• Az értékpapír-állományokra vonatkozó statisztikák (Európai Központi Bank).

KULCSFOGALMAK

FŐ DOKUMENTUMOK

Az Európai Központi Bank 1011/2012/EU rendelete (2012. október 17.) az értékpapír-állományokról szóló statisztikákról (EKB/2012/24) (HL L 305., 2012.11.1., 6–24. o.)

Az 1011/2012/EU rendelet későbbi módosításait belefoglalták az alapszövegbe. Ez az egységes szerkezetbe foglalt változat kizárólag tájékoztató jellegű.

Az Európai Központi Bank 2013/215/EU iránymutatása (2013. március 22.) az értékpapír-állományokról szóló statisztikákról (EKB/2013/7) (HL L 125., 2013.5.7., 17–33. o.)

Lásd az egységes szerkezetbe foglalt változatot.

KAPCSOLÓDÓ DOKUMENTUMOK

Az Európai Központi Bank 1374/2014/EU rendelete (2014. november 28.) a biztosítókra vonatkozó statisztikai adatszolgáltatási követelményekről (EKB/2014/50) (HL L 366., 2014.12.20., 36–76. o.)

Az Európai Központi Bank 1073/2013/EU rendelete (2013. október 18.) a befektetési alapok eszközeiről és kötelezettségeiről szóló statisztikákról (átdolgozás) (EKB/2013/38) (HL L 297., 2013.11.7., 73–93. o.)

Lásd az egységes szerkezetbe foglalt változatot.

Az Európai Központi Bank 1075/2013/EU rendelete (2013. október 18.) az értékpapírosítási tranzakciókban részt vevő pénzügyi közvetítő vállalatok eszközeiről és forrásairól szóló statisztikákról (átdolgozás) (EKB/2013/40) (HL L 297., 2013.11.7., 107–121. o.)

Lásd az egységes szerkezetbe foglalt változatot.

utolsó frissítés 22.05.2019