(1)

Cilj Programa InvestEU je pružanje potpore operacijama financiranja i ulaganja koje pridonose ostvarenju ciljeva politika Unije utvrđenih u člancima 3. i 8. Uredbe (EU) 2021/523 i njezinu prilogu II. Tim operacijama financiranja i ulaganja nastoji se poduprijeti razvoj, među ostalim, obrambene industrije, radi doprinosa strateškoj autonomiji Unije.

(2)

U skladu s člankom 14. stavkom 1. točkom (d) Uredbe (EU) 2021/523 operacije financiranja i ulaganja u svakoj od sastavnica politika iz članka 8. te uredbe moraju biti usklađene sa smjernicama o ulaganjima utvrđenima u Prilogu Delegiranoj uredbi Komisije (EU) 2021/1078 (2) (važeće „smjernice o ulaganjima”) i utemeljene na članku 8. stavcima 3. i 10. Uredbe (EU) 2021/523. U tim se smjernicama o ulaganjima utvrđuju ograničenja za strateška ulaganja u obranu u pogledu krajnjih primatelja pod kontrolom treće zemlje ili subjekata iz treće zemlje i krajnjih primatelja koji imaju izvršnu upravu izvan Unije radi zaštite sigurnosti Unije i država članica.

(3)

U Zajedničkoj bijeloj knjizi „Europska obrana – pripravnost 2030. (3)” istaknuta je hitna potreba za poboljšanjem pristupa kapitalu za poduzeća s poslovnim nastanom u Uniji, uključujući mala i srednja poduzeća te poduzeća srednje tržišne kapitalizacije, kako bi svoja rješenja primijenila u industrijskim razmjerima i potaknula industrijski rast kojem Unija teži. Financijski sektor pokazuje sve veći interes za obranu. Međutim, obrambeni sektor i dalje je zapostavljeno tržište zbog ograničenja ulagačkih politika javnih i privatnih financijskih institucija. Mobilizacija punog potencijala programa InvestEU za potporu obrambenom sektoru neophodna je za prevladavanje tih prepreka.

(4)

Na temelju povratnih informacija dobivenih od dionika u okviru javnog savjetovanja i ciljanih savjetovanja s partnerima u provedbi programa InvestEU i državama članicama čini se da ograničenja utvrđena u važećim smjernicama o ulaganjima za strateška ulaganja mogu otežati korištenje fonda InvestEU za potporu obrambenom sektoru. Stoga bi se važeće smjernice o ulaganjima trebale ciljano izmijeniti kako bi bile u potpunosti prilagođene posebnostima fonda InvestEU, koji je proračunsko jamstvo koje se izvršava u okviru neizravnog upravljanja. Predložene izmjene olakšat će korištenje fonda InvestEU za potporu obrambenom sektoru, uz istodobno zadržavanje dostatnih zaštitnih mjera za strateška ulaganja u obranu, u skladu s Uredbom (EU) 2021/523.

(5)

Opseg strateških ulaganja u obranu koja podliježu ograničenjima definiran je u važećim smjernicama o ulaganjima kao obrambene tehnologije i proizvodi utvrđeni u godišnjem programu rada Europskog fonda za obranu. Ta definicija dovodi do nepotrebne složenosti i pravne nesigurnosti zbog promjenjive prirode programa rada Europskog fonda za obranu. To bi područje primjene trebalo pojednostavniti upućivanjem na ulaganja u obrambene tehnologije i proizvode koji su prvenstveno razvijeni za vojnu namjenu. Takvo pojednostavnjenje poboljšalo bi predvidljivost za partnere u provedbi programa InvestEU i financijske posrednike jer bi im pružilo jasnu metodologiju da utvrde podliježu li krajnji primatelji ograničenjima povezanima s trećim zemljama, među ostalim pojašnjavajući kako se ta ograničenja primjenjuju na tehnologije s obrambenim i civilnim primjenama (dvojna upotreba).

(6)

U važećim smjernicama o ulaganjima zahtijeva se da subjekt koji je pod kontrolom treće zemlje ili subjekata iz trećih zemalja, da bi bio prihvatljiv, mora dokazati da mu je država članica u kojoj ima poslovni nastan odobrila jamstvo u skladu s načelima koja se odnose na prihvatljive subjekte utvrđenima u Uredbi (EU) 2021/697 Europskog parlamenta i Vijeća o uspostavi Europskog fonda za obranu (4). Ta odredba nije prilagođena posebnostima programa InvestEU i ograničava upotrebu financijskih sredstava. Jamstva koja daje država članica u okviru programa za obranu nakon primanja financijskog doprinosa Unije čine se dostatnima za zaštitu sigurnosti Unije i njezinih država članica u kontekstu fonda InvestEU. Samo bi subjekti koji ne mogu ispuniti te kriterije trebali imati obvezu da pruže posebno jamstvo u kontekstu operacije InvestEU. Cilj je ove izmjene pojasniti izvršavanje fonda InvestEU za potporu subjektima s poslovnim nastanom u Uniji koji su pod kontrolom subjekata izvan EU-a. Takva jamstva mogu se, ovisno o slučaju, oslanjati na mjere ublažavanja koje uvede država članica ili koje se uvedu u korist države članice koja provodi provjeru kontrole nad takvim pravnim subjektima koju je stekla druga treća zemlja ili drugi subjekt iz treće zemlje u smislu Uredbe (EU) 2019/452 Europskog parlamenta i Vijeća (5).

(7)

U važećim smjernicama o ulaganjima utvrđeno je da se u slučaju strateških ulaganja u obranu ograničenja koja se odnose na kontrolu krajnjih primatelja primjenjuju i na njihove dobavljače i podugovaratelje. Tako široko područje primjene nije prilagođeno vrsti financiranja u okviru fonda InvestEU i može otežati korištenje sredstava iz programa InvestEU nametanjem nepotrebnog administrativnog opterećenja. Kako bi se pojednostavnio administrativni postupak financiranja iz programa InvestEU i osiguralo da su uvjeti prihvatljivosti za financiranje iz programa InvestEU prilagođeni instrumentima financiranja zaduživanjem i vlasničkim kapitalom, upućivanje na dobavljače u slučaju kontrole koju provode treće zemlje trebalo bi ukloniti iz smjernica o ulaganjima.

(8)

Ograničenja utvrđena u važećim smjernicama o ulaganjima za strateška ulaganja pretjerano ograničavaju prihvatljivost subjekata s poslovnim nastanom u pridruženim trećim zemljama ili pod kontrolom pridruženih trećih zemalja ili subjekata iz trećih zemalja. Kako bi se osiguralo jednako postupanje sa subjektima s poslovnim nastanom u Uniji i u trećoj zemlji pridruženoj programu InvestEU i uskladilo načelo za prihvatljive subjekte utvrđeno u Europskom fondu za obranu i drugim obrambenim programima kojima Unija financijski doprinosi, važeće smjernice o ulaganjima trebalo bi prilagoditi kako bi se osigurala primjena ograničenja u odnosu na subjekte koji imaju poslovni nastan ili su pod kontrolom nepridruženih trećih zemalja ili subjekata iz tih zemalja.

(9)

U skladu s važećim smjernicama o ulaganjima do isteka pet godina od datuma posljednje isplate financiranja krajnji primatelji ulaganja u stratešku obranu ne smiju dodjeljivati isključivu licenciju ni prenositi prava intelektualnog vlasništva za povezane kritične tehnologije i tehnologije bitne za zaštitu ključnih sigurnosnih interesa Unije i njezinih država članica koji izravno proizlaze iz tih strateških ulaganja na treće zemlje ili subjekte iz trećih zemalja, osim ako to odobri država članica u kojoj krajnji primatelj ima poslovni nastan. Provedba te odredbe uzrokuje znatne poteškoće i uska grla u državama članicama i stoga otežava korištenje fonda InvestEU za potporu obrani jer se od država članica zahtijeva da provode nove oblike kontrole izvan postojećih mehanizama, među ostalim za izvoz robe vojne namjene ili provjeru izravnih stranih ulaganja. Kako bi se otklonile te poteškoće, važeće smjernice o ulaganjima trebalo bi izmijeniti tako da se osigura da korisnici podliježu samo postojećim mehanizmima kontrole koje provode države članice u kojima imaju poslovni nastan, dok su operacije financiranja i ulaganja pokrivene jamstvom EU-a.

(10)

Delegiranu uredbu (EU) 2021/1078 trebalo bi stoga na odgovarajući način izmijeniti,