31.8.2017   

HR

Službeni list Europske unije

L 224/1

(1)

Vijeće sigurnosti UN-a („VSUN”) donijelo je 14. listopada 2006. Rezoluciju 1718 (2006), u kojoj je osudilo nuklearni pokus koji je 9. listopada 2006. izvela Demokratska Narodna Republika Koreja („DNRK”) te je, utvrdivši da je riječ o očitoj prijetnji međunarodnom miru i sigurnosti, obvezalo sve države članice UN-a na primjenu niza mjera ograničavanja protiv DNRK-a. Kasnijim rezolucijama VSUN-a (RVSUN-ovi) 1874 (2009), 2087 (2013), 2094 (2013), 2270 (2016), 2321 (2016) i 2371 (2017) te su mjere ograničavanja dodatno proširene.

(2)

U skladu s tim RVSUN-ovima, Odlukom (ZVSP) 2016/849 osobito se predviđaju ograničenja uvoza i izvoza određene robe, usluga i tehnologije koji bi mogli doprinijeti programima DNRK-a povezanima s nuklearnim naoružanjem, balističkim projektilima ili drugim oružjem za masovno uništavanje (programi u području oružja za masovno uništavanje), embargo na luksuznu robu te zamrzavanje imovine osoba, subjekata i tijela povezanih s programima u području oružja za masovno uništavanje. Dodatne mjere usmjerene su na prometni sektor, uključujući provjere tereta i zabrane koje se odnose na plovila i zrakoplove DNRK-a, financijski sektor, kao što je pružanje određenih financijskih usluga, te diplomatsku sferu, radi sprečavanja zlouporabe privilegija i imuniteta.

(3)

Osim toga, Vijeće je donijelo nekoliko dodatnih mjera ograničavanja EU-a kojima se dopunjuju i pojačavaju mjere ograničavanja UN-a. Vijeće je u tu svrhu proširilo embargo na oružje i ograničenja uvoza i izvoza,proširilo popis osoba i subjekata čija se imovina zamrzava te uvelo zabrane u pogledu prijenosâ financijskih sredstava i ulaganja.

(4)

Radi provedbe prethodno navedenih mjera ograničavanja potrebno je donijeti uredbu u smislu članka 215. Ugovora na razini Unije, a posebno kako bi se osiguralo da ih gospodarski subjekti u svim državama članicama ujednačeno primjenjuju.

(5)

Uredba Vijeća (EZ) br. 329/2007 (2) nekoliko je puta izmijenjena. S obzirom na opseg uvedenih izmjena primjereno je sve mjere objediniti u novoj uredbi kojom se stavlja izvan snage i zamjenjuje Uredba (EZ) br. 329/2007.

(6)

Komisiju bi trebalo ovlastiti za objavljivanje popisa robe i tehnologije koji će donijeti Odbor Vijeća sigurnosti UN-a osnovan na temelju stavka 12. RVSUN-a 1718 (2006) („Odbor za sankcije”) ili VSUN te, ako je to primjereno, za dodavanje oznaka nomenklature iz kombinirane nomenklature, kako je utvrđena u Prilogu I. Uredbi Vijeća (EEZ) br. 2658/87 (3).

(7)

Komisiju bi trebalo ovlastiti i za izmjenu popisa luksuzne robe ako je to potrebno s obzirom na sve definicije ili smjernice koje Odbor za sankcije može objaviti radi olakšavanja provedbe ograničavanja koja se odnose na luksuznu robu, uzimajući u obzir popise luksuzne robe sastavljene u drugim jurisdikcijama.

(8)

S obzirom na posebnu prijetnju koju za međunarodni mir i sigurnost predstavlja DNRK te kako bi se osigurala usklađenost s postupkom za izmjenu i preispitivanje priloga I., II., III., IV. i V. Odluci (ZVSP) 2016/849, Vijeće bi trebalo izvršavati ovlast za izmjenu popisa iz priloga XIII., XIV., XV., XVI. i XVII. ovoj Uredbi.

(9)

Komisiju bi trebalo ovlastiti za izmjenu popisa usluga, uzimajući u obzir informacije koje su dostavile države članice kao i sve definicije ili smjernice koje može izdati Statistička komisija Ujedinjenih naroda, ili radi dodavanja referentnih brojeva preuzetih iz sustava Središnje klasifikacije proizvoda za robu i usluge koju je objavila Statistička komisija Ujedinjenih naroda.

(10)

U RVSUN-u 2270 (2016) podsjeća se da je Radna skupina za financijsko djelovanje („FATF”) pozvala zemlje da primijene pojačanu dužnu pažnju i djelotvorne protumjere kako bi zaštitile područja pod svojom jurisdikcijom od nezakonite financijske aktivnosti DNRK-a te se države članice UN-a pozivaju da primijene Preporuku br. 7 FATF-a, zabilješku o tumačenju te preporuke i povezane smjernice kako bi djelotvorno provele ciljane financijske sankcije u vezi sa širenjem oružja.

(11)

Ovom Uredbom poštuju se temeljna prava i načela posebno priznata Poveljom Europske unije o temeljnim pravima, a osobito pravo na djelotvoran pravni lijek i na pošteno suđenje te pravo na zaštitu osobnih podataka. Ova bi se Uredba trebala primjenjivati u skladu s tim pravima.

(12)

Radi provedbe ove Uredbe i stvaranja najviše razine pravne sigurnosti u Uniji, trebalo bi objaviti imena i druge relevantne podatke o fizičkim i pravnim osobama, subjektima i tijelima čija se financijska sredstva i gospodarski izvori trebaju zamrznuti u skladu s ovom Uredbom. Svaka obrada osobnih podataka fizičkih osoba na temelju ove Uredbe trebala bi biti u skladu s Uredbom (EZ) br. 45/2001 Europskog parlamenta i Vijeća (4) i Direktivom 95/46/EZ Europskog parlamenta i Vijeća (5),

a)

na području Unije;

b)

u svim zrakoplovima i na svim plovilima koji su pod jurisdikcijom države članice;

c)

na sve osobe na području ili izvan područja Unije koje su državljani neke od država članica;

d)

na sve pravne osobe, subjekte ili tijela na području ili izvan područja Unije koji su osnovani ili registrirani u skladu s pravom neke države članice;

e)

na sve pravne osobe, subjekte ili tijela u vezi s bilo kojim poslom koji se u cijelosti ili djelomično obavlja u Uniji.

1.

„podružnica” financijske ili kreditne institucije znači mjesto obavljanja djelatnosti koje je pravno ovisan dio financijske ili kreditne institucije i koje izravno obavlja sve ili pojedine transakcije koje su dio poslovanja financijskih ili kreditnih institucija;

2.

„brokerske usluge” znači

3.

„zahtjev” znači svaki zahtjev, neovisno o tome je li istaknut u pravnom postupku, na temelju ugovora ili transakcije ili koji je povezan s ugovorom ili transakcijom te posebno uključuje:

4.

„nadležna tijela” znači nadležna tijela kako su navedena na internetskim stranicama iz Priloga I.;

5.

„ugovor ili transakcija” znači svaka transakcija u bilo kojem obliku i u okviru bilo kojega mjerodavnog prava, neovisno o tome obuhvaća li jedan ili više ugovora ili sličnih obveza sklopljenih između istih ili različitih stranaka; u tu svrhu „ugovor” uključuje obveznicu, jamstvo ili odštetu, posebno financijsko jamstvo ili financijsku odštetu, i kredite, neovisno o tome jesu li pravno neovisni, te sve povezane odredbe koje proizlaze iz transakcije ili su s njom povezane;

6.

„kreditna institucija” znači kreditna institucija kako je definirana u članku 4. stavku 1. točki 1. Uredbe (EU) br. 575/2013 Europskog parlamenta i Vijeća (6), uključujući njezine podružnice, kako su definirane u članku 4. stavku 1. točki 17. te uredbe, koji se nalaze u Uniji, neovisno o tome je li njezino sjedište smješteno u Uniji ili u trećoj zemlji;

7.

„diplomatske misije, konzularni uredi i njihovi članovi” ima isto značenje kao u u Bečkoj konvenciji o diplomatskim odnosima iz 1961. i Bečkoj konvenciji o konzularnim odnosima iz 1963. te uključuje i misije DNRK-a pri međunarodnim organizacijama koje se nalaze u državama članicama i DNRK-ove članove tih misija;

8.

„gospodarski izvori” znači imovina bilo koje vrste, materijalna ili nematerijalna, pokretna ili nepokretna, stvarna ili potencijalna, koja ne čini financijska sredstva, ali se može upotrijebiti za stjecanje financijskih sredstava, robe ili usluga, uključujući plovila, poput pomorskih plovila;

9.

„financijska institucija” znači

10.

„zamrzavanje gospodarskih izvora” znači sprečavanje upotrebe gospodarskih izvora za stjecanje financijskih sredstava, robe ili usluga na bilo koji način, uključujući, ali ne isključivo, njihovu prodaju, unajmljivanje ili stavljanje pod hipoteku;

11.

„zamrzavanje financijskih sredstava” znači sprečavanje svakog kretanja, prijenosa, izmjene ili upotrebe financijskih sredstava, pristupa takvim sredstvima ili raspolaganja njima na bilo koji način, koje bi dovelo do bilo kakve promjene njihova opsega, iznosa, lokacije, vlasništva, posjedovanja, karaktera, odredišta ili druge promjene kojom bi se omogućila upotreba tih financijskih sredstava, uključujući upravljanje portfeljem;

12.

„financijska sredstva” znači financijska imovina i koristi bilo koje vrste, uključujući, ali ne isključivo:

13.

„osiguranje” znači obećanje ili obveza na temelju koje je, ako dođe do nastupanja osiguranog slučaja, jedna ili više fizičkih ili pravnih osoba u zamjenu za plaćanje dužna pružiti jednoj ili više osoba odštetu ili korist kako je utvrđeno obećanjem ili obvezom;

14.

„investicijske usluge” znači sljedeće usluge i aktivnosti:

15.

„primatelj plaćanja” znači fizička ili pravna osoba koja je predviđeni primatelj prijenosa financijskih sredstava;

16.

„platitelj” znači osoba koja ima račun za plaćanje te odobrava prijenos financijskih sredstava s tog računa za plaćanje ili, ako ne postoji račun za plaćanje, koja izdaje nalog za prijenos financijskih sredstava;

17.

„pružatelj platnih usluga” znači kategorije pružatelja platnih usluga iz članka 1. stavka 1. Direktive 2007/64/EZ Europskog parlamenta i Vijeća (11), fizičke ili pravne osobe koje se koriste izuzećem na temelju članka 26. Direktive 2007/64/EZ te pravne osobe koje se koriste izuzećem na temelju članka 9. Direktive 2009/110/EZ Europskog parlamenta i Vijeća (12), koji pružaju usluge prijenosa financijskih sredstava;

18.

„reosiguranje” znači djelatnost preuzimanja rizika koje ustupa osiguravajuće društvo ili neko drugo društvo za reosiguranje ili, u slučaju udruženja osiguravatelja poznatog kao Lloyd's, djelatnost preuzimanja rizika koje bilo koji član udruženja Lloyd's ustupa osiguravajućem društvu ili društvu za reosiguranje koje nije udruženje osiguravatelja poznato kao Lloyd's;

19.

„usluge povezane s” znači usluge koje uz naknadu ili na temelju ugovora pružaju jedinice koje se uglavnom bave proizvodnjom prenosive robe, kao i usluge koje su obično povezane s proizvodnjom takve robe;

20.

„brodovlasnik” znači registrirani vlasnik pomorskog broda ili svaka druga osoba, kao što je zakupoprimac golog broda, koja je odgovorna za upravljanje brodom;

21.

„tehnička pomoć” znači svaka tehnička potpora u vezi s popravkom, razvojem, izradom, sastavljanjem, ispitivanjem, održavanjem ili svaka druga tehnička usluga, a može biti i u obliku uputa, savjeta, osposobljavanja, prijenosa praktičnog znanja ili vještina ili usluga savjetovanja; tehnička pomoć uključuje pomoć u usmenom obliku;

22.

„područje Unije” znači državna područja država članica na koja se primjenjuje Ugovor, u skladu s uvjetima utvrđenima u Ugovoru, uključujući njihov zračni prostor;

23.

„prijenos financijskih sredstava” znači:

24.

„plovilo s posadom iz DNRK-a” znači:

a)

izravno ili neizravno prodavati, nabavljati, prenositi ili izvoziti robu i tehnologiju, uključujući softver, navedene u Prilogu II., bez obzira na to potječu li iz Unije, bilo kojoj fizičkoj ili pravnoj osobi, subjektu ili tijelu u DNRK-u ili za upotrebu u DNRK-u;

b)

izravno ili neizravno prodavati, nabavljati, prenositi ili izvoziti zrakoplovno gorivo kako je navedeno u Prilogu III. u DNRK ili prevoziti zrakoplovno gorivo u DNRK plovilom ili zrakoplovom pod zastavom država članica, bez obzira na to potječe li s državnih područja država članica;

c)

izravni ili neizravni uvoz, kupnja ili prijenos robe i tehnologije navedenih u Prilogu II. iz DNRK-a, bez obzira na to potječu li iz DNRK-a;

d)

izravni ili neizravni uvoz, kupnja ili prijenos zlata, rude titanija, rude vanadija i rijetkih zemnih minerala, kako su navedeni u Prilogu IV., iz DNRK-a, bez obzira na to potječu li iz DNRK-a;

e)

izravni ili neizravni uvoz, kupnja ili prijenos ugljena, željeza i željezne rude, kako su navedeni u Prilogu V., iz DNRK-a, bez obzira na to potječu li iz DNRK-a;

f)

izravni ili neizravni uvoz, kupnja ili prijenos naftnih derivata, kako su navedeni u Prilogu VI., iz DNRK-a, bez obzira na to potječu li iz DNRK-a; i

g)

izravni ili neizravni uvoz, kupnja ili prijenos bakra, nikla, srebra i cinka, kako su navedeni u Prilogu VII., iz DNRK-a, bez obzira na to potječu li iz DNRK-a;

a)

uvoz, kupnju ili prijenos ugljena pod uvjetom da su nadležna tijela država članica na temelju vjerodostojnih informacija utvrdila da pošiljka potječe izvan DNRK-a i da je prevezena kroz DNRK samo radi izvoza iz luke Rajin (Rason), da je dotična država članica prethodno obavijestila Odbor za sankcije o takvim transakcijama i da te transakcije nisu povezane s ostvarivanjem prihoda za programe DNRK-a povezane s nuklearnim naoružanjem, balističkim projektilima ili drugim oružjem za masovno uništavanje i druge aktivnosti zabranjene RVSUN-ovima 1718 (2006), 1874 (2009), 2087 (2013), 2094 (2013), 2270 (2016) ili 2321 (2016) ili ovom Uredbom;

b)

transakcije u vezi sa željezom i željeznom rudom za koje je utvrđeno da su namijenjene isključivo osiguravanju osnovnih sredstava za život te nisu povezane s ostvarivanjem prihoda za programe DNRK-a povezane s nuklearnim naoružanjem, balističkim projektilima ili drugim oružjem za masovno uništavanje ili druge aktivnosti zabranjene RVSUN-ovima 1718 (2006), 1874 (2009), 2087 (2013), 2094 (2013), 2270 (2016) ili 2321 (2016) ili ovom Uredbom; i

c)

transakcije u vezi s ugljenom za koje je utvrđeno da su namijenjene isključivo osiguravanju osnovnih sredstava za život pod uvjetom da su ispunjeni svi sljedeći uvjeti:

a)

da je predmet izravno ili neizravno namijenjen oružanim snagama DNRK-a; ili

b)

da bi se izvozom tog predmeta mogle podupirati ili jačati operativne sposobnosti oružanih snaga države koja nije DNRK.

a)

ako taj predmet nije povezan s proizvodnjom, razvojem, održavanjem ili upotrebom vojne robe, ili s razvojem ili održavanjem vojnog osoblja, te ako je nadležno tijelo utvrdilo da se tim predmetom ne bi izravno doprinosilo razvoju operativnih sposobnosti oružanih snaga DNRK-a ili izvozu kojim se podupiru ili jačaju operativne sposobnosti oružanih snaga treće zemlje koja nije DNRK;

b)

ako je Odbor za sankcije utvrdio da određena isporuka, oređena prodaja ili određeni prijenos ne bi bili protivni ciljevima RVSUN-ova 1718 (2006), 1874 (2009), 2087 (2013), 2094 (2013),2270 (2016) ili 2321 (2016); ili

c)

ako nadležno tijelo države članice smatra da je ta aktivnost namijenjena isključivo u humanitarne svrhe ili svrhe osiguravanja osnovnih sredstava za život kojima se osobe, subjekti ili tijela iz DNRK-a neće koristiti za ostvarivanje prihoda te da nije povezana ni s jednom od aktivnosti zabranjenih RVSUN-ovima 1718 (2006), 1874 (2009), 2087 (2013), 2094 (2013), 2270 (2016) ili 2321 (2016), pod uvjetom da država članica prethodno obavijesti Odbor za sankcije o takvom utvrđenju i obavijesti ga o mjerama poduzetima radi sprečavanja zloupotrebe tog predmeta u bilo koju zabranjenu svrhu.

a)

izravno ili neizravno pružati tehničku pomoć i brokerske usluge u vezi s robom i tehnologijom navedenima na Zajedničkom popisu vojne opreme EU-a ili u Prilogu II. te u vezi s osiguravanjem, proizvodnjom, održavanjem i upotrebom robe navedene na Zajedničkom popisu vojne opreme EU-a ili u Prilogu II. svim fizičkim ili pravnim osobama, subjektima ili tijelima u DNRK-u ili za upotrebu u DNRK-u;

b)

izravno ili neizravno pružati financiranje ili financijsku pomoć u vezi s robom i tehnologijom navedenima na Zajedničkom popisu vojne opreme EU-a ili u Prilogu II., uključujući posebno bespovratna sredstva, zajmove i osiguranje izvoznih kredita, te osiguranje i reosiguranje, za svaku prodaju, nabavu, prijenos ili izvoz takvih predmeta, ili za svako pružanje povezane tehničke pomoći svim fizičkim ili pravnim osobama, subjektima ili tijelima u DNRK-u ili za upotrebu u DNRK-u;

c)

izravno ili neizravno primati tehničku pomoć u vezi s robom i tehnologijom navedenima na Zajedničkom popisu vojne opreme EU-a ili u Prilogu II. te u vezi s osiguravanjem, proizvodnjom, održavanjem i upotrebom robe navedene na Zajedničkom popisu vojne opreme EU-a ili u Prilogu II. od svih fizičkih ili pravnih osoba, subjekata ili tijela u DNRK-u ili za upotrebu u DNRK-u;

d)

izravno ili neizravno primati financiranje ili financijsku pomoć u vezi s robom i tehnologijom navedenima na Zajedničkom popisu vojne opreme EU-a ili u Prilogu II., uključujući posebno bespovratna sredstva, zajmove i osiguranje izvoznih kredita, za svaku prodaju, nabavu, prijenos ili izvoz takvih predmeta, ili za svako pružanje povezane tehničke pomoći, od svih fizičkih ili pravnih osoba, subjekata ili tijela u DNRK-u ili za upotrebu u DNRK-u.

a)

izravna ili neizravna prodaja, nabava, prijenos ili izvoz luksuzne robe, kako je navedena u Prilogu VIII., u DNRK;

b)

izravni ili neizravni uvoz, kupnja ili prijenos luksuzne robe, kako je navedena u Prilogu VIII., iz DNRK-a, bez obzira na to potječe li iz DNRK-a.

a)

izravna ili neizravna prodaja, nabava, prijenos ili izvoz zlata, plemenitih kovina i dijamanata, kako su navedeni u Prilogu IX., bez obzira na to potječu li iz Unije, Vladi DNRK-a, njezinim javnim tijelima, korporacijama i agencijama, Središnjoj banci DNRK-a ili u njihovu korist te svim osobama, subjektima ili tijelima koji djeluju u njihovo ime ili po njihovu nalogu ili svim subjektima ili tijelima koji su u njihovu vlasništvu ili pod njihovom kontrolom;

b)

izravan ili neizravan uvoz, kupnja ili prijevoz zlata, plemenitih kovina i dijamanata, kako su navedeni u Prilogu IX., bez obzira na to potječu li iz DNRK-a, od Vlade DNRK-a, njezinih javnih tijela, korporacija i agencija, Središnje banke DNRK-a te svih osoba, subjekata ili tijela koji djeluju u njihovo ime ili po njihovu nalogu ili svih subjekata ili tijela koji su u njihovu vlasništvu ili pod njihovom kontrolom;

c)

izravno ili neizravno pružanje tehničke pomoći ili brokerskih usluga, financiranja ili financijske pomoći u vezi s robom iz točaka (a) i (b) Vladi DNRK-a, njezinim javnim tijelima, korporacijama i agencijama, Središnjoj banci DNRK-a te svim osobama, subjektima ili tijelima koji djeluju u njihovo ime ili po njihovu nalogu ili svim subjektima ili tijelima koji su u njihovu vlasništvu ili pod njihovom kontrolom.

a)

fizičkih ili pravnih osoba, subjekata ili tijela Vlade DNRK-a;

b)

Radničke stranke Koreje;

c)

državljana DNRK-a;

d)

pravnih osoba, subjekata ili tijela osnovanih ili registriranih u skladu s pravom DNRK-a;

e)

fizičkih ili pravnih osoba, subjekata ili tijela koji djeluju u ime ili po nalogu osoba, subjekata ili tijela iz točaka od (a) do (d); i

f)

fizičkih ili pravnih osoba, subjekata ili tijela koji su u vlasništvu ili pod kontrolom fizičkih ili pravnih osoba, subjekata ili tijela iz točaka od (a) do (d).

a)

osnovati zajednički pothvat s pravnim osobama, subjektima ili tijelima iz stavka 1. ili u njima steći ili povećati vlasnički udio, uključujući preuzimanjem u cijelosti ili stjecanjem dionica ili drugih vrijednosnih papira kojima se stječu udjeli, koji sudjeluju u aktivnostima ili programima DNRK-a povezanima s nuklearnim naoružanjem, balističkim projektilima ili drugim oružjem za masovno uništavanje ili u aktivnostima u sektorima rudarstva, rafinerija i kemijske industrije;

b)

odobriti financiranje ili financijsku pomoć svim fizičkim ili pravnim osobama, subjektima ili tijelima iz stavka 1. točaka od (d) do (f) ili u dokazanu svrhu financiranja takvih fizičkih ili pravnih osoba, subjekata ili tijela;

c)

pružati investicijske usluge izravno ili neizravno povezane s aktivnostima iz točaka (a) i (b) ovog stavka; i

d)

izravno ili neizravno sudjelovati u zajedničkim pothvatima ili bilo kojim drugim poslovnim aranžmanima sa subjektima navedenima u Prilogu XIII. kao i s fizičkim ili pravnim osobama, subjektima ili tijelima koji djeluju za njih, u njihovo ime ili po njihovu nalogu.

a)

izravno ili neizravno pružati bilo kakve usluge povezane s rudarstvom ili bilo kakve usluge povezane s proizvodnjom u kemijskoj industriji, industriji rudarstva i industriji rafiniranja, koje su navedene u dijelu A Priloga XII., svim fizičkim ili pravnim osobama, subjektima ili tijelima u DNRK-u ili za upotrebu u DNRK-u; i

b)

izravno ili neizravno pružati računalne i povezane usluge, kako su navedene u dijelu B Priloga XII., svim fizičkim ili pravnim osobama, subjektima ili tijelima u DNRK-u ili za upotrebu u DNRK-u.

a)

izravno ili neizravno davanje u zakup nekretnina ili njihovo stavljanje na raspolaganje na neki drugi način osobama, subjektima ili tijelima Vlade DNRK-a za bilo koju drugu svrhu osim diplomatskih ili konzularnih aktivnosti, u skladu s Bečkom konvencijom o diplomatskim odnosima iz 1961. i Bečkom konvencijom o konzularnim odnosima iz 1963.;

b)

izravno ili neizravno uzimanje u zakup nekretnina od osoba, subjekata ili tijela Vlade DNRK-a; i

c)

sudjelovanje u bilo kakvoj aktivnosti povezanoj s korištenjem nekretnina koje osobe, subjekti ili tijela Vlade DNRK-a imaju u vlasništvu, zakupu ili na neki drugi način ostvaruju pravo na njezino korištenje, osim za pružanje robe i usluga koji:

a)

kreditnim i financijskim institucijama sa sjedištem u DNRK-u;

b)

podružnicama ili društvima kćerima kreditnih i financijskih institucija sa sjedištem u DNRK-u koji su obuhvaćeni člankom 1.;

c)

podružnicama ili društvima kćerima kreditnih i financijskih institucija sa sjedištem u DNRK-u koji nisu obuhvaćeni člankom 1.;

d)

kreditnim i financijskim institucijama koje nemaju sjedište u DNRK-u, koje su obuhvaćene su područjem primjene članka 1. te su pod kontrolom osoba, subjekata ili tijela sa sjedištem u DNRK-u.

e)

kreditnim i financijskim institucijama koje nemaju sjedište u DNRK-u niti su obuhvaćene člankom 1., ali su pod kontrolom osoba, subjekata ili tijela sa sjedištem u DNRK-u.

a)

transakcije povezane s prehrambenim proizvodima, zdravstvenom skrbi ili medicinskom opremom ili u poljoprivredne ili humanitarne svrhe;

b)

transakcije povezane s osobnim doznakama;

c)

transakcije povezane s ostvarivanjem izuzeća predviđenih u ovoj Uredbi;

d)

transakcije povezane s posebnim trgovinskim ugovorom koji nije zabranjen ovom Uredbom;

e)

transakcije potrebne isključivo radi provedbe projekata koje financira Unija ili njezine države članice u razvojne svrhe, koje su izravno namijenjene potrebama civilnog stanovništva ili promicanju nuklearnog razoružanja; i

f)

transakcije povezane s diplomatskom ili konzularnom misijom ili međunarodnom organizacijom koje uživaju imunitet u skladu s međunarodnim pravom, ako su takve transakcije namijenjene upotrebi za službene svrhe diplomatske ili konzularne misije ili međunarodne organizacije.

a)

niz uzastopnih prijenosa iz iste kreditne ili financijske institucije ili u nju unutar područja primjene članka 21. stavka 2., ili koje izvrši ista osoba, subjekt ili tijelo iz DNRK-a ili koji se izvrše prema njima, a u vezi s jednom obvezom prijenosa financijskih sredstava, pri čemu je svaki pojedinačni prijenos manji od 15 000 EUR, ali zajednički ispunjavaju kriterije za odobrenje; i

b)

lanac prijenosâ koji uključuje različite pružatelje platnih usluga, ili fizičke ili pravne osobe, koji je povezan s ispunjavanjem jedne obveze prijenosa financijskih sredstava.

a)

primjenjuju mjere dubinske analize stranke uspostavljene na temelju članaka 13. i 14. Direktive (EU) 2015/849 Europskog parlamenta i Vijeća (18);

b)

osiguravaju usklađenost s postupcima za sprečavanje pranja novca i borbe protiv financiranja terorizma uspostavljenima na temelju Direktive (EU) 2015/849 i Uredbe (EU) 2015/847 Europskog parlamenta i Vijeća (19);

c)

pri prijenosima financijskih sredstava zahtijevaju informacije o uplatiteljima, kao i informacije o primateljima plaćanja, u skladu s Uredbom (EU) 2015/847, te odbijaju obraditi transakciju ako bilo koja od tih informacija nedostaje ili nije potpuna;

d)

čuvaju evidencije o transakcijama u skladu s člankom 40. točkom (b) Direktive (EU) 2015/849;

e)

ako postoje opravdani razlozi za sumnju da bi se financijskim sredstvima moglo doprinijeti programima ili aktivnostima DNRK-a povezanima s nuklearnim naoružanjem, balističkim projektilima ili drugim oružjem za masovno uništavanje („financiranje širenja oružja”), odmah o tome obavješćuju financijsko-obavještajnu jedinicu (FOJ), kako je definirana Direktivom (EU) 2015/849, ili bilo koje drugo nadležno tijelo koje je odredila dotična država članica, ne dovodeći u pitanje članak 7. stavak 1. ili članak 33. ove Uredbe;

f)

odmah prijavljuju sve sumnjive transakcije, uključujući neuspjele transakcije;

g)

suzdržavaju se od izvršavanja transakcija za koje opravdano sumnjaju da bi mogle biti povezane s financiranjem širenja naoružanja sve dok se ne dovrše potrebne radnje u skladu s točkom (e) te dok se ne postigne usklađenost s uputama relevantnog FOJ-a ili nadležnog tijela.

a)

otvoriti račun u kreditnoj ili financijskoj instituciji iz članka 21. stavka 2.;

b)

uspostaviti korespondentski bankovni odnos s kreditnom ili financijskom institucijom iz članka 21. stavka 2.;

c)

otvarati predstavništva u DNRK-u ili osnovati novu podružnicu ili novo društvo kćer u DNRK-u; i

d)

osnovati zajednički pothvat ili steći vlasnički udio u kreditnoj ili financijskoj instituciji iz članka 21. stavka 2.

a)

zatvaraju sve račune u kreditnoj ili financijskoj instituciji iz članka 21. stavka 2.;

b)

okončavaju sve korespondentske bankovne odnose s kreditnom ili financijskom institucijom iz članka 21. stavka 2.;

c)

zatvaraju predstavništva, podružnice i društva kćeri u DNRK-u;

d)

okončavaju zajedničke pothvate s kreditnom ili financijskom institucijom iz članka 21. stavka 2.; i

e)

odriču se svih vlasničkih udjela u kreditnoj ili financijskoj instituciji iz članka 21. stavka 2.

i.

da se ta misija ili taj ured nalaze u toj državi članici ili je član te misije ili tog ureda akreditiran u toj državi članici; i

ii.

da ta misija, taj ured ili član te misije ili tog ureda nemaju drugi račun u toj državi članici.

a)

izdavanje dozvole za otvaranje predstavništva ili osnivanje podružnice ili društva kćeri kreditne ili financijske institucije iz članka 21. stavka 2. u Uniji;

b)

sklapanje sporazumâ za kreditnu ili financijsku instituciju iz članka 21. stavka 2. ili u njezino ime u vezi s otvaranjem predstavništva ili osnivanjem podružnice ili društva kćeri u Uniji;

c)

izdavanje odobrenja za pokretanje i obavljanje poslovne djelatnosti kreditne institucije, ili za bilo koju drugu poslovnu djelatnost za koju je potrebno prethodno odobrenje, predstavništvu, podružnici ili društvu kćeri kreditne ili financijske institucije iz članka 21. stavka 2. ako to predstavništvo, ta podružnica ili to društvo kći nije poslovalo prije 19. veljače 2013.;

d)

stjecanje ili povećanje udjela ili stjecanje bilo kojeg drugog vlasničkog udjela u kreditnoj ili financijskoj instituciji koja je obuhvaćena člankom 1. od strane bilo koje kreditne ili financijske institucije iz članka 21. stavka 2.; i

e)

poslovanje ili olakšavanje poslovanja predstavništva, podružnice ili društva kćeri kreditne ili financijske institucije iz članka 21. stavka 2.

a)

sljedećim osobama, subjektima ili tijelima izravno ili neizravno prodavati ili od njih kupovati državne obveznice ili obveznice s državnim jamstvom izdane nakon 19. veljače 2013.:

b)

osobi, subjektu ili tijelu iz točke (a) pružati brokerske usluge povezane s državnim obveznicama ili obveznicama s državnim jamstvom koje su izdane nakon 19. veljače 2013.;

c)

pomagati osobi, subjektu ili tijelu iz točke (a) u svrhu izdavanja državnih obveznica ili obveznica s državnim jamstvom pružanjem brokerskih usluga, oglašavanjem ili drugim uslugama povezanima s takvim obveznicama.

a)

da su odgovorni, među ostalim davanjem potpore ili promicanjem, za programe DNRK-a povezane s nuklearnim naoružanjem, balističkim projektilima ili drugim oružjem za masovno uništavanje, ili osobe, subjekte ili tijela koji djeluju u njihovo ime ili po njihovu nalogu, ili su u njihovu vlasništvu ili pod njihovom kontrolom, među ostalim putem nezakonitih sredstava;

b)

da pružaju financijske usluge ili prijenos na područje Unije, preko njega ili iz njega, ili u to uključuju državljane država članica ili subjekte osnovane prema njihovom zakonodavstvu, ili osobe ili financijske institucije na području Unije, bilo kakve financijske ili druge imovine ili izvora koji bi mogli doprinijeti programima DNRK-a povezanima s nuklearnim naoružanjem, balističkim projektilima ili drugim oružjem za masovno uništavanje, ili osobe, subjekte ili tijela koji djeluju u njihovo ime ili po njihovu nalogu, ili su u njihovu vlasništvu ili pod njihovom kontrolom; ili

c)

da su uključeni, među ostalim i pružanjem financijskih usluga, u nabavu u DNRK ili iz njega oružja i povezanih materijala svih vrsta, ili u nabavu u DNRK ili iz njega predmeta, materijala, opreme, robe i tehnologije koji bi mogli doprinijeti programima DNRK-a povezanima s nuklearnim naoružanjem, balističkim projektilima ili drugim oružjem za masovno uništavanje.

a)

kamata ili drugih zarada na tim računima; i

b)

plaćanja koja dospijevaju na naplatu na temelju ugovora i sporazuma koji su sklopljeni ili obveza koje su nastale prije datuma uvrštenja osobe, subjekta ili tijela iz ovog članka na popis;

a)

nakon što su utvrdila da su dotična financijska sredstva ili dotični gospodarski izvori potrebni za ispunjenje osnovnih potreba fizičkih ili pravnih osoba, subjekata ili tijela navedenih u prilozima XIII., XV., XVI. ili XVII. te uzdržavanih članova obitelji takvih fizičkih osoba, uključujući plaćanja za prehrambene proizvode, stanarinu ili otplatu hipoteke, lijekove i liječenje, poreze, premije osiguranja te komunalna davanja, te plaćanja namijenjeni isključivo za:

b)

ako se odobrenje odnosi na osobu, subjekt ili tijelo koji su navedeni u Prilogu XIII., a dotična država članica obavijestila je Odbor za sankcije o tom utvrđenju i svojoj namjeri da dodijeli odobrenje te ako Odbor za sankcije na to nije podnio prigovor u roku od pet radnih dana od obavijesti.

a)

ako se odobrenje odnosi na osobu, subjekt ili tijelo koji su navedeni u Prilogu XIII., dotična država članica o tom je utvrđenju obavijestila Odbor za sankcije, a taj je Odbor utvrđenje odobrio;

b)

ako se odobrenje odnosi na osobu, subjekt ili tijelo koji su navedeni u prilozima XV., XVI. ili XVII., dotična država članica obavijestila je ostale države članice i Komisiju, najmanje dva tjedna prije dodjele odobrenja, o razlozima zbog kojih smatra da bi trebalo dodijeliti konkretno odobrenje.

a)

financijska sredstva ili gospodarski izvori predmetom su sudske, upravne ili arbitražne odluke donesene prije datuma kada su osoba, subjekt ili tijelo iz članka 34. uvršteni na popis, ili su predmetom sudske, upravne ili arbitražne presude donesene prije tog datuma;

b)

financijska sredstva ili gospodarski izvori moraju se upotrebljavati isključivo za podmirivanje potraživanja koja su osigurana takvom odlukom ili priznata kao valjana u takvoj presudi, unutar granica određenih primjenjivim zakonima i drugim propisima kojima se uređuju prava osoba koje imaju takva potraživanja;

c)

odluka ili presuda nisu u korist osobe, subjekta ili tijela navedenih u prilozima XIII., XV., XVI. ili XVII.;

d)

priznavanje odluke ili presude nije protivno javnom poretku dotične države članice;

e)

dotična država članica obavijestila je Odbor za sankcije o odluci ili presudi u pogledu osoba, subjekata i tijela navedenih u Prilogu XIII.

a)

ugovor se ne odnosi ni na jedan predmet, operaciju, uslugu ili transakciju iz članka 3. stavka 1. točke (a), članka 3. stavka 3. ili članka 7.; i

b)

osoba, subjekt ili tijelo koji su navedeni u prilogu XV., XVI. ili XVII. nisu izravno ili neizravno primili plaćanje.

a)

ako teret potječe iz DNRK-a;

b)

ako je odredište tereta DNRK;

c)

ako su za teret posredovali ili su ga omogućili DNRK ili njegovi državljani ili pojedinci ili subjekti koji djeluju u njihovo ime ili po njihovu nalogu, ili subjekti koji su u njihovu vlasništvu ili pod njihovom kontrolom;

d)

ako su za teret posredovali ili su ga omogućili osobe, subjekti ili tijela navedeni u Prilogu XIII.;

e)

ako se teret prevozi plovilom pod zastavom DNRK-a ili zrakoplovom registriranim u DNRK-u ili plovilom ili zrakoplovom bez državne pripadnosti.

a)

ako teret potječe iz DNRK-a;

b)

ako je odredište tereta DNRK; ili

c)

ako su za teret posredovali ili su ga omogućili DNRK ili njegovi državljani ili pojedinci ili subjekti koji djeluju u njihovo ime.

a)

koja su u vlasništvu DNRK-a, kojima DNRK upravlja ili čija je posada iz DNRK-a;

b)

koja plove pod zastavom DNRK-a;

c)

za koja postoje opravdani razlozi za sumnju da su u vlasništvu ili pod kontrolom, izravno ili neizravno, osobe ili subjekta navedenih u Prilogu XIII., XV., XVI. ili XVII.;

d)

za koja postoje opravdani razlozi za sumnju da se na njima nalaze predmeti čiji su nabava, prodaja, prijenos ili izvoz zabranjeni ovom Uredbom;

e)

koja su odbila inspekciju nakon što je takvu inspekciju odobrila država pod čijom zastavom plove ili država registracije;

f)

koja su bez državne pripadnosti te su odbila provedbu inspekcije u skladu s člankom 38. stavkom 1.; ili

g)

koja su navedena u Prilogu XIV.

a)

u slučaju nužde;

b)

ako se plovilo vraća u luku polaska;

c)

u slučaju da plovilo uplovljava u luku radi inspekcije kada se radi o plovilu obuhvaćenom područjem primjene stavka 1. točaka od (a) do (e).

a)

Odbor za sankcije unaprijed je utvrdio da je to potrebno u humanitarne svrhe ili za bilo koju drugu svrhu koja je u skladu s ciljevima RVSUN-a 2270 (2016); ili

b)

država članica unaprijed je utvrdila da je to potrebno u humanitarne svrhe ili za bilo koju drugu svrhu koja je u skladu s ciljevima ove Uredbe.

a)

ako zrakoplov slijeće radi inspekcije;

b)

u slučaju prisilnog slijetanja.

a)

najam ili čarter plovila ili zrakoplova ili pružanje usluga posade DNRK-u, osobama ili subjektima navedenima u prilogu XIII., XV., XVI. ili XVII., svim ostalim subjektima iz DNRK-a, svim ostalim osobama ili subjektima koji su pomogli u kršenju odredaba RVSUN-ova 1718 (2006), 1874 (2009), 2087 (2013), 2094 (2013), 2270 (2016), 2321 (2016) ili 2371 (2017), ili svim osobama ili subjektima koji djeluju u ime ili po nalogu takvih osoba ili subjekata te subjektima koji su u njihovu vlasništvu ili pod njihovom kontrolom;

b)

nabavljanje usluga posade plovila ili zrakoplova iz DNRK-a;

c)

vlasništvo nad plovilima pod zastavom DNRK-a, najam, eksploatacija ili osiguranje takvih plovila ili pružanje usluga klasifikacije plovila ili povezanih usluga takvim plovilima;

d)

registriranje ili zadržavanje u registru svakog plovila čiji su vlasnici DNRK ili državljani DNRK-a, koje oni kontroliraju ili kojim oni upravljaju, ili koje je druga država izbrisala iz registra na temelju stavka 24. RVSUN-a 2321 (2016); ili

e)

pružanje usluga osiguranja ili reosiguranja plovilima čiji su vlasnici DNRK ili državljani DNRK-a, koja oni kontroliraju ili kojima oni upravljaju.

a)

izmijeniti Prilog I. na temelju informacija koje dostave države članice;

b)

izmijeniti dijelove II., III., IV. i V. Priloga II. i priloge VI., VII., IX., X. i XI. na temelju utvrđenjâ Odbora za sankcije ili VSUN-a te ažurirati oznake nomenklature iz kombinirane nomenklature kako je navedena u Prilogu I. Uredbi (EEZ) br. 2658/87;

c)

izmijeniti Prilog VIII. radi preciziranja ili prilagodbe popisa robe koji je u njemu sadržan, uzimajući u obzir sve definicije ili smjernice koje bi mogao objaviti Odbor za sankcije, ili radi ažuriranja oznaka nomenklature iz kombinirane nomenklature kako je navedena u Prilogu I. Uredbi (EEZ) br. 2658/87;

d)

izmijeniti priloge III., IV. i V. na temelju utvrđenjâ Odbora za sankcije ili VSUN-a, ili odluka donesenih u vezi s tim prilozima u Odluci (ZVSP) 2016/849;

e)

izmijeniti Prilog XII. radi preciziranja ili prilagodbe popisa robe koji je u njemu sadržan, uzimajući u obzir informacije koje su dostavile države članice kao i sve definicije ili smjernice koje bi mogla izdati Statistička komisija Ujedinjenih naroda, ili radi dodavanja referentnih brojeva preuzetih iz sustava Središnje klasifikacije proizvoda za robu i usluge koju je objavila Statistička komisija Ujedinjenih naroda.

a)

nadležnim tijelima država članica u kojima borave ili imaju sjedište odmah dostavljaju sve informacije koje bi mogle olakšati provedbu ove Uredbe, kao što su informacije o zamrznutim računima i iznosima u skladu s člankom 34., te Komisiji odmah prosljeđuju te informacije izravno ili preko odgovarajućih država članica;

b)

surađuju s nadležnim tijelima pri svakoj provjeri tih informacija.

a)

osobe, subjekti ili tijela navedeni u prilogu XIII., XV., XVI. ili XVII. ili brodovlasnik plovila navedenih u Prilogu XIV.;

b)

bilo koja druga osoba, subjekt ili tijelo iz DNRK-a, uključujući Vladu DNRK-a i njezina javna tijela, korporacije i agencije;

c)

bilo koja osoba, subjekt ili tijelo koji djeluju putem ili u ime neke od osoba, subjekata ili tijela iz točaka (a) i (b).