Access to European Union law
<a href="https://eur-lex.europa.eu/content/help/eurlex-content/experimental-features.html" target="_blank">More about the experimental features corner</a>
Choose the experimental features you want to try
EUR-Lex
Access to European Union law

This document is an excerpt from the EUR-Lex website

You are here
Use quotation marks to search for an "exact phrase". Append an asterisk (*) to a search term to find variations of it (transp*, 32019R*). Use a question mark (?) instead of a single character in your search term to find variations of it (ca?e finds case, cane, care).
Search tips
Need more search options? Use the Advanced search

Document 32017R1110

A Bizottság (EU) 2017/1110 végrehajtási rendelete (2017. június 22.) a pénzügyi eszközök piacairól szóló 2014/65/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvnek megfelelően az adatszolgáltatók engedélyezésére és a kapcsolódó bejelentésekre vonatkozó egységes formanyomtatványok, mintadokumentumok és eljárások tekintetében végrehajtás-technikai standardok meghatározásáról (EGT-vonatkozású szöveg. )

C/2017/4217

HL L 162., 2017.6.23, p. 3–13 (BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)

Legal status of the document In force

ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2017/1110/oj

Date of document:
22/06/2017; Elfogadás időpontja
Date of effect:
13/07/2017; hatálybalépés a közzététel napja +20 lásd cikk 7
Date of effect:
03/01/2018; Alkalmazás lásd cikk 7
Date of end of validity:
No end date
Author:
Európai Bizottság, A Pénzügyi Stabilitás, a Pénzügyi Szolgáltatások és a Tőkepiaci Unió Főigazgatósága
Responsible body:
FISMA
Form:
Végrehajtási rendelet
Additional information:
EGT vonatkozás
Treaty:
Szerződés az Európai Unió működéséről
Legal basis:
Link
Link
Link
Select all documents mentioning this document
Instruments cited:
Link

23.6.2017   

HU

Az Európai Unió Hivatalos Lapja

L 162/3

A BIZOTTSÁG (EU) 2017/1110 VÉGREHAJTÁSI RENDELETE

(2017. június 22.)

a pénzügyi eszközök piacairól szóló 2014/65/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvnek megfelelően az adatszolgáltatók engedélyezésére és a kapcsolódó bejelentésekre vonatkozó egységes formanyomtatványok, mintadokumentumok és eljárások tekintetében végrehajtás-technikai standardok meghatározásáról

(EGT-vonatkozású szöveg)

AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG,

tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre,

tekintettel a pénzügyi eszközök piacairól, valamint a 2002/92/EK irányelv és a 2011/61/EU irányelv módosításáról szóló, 2014. május 15-i 2014/65/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvre (1) és különösen annak 61. cikke (5) bekezdésére,

mivel:

(1)

Az adatszolgáltatásra vonatkozó engedélyezési folyamat tagállami illetékes hatóságok közötti általános elismerésének és végrehajtásának és a hatékony információáramlásnak a biztosítása érdekében helyénvaló egységes formanyomtatványokat, mintadokumentumokat és eljárásokat meghatározni. A kérelmező és az illetékes hatóság közötti kommunikáció elősegítése érdekében az illetékes hatóságoknak kapcsolattartó pontot kell kijelölniük, és weboldalukon közzé kell tenniük annak elérhetőségét.

(2)

A jóváhagyott közzétételi mechanizmusokra, az összesítettadat-szolgáltatókra és a jóváhagyott jelentési mechanizmusokra vonatkozó szervezeti követelmények bizonyos tekintetben eltérnek egymástól. Emiatt a kérelmező számára csak azon információk kérelemben való feltüntetését kell előírni, amelyek az általa végezni kívánt adatszolgáltatási tevékenység iránti kérelem értékeléséhez szükségesek.

(3)

Annak érdekében, hogy az illetékes hatóság értékelni tudja, hogy az adatszolgáltató vezető testületében bekövetkező változások veszélyeztethetik-e az adatszolgáltató hatékony, megalapozott és megbízható vezetését, és megfelelően figyelembe tudja venni az ügyfelek érdekeit és a piac integritását, célszerű egyértelmű határidőket meghatározni az ilyen változásokra vonatkozó információ benyújtására.

(4)

Lehetővé kell tenni, hogy az adatszolgáltatók a felső vezetésben bekövetkezett változást annak időpontja után is bejelenthessék, amennyiben a változás rajtuk kívül álló okok miatt következik be.

(5)

A következetesség és a pénzügyi piacok zavartalan működése érdekében az e rendeletben megállapított rendelkezéseket és a 2014/65/EU irányelv rendelkezéseit azonos időponttól kell alkalmazni.

(6)

Ez a rendelet az Európai Értékpapírpiaci Hatóság (ESMA) által a Bizottságnak benyújtott végrehajtás-technikai standardtervezeten alapul.

(7)

Az ESMA nyilvános konzultációt folytatott a rendelet alapjául szolgáló végrehajtás-technikai standardtervezetről. Az ESMA a potenciális kapcsolódó költségeket és hasznot nem elemezte, mivel ez nem lett volna arányos a tervezet hatályával és hatásával.

(8)

Az ESMA kikérte az 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (2) 37. cikke alapján létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport véleményét,

ELFOGADTA EZT A RENDELETET:

1. cikk

Kapcsolattartó pont kijelölése

Az illetékes hatóságoknak ki kell jelölniük egy kapcsolattartó pontot az adatszolgáltatási engedélyért folyamodó kérelmezőktől kapott információk kezelése céljából. A kijelölt kapcsolattartó pont elérhetőségét közzé kell tenni és rendszeresen frissíteni kell az illetékes hatóság weboldalán.

2. cikk

Az illetékes hatóság rendelkezésére bocsátott információk és bejelentések

(1)   A 2014/65/EU irányelv V. címe szerinti adatszolgáltatások nyújtása iránti engedélyért folyamodó kérelmezőnek az I. mellékletben meghatározott engedélykérelem kitöltésével az illetékes hatóság rendelkezésére kell bocsátania a 2014/65/EU irányelv 61. cikkének (2) bekezdésében előírt információkat.

(2)   A kérelmezőnek a II. mellékletben meghatározott bejelentőlap kitöltésével vezető testületének minden tagjára vonatkozóan információkkal kell ellátnia az illetékes hatóságot.

(3)   A kérelmezőnek a benyújtáskor egyértelműen meg kell jelölnie, hogy az a 2014/65/EU irányelv V. címében szereplő rendelkezések melyik konkrét követelményére vonatkozik, és a kérdéses információ a csatolt dokumentumok melyikében található.

(4)   A kérelmezőnek a benyújtáskor meg kell jelölnie, ha az általa kérelmezett adatszolgáltatási tevékenység esetében a 2014/65/EU irányelv V. címében vagy az (EU) 2017/571 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendeletben (3) szereplő rendelkezések valamelyik konkrét követelménye nem alkalmazandó.

(5)   Az illetékes hatóságoknak jelezniük kell weboldalukon, hogy a megfelelően kitöltött kérelmeket, a bejelentéseket és bármely más kapcsolódó további információt papíron, elektronikusan, vagy mindkét módon be lehet-e nyújtani.

3. cikk

A kérelem kézhezvétele

Az illetékes hatóság a kérelem kézhezvételétől számított 10 munkanapon belül átvételi elismervényt küld a kérelmezőnek papíron, elektronikusan, vagy mindkét módon, amelybe belefoglalja az 1. cikk alapján kijelölt kapcsolattartó pont elérhetőségét.

4. cikk

További információ kérése

Az illetékes hatóság tájékoztatás iránti kérést küldhet a kérelmezőnek, amelyben megjelöli a kérelem értékeléséhez szükséges további információkat.

5. cikk

A vezető testület tagságában bekövetkezett változások bejelentése

(1)   Az adatszolgáltatónak papíron, elektronikusan, vagy mindkét módon értesítenie kell az illetékes hatóságot a vezető testülete tagságában bekövetkező változásról, mielőtt a változás érvénybe lép.

Amennyiben megalapozott indokokból nem lehetséges megtenni az értesítést a változás érvénybelépése előtt, akkor azt a változást követően 10 munkanapon belül kell megtenni.

(2)   Az adatszolgáltatónak a III. mellékletben meghatározott bejelentőlap kitöltésével kell benyújtania az (1) bekezdésben említett változásra vonatkozó információkat.

6. cikk

Az engedély megadására vagy az engedélykérelem elutasítására vonatkozó határozat közlése

Az illetékes hatóság papíron, elektronikusan, vagy mindkét módon tájékoztatja a kérelmezőt az engedély megadására vagy engedélykérelem elutasítására vonatkozó határozatáról.

7. cikk

Hatálybalépés és alkalmazás

Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő huszadik napon lép hatályba.

Ezt a rendeletet 2018. január 3-tól kell alkalmazni.

Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.

Kelt Brüsszelben, 2017. június 22-én.

a Bizottság részéről

az elnök

Jean-Claude JUNCKER

(1)  HL L 173., 2014.6.12., 349. o.

(2)  Az Európai Parlament és a Tanács 1095/2010/EU rendelete (2010. november 24.) az európai felügyeleti hatóság (Európai Értékpapírpiaci Hatóság) létrehozásáról, a 716/2009/EK határozat módosításáról és a 2009/77/EK bizottsági határozat hatályon kívül helyezéséről (HL L 331., 2010.12.15., 84. o.).

(3)  A Bizottság (EU) 2017/571 felhatalmazáson alapuló rendelete (2016. június 2.) a 2014/65/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvnek az adatszolgáltatók engedélyezésére, szervezeti követelményeire és az ügyletek általuk történő közzétételére vonatkozó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (HL L 87., 2017.3.31., 126. o.).

I. MELLÉKLET

Adatszolgáltatási engedély iránti kérelem

Image Szövege kép Image Szövege kép

II. MELLÉKLET

Bejelentőlap a vezetőtestület tagjainak jegyzékéhez

Image Szövege kép Image Szövege kép Image Szövege kép

III. MELLÉKLET

Bejelentőlap a vezetőtestület tagságában bekövetkezett változásokhoz

Image Szövege kép Image Szövege kép Image Szövege kép
Top