(a)

sljedeće osobne podatke:

(b)

detaljan životopis u kojem se navode relevantno obrazovanje i osposobljavanje, radno iskustvo u upravljanju udjelima u društvima, rukovoditeljsko iskustvo, sve profesionalne aktivnosti ili druge relevantne funkcije koje trenutačno obavlja te prethodno radno iskustvo povezano s financijskim uslugama, kriptoimovinom ili drugom digitalnom imovinom, tehnologijom distribuiranog zapisa (DLT), informacijskom tehnologijom, kibernetičkom sigurnošću i digitalnim inovacijama.

(a)

naziv pravne osobe;

(b)

prema potrebi, ime i prezime i podatke za kontakt glavnog stručnog savjetnika angažiranog za pripremu obavijesti;

(c)

ako je pravna osoba upisana u nacionalni poslovni registar iz članka 16. Direktive (EU) 2017/1132 Europskog parlamenta i Vijeća (7), naziv registra u koji je ta pravna osoba upisana, registracijski broj ili jednakovrijedno sredstvo identifikacije u tom registru te presliku potvrde o upisu u registar;

(d)

identifikacijsku oznaku iz članka 14. Delegirane uredbe Komisije o utvrđivanju tehničkih standarda donesenih u skladu s člankom 68. stavkom 10. prvim podstavkom točkom (b) Uredbe (EU) 2023/1114;

(e)

adrese registriranog sjedišta pravne osobe i, ako su različite, njezina sjedišta i glavnog mjesta poslovanja;

(f)

podatke za kontakt osobe u namjeravanom stjecatelju kojoj se treba obratiti u vezi s obaviješću;

(g)

korporativne dokumente ili sporazume kojima je uređena pravna osoba i sažeto objašnjenje glavnih pravnih značajki pravnog oblika pravne osobe te ažurirani pregled njezinih poslovnih aktivnosti;

(h)

informaciju o tome je li pravnu osobu ikad reguliralo ili je trenutačno regulira nadležno tijelo u sektoru financijskih usluga ili drugo državno tijelo te naziv tog nadležnog tijela ili drugog državnog tijela;

(i)

ako je pravna osoba obveznik iz članka 2. Direktive (EU) 2015/849 Europskog parlamenta i Vijeća (8), primjenjive politike i postupke za sprečavanje pranja novca i financiranja terorizma;

(j)

potpuni popis osoba koje stvarno vode poslovanje namjeravanog stjecatelja i, za svaku od tih osoba, ime i prezime, datum i mjesto rođenja, adresu, podatke za kontakt, presliku službene identifikacijske isprave, nacionalni identifikacijski broj ako postoji te detaljan životopis u kojem se navode relevantno obrazovanje i osposobljavanje, prethodno radno iskustvo, profesionalne aktivnosti ili druge relevantne funkcije koje trenutačno obavlja, uključujući radno iskustvo u upravljanju udjelima u društvima te u području financijskih usluga, kriptoimovine ili druge digitalne imovine, DLT-a, informacijske tehnologije, kibernetičke sigurnosti ili digitalnih inovacija, zajedno s informacijama iz članka 2. stavka 1. točaka od (a) do (c);

(k)

identitet svih osoba koje su krajnji stvarni vlasnici pravnih osoba u smislu članka 3. stavka 6. točke (a) podtočke i. ili članka 3. stavka 6. točke (c) Direktive (EU) 2015/849 i, za svaku od tih osoba, ime i prezime, datum i mjesto rođenja, adresu, podatke za kontakt i, ako postoji, nacionalni identifikacijski broj, zajedno s informacijama iz članka 2. stavka 1. točaka od (a) do (c) ove Uredbe.

(a)

identitet svih upravitelja koji upravljaju imovinom u skladu s uvjetima ugovora o osnivanju trusta, uključujući, za svaku od tih osoba, datum i mjesto rođenja, adresu, podatke za kontakt, presliku službene identifikacijske isprave, nacionalni identifikacijski broj ako postoji te detaljan životopis u kojem se navode relevantno obrazovanje i osposobljavanje, prethodno radno iskustvo, profesionalne aktivnosti ili druge relevantne funkcije koje trenutačno obavlja, uključujući radno iskustvo u upravljanju udjelima u društvima te u području financijskih usluga, kriptoimovine ili druge digitalne imovine, DLT-a, informacijske tehnologije, kibernetičke sigurnosti ili digitalnih inovacija, zajedno s informacijama iz članka 2. stavka 1. točaka od (a) do (c);

(b)

identitet svake osobe koja je osnivač, korisnik ili zaštitnik (ako je primjenjivo) imovine trusta, uključujući datum i mjesto rođenja, adresu, podatke za kontakt, presliku službene identifikacijske isprave i prema potrebi njihove udjele u raspodjeli primitaka od imovine trusta;

(c)

preslike dokumenata o osnivanju i upravljanju trustom;

(d)

opis glavnih pravnih značajki trusta i njegova funkcioniranja te ažurirani pregled njegovih poslovnih aktivnosti, vrstu i vrijednost imovine trusta;

(e)

opis politike ulaganja trusta i eventualna ograničenja ulaganja, uključujući informacije o čimbenicima koji utječu na odluke o ulaganju i informacije o izlaznoj strategiji u odnosu na izdavatelja tokena vezanih uz imovinu;

(f)

informacije iz stavka 2. točke (i).

(a)

pojedinosti o politici ulaganja i sva ograničenja ulaganja, uključujući informacije o čimbenicima koji utječu na odluke o ulaganju, i o izlaznim strategijama;

(b)

identitet i funkciju osoba koje su pojedinačno ili kao članovi odbora odgovorne za donošenje i izvršenje odluka o ulaganju za AIF ili UCITS te presliku svih ugovora u slučaju delegiranja upravljanja portfeljem trećoj strani ili, ako je primjenjivo, opis poslova odbora te, za svaku od tih osoba, datum i mjesto rođenja, adresu, podatke za kontakt, presliku službene identifikacijske isprave, nacionalni identifikacijski broj ako postoji te detaljan životopis u kojem se navode relevantno obrazovanje i osposobljavanje, prethodno radno iskustvo, profesionalne aktivnosti ili druge relevantne funkcije koje trenutačno obavlja, zajedno s informacijama iz članka 2. stavka 1. točaka od (a) do (c);

(c)

informacije iz stavka 2. točke (i);

(d)

opis rezultata kvalificiranih udjela koje su prethodno stekli UAIF ili društvo za upravljanje UCITS-om u ime AIF-a ili UCITS-a kojima upravljaju ili AIF ili investicijsko društvo UCITS-a sa samostalnim upravljanjem u posljednje tri godine u drugim sličnim društvima ili u društvima koja pružaju usluge povezane s kriptoimovinom ili izdaju kriptoimovinu, pri čemu se navodi je li stjecanje tih kvalificiranih udjela odobrilo nadležno tijelo i, ako jest, identitet tog nadležnog tijela.

(a)

naziv ministarstva, vladina odjela ili drugog javnog tijela odgovornog za utvrđivanje politike ulaganja državnog investicijskog fonda;

(b)

pojedinosti o politici ulaganja državnog investicijskog fonda i eventualnim ograničenjima ulaganja;

(c)

imena i prezimena i funkcije osoba na visokom administrativnom položaju u ministarstvu, vladinu odjelu ili drugom javnom tijelu koje su odgovorne za utvrđivanje politike ulaganja i za donošenje odluka o ulaganju državnog investicijskog fonda te, za svaku od tih osoba, datum i mjesto rođenja, adresu, podatke za kontakt, presliku službene identifikacijske isprave, nacionalni identifikacijski broj ako postoji te detaljan životopis u kojem se navode relevantno obrazovanje i osposobljavanje, prethodno radno iskustvo, profesionalne aktivnosti ili druge relevantne funkcije koje trenutačno obavlja, uključujući radno iskustvo u upravljanju udjelima u društvima te u području financijskih usluga, kriptoimovine ili druge digitalne imovine, DLT-a, informacijske tehnologije, kibernetičke sigurnosti ili digitalnih inovacija, zajedno s informacijama iz članka 2. stavka 1. točaka od (a) do (c);

(d)

pojedinosti o utjecaju ministarstva, vladina odjela ili drugog javnog tijela iz točke (a) na svakodnevno poslovanje državnog investicijskog fonda;

(e)

prema potrebi, informacije iz stavka 2. točke (i).

(a)

u pogledu namjeravanog stjecatelja i svih poduzeća koja je u posljednjih 10 godina vodio ili kontrolirao namjeravani stjecatelj, izjavu koja sadržava sljedeće informacije:

(b)

ako takvi dokumenti postoje, službenu potvrdu ili bilo koji drugi jednakovrijedan dokument ili, ako takvi dokumenti ne postoje, bilo koji pouzdan izvor informacija o nepostojanju bilo kojeg događaja iz točke (a) podtočaka od i. do v. u vezi s tom osobom;

(c)

ako je drugo nadzorno tijelo već procijenilo dotičnu osobu, identitet tog tijela, datum te procjene i dokaze o ishodu te procjene;

(d)

informacije o trenutačnom financijskom položaju osobe, uključujući pojedinosti o izvorima prihoda, imovini i obvezama, založnim pravima i jamstvima koja su dana ili primljena;

(e)

opis trenutačnih poslovnih aktivnosti osobe i svakog poduzeća koje ta osoba vodi ili kontrolira;

(f)

financijske informacije, uključujući kreditne rejtinge i javno dostupna izvješća o poduzećima koja ta osoba vodi ili kontrolira.

(a)

opis financijskih interesa osobe i svih njezinih nefinancijskih interesa povezanih s bilo kojom od sljedećih fizičkih ili pravnih osoba:

(b)

ako iz odnosa navedenih u točki (a) proizlazi sukob interesa, predložene metode za upravljanje tim sukobom;

(c)

opis svih veza s politički izloženim osobama u smislu članka 3. stavka 9. Direktive (EU) 2015/849;

(d)

informacije o svim drugim interesima ili aktivnostima osobe koji mogu biti u suprotnosti s interesima i aktivnostima ciljnog subjekta te predložene metode za rješavanje tih sukoba interesa.

(a)

informacije iz:

(b)

opis financijskih i nefinancijskih interesa ili odnosa namjeravanog stjecatelja ili, ako je primjenjivo, grupe kojoj namjeravani stjecatelj pripada i osoba koje stvarno vode njegovo poslovanje sa sljedećim subjektima:

(c)

ako iz odnosa navedenih u točki (b) proizlazi sukob interesa, predložene metode za upravljanje tim sukobom;

(d)

informacije o svim drugim interesima ili aktivnostima namjeravanog stjecatelja koje mogu biti u suprotnosti s interesima i aktivnostima ciljnog subjekta te predložene metode za rješavanje tih sukoba interesa;

(e)

vlasničku strukturu namjeravanog stjecatelja s identitetom svih dioničara koji imaju značajan utjecaj i njihovim udjelima u kapitalu i glasačkim pravima, uključujući informacije o svim sporazumima među dioničarima;

(f)

ako je namjeravani stjecatelj dio grupe kao društvo kći ili matično društvo, detaljan organigram strukture grupe i informacije o udjelu u kapitalu i glasačkim pravima dioničara sa znatnim utjecajem subjekata grupe te o aktivnostima koje subjekti unutar grupe trenutačno obavljaju;

(g)

ako je namjeravani stjecatelj dio grupe kao društvo kći ili matično društvo, informacije o odnosima između financijskih i nefinancijskih subjekata grupe;

(h)

identifikaciju svih kreditnih institucija, institucija za platni promet ili institucija za elektronički novac, društava za osiguranje ili reosiguranje, subjekata za zajednička ulaganja i njihove uprave ili investicijskog društva unutar grupe te nazive relevantnih nadzornih tijela;

(i)

godišnje financijske izvještaje na pojedinačnoj osnovi i, ako je primjenjivo, na konsolidiranoj i potkonsolidiranoj osnovi, za posljednje tri financijske godine ako je pravna osoba poslovala u tom razdoblju ili za kraće razdoblje u kojem je pravna osoba poslovala i za koje su sastavljeni financijski izvještaji.

(a)

bilancu;

(b)

račune dobiti i gubitka;

(c)

godišnje izvještaje i financijske priloge i sve druge dokumente unesene u registar ili podnesene nadležnom tijelu pravne osobe;

(d)

ako je namjeravani stjecatelj novoosnovana pravna osoba ili subjekt koji još nema financijske izvještaje, ažurirani sažetak financijske situacije namjeravanog stjecatelja sastavljen što bliže datumu obavijesti, kao i financijske projekcije za sljedeće tri godine te pretpostavke planiranja za osnovni i stresni scenarij.

(a)

ako pravnu osobu nadzire tijelo treće zemlje u sektoru financijskih usluga:

(b)

opće informacije o regulatornom sustavu predmetne treće zemlje koji se primjenjuje na pravnu osobu, uključujući informacije o tome u kojoj je mjeri sustav treće zemlje za sprečavanje pranja novca i borbu protiv financiranja terorizma usklađen s preporukama Stručne skupine za financijsko djelovanje.

(a)

ako je namjeravani stjecatelj fizička osoba, informacije iz članka 1. stavka 1., članaka 2., 6. i 8. odnosno članaka 9., 10. ili 11., ovisno o slučaju;

(b)

ako je namjeravani stjecatelj pravna osoba, informacije iz članka 1. stavaka od 2. do 5., ovisno o slučaju, članaka 3., 6. i 8. odnosno članaka 9., 10. ili 11., ovisno o slučaju.

(a)

ako je namjeravani stjecatelj fizička osoba, informacije iz članka 1. stavka 1., članka 2. točke (a), točaka od (b) do (f) i točke (h), članka 6. točaka od (a) do (f) i članka 8.;

(b)

ako je namjeravani stjecatelj pravna osoba, informacije iz članka 1. stavaka 2., 3., 4. ili 5., članka 3. stavka 1. točke (a) podtočaka od i. do iv., članka 3. stavka 1. točke (b) podtočke iii., članka 3. stavka 1. točaka od (f) do (i), članka 3. stavaka 2. i 3., članka 6. točaka od (a) do (f) i članka 8.

(a)

detaljan opis aktivnosti iz koje su proizašla sredstva i imovina za stjecanje, potkrijepljen relevantnim dokumentima, uključujući financijske izvještaje, bankovne izvode, porezne prijave i sve druge dokumente ili informacije koji nadležnom tijelu dokazuju da se namjeravanim stjecanjem ne pokušava prati novac ili financirati terorizam;

(b)

pojedinosti o imovini, uključujući kriptoimovinu, koja će se prodati u svrhu financiranja namjeravanog stjecanja, kao što su uvjeti prodaje, cijena, procjena vrijednosti i pojedinosti o značajkama te imovine, uključujući informacije o vremenu i načinu stjecanja imovine i osobi od koje je imovina stečena;

(c)

pojedinosti o pristupu izvorima kapitala i financijskim tržištima, uključujući pojedinosti o financijskim instrumentima koji će se izdati;

(d)

ako su sredstva koja će se koristiti za stjecanje udjela pozajmljena, informacije o korištenju pozajmljenih sredstava, uključujući naziv relevantnih zajmodavaca i pojedinosti o odobrenim kreditnim linijama, kao što su dospijeća, uvjeti, založna prava i jamstva, te informacije o izvoru prihoda koji će se koristiti za otplatu tih zajmova;

(e)

pojedinosti o načinu plaćanja namjeravanog stjecanja i mreži za prijenos sredstava, osim tokena e-novca;

(f)

pojedinosti o kriptoimovini i povezanom DLT-u koji će se koristiti za stjecanje udjela, o novčanicima, uključujući prirodu ili vrstu novčanika, bili oni skrbnički ili neskrbnički, o tome gdje je pohranjena kriptoimovina koja će se koristiti ili zamijeniti za službenu valutu za potrebe stjecanja udjela odnosno gdje su pohranjena sredstva za pristup toj kriptoimovini, o korištenim pružateljima usluga povezanih s kriptoimovinom te o adresama ili računima distribuiranog zapisa pošiljatelja i korisnika;

(g)

informacije o svim financijskim aranžmanima s drugim osobama koje jesu ili će biti dioničari ciljnog subjekta.

(a)

sve informacije propisane člankom 9.;

(b)

pojedinosti o utjecaju koji namjeravani stjecatelj planira imati na financijski položaj, uključujući politiku dividendi, strateški razvoj i raspodjelu resursa ciljnog subjekta;

(c)

opis planova i strategije namjeravanog stjecatelja u pogledu ciljnog subjekta, koji obuhvaća sve elemente iz članka 11. stavka 2., uz razinu podrobnosti koja je razmjerna utjecaju stjecanja na ciljni subjekt.

(a)

plan strateškog razvoja;

(b)

projekciju financijskih izvještaja ciljnog subjekta;

(c)

utjecaj stjecanja na korporativno upravljanje i opću organizacijsku strukturu ciljnog subjekta.

(a)

ukupni cilj namjeravanog stjecanja;

(b)

financijske ciljeve koji se mogu navesti u smislu povrata na kapital, omjera troškova i koristi, zarade po dionici ili na drugi primjereni način;

(c)

moguće preusmjeravanje djelatnosti, proizvoda, ciljanih klijenata i moguću preraspodjelu novčanih sredstava ili resursa za koje se očekuje da će utjecati na ciljni subjekt;

(d)

opće postupke uključivanja i integriranja ciljnog subjekta u strukturu grupe namjeravanog stjecatelja, uključujući opis planiranih glavnih interakcija s drugim društvima u grupi i opis politika kojima se uređuju odnosi unutar grupe.

(a)

projekcije bilance i računa dobiti i gubitka;

(b)

projekcije bonitetnih kapitalnih zahtjeva i pričuve imovine;

(c)

informacije o projekcijama razine izloženosti rizicima, kao što su tržišni rizici, operativni rizici, uključujući kibernetičke rizike i rizike povezane s prijevarom, kreditni i okolišni rizici te drugi relevantni rizici;

(d)

projicirane transakcije unutar grupe.

(a)

sastav upravljačkog tijela i dužnosti njegovih članova i prema potrebi sastav i dužnosti glavnih odbora koje uspostavlja takvo tijelo koje donosi odluke, uključujući informacije o osobama koje će biti imenovane članovima upravljačkog tijela;

(b)

administrativne i računovodstvene postupke te unutarnje kontrole, uključujući promjene postupaka i sustava koji se odnose na računovodstvo, unutarnju reviziju, usklađenost s propisima o sprečavanju pranja novca i financiranja terorizma te upravljanju rizicima, uključujući imenovanje nositelja ključnih funkcija unutarnje revizije, rukovoditelja zaduženih za praćenje usklađenosti i upravitelja rizicima;

(c)

cjelokupnu IKT arhitekturu, uključujući sve promjene koje se odnose na politiku povezanu s trećim stranama pružateljima IKT usluga kojima se podupiru ključne ili važne funkcije iz članka 28. stavka 2. Uredbe (EU) 2022/2554 Europskog parlamenta i Vijeća (10), dijagram toka podataka, interni i vanjski softver koji se upotrebljava te temeljne postupke i alate za zaštitu podataka i sustava, kao što su sigurnosni sustavi i alati, planovi kontinuiteta poslovanja i revizijski tragovi;

(d)

politike kojima se uređuju treće strane pružatelji usluga kojima se podupiru ključne ili važne funkcije, uključujući informacije o predmetnim područjima, o odabiru pružatelja usluga te pravima i obvezama glavnih strana utvrđenima u ugovorima, uključujući mehanizme revizije i mehanizme u pogledu skrbništva i ulaganja pričuve imovine, i o kvaliteti usluge koja se očekuje od pružatelja;

(e)

sve ostale relevantne informacije koje se odnose na utjecaj stjecanja na korporativnu strukturu upravljanja i opću organizacijsku strukturu ciljnog subjekta, uključujući sve izmjene u pogledu glasačkih prava dioničara.

(a)

ako je namjeravani stjecatelj fizička osoba:

(b)

ako je namjeravani stjecatelj pravna osoba, trust ili AIF u smislu članka 4. stavka 1. točke (a) Direktive 2011/61/EU, UCITS u smislu članka 1. stavka 2. Direktive 2009/65/EZ ili državni investicijski fond: