Oznaka

Vrsta podatka

Definicija

{ALPHANUM-n}

Do n alfanumeričkih znakova

Polje za slobodan unos teksta

{CFI_CODE}

Šest znakova

Oznaka CFI u skladu s normom ISO 10962

{COUNTRYCODE_2}

Dva alfanumerička znaka

Dvoslovna oznaka zemlje (alpha-2 kod) u skladu s normom ISO 3166-1 o dvoslovnim oznakama zemalja

{CURRENCYCODE_3}

Tri alfanumerička znaka

Troslovna oznaka valute u skladu s normom ISO 4217 o oznakama valuta

{DATE_TIME_FORMAT}

Format datuma i vremena u skladu s normom ISO 8601

Datum i vrijeme u sljedećem formatu:

GGGG-MM-DDThh:mm:ss.ddddddZ, pri čemu:

Datumi i vremena navode se u UTC formatu.

{DATEFORMAT}

Format datuma u skladu s normom ISO 8601

Datumi se navode u sljedećem formatu: GGGG-MM-DD.

{DECIMAL-n/m}

Decimalni broj od ukupno najviše n znamenki od kojih najviše m znamenki može biti dio decimale

Numeričko polje za pozitivne i negativne vrijednosti:

{DTI}

Devet alfanumeričkih znakova

Identifikacijska oznaka digitalnog tokena (DTI) u skladu s normom ISO 24165 dodijeljena zamjenjivoj digitalnoj imovini za čije se izdavanje, pohranu, razmjenu, evidenciju vlasništva ili potvrdu transakcije upotrebljava tehnologija distribuiranog zapisa i koja nije valuta (u skladu s definicijom iz norme ISO 4217), kako je opisano u normi ISO 24165 o DTI-ju

{DTI_SHORT_NAME}

n alfanumeričkih znakova

Skraćeni naziv DTI-ja kako je registriran u skladu s normom ISO 24165-2 o podatkovnim elementima za registraciju DTI-ja

{INTEGER-n}

Cijeli broj s ukupno najviše n znamenki

Numeričko polje za pozitivne i negativne vrijednosti cijelih brojeva.

{ISIN}

12 alfanumeričkih znakova

Oznaka ISIN u skladu s normom ISO 6166.

{LEI}

20 alfanumeričkih znakova

Identifikacijska oznaka pravne osobe u skladu s normom ISO 17442.

{MIC}

Četiri alfanumerička znaka

Identifikacijska oznaka tržišta u skladu s normom ISO 10383.

{NATIONAL_ID}

35 alfanumeričkih znakova

Identifikacijska oznaka izvodi se u skladu s člankom 3. ove Uredbe i Prilogom II. Delegiranoj uredbi (EU) 2017/590.

Broj polja

Naziv polja

Opis polja

Pojedinosti u knjizi naloga

Odjeljak A – Identifikacija relevantnih strana

1

Identifikacija pravne osobe koja je podnijela nalog

Identifikacijska oznaka pravne osobe za sudionika platforme za trgovanje kojom upravlja pružatelj usluga povezanih s kriptoimovinom ili jednakovrijedne identifikacijske oznake iz članka 4.

{LEI}

{ALPHANUM-20}

2

Identifikacija fizičke osobe koja je podnijela nalog

Identitet sudionika platforme za trgovanje kojom upravlja pružatelj usluga povezanih s kriptoimovinom. Ovo se polje odnosi samo na fizičke osobe.

{NATIONAL_ID}

3

Identifikacijska oznaka klijenta

Oznaka za identifikaciju klijenta sudionika platforme za trgovanje kriptoimovinom.

Ako je klijent pravna osoba, upotrebljava se oznaka LEI ili druga identifikacijska oznaka klijenta iz članka 4. {ALPHANUM-20}.

Ako klijent nije pravna osoba, upotrebljava se oznaka {NATIONAL_ID}.

U slučaju naloga koji čekaju na alokaciju upotrebljava se oznaka PNAL.

U ovo se polje unosi „NOAP” samo ako sudionik platforme za trgovanje kriptoimovinom kojom upravlja pružatelj usluga povezanih s kriptoimovinom ima izravan interes za kupnju ili prodaju.

{LEI}

{ALPHANUM-20}

{NATIONAL_ID}

„PNAL”

„NOAP”

4

Odluka o ulaganju u pružatelju usluga povezanih s kriptoimovinom

Oznaka za identifikaciju osobe ili računalnog algoritma u pružatelju usluga povezanih s kriptoimovinom koji su odgovorni za odluku o ulaganju.

Ako je za odluku o ulaganju u pružatelju usluga povezanih s kriptoimovinom odgovorna fizička osoba, za njezinu se identifikaciju upotrebljava {NATIONAL_ID}.

Ako je za odluku o ulaganju odgovoran algoritam koji automatski određuje pojedinačne parametre naloga, u polje se unosi oznaka dodijeljena u skladu s člankom 2.

Ovo se polje ne ispunjava ako odluku o ulaganju u pružatelju usluga povezanih s kriptoimovinom ne donose osoba ili računalni algoritam.

{NATIONAL_ID} – fizičke osobe

{ALPHANUM-50} – algoritmi

5

Izvršenje u okviru društva

Oznaka za identifikaciju osobe ili algoritma u pružatelju usluga povezanih s kriptoimovinom koji su odgovorni za izvršenje transakcije koja proizlazi iz naloga. To se polje ne primjenjuje ako je subjekt koji izvršava transakciju fizička osoba.

Ako je za izvršenje transakcije odgovorna fizička osoba, za identifikaciju te osobe upotrebljava se oznaka {NATIONAL_ID}.

Ako je za izvršenje transakcije odgovoran algoritam koji automatski određuje pojedinačne parametre naloga, na primjer treba li pokrenuti nalog ili trenutak zadavanja naloga, cijenu ili količinu u nalogu, u ovo se polje unosi oznaka koju je dodijelio pružatelj usluga povezanih s kriptoimovinom u skladu s člankom 4.

Ako je u izvršenje transakcije uključeno više osoba ili kombinacija osoba i algoritama, pružatelj usluga povezanih s kriptoimovinom određuje osobu ili algoritam koji su primarno odgovorni i u ovo polje unosi identitet te osobe ili algoritma.

{NATIONAL_ID} – fizičke osobe

{ALPHANUM-50} – algoritmi

6

Broker koji ne izvršava naloge

Oznaka za identifikaciju sudionika platforme za trgovanje kriptoimovinom koji je preusmjerio nalog u ime i za račun drugog sudionika platforme za trgovanje kriptoimovinom.

U ovo se polje unosi „NOAP” ako nije primjenjivo.

LEI

{ALPHANUM-20}

„NOAP”

Odjeljak B – Vrsta trgovanja i osiguravanje likvidnosti

7

Vrsta trgovanja

Navodi se obavlja li pružatelj usluga povezanih s kriptoimovinom koji izvršava transakciju trgovanje za vlastiti račun uparivanjem naloga ili razmjenjuje kriptoimovinu za novčana sredstva.

Ako podnošenje naloga ne proizlazi iz trgovanja koje pružatelj usluga povezanih s kriptoimovinom obavlja za vlastiti račun uparivanjem naloga ili iz razmjene kriptoimovine za novčana sredstva, u polju se navodi da je transakcija izvršena u okviru neke druge vrste trgovanja.

„DEAL” – razmjena kriptoimovine za novčana sredstva

„MTCH” – trgovanje za vlastiti račun uparivanjem naloga

„AOTC” – ostale vrste trgovanja

Odjeljak C – Datum i vrijeme

8

Datum i vrijeme

Datum i vrijeme za svaki događaj naveden u odjeljcima G i K ove tablice.

{DATE_TIME_FORMAT}

Odjeljak D – Razdoblje valjanosti i ograničenja naloga

9

Razdoblje valjanosti

Valjan dok traje dan (Good-For-Day): nalog istječe na kraju dana trgovanja na koji je unesen u knjigu naloga.

Valjan dok se ne otkaže (Good-Till-Cancelled): nalog će biti i dalje aktivan u knjizi naloga te izvršiv sve dok se ne otkaže.

Valjan do određenog vremena (Good-Till-Time): nalog istječe najkasnije do unaprijed određenog vremena tijekom dnevnog trgovanja koje je u tijeku.

Valjan do određenog datuma (Good-Till-Date): nalog istječe na kraju određenog datuma.

Valjan do određenog datuma i vremena (Good-Till-Specified Date and Time): nalog istječe na određeni datum i u određeno vrijeme.

Valjan nakon određenog vremena (Good After Time): nalog je aktivan tek nakon unaprijed određenog vremena tijekom dnevnog trgovanja koje je u tijeku.

Valjan nakon određenog datuma (Good After Date): nalog je aktivan tek nakon početka unaprijed određenog datuma.

Valjan nakon određenog vremena i datuma (Good After Specified Date and Time): nalog je aktivan tek nakon početka unaprijed određenog datuma i unaprijed određenog vremena.

Nalog odmah ili opozovi (immediate-or-cancel): nalog koji se izvršava pri unosu u knjigu naloga (u količini koja se može izvršiti) i pri čemu preostala neizvršena količina ne ostaje u knjizi naloga (ako postoji).

Nalog sve ili ništa (fill-or-kill): nalog koji se izvršava pri unosu u knjigu naloga pod uvjetom da se može izvršiti u potpunosti; u slučaju da se može izvršiti samo djelomično, nalog se automatski odbija i ne izvršava se.

Ostalo: sve ostale naznake koje su specifične za određene poslovne modele i platforme ili sustave za trgovanje.

„DAVY” – valjan dok traje dan

„GTCV” – valjan dok se ne otkaže

„GTTV” – valjan do određenog vremena

„GTDV” – valjan do određenog datuma

„GTSV” – valjan do određenog datuma i vremena

„GATV” – valjan nakon određenog vremena

„GADV” – valjan nakon određenog datuma

„GASV” – valjan nakon određenog vremena i datuma

„IOCV” – nalog odmah ili opozovi

„FOKV” – nalog sve ili ništa

ili

{ALPHANUM-4} – znakovi koje platforma za trgovanje kriptoimovinom već ne upotrebljava za vlastitu klasifikaciju

10

Ograničenje naloga

Valjan za zaključnu fazu trgovanja (Good For Closing Price Crossing Session): kad nalog ispunjava uvjete za zaključnu fazu trgovanja.

Valjan za dražbu (Valid For Auction): nalog je aktivan i može se izvršiti samo u fazama dražbe (koje unaprijed može odrediti klijent pružatelja usluga povezanih s kriptoimovinom koji je podnio nalog, npr. početna i završna dražba i/ili unutardnevna dražba).

Valjan samo za neprekidno trgovanje (Valid For Continuous Trading): nalog je aktivan samo tijekom neprekidnog trgovanja.

Ostalo: sve ostale naznake koje su specifične za određene poslovne modele i platforme ili sustave za trgovanje.

„SESR” – valjan za zaključnu fazu trgovanja

„VFAR” – valjan za dražbu

„VFCR” – valjan samo za neprekidno trgovanje

{ALPHANUM-4} – znakovi koje platforma za trgovanje kriptoimovinom već ne upotrebljava za vlastitu klasifikaciju

U ovom se polju navodi veći broj oznaka odvojenih zarezom ako se primjenjuje više oznaka.

11

Vrijeme i razdoblje valjanosti

Ovo se polje odnosi na vremenski žig koji označava vrijeme kad nalog postaje aktivan ili se u konačnici isključuje iz knjige naloga.

Valjan dok traje dan: datum unosa s vremenskim žigom koji označava vrijeme neposredno prije ponoći.

Valjan do određenog vremena: datum unosa i vrijeme navedeno u nalogu.

Valjan do određenog datuma: predviđeni datum isteka s vremenskim žigom koji označava vrijeme neposredno prije ponoći.

Valjan do određenog datuma i vremena: predviđeni datum i vrijeme isteka naloga.

Valjan nakon određenog vremena: datum unosa i predviđeno vrijeme kad nalog postaje aktivan.

Valjan nakon određenog datuma: predviđeni datum s vremenskim žigom koji označava vrijeme neposredno nakon ponoći.

Valjan nakon određenog vremena i datuma: predviđeni datum i vrijeme kad nalog postaje aktivan.

Valjan dok se ne opozove: krajnji datum i vrijeme kad se nalog automatski isključuje tržišnim operacijama.

Ostalo: vremenski žig za sve dodatne vrste valjanosti.

{DATE_TIME_FORMAT}

Odjeljak E – Prioritetni redoslijed i redni broj

12

Prioritetni vremenski žig

Ovo se polje ažurira svaki put kad se promijeni prioritetni redoslijed naloga.

{DATE_TIME_FORMAT}

13

Prioritetni redoslijed s obzirom na veličinu

Kad je riječ o platformama za trgovanje kriptoimovinom koje upotrebljavaju prioritetni redoslijed s obzirom na veličinu i vrijeme, u ovom se polju navodi pozitivan broj koji se odnosi na količinu.

Ovo se polje ažurira svaki put kad se promijeni prioritetni redoslijed naloga.

Do 20 numeričkih pozitivnih znamenki

14

Redni broj

Svaki događaj naveden u odjeljku G identificira se pozitivnim cijelim brojem uzlaznim redoslijedom.

Redni broj jedinstven je za svaku vrstu događaja; dosljedan je među svim događajima koje je vremenskim žigom označio operater platforme za trgovanje kriptoimovinom; nepromjenjiv je za datum na koji se događaj odvija.

{INTEGER-50}

Odjeljak F – Identifikacija naloga

15

Oznaka MIC segmenta

Identifikacija platforme za trgovanje kriptoimovinom na kojoj je podnesen nalog.

Ako platforma za trgovanje kriptoimovinom koristi oznake MIC segmenta, koristi se oznaka MIC segmenta.

Ako platforma za trgovanje kriptoimovinom ne koristi oznake MIC segmenta, koristi se operativni MIC.

{MIC}

16

Oznaka knjige naloga

Alfanumerička oznaka koju platforma za trgovanje kriptoimovinom utvrđuje za svaku knjigu naloga.

{ALPHANUM-20}

17

Identifikacijska oznaka kriptoimovine

Jedinstvena i nedvosmislena identifikacijska oznaka kriptoimovine u skladu s člankom 4.

{DTI}

{ALPHANUM-20}

18

Datum primitka

Datum primitka izvornog naloga.

{DATEFORMAT}

19

Identifikacijska oznaka naloga

Alfanumerička oznaka koju operater platforme za trgovanje kriptoimovinom dodjeljuje pojedinačnom nalogu.

{ALPHANUM-50}

Odjeljak G – Događaji koji utječu na nalog

20

Novi nalog, izmjena naloga, otkazivanje naloga, odbijanje naloga, djelomično ili potpuno izvršenje

Novi nalog: podnošenje novog naloga pružatelju usluga povezanih s kriptoimovinom koji upravlja platformom za trgovanje kriptoimovinom.

Aktiviran: nalog koji postaje izvršiv ili ovisno o slučaju, neizvršiv kad se ostvari unaprijed utvrđen uvjet.

Zamijenjen na inicijativu sudionika platforme za trgovanje kriptoimovinom: kad sudionik ili klijent platforme za trgovanje kriptoimovinom odluči na vlastitu inicijativu izmijeniti bilo koje obilježje naloga koji je prethodno unio u knjigu naloga.

Zamijenjen tržišnim operacijama (automatski): kad IKT sustavi operatera platforme za trgovanje kriptoimovinom izmijene bilo koje obilježje naloga. To uključuje slučajeve kad se postojeća obilježja prilagođenog naloga ili pratećeg stop naloga izmjenjuju kako bi se uzeo u obzir način unošenja naloga u knjigu naloga.

Zamijenjen tržišnim operacijama (ljudska intervencija): kad osoblje operatera platforme za trgovanje kriptoimovinom izmijeni bilo koje obilježje naloga. To uključuje slučajeve kad sudionik platforme za trgovanje kriptoimovinom zatraži hitno otkazivanje naloga zbog IKT incidenata.

Promjena statusa na inicijativu sudionika platforme za trgovanje kriptoimovinom. To uključuje aktivaciju i deaktivaciju.

Promjena statusa zbog tržišnih operacija.

Otkazan na inicijativu sudionika platforme za trgovanje kriptoimovinom: kad sudionik ili klijent odluče na vlastitu inicijativu otkazati nalog koji su prethodno unijeli.

Otkazan tržišnim operacijama.

Odbijeni nalog: nalog koji je operater platforme za trgovanje kriptoimovinom primio, ali odbio.

Nalog koji je istekao: kad se nalog isključuje iz knjige naloga nakon završetka njegova razdoblja valjanosti.

Djelomično izvršen: kad nalog nije u potpunosti izvršen i preostaje količina koja se može izvršiti.

Izvršen: kad ne postoji količina koja se može izvršiti.

„NEWO” – novi nalog

„TRIG” – aktiviran

„REME” — zamijenjen na inicijativu člana ili sudionika platforme za trgovanje kriptoimovinom

„REMA” – zamijenjen tržišnim operacijama (automatski)

„REMH” – zamijenjen tržišnim operacijama (ljudska intervencija)

„CHME” – promjena statusa na inicijativu sudionika platforme za trgovanje kriptoimovinom

„CHMO” – promjena statusa zbog tržišnih operacija

„CAME” – otkazan na inicijativu sudionika platforme za trgovanje kriptoimovinom

„CAMO” – otkazan tržišnim operacijama

„REMO” – odbijen nalog

„EXPI” – nalog koji je istekao

„PARF” – djelomično izvršen

„FILL” – izvršen

{ALPHANUM-4} – znakovi koje platforma za trgovanje kriptoimovinom već ne upotrebljava za vlastitu klasifikaciju

Odjeljak H – Vrsta naloga

21

Vrsta naloga

Navodi se vrsta naloga koji se podnosi platformi za trgovanje kriptoimovinom u skladu s njezinim specifikacijama.

{ALPHANUM-50}

22

Klasifikacija vrste naloga

Klasifikacija naloga prema dvije općenite vrste naloga. Limitirani nalog: u slučajevima kad je nalog izvršiv i

stop nalog: u slučajevima kad je nalog izvršiv tek kad se dogodi unaprijed određen događaj povezan s cijenom.

Slova „LMTO” za limitirani nalog i slova „STOP” za stop nalog.

Odjeljak I – Cijene

23

Granična cijena

Najveća cijena po kojoj se može izvršiti kupovni nalog ili najmanja cijena po kojoj se može izvršiti prodajni nalog.

Raspon cijena za strateški nalog. Može biti negativan ili pozitivan.

U ovo se polje unosi „NOAP” ako nije primjenjivo.

Ako je cijena izražena u monetarnoj vrijednosti, iskazuje se u glavnoj valutnoj jedinici.

Ako se kriptoimovinom trguje na temelju valutnog para, cijena se odnosi na količinu ponuđene valute za jednu jedinicu osnovne valute.

Čak i ako je izražena u podsastavnicama te kriptoimovine, cijena se navodi kao decimalna vrijednost cijene izražene u jedinicama te kriptoimovine.

{DECIMAL-18/13} ako je cijena izražena u monetarnoj vrijednosti.

{DECIMAL-11/10} ako je cijena izražena u postotku ili prinosu.

{DECIMAL-18/17} ako je cijena izražena u baznim bodovima.

„NOAP”

24

Dodatna granična cijena

Bilo koja granična cijena koja se može primjenjivati na nalog. U ovo se polje unosi „NOAP” ako nije primjenjivo.

Ako je cijena izražena u monetarnoj vrijednosti, iskazuje se u glavnoj valutnoj jedinici.

Ako se kriptoimovinom trguje na temelju valutnog para, cijena se odnosi na količinu ponuđene valute za jednu jedinicu osnovne valute.

Čak i ako je izražena u podsastavnicama te kriptoimovine, cijena se navodi kao decimalna vrijednost cijene izražene u jedinicama te kriptoimovine.

{DECIMAL-18/13} ako je cijena izražena u monetarnoj vrijednosti.

{DECIMAL-11/10} ako je cijena izražena u postotku ili prinosu.

{DECIMAL-18/17} ako je cijena izražena u baznim bodovima.

„NOAP”

25

Cijena za aktivaciju (stop cijena)

Cijena koja se mora postići kako bi se nalog aktivirao.

Kad je riječ o stop nalozima koje aktiviraju događaji koji ne ovise o cijeni kriptoimovine, u ovom se polju navodi cijena za aktivaciju koja je jednaka nuli.

U ovo se polje unosi „NOAP” ako nije primjenjivo.

Ako je cijena izražena u monetarnoj vrijednosti, iskazuje se u glavnoj valutnoj jedinici.

Ako se kriptoimovinom trguje na temelju valutnog para, cijena se odnosi na količinu ponuđene valute za jednu jedinicu osnovne valute.

Čak i ako je izražena u podsastavnicama te kriptoimovine, cijena se navodi kao decimalna vrijednost cijene izražene u jedinicama te kriptoimovine.

{DECIMAL-18/13} ako je cijena izražena u monetarnoj vrijednosti.

{DECIMAL-11/10} ako je cijena izražena u postotku ili prinosu.

{DECIMAL-18/17} ako je cijena izražena u baznim bodovima.

„NOAP”

26

Granična cijena za prilagođeni nalog

Najveća cijena po kojoj se može izvršiti prilagođeni kupovni nalog ili najmanja cijena po kojoj se može izvršiti prilagođeni prodajni nalog.

U ovo se polje unosi „NOAP” ako nije primjenjivo.

Ako je cijena izražena u monetarnoj vrijednosti, iskazuje se u glavnoj valutnoj jedinici.

Ako se kriptoimovinom trguje na temelju valutnog para, cijena se odnosi na količinu ponuđene valute za jednu jedinicu osnovne valute.

Čak i ako je izražena u podsastavnicama te kriptoimovine, cijena se navodi kao decimalna vrijednost cijene izražene u jedinicama te kriptoimovine.

{DECIMAL-18/13} ako je cijena izražena u monetarnoj vrijednosti.

{DECIMAL-11/10} ako je cijena izražena u postotku ili prinosu.

{DECIMAL-18/17} ako je cijena izražena u baznim bodovima.

„NOAP”

27

Cijena transakcije

Cijena izvršenja transakcije koja, ako je primjenjivo, ne uključuje proviziju, druge naknade i obračunate kamate.

Ako cijena nije primjenjiva, u polju se navodi „NOAP”.

Ako je cijena zabilježena u monetarnoj vrijednosti, iskazuje se u glavnoj valutnoj jedinici.

Ako se kriptoimovinom trguje na temelju valutnog para, cijena se odnosi na količinu ponuđene valute za jednu jedinicu osnovne valute.

{DECIMAL-18/13} ako je cijena izražena u monetarnoj vrijednosti.

{DECIMAL-11/10} ako je cijena izražena u postotku ili prinosu.

{DECIMAL-18/17} ako je cijena izražena u baznim bodovima.

„NOAP”

28

Valuta cijene

Valuta u kojoj je izražena cijena trgovanja za kriptoimovinu koja se odnosi na nalog (primjenjivo ako je cijena izražena u monetarnoj vrijednosti).

Ako se kriptoimovinom trguje u tokenima elektroničkog novca (e-novca), koriste se identifikacijske oznake digitalnog tokena kako je navedeno u članku 4.

Ako je cijena kriptoimovine izražena u monetarnoj vrijednosti i valutnom paru, navodi se valutni par u kojem je izražena cijena kriptoimovine koja se odnosi na nalog. Prva oznaka valute odnosi se na oznaku osnovne valute, a druga na oznaku ponuđene valute. Na temelju kotirane valute određuje se cijena jedne jedinice osnovne valute. Za označavanje fiducijarne valute u valutnom paru koristi se oznaka valute u skladu s normom ISO, a za označavanje kriptoimovine koristi se skraćeni naziv DTI-ja kako je registriran u skladu s normom ISO 24165-2 o podatkovnim elementima za registraciju DTI-ja ili druga jednakovrijedna identifikacijska oznaka iz članka 4.

{CURRENCYCODE_3}

{DTI}

{ALPHANUM-20}

Za fiducijarne valute u valutnom paru trebalo bi koristiti{CURRENCYCODE_3}.

Za kriptoimovinu u valutnom paru trebalo bi koristiti{DTI_SHORT_NAME}.

„NOAP”

29

Oznaka cijene

Navodi se izražava li se cijena u monetarnoj vrijednosti, postotku, prinosu, baznim bodovima ili kriptoimovini.

„MONE” – monetarna vrijednost

„PERC” – postotak

„YIEL” – prinos

„BAPO” – bazni bodovi

Odjeljak J – Upute u vezi s nalozima

30

Pokazatelj kupnje/prodaje

Oznaka toga je li riječ o nalogu za kupnju ili prodaju

„BUYI” – kupnja

„SELL” – prodaja

31

Status naloga

Za identifikaciju naloga koji su aktivni / neaktivni / suspendirani / obvezujući / indikativni (pripisuju se samo ponudama) / implicitni / preusmjereni.

Aktivni – izvršivi nalozi koji nisu ponude.

Neaktivni – neizvršivi nalozi koji nisu ponude.

Obvezujući/indikativni – pripisuju se samo ponudama. Indikativne ponude znači ponude koje su vidljive, ali se ne mogu izvršiti. To na nekim platformama za trgovanje kriptoimovinom uključuje varante. Obvezujuće ponude mogu se izvršiti.

Implicitni – strateški nalozi koji proizlaze iz implicitne ulazne ili izlazne funkcionalnosti.

Preusmjereni – nalozi koje platforma za trgovanje kriptoimovinom preusmjeri na druga mjesta.

„ACTI” – aktivni

ili

„INAC” – neaktivni

ili

„FIRM” – obvezujuće ponude

ili

„INDI” – indikativne ponude

ili

„IMPL” – implicitni strateški nalozi

ili

„ROUT” – preusmjereni nalozi.

Ako se primjenjuje veći broj statusa, u ovom se polju navodi veći broj oznaka odvojenih zarezom.

32

Oznaka količine

Navodi se je li navedena količina izražena u broju jedinica, nominalnoj vrijednosti, monetarnoj vrijednosti ili jedinicama kriptoimovine.

„UNIT” – broj jedinica

„NOML” – nominalna vrijednost

„MONE” – monetarna vrijednost

„{CRYP}” – vrijednost izražena u kriptoimovini

33

Valuta količine

Valuta u kojoj je izražena količina. Valuta se odnosi na jedinice kriptoimovine, čak i kad je transakcija izražena u podsastavnicama te kriptoimovine.

Polje treba ispuniti samo ako je količina izražena u nominalnoj monetarnoj vrijednosti ili jedinicama kriptoimovine.

{CURRENCYCODE_3}

{DTI}

{ALPHANUM-20}

34

Početna količina

Broj jedinica kriptoimovine u nalogu. Ako se nalog odnosi na dio kriptoimovine, navodi se količina kao decimalna vrijednost jedinice.

Nominalna ili monetarna vrijednost kriptoimovine.

{DECIMAL-18/17} ako je količina izražena u broju jedinica.

{DECIMAL-18/5} ako je količina izražena u monetarnoj ili nominalnoj vrijednosti.

35

Preostala količina

Ukupna količina koja preostaje u knjizi naloga nakon djelomičnog izvršenja ili u slučaju bilo kojeg događaja koji utječe na nalog.

U slučaju djelomičnog izvršenja naloga riječ je o ukupnoj preostaloj količini nakon djelomičnog izvršenja. U slučaju unosa naloga riječ je o početnoj količini.

{DECIMAL-18/17} ako je količina izražena u broju jedinica.

{DECIMAL-18/5} ako je količina izražena u monetarnoj ili nominalnoj vrijednosti.

36

Objavljena količina

Količina koja je vidljiva (u odnosu na skrivenu) u nalogu

{DECIMAL-18/17} ako je količina izražena u broju jedinica.

{DECIMAL-18/5} ako je količina izražena u monetarnoj ili nominalnoj vrijednosti.

37

Izvršena količina

U slučaju djelomičnog ili potpunog izvršenja u ovom se polju navodi izvršena količina.

{DECIMAL-18/17} ako je količina izražena u broju jedinica.

{DECIMAL-18/5} ako je količina izražena u monetarnoj ili nominalnoj vrijednosti.

38

Najmanja prihvatljiva količina

Najmanja prihvatljiva količina koja je potrebna za izvršenje naloga i koja može uključivati veći broj djelomičnih izvršenja te se u načelu odnosi na netrajne vrste naloga.

U ovo se polje unosi „NOAP” ako nije primjenjivo.

{DECIMAL-18/17} ako je količina izražena u broju jedinica.

{DECIMAL-18/5} ako je količina izražena u monetarnoj ili nominalnoj vrijednosti.

„NOAP”

39

Najmanja izvršiva veličina

Najmanja izvršiva veličina svakog pojedinačnog potencijalnog izvršenja.

Ovo se polje ne ispunjava ako to nije relevantno.

{DECIMAL-18/17} ako je količina izražena u broju jedinica.

{DECIMAL-18/5} ako je količina izražena u monetarnoj ili nominalnoj vrijednosti.

40

Najmanja izvršiva veličina samo za prvo izvršenje

Navodi se odnosi li se najmanja izvršiva veličina samo na prvo izvršenje.

Ovo se polje ne mora ispunjavati ako nije ispunjeno polje 39.

„da” („true”)

„ne” („false”)

41

Pokazatelj samo za pasivne naloge

Navodi se je li nalog podnesen platformi za trgovanje kriptoimovinom s obilježjem/oznakom iz kojih proizlazi da se nalog ne smije odmah izvršiti u odnosu na bilo koji vidljivi nalog na suprotnoj strani.

„da” („true”)

„ne” („false”)

42

Pokazatelj za pasivne ili agresivne naloge

Za djelomično ili potpuno izvršenje naloga navodi se je li nalog već postojao u knjizi naloga i osiguravao likvidnost (pasivan) ili je nalog pokrenuo trgovanje i stoga povukao likvidnost (agresivni).

Ovo se polje ne ispunjava ako to nije primjenjivo.

„PASV” – pasivan ili

„AGRE” – agresivan.

43

Sprečavanje samoizvršenja

Navodi se je li nalog unesen uz kriterije za sprečavanje samoizvršenja kako se ne bi izvršio s nalogom na suprotnoj strani knjige naloga koji je unio isti sudionik.

„da” („true”)

„ne” („false”)

44

Identifikacija naloga povezanih strategijom

Alfanumerička oznaka koja se upotrebljava za povezivanje svih povezanih naloga koji su dio strategije u skladu s člankom 9. stavkom 2.

{ALPHANUM-50}

45

Strategija preusmjeravanja

Strategija preusmjeravanja primjenjiva u skladu sa specifikacijama platforme za trgovanje kriptoimovinom.

Ovo se polje ne ispunjava ako to nije primjenjivo.

{ALPHANUM-50}

46

Identifikacijska oznaka transakcije

Alfanumerička oznaka koju platforma za trgovanje kriptoimovinom dodjeljuje transakciji u skladu s člankom 14.

Oznaka je jedinstvena, dosljedna i nepromijenjena za svaku oznaku MIC segmenta u skladu s normom ISO 10383 i svaki dan trgovanja. Komponente identifikacijske oznake transakcije ne smiju otkrivati identitet drugih ugovornih strana u transakciji za koju se oznaka evidentira. Kad je riječ o nalozima prenesenima na platforme za trgovanje kriptoimovinom iz članka 12. delegirane uredbe Komisije o utvrđivanju tehničkih standarda donesenih na temelju članka 68. stavka 10. prvog podstavka točke (b) kojima upravlja subjekt koji pruža usluge povezane s kriptoimovinom izvan Unije, te se informacije evidentiraju kad god su dostupne.

{ALPHANUM-52}

Odjeljak K – Faze trgovanja, indikativna cijena i volumen dražbe

47

Faze trgovanja

Naziv svake faze trgovanja u kojoj u knjizi naloga postoji nalog, uključujući zaustavljanje trgovanja, prekide trgovanja i suspenzije.

{ALPHANUM-50}

48

Indikativna cijena dražbe

Zaključna cijena dražbe u odnosu na kriptoimovinu za koju je predan najmanje jedan nalog.

{DECIMAL-18/5} ako je cijena izražena u monetarnoj ili nominalnoj vrijednosti.

Ako je cijena izražena u monetarnoj vrijednosti, iskazuje se u glavnoj valutnoj jedinici.

{DECIMAL-11/10} ako je cijena izražena u postotku ili prinosu

49

Indikativni volumen dražbe

Količina (broj jedinica kriptoimovine) koja se može izvršiti po indikativnoj cijeni dražbe ako bi dražba završila u točno tom trenutku.

{DECIMAL-18/17} ako je količina izražena u broju jedinica.

{DECIMAL-18/5} ako je količina izražena u monetarnoj ili nominalnoj vrijednosti.

Odjeljak L – Zemlja boravišta fizičkih osoba

50

Identifikacija zemlje boravišta

Ispunjava se ako je fizička osoba rezident zemlje koja nije zemlja njezina državljanstva, kako je navedeno u članku 3. stavku 4.

{COUNTRYCODE_2}

„NOAP”

Polje br.

POLJE

SADRŽAJ KOJI TREBA EVIDENTIRATI

Pojedinosti koje treba dostaviti nadležnom tijelu

1

Kontrolni identifikacijski broj (hash) transakcije

Identifikacijska oznaka koja omogućuje jedinstvenu identifikaciju određene transakcije koja se odvija na mreži.

{ALPHANUM-140}

2

Adrese novčanika

Oznaka koja omogućuje jedinstvenu identifikaciju novčanika koji pripada kupcu/prodavatelju kojem se prenosi kriptoimovina.

{ALPHANUM-140}

3

Adrese pametnog ugovora

Oznaka koja omogućuje jedinstvenu identifikaciju adresu pametnog ugovora.

{ALPHANUM-140}

4

Vremenski žig

Vremenski žig stvaranja bloka.

{DATE_TIME_FORMAT}

5

Količina / trenutačna ukupna ponuda

Omjer prenesene količine i trenutačne količine imovine u optjecaju (floating amount).

6

Identifikacijska oznaka tokena

Identifikacijska oznaka digitalnog tokena ili druga jednakovrijedna identifikacijska oznaka iz članka 4.

{DTI}

{ALPHANUM-20}

7

Mrežna naknada

Naknade za pokrivanje troškova stvaranja novog bloka.

8

Ograničenje naknade

Maksimalni iznos „mrežnih naknada” koje je korisnik unutar lanca spreman platiti za izvršenje određene transakcije.

9

Veličina podataka („dataSize”)

Kad je riječ o „mrežnoj naknadi” i „ograničenju naknade”, transakcija unutar lanca može sadržavati „priloge” u određenom podatkovnom polju koji utječu na mrežne naknade potrebne za obradu transakcije.

10

„Primatelj” („To”)

Jedinstvena identifikacijska oznaka kupca koju obično generira DLT protokol na temelju adresa novčanika kupca.

{ALPHANUM-140}

11

„Pošiljatelj” („From”)

Jedinstvena identifikacijska oznaka prodavatelja koju obično generira DLT protokol na temelju adresa novčanika prodavatelja.

{ALPHANUM-140}

12

Valuta

Oznaka valute.

{CURRENCYCODE_3}

{DTI}

{ALPHANUM-20}

13

Evidencijski broj transakcije

Identifikacijski broj za svaki zapis naveden u polju 2 koji je jedinstven za društvo koje izvršava naloge kako bi se omogućilo povezivanje izvješća unutar lanca i izvješća izvan lanca.

{ALPHANUM-140}