a.

A nemzeti felügyelet által szolgáltatott általános információk

(1)

Országkód

(2)

Bank neve

(3)

Benyújtás időpontja (éééé-hh-nn)

b.

Az adatszolgáltató intézmény által szolgáltatott általános információk

(1)

Adatszolgáltatás időpontja (éééé-hh-nn)

(2)

Adatszolgáltatás pénzneme

(3)

Euró átváltási árfolyama

(4)

Adatszolgáltató egység

(5)

Számviteli standardok

(6)

Nyilvánosságra hozatal helye

a.

Származtatott ügyletekből eredő partnerkockázat (1. módszer)

b.

Értékpapír-finanszírozási ügyletek bruttó értéke

c.

Értékpapír-finanszírozási ügyletekből eredő partnerkockázat

d.

Egyéb eszközök

(1)

Értékpapír-finanszírozási ügyletekben kapott, eszközként elszámolt értékpapírok

e.

Összes mérlegtétel (a 2.a., a 2.b., a 2.c. és a 2.d. összege, csökkentve a 2.d.(1) összegével)

f.

Származtatott ügyletekből eredő potenciális jövőbeli kockázat (1. módszer)

g.

0 %-os hitel-egyenértékesítési faktorú mérlegen kívüli tételek névleges összege

(1)

Feltétel nélkül felmondható hitelkártya-kötelezettségek

(2)

Feltétel nélkül felmondható egyéb kötelezettségek

h.

20 %-os hitel-egyenértékesítési faktorú mérlegen kívüli tételek névleges összege

i.

50 %-os hitel-egyenértékesítési faktorú mérlegen kívüli tételek névleges összege

j.

100 %-os hitel-egyenértékesítési faktorú mérlegen kívüli tételek névleges összege

k.

Összes mérlegen kívüli tétel (a 2.f., a 2.g. és a 2.h–2.j. tételek összege, csökkentve a 2.g.(1) és a 2.g.(2) összegének 0,9-szeres szorzatával)

l.

A számviteli célból konszolidált, de a kockázatalapú szabályozás alkalmazásában nem konszolidált szervezetek

(1)

Mérleg szerinti eszközök

(2)

A származtatott ügyletek potenciális jövőbeli kitettsége

(3)

Feltétel nélkül felmondható kötelezettségek

(4)

Mérlegen kívüli egyéb kötelezettségek

(5)

A konszolidált szervezetekben fennálló befektetés értéke

m.

Szabályozói kiigazítások

n.

Kiegészítő adatok:

(1)

Származtatott ügyletekhez nyújtott készpénzfedezethez kapcsolódó követelések

(2)

Hitelderivatívák nettó névleges összege

(3)

A 2.l. pontban szereplő szervezetek hitelderivatíváinak nettó névleges összege

(4)

A 2.l. pontban szereplő szervezetek közötti mérleg szerinti és mérlegen kívüli kitettségek

(5)

A 2.l. pontban szereplő szervezetek mérleg szerinti és mérlegen kívüli kitettségei a kockázatalapú szabályozás alkalmazásában konszolidált szervezetekkel szemben

(6)

A kockázatalapú szabályozás alkalmazásában konszolidált szervezetek mérleg szerinti és mérlegen kívüli kitettségei a 2.l. pontban szereplő szervezetekkel szemben

(7)

Teljes kitettség a tőkeáttételi mutató számításához (2014. januári meghatározás)

o.

Teljeskitettség-mutató (a 2.e., a 2.k., a 2.l.(1), a 2.l.(2), a 2.l.(3) 0,1-szeres szorzata és a 2.l.(4) tételek összege, csökkentve a 2.l.(5) és a 2.m. tételek összegével)

a.

Más pénzügyi intézményeknél elhelyezett vagy részükre kölcsönadott összegek

(1)

Letéti jegyek

b.

Más pénzügyi intézménynek nyújtott, rendelkezésre tartott, le nem hívott hitelkeretek

c.

Más pénzügyi intézmények által kibocsátott értékpapírok állománya

(1)

Hitelviszonyt megtestesítő fedezett értékpapírok

(2)

Hitelviszonyt megtestesítő fedezetlen elsőbbségi értékpapírok

(3)

Hitelviszonyt megtestesítő alárendelt értékpapírok

(4)

Kereskedelmi értékpapírok

(5)

Részvények (ideértve a törzs- és az elsőbbségi részvények névértékét és többletét)

(6)

Rövid pozíciók beszámítása a 3.c.(5) tételben szereplő egyedi részvényportfólió vonatkozásában

d.

Egyéb pénzügyi intézményekkel folytatott értékpapír-finanszírozási ügyletekből eredő nettó pozitív aktuális kitettség

e.

Nettó pozitív valós értékű, más pénzügyi intézményekkel folytatott tőzsdén kívüli (OTC) származtatott ügyletek

(1)

Nettó pozitív valós érték (ideértve a meglévő fedezetet, amennyiben az a nettósítási keretmegállapodás része)

(2)

Potenciális jövőbeli kitettség

f.

Pénzügyi rendszeren belüli eszközök mutatója (a 3.a., a 3.b–3.c.(5), a 3.d., a 3.e.(1) és a 3.e.(2) tételek összege, csökkentve a 3.c.(6) tétel összegével)

a.

Letétkezelő intézmények betétei

b.

Nem letétkezelő intézmények betétei

c.

Más pénzügyi intézménytől kapott, rendelkezésre tartott, le nem hívott hitelkeret

d.

Egyéb pénzügyi intézményekkel folytatott értékpapír-finanszírozási ügyletekből eredő nettó negatív aktuális kitettség

e.

Nettó negatív valós értékkel rendelkező származtatott eszközökre vonatkozó, más pénzügyi intézményekkel folytatott tőzsdén kívüli (OTC) származtatott ügyletek

(1)

Nettó negatív valós érték (ideértve a nyújtott fedezetet, amennyiben az a nettósítási keretmegállapodás része)

(2)

Potenciális jövőbeli kitettség

f.

Kiegészítő adatok:

(1)

Egyéb pénzügyi intézményektől kapott kölcsönök

(2)

A 4.a. és a 4.b. tételekben szereplő letéti jegyek

g.

A pénzügyi rendszeren belüli kötelezettségek mutatója (a 4.a–4.e.(2) tételek összege)

a.

Hitelviszonyt megtestesítő fedezett értékpapírok

b.

Hitelviszonyt megtestesítő fedezetlen elsőbbségi értékpapírok

c.

Hitelviszonyt megtestesítő alárendelt értékpapírok

d.

Kereskedelmi értékpapírok

e.

Letéti jegyek

f.

Jegyzett tőke

g.

Elsőbbségi részvények és az alárendelt kötelezettségek 5.c. pontban nem említett egyéb formái

h.

Kiegészítő adatok:

(1)

Azon részvények könyv szerinti értéke, amelyekre vonatkozóan nem áll rendelkezésre piaci ár

i.

Fennálló értékpapír-pozíciók mutatója (az 5.a–5.g. tételek összege)

a.

Ausztrál dollár

b.

Brazil real

c.

Kanadai dollár

d.

Svájci frank

e.

Kínai jüan

f.

Euró

g.

Angol font

h.

Hongkongi dollár

i.

Indiai rúpia

j.

Japán jen

k.

Svéd korona

l.

Amerikai dollár

m.

Kiegészítő adatok:

(1)

Mexikói peso

(2)

Új-zélandi dollár

(3)

Orosz rubel

n.

Pénzforgalmi tevékenység mutatója(a 6.a–6.l. tételek összege)

a.

Letétbe helyezett eszközök mutatója

a.

Részvénypiaci jegyzési garanciával biztosított ügyletekhez kapcsolódó tevékenység

b.

Hitelviszonyt megtestesítő eszközök jegyzési garanciával biztosított ügyleteihez kapcsolódó tevékenység

c.

Jegyzési garanciával biztosított ügyletekhez kapcsolódótevékenység mutatója(a 8.a. és a 8.b. tételek összege)

a.

Központi szerződő fél révén elszámolt tőzsdén kívüli (OTC) származtatott ügyletek

b.

Kétoldalú teljesítésű tőzsdén kívüli (OTC) származtatott ügyletek

c.

Tőzsdén kívüli (OTC) származtatott ügyletek mutatója(a 9.a. és a 9.b. tételek összege)

a.

Kereskedési célú értékpapírok

b.

Értékesíthető értékpapírok

c.

Az 1. szintű eszközök definíciójának megfelelő kereskedési célú és értékesíthető értékpapírok

d.

A 2. szintű eszközök definíciójának megfelelő kereskedési célú és értékesíthető értékpapírok, korrekcióval (haircut)

e.

Kiegészítő adatok:

(1)

Lejáratig tartott értékpapírok

f.

Kereskedési cél és értékesíthető értékpapírok mutatója (a 10.a. és a 10.b. tételek összege, csökkentve a 10.c. és a 10.d. tételek összegével)

a.

3. szintű eszközök mutatója

a.

Külföldi követelések a végső kockázatviselés alapján (a származtatott ügyletekre vonatkozó tevékenység kivételével)

b.

Kiegészítő adatok:

(1)

Külföldi, származtatott ügyletekből származó követelések a végső kockázatviselés alapján

c.

Több joghatóságot érintő követelések mutatója (12.a. tétel)

a.

Külföldi kötelezettségek (a származtatott ügyletek és a helyi pénznemben fennálló helyi kötelezettségek kivételével)

(1)

A 13.a. tételben szereplő kapcsolt irodával szemben fennálló, külföldi kötelezettség

b.

Helyi pénznemben fennálló helyi kötelezettség (a származtatott ügyletekre vonatkozó tevékenység kivételével)

c.

Kiegészítő adatok:

(1)

Külföldi, származtatott ügyletekből származó kötelezettségek a végső kockázatviselés alapján

d.

Több joghatóságot érintő kötelezettségek mutatószáma (a 13.a. és a 13.b. tételek összege, csökkentve a 13.a.(1) tétel összegével)

a.

Összes kötelezettség

b.

Kiskereskedelmi finanszírozás

c.

Nagykereskedelmi finanszírozás jelentette függőség aránya (a 14.a. és a 14.b. tételek közötti különbség, osztva a 14.a. tétellel)

d.

Nettó külföldi bevétel

e.

Nettó bevétel összesen

f.

Bruttó bevétel összesen

g.

Kölcsönadott készpénz bruttó értéke és az értékpapír-finanszírozási ügyletekben nyújtott értékpapírkölcsön bruttó valós értéke

h.

Kölcsönvett készpénz bruttó értéke és az értékpapír-finanszírozási ügyletekben kapott értékpapírkölcsön bruttó valós értéke

i.

Tőzsdén kívüli (OTC) származtatott ügyletek bruttó pozitív valós értéke

j.

Tőzsdén kívüli (OTC) származtatott ügyletek bruttó negatív valós értéke

k.

Joghatóságok száma